Právní předpis byl sestaven k datu 30.06.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 30.06.2008 do 30.06.2008.
Vyhláška o některých informačních povinnostech obchodníka s cennými papíry
605/2006 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3
ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE
Informační povinnosti obchodníka s cennými papíry §4
Další informační povinnosti obchodníka s cennými papíry, který není bankou §5
Způsob zasílání některých informací §6
Zpráva auditora §6a
Způsob a forma předkládání výkazů §7
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §8
Kontaktní osoby §9
ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10
ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Přechodné ustanovení §11
Zrušovací ustanovení §12
Účinnost §13
Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků
Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)
Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí
Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě
Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě
Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě
Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě
Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě
Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě
Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby
Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb
Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji
Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora
Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona
č. 234/2008 Sb. - Čl. II
605
VYHLÁŠKA
xx xxx 19. xxxxxxxx 2006
o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxx. b) x g) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx") x §41 xxxx. 4 zákona č. 6/1993 Xx., x Xxxxx xxxxxxx bance, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx o Xxxxx xxxxxxx bance"):
XXXX XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx x formu xxxxxxx zprávy x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávy xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx1) x xxxxxx xxxxxx předkládání České xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx, formu x xxxxxxxxx některých xxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinností obchodníka x xxxxxxx papíry xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x způsob x xxxxx xxx xxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb poskytnutých xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x lhůty pro xxxxxxxxxxxx těchto údajů,
x) xxxxx x xxxxxx, kterým xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji,
x) xxxxx, které jsou xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2) součástí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) náležitosti, xxxxx x xxxxxx zasílání xxxxx externího auditora xxxx auditorské xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x přiměřenosti xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§2
Xxxxxxxx pojmů
Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) datovým souborem xxxxxxxxx xxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx datovými xxxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx systému Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
Xxxxxxxx xx 1.10.2007 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§3
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx1a) xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny. Xxxxxx zpráva musí xxx opatřena xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podpisem1b) xxxxxxxx xxxxx s rolí xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zpráv. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxxxxxx poštou, zašle xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx XX-X;
x) informace x výroční xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 60-01 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX60 xxxxxxxx uvedeným x §6 odst. 1 x xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxxxxx č. 1 x xxxx vyhlášce.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 234/2008 Xx.)
§4
Xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx x xxxxxxx poskytnutých xxxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxx kalendářním čtvrtletí xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, v xxxxxxx x struktuře podle xxxxxxx x. 2 x xxxx vyhlášce x xx lhůtě xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 30-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS30 x xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxx
2. XXX (XXX) 31-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru DOCOS31 x případě obchodníka x cennými papíry, xxxxx xx bankou,
b) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx zákazníků x příslušném xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx, x xxxxxxxxxx prospěchu, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xx využití xxxxxx služeb, způsobem xxxxxxxx x §7, x rozsahu a xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 3 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx výkazu
1. XXX (XXX) 32-04 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS32 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx, nebo
2. XXX (XXX) 33-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS33 x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx bankou,
c) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxx xxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx a struktuře xxxxx přílohy č. 4 x xxxx xxxxxxxx x ve xxxxx xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí xxxxxxxx výkazu
1. XXX (XXX) 34-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34 v xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxx
2. OCP (XXX) 35-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX35 x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který je xxxxxx,
x) obchodech, které xxxxxxx xxxx obstaral x příslušném xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx uvedeným x §6, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 5 x xxxx xxxxxxxx a xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. XXX (XXX) 50-04 vypracovaného xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX50 x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx
2. XXX (XXX) 51-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX51 x případě xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxx, x
x) xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x činnosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx xxxxxxxxxx odkladu, xxxxxxxx xxxxxx
1. OCP (XXX) 46-97 v xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX46 xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 1, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 6 x xxxx vyhlášce,
2. XXX (ČNB) 47-97 x případě obchodníka x cennými papíry, xxxxx xx bankou, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX47 způsobem xxxxxxxx x §6 xxxx. 1, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 6 k xxxx xxxxxxxx,
3. XXX (XXX) 45-01 x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX45 xxxxxxxx xxxxxxxx v §6 xxxx. 1 x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle přílohy x. 13 x xxxx vyhlášce.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§5
Xxxxx xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx též x
x) finanční xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx xxxxxxxx výkazů XXX (XXX) 10-04, XXX (XXX) 11-04 x XXX (XXX) 20-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datových xxxxxxx XXXXX10, XXXXX11 x VYCOS20 způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 7 k xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx do 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) finanční xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx základě x poslednímu dni xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 70-02 x XXX (ČNB) 71-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 a XXXXX71 xxxxxxxx uvedeným x §7, x xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxxxxx č. 8 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasláním xxxxxx XXX (XXX) 40-12 vypracovaného podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x. 9 x xxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 zákona, sestaví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zašle xx ve xxxxx xx 20 xxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx sestaví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí x zašlou xx xx xxxxx do 1 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx přiměřenosti xx xxxxxxxxxxxxxx základě x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 72-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx uvedeným x §7, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 10 x xxxx xxxxxxxx a ve xxxxx do 1 xxxxxx po uplynutí xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 41-12 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxx v §7, x rozsahu x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 11 k xxxx xxxxxxxx. Obchodník x cennými papíry, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dni xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxx x xxxxx xx xx xxxxx xx 20 dnů xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx obchodníci x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx dni příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx je xx xxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx kalendářního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx na konsolidovaném xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 73-02 xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx KOCOS73 způsobem xxxxxxxx x §7, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x. 12 x xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) všech osobách, xxxxx xx xxx xxxx x xxxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx xxxx xxxxx x xxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 45-01 xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX45 xxxxxxxx xxxxxxxx x §6, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx přílohy x. 13 k xxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xx 1 měsíce xx xxxxxx řádné xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx sjednal xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxx ovládanou smíšenou xxxxxxxxxxx osobou v xxxxxxxxxx kalendářním xxxxxxxx, xxxxxxxx hlášení x xxxxxxxx xxxxxx způsobem xxxxxxxx v §6 xxxx. 2, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx č. 14 x xxxx xxxxxxxx, x to xx xxxxx nejpozději xx 1 xxxxxx xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Účinnost od 1.10.2007 xx 30.6.2008 (do xxxxxx x. 234/2008 Xx.)
