Právní předpis byl sestaven k datu 01.07.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 30.12.2009.
Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry
605/2006 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
XXXXXXXX
xx dne 19. xxxxxxxx 2006
o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Česká xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx") x §41 xxxx. 4 xxxxxx x. 6/1993 Xx., o Xxxxx národní xxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx o Xxxxx xxxxxxx bance"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx zprávy x xxxxxxxxxxxxx výroční zprávy xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx1) x xxxxxx xxxxxx předkládání Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx plnění,
x) xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x lhůty pro xxxxxxxxxxxx těchto údajů,
x) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx použitelným předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2) součástí xxxxxxxxx x obchodu xxxxx xxxxxxx x),
x) náležitosti, lhůty x způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx auditorské xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Účinnost od 1.7.2008 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
§2
Xxxxxxxx pojmů
Pro účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxx strukturovaný xxxxxx údajů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
x) datovým souborem xxxxxxxxx údajů x xxxxxx xxxxxxxxxxxx datovými xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
Xxxxxxxx xx 1.7.2008 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
§3
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, předkládá České xxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 3;
x) informace x xxxxxxx zprávy xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 60-01 vypracovaného xxxxx datového souboru XXXXX60 xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 1 x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 1 x xxxx vyhlášce.
Účinnost od 1.7.2008 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx x
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx č. 2 x xxxx xxxxxxxx x xx lhůtě xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zasláním xxxxxx
1. XXX (XXX) 30-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS30 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxx
2. XXX (XXX) 31-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS31 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx bankou,
b) xxxxx regulovaných trzích, xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zákazníků x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx osob, x případného xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xx využití xxxxxx služeb, xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 3 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx do 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 32-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX32 v xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, nebo
2. XXX (XXX) 33-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX33 v xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 4 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 34-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, nebo
2. XXX (XXX) 35-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX35 x případě xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx je xxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxx obstaral x xxxxxxxxxx kalendářním xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 odst. 1, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 5 x xxxx xxxxxxxx x ve lhůtě xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí zasláním xxxxxx
1. XXX (XXX) 50-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS50 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou, xxxx
2. OCP (ČNB) 51-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX51 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, x
x) xxxxxxx ve xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxxx odkladu, xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (ČNB) 46-97 x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, vypracovaného xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX46 xxxxxxxx uvedeným x §7, x rozsahu x struktuře xxxxx xxxxxxx x. 6 x této vyhlášce,
2. XXX (XXX) 47-97 x případě xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx DOCOS47 způsobem xxxxxxxx v §7, x rozsahu x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 6 x xxxx vyhlášce,
3. XXX (XXX) 45-01 v xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx bankou, vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX45 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7 x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 13 x této xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxx změnách, xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 40-97, vypracovaného podle xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS40, xxxxxxxx xxxxxxxx x §7. Xxxxxx x xxxxxxxxx výkazu a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x změně xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx č. 16 x xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx od 1.7.2008 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
§5
Xxxxx informační povinnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, informuje Českou xxxxxxx banku xxx x
x) xxxxxxxx situaci x xxxxxxxxxx hospodaření xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx výkazů OCP (XXX) 10-04, XXX (XXX) 11-04 a XXX (XXX) 20-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, ROCOS11 x XXXXX20 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 7 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx OCP (XXX) 70-02 x XXX (ČNB) 71-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x XXXXX71 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx č. 8 x této xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 40-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx uvedeným x §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx č. 9 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §8x odst. 1 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx daného kalendářního xxxxxx x xxxxx xx xx lhůtě xx 20 xxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx měsíce. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx x zašlou xx xx xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 72-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x struktuře xxxxx přílohy č. 10 k xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx xx 1 xxxxxx po uplynutí xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasláním výkazu XXX (ČNB) 41-12 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 11 k xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx kapitál xxxxx §8x odst. 1 xxxxxx, xxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xx xx xxxxx xx 20 dnů od xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Ostatní xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx informace k xxxxxxxxxx xxx příslušného xxxxxxxxxxxx čtvrtletí x xxxxxx xx xx xxxxx xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 73-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 12 k xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx osobách, xxxxx xx xxx xxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xxxx xxxxx x xxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 45-01 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS45 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x rozsahu x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 13 k xxxx vyhlášce x xx xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxx xxxxx valné xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v §6 xxxx. 2, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 14 x xxxx xxxxxxxx, x xx xx xxxxx xxxxxxxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx pololetí.
