Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) x x) zákona x. 256/2004 Sb., x podnikání na xxxxxxxxxxx trhu, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (xxxx xxx "zákon") x §41 odst. 4 xxxxxx č. 6/1993 Xx., o Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále jen "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx bance"):

Tato xxxxxxxx xxxxxxx

Pro xxxxx xxxx vyhlášky se xxxxxx

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který není xxxxxx, předkládá Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx x

(1) Xxxxxxx xxxxx §5 písm. x) xx x) zasílá xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve formě xxxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxxxx označením xxxxxxxxxx povinnosti. Datová xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx⁴⁾. Xxxxxxx x xxxxxxxx podobě xxxx xxx opatřeno xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.

(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx v §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxxxx xxxxxxx předpisem x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ na adresu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky. Xxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx zaručeným elektronickým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx na pevném xxxxxx xxx.

(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 xxxx 2

(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx údaje xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx vyhlášce. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxx xxxxx zjištěného xxxxxxxxxx.

§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx údaje xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx neúplné, xxxxxxxx xxxxx x x případě potřeby x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxx zbytečného xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxx splnění informační xxxxxxxxxx x uvědomí Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x obsahu a xxxxxx xxxxxx.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx národní xxxxx

(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1.

(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx informace o xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx stanoveném x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx x xx lhůtě xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí.

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uveřejní informace x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx v úplném xxxxx (internetová adresa), x xx způsobem, xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxx, přitom xxxxxxx zejména xxx

(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxx datum, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Doplňuje-li xx xxxxxxxx-xx již xxxxxxxxxx informace, vždy xxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx přesnou xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx jsou tyto xxxxxxxxx dostupné, a xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.

Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx do 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.

Xxxxxxx xx:

Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx x. 1 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx OCP (XXX) 34-04, XXX (XXX) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx údaje x xxxxxx majetku xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx evidencím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxx x zůstatcích na xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Souhrnně xx udává xxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxx xx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx pasivních účtech. Xxxxx xxxx členěny xx část 1 xx 3, xxxxx xx dále xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxx aktiva, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, na kterých xx xxxxxxxx x xxxxxx x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx na analytických xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx je účtováno x xxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx a stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx rozvahová x podrozvahová xxxxxx.

Xxxxxx XXX (XXX) 41-12, XXX (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 x XXX (XXX) 44-12 x xxxxx datových xxxxxxx XXXXX41, MOKAS42, XXXXX43 x XXXXX44 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx příslušné xxxxxx, xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx a osobách, xxxxxxx identifikace je xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační číslo xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx ve xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (XXX).

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxx investičních xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx s uvedením xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxx vztahu, typ xxxxxx, způsob xxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxx pokynu, xxxxxxxxxxx číslo pokynu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, datum xxxxxxxxx xxxxxx, identifikace investičního xxxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx datum xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx třetí osoby, xxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx a čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx.

Xxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx přijatých pokynů, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Vykazují se xxxxxxx realizované obchody x uvedením xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zejména xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zákazníka xxx směrnice XxXXX, xxxxx xxxxxx, referenční xxxxx obchodu, xxxxx xxxxx obchodu, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx cena v xxxx xxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx obchodu, identifikace xxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, výše x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, datum x xxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.

Výkaz xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx byla xxxxxxx xx xxxxxxxx Informace x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. a) x x) zákona. Xxxxxxxx xx zejména xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx dle xxxxx xxxxxxxx, identifikace x xxxxx investičního xxxxxxxx, identifikace x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx investičního xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx splatnosti/realizace, xxxxxxxxxx cena, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx bodu, aktuální xxxxxxxxx hodnota x xxxxxxxxxxx.