§6
Xxxxxx zasílání xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx x §3 písm. x), §4 písm. x) x e) x §5 písm. x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx Xxxxx národní bance x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx formě datové xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickým podpisem2) xxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx předávání xxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. x) xxxxxxxx v listinné xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je xxxxx xx adresu České xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx informační xxxxxxxxxx.
§6a
Xxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx zajistit, xx jeho xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §6 xxxx. 1 xxxx 2
a) x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx období,
x) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x příloze č. 17 x xxxx xxxxxxxx. Zpráva xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxx xxxxx zjištěného nedostatku.
§6x xxxxxx právním xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.6.2008 (xx xxxxxx č. 234/2008 Xx.)
§7
Xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) xx c) a §5 xxxx. x) xx x) x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx České národní xxxxx pro xxxx xxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxx sběr xxx"), která xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx xxxxx datových xxxxx xxxxxxxxxxx x aplikaci xxx xxxx xxx x xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x předáním xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx pro xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxx xxxx xxx podle §9.
(3) Xxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x rolí opravňující xx schvalování xxxxx xxxxx pověřená osoba x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx opatřené xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx datové zprávy xxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx výkazu xxxxx §9 xxxx. 1 xxxx. x) x x).
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx postupu xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 1 Xxxxx xxxxxxx bance způsobem xxx předávání x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxxxxx xxxxxx bankami3).
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x neúplných xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx výkaz a x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx bez zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx splnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a uvědomí Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x obsahu x xxxxxx xxxxxx.
§9
Xxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxx kontaktní xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx, telefonní xxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty xxxxxxxxx osoby,
c) xxxxx o vydaném xxxxxxxxxxxxxx certifikátu xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx každou xxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXX A ROZSAHU XXXXXXXXXXXX INVESTIČNÍCH XXXXXX
§10
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxx x příloze č. 15 k xxxx vyhlášce x xx xxxxx nejpozději xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx čtvrtletí.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx uveřejní xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (internetová adresa), x xx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxx xxxxxxxx, přitom xxxxxxx zejména aby
x) internetová adresa xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx přístupná prostřednictvím xxxxxx xxxx internet x xxx ji xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx názvu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x aby xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxxx xxxxxxxx dostupné xxxxxxxxxxx od uveřejnění xxxxxxx xx xxxx xxxx let.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx zároveň xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxx-xx xxx xxxxxxxxxx informace, xxxx xxxxx xxxxx, kdy xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx sdělí Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXXX PŘECHODNÁ A XXXXXXXXX
§11
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Informace, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx xx 31. xxxxxxxx 2006, poskytne xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 267/2004 Sb., o xxxxxx xxxxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 222/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 267/2004 Xx., x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
§13
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, CSc. v. x.
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 1 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xx individuálním základě
Výkaz XXX (ČNB) 60-01 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX60 xxxxxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, x xx xxxxx základních xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx údaje x účetní xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx z xxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx základních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 30.9.2010 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx
Xxxxxx OCP (ČNB) 30-04, OCP (ČNB) 31-04 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX30, XXXXX31 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx, xxxxx s xxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxx xxxxxx (xxxx. xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx), xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx se sleduje xxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky podle xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xx sledované čtvrtletí x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx obchodů uzavřených xx vlastní xxxx x obdobném členění, xxxx u obchodů xxxxxxxxxx pro zákazníky, xxxxxxx xxxxx zákazníků, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx smluvního xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx náhradu x Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxx bydliště xxxxxxxxx. Xxxxx xx člení xx xxxxx 1 xx 5, strukturovaných xx datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx obchodů xxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x cennými xxxxxx - jiný xxx obhospodařovatelský vztah
Datová xxxxxx obsahuje údaje x objemech nákupů x prodejů, případně xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. a) xx c) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx obsahuje xxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxx (xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxx.).
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x deriváty - xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o objemech xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx uzavřenou xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx smlouvu. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx sektorové xxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx obchodů x cennými papíry - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx uskutečněných xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx sektorové členění xxxxx xxxx zákazníka.