Xxxxxxxx xx 1.7.2008 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
§6
Xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Informaci uvedenou x §3 xxxx. x) a §4 xxxx. d) xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxx elektronické xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx označením xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxx nosiči xxx (CD, DVD). Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx opatřena zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx3) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. x) zasílané v xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx jednat xxxxxx xxxx za xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx na xxxxxx Xxxxx národní xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx v §3 xxxx. a) xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx stanovené zvláštním xxxxxxx předpisem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx4) xx adresu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx. Xxxxxx zpráva xxxx xxx opatřena xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, zašle xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx zprávu a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx nosiči xxx (CD, XXX).
§6x
Zpráva xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xx jeho xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx zprávu x přiměřenosti xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2
x) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx do 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx období,
x) bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§6x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 234/2008 Xx. s účinností xx 1.7.2008
Účinnost xx 1.7.2008 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
§7
Xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxx xxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) xx x) x x) x f) x §5 xxxx. x) xx x) x xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxx datových xxxxx prostřednictvím xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxx xxxx xxx, xxxxx je dostupná xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(2) Datové xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, x xxxxxxxx dat xxxxxx, zabezpečí obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx5), xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx6).
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx postupu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx způsobem xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxxxxx výkazů xxxxxxx7).
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 3 xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. f) Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxx, aby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx uzavřených na xxxxxxxxxxx trhu xxxxx xxxxxx právního předpisu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu x provozovatele xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systému8).
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x x případě xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx České národní xxxxx bez zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx splnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x obsahu x xxxxxx xxxxxx.
§9
Xxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx národní xxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxx kontaktní xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx číslo a xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty xxxxxxxxx osoby,
x) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx certifikátu xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX O XXXXXXX X XXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
§10
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x rozsahu xxxxxxxxxx x příloze č. 15 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx nejpozději xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx čtvrtletí.
(2) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (internetová xxxxxx), x to xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obvykle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx sítě xxxxxxxx x xxx ji xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx obchodní firmy xxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x aby xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytován bezplatně,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx podobu datového xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxx, v běžně xxxxxxxxxx formátu,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx způsobem dostupné xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vždy xxxxxxx xxxxxxxx datum, kdy xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx-xx xx opravuje-li xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx sdělí Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx dostupné, a xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXX PŘECHODNÁ A XXXXXXXXX
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Informace, xxxxx xx vztahují k xxxxxx do 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx České xxxxxxx xxxxx podle dosavadních xxxxxxxx xxxxxxxx.
§12
Zrušovací ustanovení
Zrušuje xx:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., x xxxxxx informačních xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 222/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 267/2004 Xx., o xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
§13
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, XXx. v. x.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx zpráva xx xxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 60-01 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx VYZPR60 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx základě, x xx kromě xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx také xxxxx x účetní xxxxxxx x rozvahových xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxx o xxxxxxx vlastního xxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Původní znění - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.9.2010 (do xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 2 x vyhlášce č. 605/2006 Sb.
Druhy x xxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx OCP (XXX) 30-04, XXX (XXX) 31-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 obsahují xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx, xxxxx s xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx (např. xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, obhospodařovatelský xxxxx), xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxx splatnosti, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní účet x obdobném členění, xxxx u xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxx vztahu, xxxxxxxx xxxxxxxxx, nároku xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Garančního fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxx xx xxxxx 1 xx 5, xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx obchodů xxx zákazníky xxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 odst. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx smlouvu, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx (xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxx fond xxxx.).
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx - xxxx než obhospodařovatelský xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx uzavřenou jinou xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx údajem xx xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem obchodů x xxxxxxx papíry - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx vztah
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx uskutečněných pro xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Přehled xxxxxxxx sektorové xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx x deriváty - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx uzavřenou xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Sledovaným xxxxxx je celková xxxxxxx podkladového xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx s cennými xxxxxx - xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx nebo xxxxxx převodů, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, kteří xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxx než xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Přehled obsahuje xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx nástroje a xxxx operace xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx nezahrnuje xxxxxxxxx x dražbách xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx x xxxxxxxx - jiný xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx uskutečněných xxx xxxxxxxxx, xxxxx mají x obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx než obhospodařovatelskou xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx derivátů. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxx derivátu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx vztah
Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxx nákupů x prodejů xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, kteří xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry uzavřenou xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx smlouvu. Přehled xxxxxxxx členění xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx nezahrnuje xxxxxxxxx o dražbách xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx obchodů x xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x kategorie podkladového xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx splatnosti.