Výkaz xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxx, xxxxx prováděly xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx vyskytujících xx xx výkazech Xxxxxxxxx x pokynech x Xxxxxxxxx x obchodech. Xxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxx, identifikační číslo xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx trvalého xxxxxx nebo sídla. Xxxxxxxxx o osobách, xxxxx jsou identifikovány xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx Identifier Xxxx (XXX) xxx XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 48-04 s xxxxx datového souboru XXXXX48 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxxxx, počtu xxxxxxxxxxxxx jednotek, xxxxxxxxxxxxx xxxxx o pobočkách x zahraničí a xxxxx x členech xxxxxxxxxxxx x dozorčího xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx osobách x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. Výkaz xx členěn xx 5 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx datových oblastí.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (doručovací) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx název xxxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikační xxxxx, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx x faxové spojení x xxxxxx elektronické xxxxx xxxxxxxx sídla xxxxxxxxxxx xxxxxxx (organizační xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx obsahuje Xxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx) a dále xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx v xxxxxxx podle xxxxxx xx Českou xxxxxxxxx xxxxxx a Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx na členské xxxxx XX xxx Xxxxx republiky, xxxxxxx xxxxx XXX bez XX x xxxxxxx xxxxx bez EHP. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx akcionáře.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, z xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx vlastních xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx práva.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx evidenční xxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx republiky, xxxxxxx xxxxx EHP xxx XX a xxxxxxx státy xxx XXX, x xx xxxx x pohledu xxxxxxxxxxx xxxxxx.

X xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx vykazovány xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx xx Xxxxxx republiku xxxxxxx xxxxx EU xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx státy EHP xxx XX a xxxxxxx xxxxx xxx XXX.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pobočky x xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního a xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx do xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxx dozorčího xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, data xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx spojení, adresy xxxxxxxxxxxx pošty, pracovní xxxxxx a xxxx xxxxxxx xx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, příjmení, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, telefonního x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx řídící xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x hlavní xxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx audit, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxx Xxxxxx národní xxxxx, xxxxxxxxxx, spolupráce x xxxxxxxx xxx finančním xxxxx x xxxx x veřejností) x xxxxxxxx xxxxxx jména, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx spojení, xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty a xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x akcionářích xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx - právnických xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx osoby, země xxxxx, ekonomického xxxxxxx, xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx akcionářem x Xx, xxxxxxxxx počtu xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx akcionáři x xxxxxxx na xxxxxxxxx kapitálu obchodníka x cennými xxxxxx xxxxxx xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxx obchodníka x cennými papíry - fyzických xxxxxxx x xxxxxxxx jejich xxxxx, xxxxxxxx, titulu, xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx trvalého xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx držených xxxxxxxxxx x Xx, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích xxxx xxxxxxxx akcionářem a xxxxxxxxxxx významného xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx vyšším xxx 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx není bankou. Xxxxx zachycuje všechny xxxxxxxxx osoby, které xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx těchto podílů xxxxxxxxxxx alespoň 10 % na xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x xxxxx xx osobu, xx které xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx oblast xxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx. Xxxxx zachycuje xxxxxxx fyzické osoby, xxxxx xxxx xxxxx xxxx nepřímý xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx x vazba na xxxxx, ve xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxx, xxxxx jednají xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, který xxxx xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx údaje x xxxxxxx xxxxxx x propojené xxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx i fyzických xxxxxxx, které jednají xx xxxxx a xxxxxxxx mají xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx není xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xx skupině xxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. X vykázaných subjektů xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxxxxx subjektu.

Datová oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxx právnických xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx zapsaného x xxxxxxxxx rejstříku, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích xxxx, xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x Xx a xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx hlasovacích xxxx.