Datová xxxxxx: Objem xxxxxxx x xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, kteří xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx zákazníka.
Část 2: Xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x cennými xxxxxx - jiný xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) až c) xxxxxx, uskutečněných xxx xxxxxxxxx, xxxxx mají x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uzavřenou xxxxx než xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx provedené x investičním xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx oblast: Objem xxxxxxx x xxxxxxxx - xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx obchodů x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x obchodníkem s xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxx než obhospodařovatelskou xxxxxxx. Sledovaným údajem xx celková xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx členění xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x členění xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx vztah
Datová xxxxxx obsahuje xxxxx x objemech nákupů x xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, uskutečněných pro xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx obchodů x xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x objemech xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xx celková xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx derivátů. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxx x kategorie xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx splatnosti.
Část 3: Xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x objemech xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů podle §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) zákona. Přehled xxxxxxxx členění xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxxxxx xx celková xxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx sledovaného xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx členění xxxxx xxxxx derivátu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx údajem xx xxxxxxx reálná xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx období x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx s xxxxxxx papíry - xx xxxxxxx účet
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx nákupů x prodejů nebo xxxxxx převodů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx nástroje a xxxx operace xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Objem xxxxxxx x xxxxxxxx - xx xxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o objemech xxxxxxx s deriváty, xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx xxxx. Xxxxxxxxxx údajem je xxxxxxx hodnota podkladového xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx podkladového xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx splatnosti.
Část 5: Xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx o celkovém xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx zákazníků xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx objemu xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x neaktivní xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx x Garančního xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxx sídla xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx více smluvních xxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxx počtů zákazníků xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Datová oblast xxxx obsahuje informace x xxxxx nových xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 30.9.2010 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 3 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zahraničních x xxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx prováděl xxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 32-04, XXX (XXX) 33-04 x xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX32, XXXXX33 xxxxxxxx xxxxx o všech xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zákazníků, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx nebo obstaraných xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx tuzemských x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x objemech xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx jejich xxxxxxxxxxxxxxx uskutečňovány. Dále xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx osobách, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x objemech xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, které xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxx zákazníků xxxxxxxxx x objemech xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx členěny xx xxxxx 1 x 2, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxxx oblasti.
Část 1: Xxxxxxx x předávaných xxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxx a osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trzích včetně Xxxxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x OTC xxxx xxxxxx než xx Xxxxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 písm. x) xx c) xxxxxx, které xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x všech xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx a údaje x xxxxxxxx nákupů x prodejů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx prostřednictvím realizovány. Xxxxx xxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxx osobě.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx pokyny - xxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx včetně Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x výjimkou peněžního xxxx x XXX xxxx jiných než Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx byly jejich xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx předávány xxxxxx, x objemech xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx byly xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Vedle xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx datové oblasti xxxxx x příslušné xxxxx. X xxxxxxxxxxxx xxxx se xxxxx x označení xxxx.
Xxxx 2: Přehled o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníků x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §3 odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxx objemů xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx osobě.
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx osobách, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx jsou přijímány xxxxxx zákazníků x xxxxxxxxx x objemech xxxxxx x prodejů xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxxxx objemů xxxxxxx xxxx xxxxxxxx datové xxxxxxx údaje x xxxxxxxxx osobě.
Příloha č. 4 x vyhlášce x. 605/2006 Sb.
Objem xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx OCP (ČNB) 34-04, XXX (ČNB) 35-04 s kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 obsahují xxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v členění xxxxxxxxxxxxx evidencím jednotlivých xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx účtech, xx xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx vede xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxx stav xxxxxxx zákazníků xxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx pasivních účtech. Xxxxx xxxx členěny xx xxxx 1 xx 3, xxxxx xx dále člení xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Majetek xxxxxxxxx xxxxxxxxx x rozvaze
Datová xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx o xxxxxx x stavu xxxxxxx zákazníků.
Datová xxxxxx: Xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 2: Majetek xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx zákazníků.
Datová xxxxxx: Objem majetku xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx pasiva
Datová oblast xxxxxxxx xxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, evidovaný xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Souhrn majetku xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 5 x xxxxxxxx x. 605/2006 Sb.