Část 3: Xxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 odst. 1 xxxx. x) xx x) zákona. Přehled xxxxxxxx členění xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx sledovaného xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx obhospodařovaných xxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx derivátu a xxxxxxxxx podkladového xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx reálná xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x celková xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x objemech xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx - xx xxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx pro xxxx. Přehled xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxx provedené x xxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dražbách xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx - xx xxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o objemech xxxxxxx s xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx pro sebe. Xxxxxxxxxx údajem xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx podkladového xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx splatnosti.
Část 5: Xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx zákazníků x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zákazníka xx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx sídla xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. V xxxxxxx, že je xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx více xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx xx xxxxx xxx smluvního xxxxxx. Xxxxx zákazníků celkem xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Datová oblast xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x počtu xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.9.2010 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx regulované xxxx xxxxxx zahraničních x osoby, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx OCP (XXX) 32-04, XXX (XXX) 33-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX32, XXXXX33 obsahují xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxx zákazníků, osobách xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x předává pokyny xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo obstaraných xxxxxx prostřednictvím xx xxxx zákazníků. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx tuzemských x xxxxxxxxxxxx regulovaných xxxxxx x objemech xxxxxx x prodejů xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx osobách, kterým xxxx předávány xxxxxx xxxxxxxxx, x objemech xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, o xxxxx xxxxxxx, od xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx papírů a xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx členěny xx xxxxx 1 x 2, xxxxx se xxxx člení xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx s investičními xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxx x zahraničních xxxxxxxxxxxx xxxxxx včetně Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x OTC xxxx jiných než xx Xxxxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxx označení xxxx x údajů x xxxxxxxx nákupů x xxxxxxx investičních xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x všech xxxxxxx, xxxxxx xxxx předávány xxxxxx a xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxx datové xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx osobě.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx pokyny - xxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx včetně Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x XXX xxxx xxxxxx než Xxxxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxxx xxxxxx x prodejů derivátů, xxxxx byly xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Dále xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx osobách, kterým xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx derivátů, xxxxx byly xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. X regulovaných xxxx xx xxxxx x označení xxxx.
Xxxx 2: Přehled x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxxxxxx pokyny - xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, jiných xxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. a) xx x) xxxxxx, xxxxx xxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx objemů xxxxxxx xxxx součástí xxxxxx oblasti xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - obchody x xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, od xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníků x xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxx a prodejů xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
Příloha č. 4 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Objem xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 34-04, OCP (XXX) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry vede xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx i xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx udává xxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxx xx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtech. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx xxxx člení xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný jako xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxx a stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx rozvahová xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx zákazníků evidovaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx pasiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx závazky, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxx zákazníků celkem
Datová xxxxxx: Souhrn xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 5 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 50-04, XXX (XXX) 51-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX50, XXXXX51 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx nebo jiných xxxx, x xx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx účet xx xxxxxxxxx xxxxxx. Jednotlivé xxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxx obsahujících xxxxx x uzavřených xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x to x obchodů, které xx xxxx k xxxxxxx pokynu. Xxxxx xxxx členěny na xxxx 1 xx 3, xxxxx xx xxxx xxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x xxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx než xxxxxxx. Zaznamenávají xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx neuskutečněných x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, investorovi, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx požadovaného investičního xxxxxxxx x informacích x xxxxxxx xxxxxx x postupu xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx než xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx základě přijatých xxxxxx, jejichž předmětem xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxx všech relevantních xxxxxxxxxxx, zejména xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, protistraně, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx obchodovaného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xx xxx a xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x xxxxxxxx (xxxxxxxx)
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxx xx derivát. Xxxxxxxxxxxxx xx všechny xxxxxx pokyny včetně xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pokynu, zejména xxxxx o xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, druhu, množství x xxxxxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x informacích x xxxxxxx pokynu a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxxxx xx uvedou xxxxxx xxxxxxxx charakteristiky, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx obchodu, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx podkladového aktiva xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, případně kód xxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxx xxxxxxx měna, xxxxxxxx jiná xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. X opcí xx xxxxx i xxxx, xx xxxxxx xxxx xxx nabyto podkladové xxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxx sazba podkladového xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x obchodech (xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx přijatých pokynů, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx. Zaznamenávají xx xxxxxxx uskutečněné xxxxxxx x xxxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zejména xxxxx o investorovi, xxxxxxxxxxx, xxxxx, množství x xxxxxxxxxxx ceně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x realizaci xxxxx xxxxx xxxx xx xxx x xxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x xxxxxxxxx (XXX xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx XXX xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zejména xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx ceně obchodovaného xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx) a uskutečnění. X xxxxx xxxxxxxx xx třeba xxxxxxxxxxxx xxxxxx základní xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, případně xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx kód měny, xxxxx je podkladovým xxxxxxx měna, xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Jako xxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby xx xxxxx x právnické xxxxx XX, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx číslo, xxxxx xx xxx xxxxx smlouvy poskytnout, xxxxx přidělí xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxx. Identifikace xxxx být xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 6 x xxxxxxxx č. 605/2006 Sb.