Xxxxxx x finanční situaci x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxx xxxxxx "základní xxxxxxx a podrozvaha" XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS10, "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 a xxxxx "xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, které xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx situaci xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx individuálním xxxxxxx, x xx o xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx pasivech, xxxxxxxx, nákladech, ziscích x ztrátách, pohledávkách x členění podle xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x členění xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x struktuře xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx sledovány xx 3 datových xxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxx xx xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX10)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o aktivech xxxxxxxxxxxx subjektu xxxxxxx xx xxxxxxxx hotovost x xxxxxx x xxxxxxxx bank, finanční xxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxx xxxxxxx vykázané xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx x xxxx pohledávky, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, nehmotný xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osobách x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx aktiva, xxxxxxxx xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx, které xxxxxx upraveny x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, daňové xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxx xx opravné xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx kompenzované o xxxxxxx položky a xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx obsahují xxxxx x vkladech, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, finančních závazcích x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázané xx xxxxx nebo ztráty, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx hodnotě, finančních xxxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx x vlastním xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx oceňovacích xxxxxxxxx, rezervních fondech, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx ztráta x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx xx běžné xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak xxxxxx xx tuzemskou měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávkách x xxxxxxx termínových xxxxxxx, pohledávkách z xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách předaných xx úschovy, správy x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, přijatých zástavách, xxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, správy x x uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Výkaz zisku x ztráty (Xxxxx XXX (ČNB) 20-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX20)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxx činnosti, úrokových xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx poplatky x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx účetnictví, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx držených k xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx nákladech, xxxxxxxx, tvorbě rezerv, xxxxxx ze znehodnocení, xxxxxxxxxx goodwill xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx na zisku xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx podniků, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činností xxxx xxxxxxxx, výdajích na xxx x příjmů, xxxxx nebo ztrátě x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisku nebo xxxxxx xx zdanění. Xxxxx xxxx uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx výkazům (Výkaz XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx jiné xxx úvěrové instituce x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty. Pohledávky xxxxx xxxxxxx xx x rámci každého xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, pohledávky splatné xx 1 xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxxxxx xx příkazci z xxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, hodnotách k xxxxxx, xxxxxx pohledávkách. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxxxx zvlášť xx tuzemskou měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx za xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx závazcích xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, finanční xxxxxxxxx xxxx než xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx instituce, ostatní xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx jsou uvnitř xxxxxxx sektoru xxxxxxx xx xxxxxx, úvěry x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, vklady, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx splatné xx 1 roku x xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxxxx nad 1 xxx.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxx trhu xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, závazcích xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx papírů zákazníka, xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxx klientů v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxxx certifikátech, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx finančních xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx a nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé rizikové xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx druhu x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, měnové xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx představují xxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx podle xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx peněžních toků. Xxxxxx každé rizikové xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx derivátu xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx toků, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx rizika na xxxxxxx, akciové, měnové, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx uvedeny deriváty xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x na xxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxx podle xxxxxxxxx xx převedená xxxxxxxx xxxxxx x obchodování, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x dále xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x rep x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx banky, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x reverzních xxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx jiných xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx půjčeny xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x přijaté xxxxxxxxxx, které jsou xxxxx xxxxxxxxx účetní xxxxxxxx a xxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx xxxxx papíry a xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o pohledávkách x poskytnutých úvěrů x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx členěné xxxxx xxxxxxx xx centrální xxxxx, xxxxxxx instituce, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx úrokové xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x úrocích x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x pohledávek vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x zisk xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, státním xxxxxxxxxx a ostatním xxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Centrální xxxxxx xx xxxxxx xxxxx x další xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxx x xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx vládou, xxxxxxxx xxxxxxxx účelům.

Xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70 x "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, xxxxx obsahují xxxxx x ekonomické xxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x aktivech, závazcích x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxx. Xxxxxx xx xxxxx xx xxxxx x xx datové xxxxxxx.

Xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 70-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)

Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx členěných na xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x obchodování, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázaná do xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x jiné xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zajišťovaných xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx majetek, účasti x přidružených a xxxxxxxxxx osobách x xx společných xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, ostatní xxxxxx, neoběžná aktiva x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx dohromady xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxx závazky x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, zajišťovací xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, ostatní xxxxxxx, závazky spojené x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx kapitál celkem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx, další xxxxxxx kapitál, xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, nerozdělený xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x předchozích xxxxxx, xxxxxxx akcie, xxxx nebo ztráta xx xxxxx období, xxxxxxxxx dividendy, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Xxxxxxx údaje jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přísliby x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxx pohledávky, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty předané xx úschovy, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx zahrnující xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx z xxxxxxx termínových xxxxxxx, xxxxxxx z opcí, xxxxxxx převzaté k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x uložení. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx zisku x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71)

Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, nálady xx základní xxxxxxx xxxxxxx xx požádání, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx a xxxxxxx, realizované xxxxx xxxx ztráty x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx do xxxxx xxxx ztráty, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků k xxxxxxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx ze xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx jiných xxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, podíl xx zisku nebo xxxxxx přidružených ovládaných xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisk nebo xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx daň x příjmu, zisk xxxx ztráta x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx z ukončované xxxxxxxx xx zdanění, xxxx xxxx xxxxxx xx zdanění. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxx XXX (XXX) 40-12 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX40 obsahuje xxxxx o kapitálové xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného podnikání xxxx, spořitelních x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálových požadavků x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx jsou xxxxxxx xx 7 xxxxx, xxxxx xx dále xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o xxxxxxxxx x propočtu xxxxxxx xxxxxxxx pro účely xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx ty xxxxxxx, xxxxx odpovídají xx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx úvěrového xxxxxx, xxxxxxx rizika x xxxxxxxxxx rizika. Jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle konkrétního xxxxxxxx ke kapitálové xxxxxxxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxx xxxx xxxxxxxxxx přechodného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, tak po xxxx započtení, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro obchodníky x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x x kapitálovém požadavku xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku investičního xxxxxxxxx (kapitálový požadavek X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx (kapitálový xxxxxxxxx X), včetně jeho xxxxxxxxx, stanovený xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (STA), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx portolio. Xxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx x kategorií expozic x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, za xxxxxxxx xxxxxx v členění xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx s xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic (xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx splatnosti, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x krátkodobým podnikovým xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx x dané xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x krátkodobým podnikovým xxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro které xx v dané xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx ratingu (xxxx "XXX xxxxxxx v xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx portfolio. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX přístupem x xxxxx XXX x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx kapitálový požadavek x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany a x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx dobou vypořádání, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx detailní xxxxxxxx) xx obsažen x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané datové xxxxxxx. Kapitálový požadavek x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx zahrnut xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám STA, xxxxxxxxx x xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnut xx xxxx xxxxxx oblasti.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx jen "XXX xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x riziku xxxxxxxxxxx x k volným xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx a xxxxxxxxx expozic, podle xxxxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxx jiných xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx stanovených xx xxxxxxx rozdílných způsobů xxxxxxxx, tedy xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle seskupení, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxx x pro xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx x riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným dodávkám XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx s xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové započtení) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx stanovuje xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx expozic propočtených xxx jednotlivé kategorie xxxxxxx pomocí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx úplatu, což xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx, xxx alternativním xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x volných xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx rozmělnění), které xxxx uvedeny samostatně. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx XXX přístupem x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. seskupení.

Ratingová xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx výlučně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx selhání xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx dlužníky xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím, sekuritizovaným xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxx xx dané xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx specifickými xxxxxxx, xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx úvěrování, xxx xxxxxxxxxxxxx zacházení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x z xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx nabyté xx úplatu (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x ostatním expozicím xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx interním ratingu xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x retailovým expozicím xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx xxxxx stupně xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx použitých xxxxx [metoda xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD/LGD), xxxxxxxxxxxx xxxxxx rizikové váhy x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] x podle xxxxxx dlužníka u xxxxxx xxxxxx XX/XXX.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx informace x výpočtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx ratingu (IRB xxxxxxx), v xxxxxxx x xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx IRB přístupu, x to na xxxxxxx xxxxxxxx vážených xxxxxxxxx xxxxxxx propočtených xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (XXX přístup), v xxxxxxx x požadavky xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx metodou xxxxxxxx xxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x x měnovému xxxxxx, a xx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje kapitálový xxxxxxxxx x akciovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx obchodního a xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX přístup), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (TSA xxxxxxx) a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).

Výkaz XXX (XXX) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx podle xxxxxxxx xxxxxxxx, případně xxxxx xxxxxxxxx platných xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx informace x xxxxxxxxx kapitálu regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku. Xxxxxx xx xx sedmi xxxxx. Xx rozsah x xxxxxxxxx tohoto xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx xxxxxxxx.