Obchody, které xxxxxxx xxxx obstaral xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxx XXX (XXX) 50-04, XXX (ČNB) 51-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX50, XXXXX51 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uzavřel xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx regulovaných xxxx xxxx jiných xxxx, a xx xxxxx o přijatých xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx x obchodech xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. X datových xxxxxxxxx obsahujících xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx předpokládá xxxxxxxxxxx xxxxxx, x to x xxxxxxx, které xx xxxx k xxxxxxx pokynu. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx 1 až 3, xxxxx se xxxx xxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x pokynech (xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jiný než xxxxxxx. Zaznamenávají se xxxxxxx xxxxxx pokyny xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podaného pokynu, xxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx, investorovi, xxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x přijetí xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Údaje x obchodech (xxxxxxxxxx xxxxxxxx jiné xxx xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxx xx základě přijatých xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxx derivát. Xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x investorovi, protistraně, xxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxx x realizaci xxxxx osobě xxxx xx trh a xxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Obchodování x xxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxx x xxxxxxxx (xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxx je xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx neuskutečnění s xxxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pokynu, xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxx, množství x limitní xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx. X xxxxx derivátů xx uvedou jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx aktivem xxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podkladového xxxxxx. X xxxx xx xxxxx x cena, xx kterou může xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxx uplatněno xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, u futures xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxx xxxxx podkladového xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uskutečněných na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx. Zaznamenávají xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx x investorovi, xxxxxxxxxxx, xxxxx, množství x realizované xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxx osobě xxxx xx xxx x xxxx zobchodování a xxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxx x obchodech (XXX xxxxxxxx)
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů, xxxxxxx xxxxxxxxx xx OTC xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxxx se xxxxxxx uskutečněné xxxxxxx x uvedením xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx ceně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx) a xxxxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx charakteristiky, xxxxxxx množství xxxxxxxxxxxx xxxxxx na jednotku xxxxxxxxx, xxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičního nástroje, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx měny, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx měna, nebo xxxxx výstižnou specifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxx zadavatelích xxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. Jako xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx se xxxxx u xxxxxxxxx xxxxx XX, xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxxxxx, xxxx x fyzické xxxxx rodné xxxxx, xxxxx je xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx přidělí xxxxxxxxx xxxx osobě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx znění - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx x. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx č. 6 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx ve xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxx OCP (XXX) 46-97, XXX (XXX) 47-97 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX46, XXXXX47 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, x xx o xxxxxxx x obsazení xxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx ve xxxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování investičních xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxx x části 1, xxxxx xx xxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Personální xxxxxxxxxxx - xxxxxxx xxxxx, dozorčí orgán
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx v xxxxxxxx vedoucích xxxx x dozorčího orgánu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx údaji xxxx xxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx ukončení xxxxxx xxxxxx, datum xxxx xxxxx x xxxxx jednací, spolu x datem xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx informace x xxxxxxxxx osobě, zejména xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx, datum xxxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx - xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx makléřských xxxxx x obchodníka x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx typ xxxxx, kterou xx xxxxxx vznik xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, datum xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x datum xxxxxxxxxx x udělení xxxxxxxx x činnosti xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx makléře. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxx, kontaktní xxxxx, xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Personální xxxxxxxxxxx - xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx pozicích x xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx. Sleduje xx xxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx x datum xxxx xxxxx x detailní xxxxxxxxx x příslušné xxxxx, xxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x kontaktní xxxxx. Xxxxxxxx datové xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxx, xxx je xxxxxxx zajišťována prostřednictvím xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx zdroji.
Xxxxxxx č. 7 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx situace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx individuálním základě
Výkazy x xxxxxxxx xxxxxxx x výsledcích hospodaření xx xxxxxxxxxxxxx základě xxxxxxxx xxxxxx "základní xxxxxxx x podrozvaha" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx ROCOS10, "xxxxx xxxxx x ztráty" XXX (ČNB) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20 a xxxxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx x finančním xxxxxxx" XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, které xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx základě, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, podrozvahových xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, pohledávkách x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx sektorů a xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, repo xxxxxxxxx x xxxxxxxxx transakcích x struktuře xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx sledovány xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx člení xx xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx rozvaha x podrozvaha (Xxxxx XXX (XXX) 10-04 x kódem datového xxxxxxx ROCOS10)
Část 1: Xxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx pokladní xxxxxxxx x vklady x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, realizovatelná finanční xxxxxx, úvěry a xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx držené xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x kladnou xxxxxxx xxxxxxxx, kladné změny xxxxxx xxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx majetek, xxxxxx v xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx pohledávky, xxxxxxx aktiva, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, daňové xxxxxxxxx x nerezidenty. Údaje xx xxxxxxx xxxxxxx x oprávky x xxxxx kompenzované o xxxxxxx položky x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxx xxxxxx obsahují údaje x xxxxxxxx, úvěrech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, finančních xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx závazcích, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx celkem obsahují xxxxx x základním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxx x přecenění x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx ztráta x xxxxxxxxxxx období, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxx položky
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxxxx pohledávkách, xxxxxxxxx předaných k xxxxxxxxxxxxxxx, hodnotách xxxxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x x uložení. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť za xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx derivátu x xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, přijatých zástavách, xxxxxxxxx ze spotových xxxxxxx, xxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxxxx z xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx úschovy, správy x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx zisku x ztráty (Výkaz XXX (XXX) 20-04 x kódem xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX20)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx a xxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxx, xxxxxxx, zisky x xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx základní xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, výnosech x xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxx x provize, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx aktiv x závazků xxxxxxxxxxxx x xxxxxx hodnotě xx xxxxx xxxx xxxxxx, zisku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx vykázaných xx xxxxx nebo ztráty, xxxxx xxxx ztrátě xx zajišťovacích xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx rozdílech, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv xxxxxx xxx xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, tvorbě xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxxxxxxx skupin, zisku xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxx, výdajích xx xxx x xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x pokračujících xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě z xxxxxxxxxx činnosti po xxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx xx xxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xx všechny měny, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx (Výkaz XXX (ČNB) 11-04 x xxxxx datového xxxxxxx ROCOS11)
Část 1: Xxxxxxxxx pohledávek x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxx sektorů dlužníků
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx instituce x xxxxxxxxx banku, xxxxxxxx xxxxxxxxx jiné xxx xxxxxxx instituce x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x oprávky x xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx se x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx člení na xxxxxxxxxx splatné na xxxxxxxx, pohledávky splatné xx 1 xxxx x xxxxxxx pohledávky. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx na vlastní xxxxxxxxxx x prostředky xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x maržích xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xx trhem xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx obchodů s xxxxxxxxxxxx nástroji, upsaných xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x umístění na xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, které xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxx zohledňující xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx sektorů xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx banka, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx. Vybrané xxxxxxxx závazky xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx sektoru xxxxxxx xx xxxxxx, úvěry x ,ostatní xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx splatné do 1 xxxx a xxxxxx, úvěry x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nad 1 xxx.