Změny ve xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx uděleno xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx OCP (ČNB) 46-97, OCP (XXX) 47-97 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX46, XXXXX47 obsahují xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xx x xxxxxxx x obsazení xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx předpokladech xx xxxxxx zvláštního právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxx x části 1, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x změnách x xxxxxxxx xxxxxxxxx osob x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx typ xxxxx, xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxx jednací, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x udělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx funkci, xxxxx, xxxxxxxx, xxxxx narození, xxxxxx x kontaktní xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Personální xxxxxxxxxxx - makléři
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxx jsou xxx xxxxx, kterou xx xxxxxx vznik nebo xxxxxxxx výkonu xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx, číslo xxxxxxx x datum xxxxxxxxxx x udělení xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x podrobnosti x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxx x xxxxx xxxxxxx, kontaktní údaje, xxxxxxxx a popis xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Personální xxxxxxxxxxx - xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx auditor, risk xxxxxxx. Xxxxxxx xx xxx změny, xxxxxx xx xxxxxx vznik xxxx ukončení xxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx x detailní xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx funkci x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx datové oblasti xx xxxxxxxxx x xxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx osoby xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx x. 7 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx hospodaření xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x výsledcích xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX10, "výkaz xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 20-04 x xxxxx datového xxxxxxx VYCOS20 x xxxxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx výkazům" XXX (ČNB) 11-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11, xxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x ztrátách, pohledávkách x členění podle xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx 3 datových xxxxxxxxx, které se xxxx člení xx xxxxx x xx xxxxxx oblasti.
Základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 10-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX10)
Xxxx 1: Xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxx v základním xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx členěné xx xxxxxxxx hotovost x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx k obchodování, xxxxxxxx aktiva x xxxxxx xxxxxxx vykázané xx xxxxx xxxx xxxxxx, realizovatelná xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, finanční xxxxxxxxx držené xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx změny xxxxxx hodnoty portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, nehmotný xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osobách x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx x ukončované xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Údaje xx xxxxxxx položky x oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, rezidenty i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Závazky x vlastní xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x vkladech, xxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, finančních xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, finančních xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo ztráty, xxxxxxxxxx závazcích v xxxxxxx hodnotě, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx aktivy, zajišťovacích xxxxxxxxxx xx zápornou xxxxxxx hodnotou, záporných xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx, xxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx x vlastním xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, emisním ážiu, xxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx oceňovacích xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx jednak celkem x xxxxxx zvlášť xx tuzemskou xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx x derivátů x xxxxxxx položky
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pohledávkách ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x pevných termínových xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, odepsaných xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných xx xxxxxxx, xxxxxx x k uložení. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, přijatých zástavách, xxxxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx termínových operací, xxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx převzatých xx úschovy, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Výkaz XXX (XXX) 20-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX20)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, zisky a xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x zisku x finanční a xxxxxxxx činnosti, úrokových xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx, výnosech z xxxxxxxx a provizí, xxxxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xx zisku xxxx xxxxxx, zisku nebo xxxxxx x finančních xxxxx a závazků x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxxx, správních xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx ze xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx goodwill xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osob a xxxxxxxxxx podniků, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx skupin, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxx, xxxxxxxx na xxx z xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx činnosti xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx zdanění. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS11)
Část 1: Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxx sektorů xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x pohledávkách podle xxxxxxx xxxxxxxx členěných xx úvěrové xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx instituce xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Pohledávky xxxxx xxxxxxx xx x rámci každého xxxxxxx člení na xxxxxxxxxx splatné na xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xx 1 xxxx x xxxxxxx pohledávky. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx na vlastní xxxxxxxxxx a prostředky xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx vlastní účet, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxxxxx xx příkazci x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx papírech xxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxxxxx, hodnotách k xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x oprávky, xxxx xxxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx za opravné xxxxxxx x oprávky x xxxxx zohledňující xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na úvěrové xxxxxxxxx a centrální xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx sektoru xxxxxxx xx vklady, xxxxx x ,ostatní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, vklady, xxxxx x ostatní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx do 1 xxxx a xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx finanční závazky xxxxxxx nad 1 xxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx finanční závazky xxxxx činností