Výkaz XXX (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx uvádějí údaje x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx angažovanosti, x x angažovanosti xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči osobám x ekonomicky spjatým xxxxxxxx osob. Údaje xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, které xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx hodnotu xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry na xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx metodiky x sestavování hlášení x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám osob xxxx úpravami x xx úpravách, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx za xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x angažovanosti obchodního xxxxxxxxx činí 10% x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho účetní xxxxxxx xxxx snížením x opravné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx odečtení rezerv x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx faktorů podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, vypočtenou xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx se započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx konverzních faktorů xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Výkaz XXX (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX73 xxxxxxxx informace x angažovanosti obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Ve xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx relevantního pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxx investičního x xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxx konsolidačního celku xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast.:Výše xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podstatného xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, stanovenou zvláštním xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia vůči xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx úpravami a xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xx xxxxxxxx relevantnímu xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx celek xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx součet angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia xxxx 10 % x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxx upravujícím pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Pro xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx každá xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktivem v xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxx xxxxxxxx xxxxxx a xxx aplikace xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, členům xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých osobám - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx jakákoliv xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx aktivem x jeho účetní xxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x účetní hodnotě xxx odečtení xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx č. 13 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Sb.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x cennými papíry xx jedné xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dalšími xx xxxxxxxxxx osobami xx xxxxxx xxxxx (xxxx x xxxx xxxxxxx xxx "partner"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx operací. X hlášení se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxx x xxxxxxxxxxxx sledovaných xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx operace x Kč x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx měně, xxxxx x partnerovi, x xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx provedl xxxxxxxx operaci, xxx xxxxxxx xxxxx klasifikace xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x označení, zda-li xxx x operaci xxxxxxxxx nebo xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx na individuálním xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxx měně, xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Xxxxx se xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx vyskytuje méně xxx pět xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxx nejvyšších xxxxxxx, xxxxx xx x daném xxxx x vykazovacím xxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx operace xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx, xxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxxx typů operace.

Uvedený xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, služby xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx následující xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby, zejména xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx kapitálových xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,

Xxx 2 operace uskutečněné x důsledku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx jiných xxxxxxxxx xxxxxx,

Xxx 3 obchody x finančními xxxxxxxx, xxxxxxx obchody s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, úvěry, xxxxxx,

Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,

Xxx 5 služby, zejména xxxxxx v xxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxxx, vypořádání xxxxxxx, xxxxxx aktiv, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx,

Xxx 6 xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx povinnosti xxxx xxxxxxxxxx,

Xxx 7 plnění xxxx xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxx bez xxxxxxxx důvodu (xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,

Xxx 8 ostatní xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx 1 xx 7.

Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x objemu xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičním xxxxxxxxx.

1. Xxxxx XXX (XXX) 40-97 s xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS40 xxxxxxxx xxxxx x uzavřených xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx⁹⁾, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx datové xxxxxxx.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x změně xxxxxxx xxx, xx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX xxxxxxxxx xxxxxxx obchodu x xxxxxxxx x datové xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX zaznamená xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.

3. Xxxxxxxx xx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx rodné xxxxx, identifikační číslo xxxxxxxxx osoby nebo xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx.

4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).

Xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx auditorské xxxxxxxxxxx xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x změnách xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x organizační xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx výkazu XXX (ČNB) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.

Xxxxxxxxx x skutečnosti, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pozbyl xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a zákona, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx označení a xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která je xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx pozbytí xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx další xxxxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

1. Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx poskytne Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 písm. x) vyhlášky x. 605/2006 Sb., xx xxxxx xxxx vyhlášky, xxxxxx ve xxxxxx x obchodům xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx zajistit, xx xxxx externí auditor xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a odst. 1 xxxx. x) způsobem xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx vyhlášky, poprvé xx xxx 2008.

Xx. XX xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.

Ve xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx změny x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:

242/2007 Xx., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx

x xxxxxxxxx od 1.10.2007

234/2008 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxx č. 242/2007 Xx.

x účinností xx 1.7.2008

232/2009 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx

x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, který xxxxxx účinnosti 1.4.2010, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx účinnosti 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 276/2010 Sb. x účinností xx 1.1.2011.

Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.