Xxxxxx oblast: Sektorově xxxxxxxxx xxxxxxxx závazky xxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx vůči trhu xxxxxxx papírů, závazcích xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx obchodování x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxxxx xxxx příkazcům x xxxxxx xxxxxxxxx emise xxxxxxx papírů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx klientů v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x jednak xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Struktura derivátů
Datová xxxxxx. Xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x derivátech k xxxxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, úvěrové, xxxxxxxxx a ostatní xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx druhu x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Deriváty x xxxxxxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x derivátech x xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx také xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx reálné xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, měnové xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Uvnitř každé xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Zajišťovací deriváty x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx derivátu xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx peněžních xxxx - aktiva
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx peněnžích xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx rizika xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx deriváty k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx xxxxx rizikové xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle druhu. Xxxxxxx derivátu xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx rizika na xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty, Uvnitř xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Hodnota xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxxx deriváty x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné xx xxxxxxxx k zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx je vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx deriváty x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Hodnota xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx jiná xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx kolaterál
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, převedených xxxx xxxxxxxxx, xxxxx představují xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle portfolií xx převedená finanční xxxxxx x obchodování, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x xxxx pohledávky, xxxxxxxxx xxxxxxxx investice držené xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx aktiva x xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, dluhové xxxxx xxxxxx x ostatní xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, rezidenty x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx z xxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx transakcí xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx banky, úvěrové xxxxxxxxx, státní xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx všechny měny, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx než xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x reverzních xxx a obdobných xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx členěných xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx vzniklé x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xxxx půjčeny xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx nástroje, dluhové xxxxx xxxxxx a xxxxxxx aktiva. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Datová xxxxxx: Poskytnutá xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxx.
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x pohledávkách x poskytnutých úvěrů x reverzních xxxxxx x obdobných transakcích xxxx xxxxxxx podle xxxxxxx na centrální xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny souhrnně xx všechny měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.
Část 4: Xxxxxxxxx úrokových xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx výnosy x xxxxxxx finančních xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, ostatních xxxxxxxxx x xxxx xx zajišťovacích úrokových xxxxxxxx. Xxxxxxx náklady xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx institucím, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxxxx xxxxxx xx rozumí xxxxx a další xxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxx x úřady x xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx účelům.
Příloha x. 8 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxx situace x xxxxxxxx hospodaření xx konsolidovaném xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx "xxxxxxxx rozvaha x xxxxxxxxxx" XXX (ČNB) 70-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70 x "xxxxx xxxxx x xxxxxx" XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx o ekonomické xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, a xx x aktivech, závazcích x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, výnosech, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx se xxxxx xx části a xx datové xxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx OCP (ČNB) 70-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)
Xxxx 1: Základní xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx členěných na xxxxxxxx hotovost x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx v reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x přidružených x xxxxxxxxxx osobách x xx společných xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, ostatní xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx nekompenzované x xxxxxxx položky x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx tuzemskou xxxx x xxxx xxxx. Údaje xx xxxxxxx položky x xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx x opravné xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx měny. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx i nerezidenty.
Datová xxxxxx: Závazky a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx celkem xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx závazky x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx x reálné hodnotě xxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, finanční xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x převáděnými xxxxxx, zajišťovací deriváty xx xxxxxxxx reálnou xxxxxxxx, xxxxxxx změny xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx závazky, xxxxxxx xxxxxxx, závazky spojené x vyřazovanými skupinami xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx základní kapitál, xxxxxx ážio, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, fondy x xxxxxxxxx x xxxxxxx oceňovací xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx neuhrazená xxxxxx z předchozích xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx dividendy, xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx jednak xxxxxx x jednak xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx přísliby, xxxxxx, xxxxxxxxxx x derivátů x xxxxxxx položky
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky ze xxxxxxxxx operací, xxxxxxxxxx x pevných xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx předané x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx. Údaje xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx xxxxxxxx, záruky, závazky x derivátů x xxxxxxx položky
Datová xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx zástavy, xxxxxxx xx spotových xxxxxxx, závazky x xxxxxxx termínových operací, xxxxxxx x xxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rezidenty x xxxxxxxxxxx.
Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 71-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71)
Xxxx 1: Xxxxx xxxxx a xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxx, xxxxxxx, xxxxx x ztráty
Datová xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxx z xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokové xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, nálady xx základní xxxxxxx xxxxxxx xx požádání, xxxxxx z dividend, xxxxxx z xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ztráty z xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxx hodnotě xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x finančních aktiv x xxxxxxx k xxxxxxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xx zisku xxxx ztráty, zisk xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, kurzové xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x odúčtování xxxxx xxxxxx než xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx rezerv, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, negativní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zahrnutý xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx, podíl xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a společných xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zisk nebo xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx zdaněním, xxxxxxx xx xxx x xxxxxx, xxxx xxxx ztráta x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx nebo xxxxxx xx xxxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 9 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě
Výkaz XXX (XXX) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS40 xxxxxxxx xxxxx x kapitálové xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Výkaz xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, propočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x výpočtů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x obchodního xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 8 částí, xxxxx xx dále xxxxx na datové xxxxxxx.
Xxxx 1: Kapitál, xxxxxxxxxx požadavky x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x struktuře x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu riziku xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxx podle jednotlivých xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry vyplňuje xxxxx xx položky, xxxxx xxxxxxxxxx jí xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx. Jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvádí xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx konkrétního xxxxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx rozsahem xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x přebytku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxx xxxx xxxxxxxxxx přechodného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxx informace ke xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx obchodníky x xxxxxxx papíry x omezeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x kapitálovém požadavku xx základě režijních xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxx Basel 1
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxx (kapitálový požadavek X) x souhrnný xxxxxxxxxx požadavek ke xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx a obchodního xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx oblast: Propočet xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxx Xxxxx 1
Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxx oblast:Konverze xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxx xxxxxxxxxxx předpisů.
Datová xxxxxx:Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxx Xxxxx 1
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx dosavadních xxxxxxxx.
Xxxx 3: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k úvěrovému xxxxxx - STA
Datová xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx stanovený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodní portolio. Xxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x typů expozic
Datová xxxxxx xxxxxxxx detailní xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx dodávkám, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx v členění xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx s xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové započtení) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx splatnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podnikovým xxxxxxxxx). Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx do xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle kategorií xxxxxxx a rizikových xxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx institucím x xxxxxxxxxxx podnikovým xxxxxxxxx, a podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx x dané xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k sekuritizovaným xxxxxxxxx není zahrnut xx xxxx datové xxxxxxx.
Xxxx 4: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v XXX
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - standardizovaný xxxxxxx x XXX xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX xxxxxxx x xxxxx IRB"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx portfolio. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek xxxxxxxxx XXX přístupem x xxxxx IRB k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rovněž xxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx k expozicím xxxxxx, x xxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx vah.
Datová xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku - STA x XXX dle kategorií x xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje detailní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x volným xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX podle xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x xxxxxxxxx s xxxxx dobou xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám a xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a akciovým xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx riziku xxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, xxx xxxxx xx nevykazuje detailní xxxxxxxx) xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x dané datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx do xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x úvěrovému riziku - XXX x XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x riziku xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX, xxxxxxxxx x xxxxx XXX podle zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti, x xx xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxx expozicím x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx ostatních xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx obsažen x souhrnných xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx požadavek x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 5: Xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - XXX x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx kapitálový požadavek x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (xxxx xxx "IRB xxxxxxx"), xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x riziku xxxxxxxxxxx x k xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx oblast xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, v členění xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxx jiných xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx - IRB xxx xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx rozdílných způsobů xxxxxxxx, xxxx podle xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a x volných xxxxxxx x xxx pohledávky xxxxxx za úplatu. Xxxxxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxx expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx expozicím. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxxxx xxxxxxx pomocí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxx nabyté xx xxxxxx, xxx xx relevantní xxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx expozic.
Datová xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x stupně xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx propočtem xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi x x xxxxxxx dodávek x xxx pohledávky xxxxxx xx úplatu (xxxxxx rozmělnění), xxxxx xxxx xxxxxxx samostatně. Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx a retailovým xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx selhání xxxxxxxx a xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx mimo xxxxxxx x jeden xxxxxx pro xxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x xxxxxxxx expozicím, sekuritizovaným xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnuto xx dané xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - XXX xxx xxxxxxxxx expozic x jiných postupů
Datová xxxxxx obsahuje kapitálové xxxxxxxxx xxxxxxxxxx specifickými xxxxxxx, tedy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx zajištěnými xxxxxxxxxxxx x z xxxxxxx xxxxxxx x xxx pohledávky xxxxxx xx úplatu (xxxxxx xxxxxxxxxx). Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnuto xx xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxx dodávkám xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxx centrálním xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx stanovení kapitálového xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxx 6: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - akciové xxxxxxxx xxx XXX
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx expozice xxx XXX xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx xxxxx použitých xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD/LGD), xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx] a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx XX/XXX.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx expozice xxx XXX XX/XXX xxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx expozic xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x souladu x xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, x to xx xxxxxxx xxxxxxxx vážených xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx (XXX).