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx vůči xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x cenných xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x cizí xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 2: Xxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx. Deriváty k xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx, úvěrové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx doplněna jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx deriváty xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x zajištění xxxxxx xxxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, které představují xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové komoditní x ostatní deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x zajištění reálné xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx, xxxxx představují xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, komoditní x ostatní xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř každé xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx peněžních xxxx - xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx peněnžích toků, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx deriváty k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx derivátu xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků - xxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx uvedeny deriváty xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx představují xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx hodnota, x na xxxxxxxx x zajištění úrokového xxxxxx-xxxxxxx toky. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxx obchody x obdobné transakce
Datová xxxxxx: Aktiva jiná xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, převedených jako xxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x obchodování, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx do zisku xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx splatnosti a xxxxxxxxx xxxxxxx aktiva x dále xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx poskytnutých xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx měny, rezidenty x nerezidenty.
Datová oblast: Xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx x rep x xxxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, úvěrové xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx zákazníky. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx a nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxx jiné než xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x reverzních xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx jiných než xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx kolaterálů, xxxxxxx kolaterály, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xxxxx ponechány xxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx aktiv xx xxxxxxxxxx nástroje, dluhové xxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx hotovost x ropo obchodech xxxx.
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx transakcích xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i nerezidenty.
Část 4: Struktura xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxx x náklady finančních xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx úrokové xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x úrocích z xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx institucí, ostatních xxxxxxxxx a xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Úrokové náklady xxxxxxxx úrokové xxxxxxx xx dluhové cenné xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx institucím, státním xxxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxxx a xxxxxx xx zajišťovacích xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx se rozumí xxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx moci, xxxxx x úřady x osoby, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx veřejným účelům.
Xxxxxxx č. 8 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx situace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě
Finanční xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na konsolidovaném xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" OCP (ČNB) 70-02 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS70 x "xxxxx zisku x xxxxxx" OCP (XXX) 71-02 x xxxxx datového souboru XXXXX71, které xxxxxxxx xxxxx x ekonomické xxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, závazcích x vlastním xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, výnosech, nákladech, xxxxxxx a ztrátách. Xxxxxx xx xxxxx xx xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x podrozvaha (Xxxxx XXX (XXX) 70-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)
Xxxx 1: Xxxxxxxx rozvaha
Datová xxxxxx: Aktiva v xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx hotovost x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x obchodování, xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx investice xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xxxxxx xxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, ostatní xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x prodeji. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx. Údaje xx xxxxxxx položky x xxxxxxx x údaje xxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny dohromady xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně za xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxx centrálním xxxxxx, xxxxxxxx závazky k xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxx xxxxxxx x naběhlé xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx s převáděnými xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx změny xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, závazky xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx skupinami xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx ážio, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x přecenění x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, nerozdělený xxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx z předchozích xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx ztráta xx běžné xxxxxx, xxxxxxxxx dividendy, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx i nerezidenty.