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx - xxxxxxx xxxxxxxx xxx XXX xxxxxxxxxxxxxx přístupu
Xxxxxx xxxxxx obsahuje podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx akciových xxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), v xxxxxxx s xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, a xx xx základě rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
Xxxx 7: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - STA
Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxxxx a specifickému xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxx, x xx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem. Xxxxxxxxx-xx povinná xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (Xxxxx 1), xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxx standardizovaným xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx akciovému xxxxxx a kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx nástrojů fondů xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx dosavadních pravidel (Xxxxx 1), vyplňuje xxxxx xxxx dané xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxx oblast: Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx riziku - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x investičního portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxx 8: Xxxxxxxxxx požadavek x operačnímu xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxx požadavek x operačnímu xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx a alternativního xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx povinné xxxxx xxx xxxxxxxx základního xxxxxxxxx (XXX xxxxxxx), xxx standardizovaném xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.1.2007 xx 31.12.2009 (xx xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 10 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (ČNB) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to xxxxx xxxxxxxx pravidel, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxx xx x osmi xxxxx. Na xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x. 9 x této xxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 11 x xxxxxxxx č. 605/2006 Sb.
Angažovanost xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 41-12 s xxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX41 xxxxxxxx xxxxxxxxx x angažovanosti xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx individuálním xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx uvádějí údaje x celkovém kapitálu, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx spjatým xxxxxxxx osob. Xxxxx xx xxxxx do xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx kapitál
Datová xxxxxx: Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti, xxxxxxxxx xxxxx metodiky x sestavování xxxxxxx x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti.
Část 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx vůči xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx portfolia vůči xxxxxx x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx úpravami a xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet limitů xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxx osoba uvádí xxxxx za všechny xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx xxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx položkou x xxxxxx hodnotě xxx odečtení xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx faktorů podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Angažovanost xxxxxxxxxxxx xxxx - xxxxx xxxxxxxxxx pjatých xxxxxx
Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx angažovanosti investičního xxxxxxxxx po xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, vůči xxxxxxxxxxx osobám - xxxxxx ekonomicky xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx skupiny xx postupuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx expozice xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x účetní xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx konverzních faktorů xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 12 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx XXX (XXX) 73-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx dodržuje obchodník x xxxxxxx papíry xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xx xxxxxx xx uvádějí xxxxx x výši xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx relevantního xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x angažovanosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Údaje xx xxxxx xx částí 1 a 2, xxxxx xxxx dále xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxx 1: Xxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast.:Výše xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podstatného xxx xxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxxx, stanovenou zvláštním xxxxxxx předpisem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
Xxxx 2: Xxxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osobám x ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx osob
Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx a ekonomicky xxxxxxx xxxxxxxx osob xxxx úpravami a xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pozic. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx údaje za xxxxxxx xxxxxxxx, u xxxxx součet angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia činí 10 % x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx ekonomicky xxxxxxx skupinám se xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou vymezeny xx zvláštním xxxxxxx xxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx hodnotě xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osob - xxxxx ekonomicky spjatých xxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xx úpravách x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx osobám - členům xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx vzláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xxx účely xxxxxxxxxxxxx xx započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx aktivem x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou xxxxxxxx x účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.1.2007 xx 31.12.2009 (do xxxxxx č. 232/2009 Xx.)
Xxxxxxx x. 13 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx xxxxx x kvalifikovanou účastí x úzkým xxxxxxxxxx
Xxxxx XXX (ČNB) 45-01 x kódem datového xxxxxxx XXXXX45 xxxxxxxx xxxxxxxxx x všech xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x všech xxxxxxx xxxx propojených x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx člení do xxxxx xxxxx, která xxxxxxxx jednu xxxxxxx xxxxxx.
Xxxx 1: Přehled xxxxxx mezi xxxxxxx
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx
Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje o xxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxx mají xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, které s xxx jsou úzce xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxx, xxxxx xxxx na xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx přímou nebo xxxxxxxx kvalifikovanou xxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxx propojeny. Xxxxx se především x identifikaci obou xxxxxxxx, x xxxxx xxxxx má xx xxxxxx přímý xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxx, x xxxx x xxxxxx xxxxxx jejich vztahu. Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx všech xxxx, xxxxx xx něm xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x všech osob, x xxxxx xx xxxx xxxxxxxx.
Příloha č. 14 x vyhlášce x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx uvnitř xxxxxxx smíšené holdingové xxxxx
Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx jedné straně x xxxxxxxx holdingovou xxxxxx xxxx dalšími xx ovládanými xxxxxxx xx straně xxxxx (xxxx x xxxx xxxxxxx jen "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx záruk x xxxxxx podrozvahových xxxxxxx. X hlášení xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx období.
Údaje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnotu operace x Xx x xxxxxxxx xxxx ve xxxxxxxx xxxx, údaje x partnerovi, s xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provedl xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx uvnitř skupiny x xxxxxxxx, xxx-xx xxx x operaci xxxxxxxxx nebo xxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx kapitálových požadavků x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu riziku, xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx smíšené holdingové xxxxx; operace xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xx jednu xxxxxxx. Xxxxx xx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx méně xxx xxx významných xxxxxxx, uvádí xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se x daném typu x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, x nimiž xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxx a jak xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x rámci xxxxxxxxxxxx typů xxxxxxx.