Část 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx přísliby, xxxxxx, xxxxxxxxxx x derivátů x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx poskytnuté xxxxxxxx x xxxxxx, poskytnuté xxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky x xxxxxxx termínových xxxxxxx, pohledávky x xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, hodnoty předané xx xxxxxxx, správy x k uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x derivátů a xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx přísliby x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx z xxxxxxx termínových operací, xxxxxxx z opcí, xxxxxxx převzaté x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx převzaté xx xxxxxxx, xxxxxx x k xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx měnu x xxxx měny. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx a xxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 71-02 s xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx a xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx zisk z xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokové výnosy, xxxxxxx xxxxxxx, nálady xx xxxxxxxx kapitál xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxxxx zisky xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx nevykázaných x xxxxxx hodnotě xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxx ztráta x xxxxxxxxxx xxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x finančních xxxxx a xxxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx x odúčtování xxxxx jiných xxx xxxxxxxx x prodeji, xxxxxxx xxxxxxxx výnosy, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, ztráty xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx ztráty, xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx x neoběžných xxxxx a vyřazovaných xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx daň x xxxxxx, xxxx xxxx ztráta z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zdanění, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 9 x xxxxxxxx č. 605/2006 Sb.
Kapitálová přiměřenost xx xxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 obsahuje xxxxx o kapitálové xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx obsahuje xxxxxxxxx o struktuře xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx ve xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 8 xxxxx, xxxxx xx dále xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx, xxxxxxxxxx požadavky x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx x propočtu xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx odpovídají jí xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx rizika a xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle konkrétního xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx kapitálu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxx xxxx xxxxxxxxxx přechodného kapitálového xxxxxxxxx, tak xx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx informace.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx obchodníky x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx režijních xxxxxxx, podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků xxxxx Xxxxx 1
Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxx xxxxxxxx vážených xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx:Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podrozvahových xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx oblast:Kapitálový xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxx 3: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodní portolio. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x riziku xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxx typů x kategorií xxxxxxx x xxxxx rizikových xxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxx x typů xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx dodávkám, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx x členění xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic (xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx splatnosti, krátkodobým xxxxxxxxx vůči institucím x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx v xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx se do xxxx datové xxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kategorií xxxxxxx a rizikových xxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx, x riziku protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx splatnosti, krátkodobým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vah, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx právním předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx v xxxx xxxxxx oblasti nevykazuje xxxxxxxx propočet, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnut xx xxxx datové xxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x IRB
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - standardizovaný přístup x XXX xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx stanovený standardizovaným xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (dále "XXX přístup x xxxxx XXX"), xxxxx xxxxxxx investiční x xxxxxxxx portfolio. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a rovněž xxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx rizikových vah.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - STA x XXX xxx xxxxxxxxx x typů expozic
Datová xxxxxx obsahuje detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX přístupem x xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, retailovým xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx nevykazuje detailní xxxxxxxx) xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnotách x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx expozicím xxxx zahrnut do xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - XXX x XXX dle xxxxxxxxx xxxxxxx x rizikových xxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k riziku xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx STA, xxxxxxxxx x rámci XXX podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx podle xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx x souladu xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, pro které xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx x souhrnných hodnotách x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x vybranýn xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx interním ratingu (xxxx xxx "IRB xxxxxxx"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx obchodního portfolia xxxxxxxxxx kapitálový požadavek x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x členění xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx x xxxx expozic
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx rozdílných xxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx pohledávky xxxxxx xx úplatu. Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx expozicím není xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx obsahuje detailní xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, a to xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x transakce x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx započtení) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx se stanovuje xx xxxxxxx rizikově xxxxxxxx expozic xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pomocí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx k riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx, což xx relevantní xxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx expozic.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi x x xxxxxxx xxxxxxx x pro xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx rozmělnění), xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX přístupem x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx protistrany x x volným dodávkám, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x centrálním xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a retailovým xxxxxxxxx x podle xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - IRB xxx kategorie expozic x jiných xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x z xxxxxxx dodávek a xxx pohledávky xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx). Stanovení kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, sekuritizovaným xxxxxxxxx x ostatním expozicím xxxx zahrnuto do xxxx datové oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx výpočet přístupem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku x xxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 6: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím xxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx xxxxx použitých xxxxx [xxxxxx odhadu xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX/XXX), xxxxxxxxxxxx xxxxxx rizikové xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] x xxxxx xxxxxx dlužníka x xxxxxx xxxxxx XX/XXX.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - xxxxxxx xxxxxxxx xxx IRB XX/XXX xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx informace x výpočtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), x souladu x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX přístupu, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (XX) x ztrátovosti xxxxxxx (XXX).