Xxxxxxx xxx operace xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x partnerem xxxxxxxxxx xx xxxx operace. Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:
Xxx 1 operace, xxxxxxx výsledkem je xxxxxxxxxx propojení xxxx xx skupině smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx kapitálu, rezervních xx kapitálových fondů, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
Xxx 2 xxxxxxx uskutečněné x xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx převod xxxxx xxxx jeho xxxxx, xxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxx vlastních xxxxxx,
Xxx 3 xxxxxxx x finančními xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx, úvěry, xxxxxx,
Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx úvěrové xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, záruky, ručení,
Typ 5 služby, xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx, obhospodařování xxxxx, xxxxxxxxxxx,
Xxx 6 xxxxxxxx smluvní xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
Xxx 7 plnění xxxx xxxxxxxxxx, které xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx x neplatného xxxxxxxx xxxxx nebo plněním x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxx povinnosti, xxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx jiná osoba xx skupině xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
Xxx 8 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pod xxxxx 1 až 7.
Příloha x. 15 x xxxxxxxx č. 605/2006 Sb.
Druhy x xxxxxx poskytnutých investičních xxxxxx
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x objemu obchodů xxxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičním nástrojům.
Xxxxxxx č. 16 x xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
Xxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x kótovanými investičními xxxxxxxx
1. Výkaz MKT (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx datového xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx zrušených obchodech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xx xxxxxxxx stanovených xxxxx xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx nástrojů9), xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxx obchodů - xxxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx č. 1 xxxxxxx 1 přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx x. 7 - 15, 19 a 23 x xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxx, předpokládaný xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx oblast. Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxxx - XXX
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, referenční xxxxx xxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx, referenční xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, ke xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, zda xx výkazem xxxxx xxxxxxx obchodu nebo xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x změně xxxxxxx xxx, xx v xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxx - OCP xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx Hlášení xxxxxxx - xxxxxxxx - XXX zaznamená xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxx xx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx čísla, nebo xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
4. Obchodník x xxxxxxx papíry xx x xxxxxxxxx vždy xxxxxxx mezinárodním identifikačním xxxxx banky (XXX).
Xxxxxxx x. 17 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zásad a xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx shody xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) hodnocení, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx rekonciliaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxx přiměřeně xxxxx, průkazným xxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x svým xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) výsledek nejméně xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provedené xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx roku, za xxxxx se zpráva xxxxx §6a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx u xxxxxxx xxxx x třetích xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
Příloha x. 18 x vyhlášce č. 605/2006 Xx.
Xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k činnosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxxxxx o xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxx relevantní skutečnosti, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx XXX (ČNB) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48.
Xxxxxxx x. 18 vložena právním xxxxxxxxx č. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Xxxxxxx x. 19 x xxxxxxxx x. 605/2006 Xx.
Xxxxxxx oprávnění xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx podle §6a xxxxxx
Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx §6a zákona, xxxxxxxx xxxxxxx relevantní skutečnosti, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která je xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx pozbytí oprávnění x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx další xxxxxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
Xxxxxxx č. 19 xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x. 232/2009 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.1.2010
Xx. II
Xxxxxxxxx ustanovení
1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxxxxx xxxxx §4 xxxx. x) vyhlášky x. 605/2006 Sb., ve xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxx x obchodům xxxxxxxxx 1. listopadu 2008.
2. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx auditor xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a odst. 1 xxxx. x) způsobem xxxxx §6 odst. 1 nebo 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., ve znění xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx rok 2008.
Xx. XX xxxxxx xxxxxxx předpisem x. 234/2008 Xx. s xxxxxxxxx xx 1.7.2008
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 605/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2007.
Ve xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx xxxx podchyceny změny x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č.:
242/2007 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x xxxxxxxxx od 1.10.2007
234/2008 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.
x xxxxxxxxx xx 1.7.2008
232/2009 Sb., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx informačních xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x účinností od 1.1.2010, x výjimkou xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x některých ustanovení, xxxxx xxxxxxxx účinnosti 1.10.2010
Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. byl zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx od 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1x) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx převedení xxxxxx do elektronické xxxxxx, způsob nakládání x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxxxx).
1b) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Sb., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxx dalších xxxxxx (xxxxx x elektronickém xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
2) Čl. 13 xxxx. 3 a 4 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx finančních nástrojů x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x elektronickém xxxxxxx x o změně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx znění xxxxxx č. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Sb.
5) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx se xxxxxxx způsob převedení xxxxxx do elektronické xxxxxx, způsob xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obligatorní elektronická xxxxxx listin (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
6) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., xx xxxxx zákona x. 440/2004 Xx.
7) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Sb.
8) §3 xxxx. 1 písm. x) xxxxxxxx x. 236/2008 Sb., x xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx obchodního xxxxxxx.
9) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud jde x evidenční povinnosti xxxxxxxxxxxx podniku, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx finančních nástrojů x obchodování a x vymezení xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.