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx IRB xxxxxxxxxxxxxx přístupu
Datová xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx založeným xx interním ratingu (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x požadavky xxx používání XXX xxxxxxxx, a xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx akciových xxxxxxx xxxxxxxxxxxx zjednodušenou metodou xxxxxxxx xxxx.
Xxxx 7: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx riziku
Datová oblast: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k xxxxxxxx xxxxxx, x xx standardizovaným přístupem. Xxxxxxxxx-xx xxxxxxx osoba xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx dosavadních xxxxxxxx (Xxxxx 1), xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx úrokovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje kapitálový xxxxxxxxx xx specifickému x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxx nástrojů fondů xxxxxxxxxxxx investování v xxxxxxxxx portfoliu. Xxxxxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx kapitálového požadavku x xxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (Xxxxx 1), vyplňuje xxxxx část dané xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx akciovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek k xxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx.
Xxxx 8: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx stanovení xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX přístup), xxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupu (XXX přístup) x xxx alternativním standardizovaném xxxxxxxx (XXX přístup).
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 10 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx přiměřenost xx konsolidovaném xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx KOCOS72 obsahuje xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x dosavadními xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx údajem xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx kapitálu regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx z xxxx xxxxx. Na xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x. 9 x této xxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 11 x xxxxxxxx č. 605/2006 Sb.
Angažovanost xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 41-12 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x angažovanosti obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Ve výkazu xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx výpočet angažovanosti, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx xxxx. Údaje xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx limity xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry na xxxxxxxxxxxxx základě, která xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx podle xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle zvláštního xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx osob
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx úpravami a xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic. Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx za všechny xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx úpravami x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10% x xxxx xxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx angažovanosti povinné xxxxx. Při xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx ekonomicky xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx aplikace xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Angažovanost xxxxxxxxxxxx osob - xxxxx ekonomicky pjatých xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic, vůči xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx postupuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxx xxxxxx hodnotě před xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v účetní xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxx xxxx bez xxxxxxxx rizikových xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 12 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz OCP (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 obsahuje xxxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx se xxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x angažovanosti investičního x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxx osobám a xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx. Xxxxx se xxxxx xx xxxxx 1 a 2, xxxxx jsou dále xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Celkový xxxxxxx
Xxxxxx oblast.:Výše kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxxxxxxxxxx pro limity xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osob
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xx úpravách, poměr xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet limitů xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx součet xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxx 10 % a xxxx kapitálu na xxxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx každá expozice xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx účetní hodnotě xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx hodnotě bez xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osob - xxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx úpravách x xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx, vypočtenou xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx angažovanosti xxxx xxxxxxxxxxxx osobám - členům ekonomicky xxxxxx skupiny xx xxxxxxxxx podle vzláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx představovaná xxxxxxx x jeho účetní xxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 13 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxx x kvalifikovanou xxxxxx x xxxxx propojením
Výkaz XXX (ČNB) 45-01 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS45 obsahuje xxxxxxxxx o všech xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx úzce xxxxxxxxxxx x obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx. Údaje xx člení do xxxxx xxxxx, která xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxx osobách, xxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, které x xxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Výkaz xxxxxxxxx xxxxxx xxxx osobami, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx úzce xxxxxxxxx. Xxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, z nichž xxxxx xx xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxx kapitálu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxxx xx xxxxx, a xxxx x xxxxxx xxxxxx jejich xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx na něm xxxx kvalifikovanou xxxxx x xxxxx xxxx, x xxxxx je xxxx xxxxxxxx.
Příloha č. 14 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx, služeb x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx holdingovou xxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx osobami xx xxxxxx druhé (xxxx v této xxxxxxx xxx "xxxxxxx"), xxxxxx poskytnutých x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx xx xxxxxxxxx operace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x Kč x xxxxxxxx také xx xxxxxxxx xxxx, údaje x xxxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx operaci, xxx xxxxxxx xxxxx klasifikace xxxxxxx xxxxxx skupiny x xxxxxxxx, xxx-xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx nebo nikoliv.
Operace xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx na individuálním xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx charakteru, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx za xxxxx xxxxxxx. Pokud xx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx vyskytuje xxxx xxx xxx významných xxxxxxx, xxxxx se xxx hodnotově xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud se x xxxxx typu x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx, xxx a jak xxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxx účastnícím xx dané xxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx do příslušného xxxx xxxxx následující xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 xxxxxxx, xxxxxxx výsledkem xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx skupině smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx kapitálových xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry,
Typ 2 xxxxxxx uskutečněné x důsledku kapitálového xxxxxxxxx xxxx ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vlastních xxxxxx,
Xxx 3 xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx,
Xxx 4 podrozvahové xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,
Xxx 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, řízení xxxxxxxxx, vypořádání obchodů, xxxxxx xxxxx, obhospodařování xxxxx, xxxxxxxxxxx,
Xxx 6 xxxxxxxx smluvní nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx plněním xxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x xxxxxxxxxx právního xxxxx xxxx plněním x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx odpadl) xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx po xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
Xxx 8 xxxxxxx operace xxxxxxxxx xxx typem 1 až 7.
Xxxxxxx x. 15 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičním xxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 16 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Obsah xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx
1. Xxxxx XXX (XXX) 40-97 s xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x uzavřených xxxx zrušených xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx společenství, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx9), xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx oblasti.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxx - uzavření - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x. 1 xxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxxxx předpisu Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx, s výjimkou xxxxx xxxxxxxxx xxx x. 7 - 15, 19 x 23 x xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx obchodu x referenční xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, ke xxxxxxx se xxxxxxxxx x zrušení xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx xx výkazem hlásí xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxx hlášení xxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx informuje x změně xxxxxxx xxx, že x xxxxxx oblasti Hlášení xxxxxxx - zrušení - OCP zaznamená xxxxxxx obchodu a xxxxxxxx v datové xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX zaznamená údaje x xxxxxxx xx xxxxxxx podobě.
3. Xxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx mu rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry je x xxxxxxxxx vždy xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).
Příloha x. 17 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx souladu xxxxxxxx zásad x xxxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx prostředcích x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx majetku zákazníka x systému xxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) hodnocení, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx přiměřeně xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) výsledek nejméně xxxxxxx xxxxxxx rekonciliace xxxxxxxxxxxx majetku provedené xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx se zpráva xxxxx §6a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx informace, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx x. 18 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx povolení k xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx obsahem xxxxxxxxx x organizační xxxxxxxxx a xxxxxxx x kvalifikovanou xxxxxx, xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX48.
Xxxxxxx x. 18 vložena xxxxxxx xxxxxxxxx č. 232/2009 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Xxxxxxx x. 19 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx podle §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx zaregistrována xxxxx §6a zákona, obsahuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxx informace, xxxxx pozbytí xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxxxxxx orgánu.
Příloha x. 19 vložena xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. x účinností xx 1.1.2010
Xx. II
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., xx xxxxx této xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx x obchodům xxxxxxxxx 1. listopadu 2008.
2. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx zprávu xxxxx §6a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxx §6 odst. 1 nebo 2 xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxx 2008.
Xx. II vložen xxxxxxx xxxxxxxxx x. 234/2008 Sb. x xxxxxxxxx od 1.7.2008
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 605/2006 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.1.2007.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podchyceny xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x.:
242/2007 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx
x účinností od 1.10.2007
234/2008 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.
x účinností xx 1.7.2008
232/2009 Xx., kterým xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx
x xxxxxxxxx xx 1.1.2010, s xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx nabývají účinnosti 1.10.2010
Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx od 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1a) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., kterou se xxxxxxx způsob xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, způsob xxxxxxxxx x převedenými xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx).
1b) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx dalších xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Čl. 13 xxxx. 3 x 4 nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, kterým se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx pojmů xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx podpisu x x xxxxx xxxxxxxxx dalších zákonů (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), ve xxxxx xxxxxx č. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx znění xxxxxx x. 440/2004 Sb.
5) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx způsob převedení xxxxxx xx elektronické xxxxxx, způsob xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx listinami x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (vyhláška x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Sb.
7) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Sb., xx xxxxx zákona x. 440/2004 Xx.
8) §3 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxxx č. 236/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx organizátora xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx mnohostranného xxxxxxxxxx xxxxxxx.
9) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x obchodování x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.