Plné znění - 605/2006 Sb.

ČÁST PRVNÍ - ÚVODNÍ USTANOVENÍ

ČÁST DRUHÁ - VÝROČNÍ ZPRÁVA §3

ČÁST TŘETÍ - DALŠÍ INFORMACE

ČÁST ČTVRTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ O DRUZÍCH A ROZSAHU POSKYTNUTÝCH INVESTIČNÍCH SLUŽEB §10

ČÁST PÁTÁ - USTANOVENÍ PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ

Příloha č. 2 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 4 - Objem majetku zákazníků

Příloha č. 5 - Přijaté pokyny a uzavřené obchody (deník obchodníka s cennými papíry)

Příloha č. 6 - Organizační struktura a osoby s kvalifikovanou účastí

Příloha č. 7 - Finanční situace a výsledky hospodaření na individuálním základě

Příloha č. 8 - Finanční situace a výsledky hospodaření na konsolidovaném základě

Příloha č. 9 - Kapitálová přiměřenost na individuálním základě

Příloha č. 10 - Kapitálová přiměřenost na konsolidovaném základě

Příloha č. 11 - Angažovanost na individuálním základě

Příloha č. 12 - Angažovanost na konsolidovaném základě

Příloha č. 14 - Operace uvnitř skupiny smíšené holdingové osoby

Příloha č. 15 - Druhy a rozsah poskytnutých investičních služeb

Příloha č. 16 - Obsah informace o uzavřených obchodech s kótovanými investičními nástroji

Příloha č. 17 - Obsah zprávy auditora

Příloha č. 18 - Změny ve skutečnostech, na jejichž základě bylo uděleno povolení k činnosti obchodníka s cennými papíry

Příloha č. 19 - Pozbytí oprávnění podle zvláštního právního předpisu k výkonu činnosti, která byla zaregistrována podle §6a zákona

Česká xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 odst. 2 písm. x) x x) zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx") x §41 xxxx. 4 zákona x. 6/1993 Sb., x Xxxxx xxxxxxx bance, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx x Xxxxx xxxxxxx bance"):

Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx

Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx

Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §6 xxxx. 2.

Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který není xxxxxx, xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx xxx x

(1) Xxxxxxx podle §5 xxxx. x) xx x) xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx Xxxxx národní xxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny xxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx zaručeným xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx³⁾ kontaktní osoby xxxxxxxxx na kvalifikovaném xxxxxxxxxxx⁴⁾. Hlášení x xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx opatřeno xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

(2) Informaci xxxxxxxx x §3 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x digitalizaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx⁵⁾ xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny Xxxxx xxxxxxx banky. Datová xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx poštou, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x elektronické xxxxxx na xxxxxx xxxxxx xxx.

(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx auditorská xxxxxxxxxx xxxxxxxx České xxxxxxx bance xxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxxxxxxxx za účelem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §6 odst. 1 xxxx 2

(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxxxx xxxxx uvedené x příloze č. 17 x xxxx vyhlášce. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.

§6x xxxxxx právním xxxxxxxxx x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, že xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx bance xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxx splnění informační xxxxxxxxxx x uvědomí Xxxxxx xxxxxxx banku x xxxxxx a xxxxxx xxxxxx.

(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx

(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx každou xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.

(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx informace x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxx x příloze č. 15 k xxxx vyhlášce x xx xxxxx nejpozději xx 1 měsíce xx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí.

(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx uveřejní xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx), x xx způsobem, xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx obvykle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxx, přitom xxxxxxx zejména xxx

(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx zároveň xxxxxxxx datum, kdy xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Doplňuje-li xx opravuje-li xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejnil.

(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx bez zbytečného xxxxxxx xxxxx České xxxxxxx xxxxx přesnou xxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx xxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx včetně xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.

Informace, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx do 31. xxxxxxxx 2006, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx dosavadních xxxxxxxx předpisů.

Zrušuje se:

Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2007.

Xxxxxxx x. 1 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxx OCP (XXX) 34-04, XXX (XXX) 35-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX34, XXXXX35 xxxxxxxx xxxxx x objemu xxxxxxx xxxxxxxxx x členění xxxxxxxxxxxxx evidencím xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx i xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx rozvahových x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx 1 xx 3, které xx dále xxxxx xx xxxxxx oblasti.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x stavu xxxxxxx zákazníků.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxx zákazníků xxxxxxxx jako xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx kterých je xxxxxxxx o pohybu x stavu xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zákazníků vykázaný xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxxxxx xx účtováno x xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx o xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxx x podrozvahová xxxxxx.

Výkazy XXX (XXX) 41-12, MKT (XXX) 42-12 XXX (XXX), 43-12 x XXX (XXX) 44-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX41, MOKAS42, XXXXX43 a XXXXX44 xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynech x xxxxxxxxx koupě, prodeje xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, informace x obchodech uzavřených xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x pokynech x xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx xx ve xxxxxxxx vždy identifikován xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi osobou xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů namísto xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx identifikace nebyly xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx je xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (XXX).

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxx xxxxxx, xxxxxx notace, xxx xxxxxx, xxx xxxxxx, xxxxxx přijetí xxxxxx, datum x xxx přijetí pokynu, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, xxxxx platnosti xxxxxx, identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxxxxx xxxx, limitní xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x provedení xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx x měna xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxx zrušení xxxxxx, xxxxx zrušení, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, nestandardní xxxxxxxxx xx provedení xxxxxx, xxxxx x čas xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx předání xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x obchodů uzavřených xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Vykazují se xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x uvedením xxxxx xxxxxxxxxxxx skutečností, xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx směrnice XxXXX, xxxxx pokynu, xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx uskutečnění xxxxxxx, ukazatel nákupu/prodeje, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, identifikace xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx v xxxxxxxxxx, množství/nominální xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx den xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxx x xxxx úplaty xxxxx xxxxx, datum x xxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.

Xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx byla použita xx xxxxxxxx Xxxxxxxxx x pokynech a Xxxxxxxxx x obchodech x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. a) x x) zákona. Xxxxxxxx se zejména xxxx xxxxxxxxx hodnoty/realizační xxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle číselníku XXX, typ podkladového xxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx, identifikace x název investičního xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx podkladového xxxxxxxx, xxxx investičního xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 (xxxxxxxxx), xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx cena, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx, aktuální xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx obsahuje xxxxx o všech xxxxxxxxxxxx xxxxxx, zákaznících, xxxxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx činnosti související x xxxxxxx a xxxxxxxx a vázaném xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx se xx výkazech Xxxxxxxxx x xxxxxxxx x Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx jsou identifikovány xxxxxxxxxxxxxxx Market Identifier Xxxx (XXX) xxx XXX 10383 xxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxx OCP (XXX) 48-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX48 xxxxxxxx základní xxxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxx o xxxxx zaměstnanců, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikační xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu, xxxx xxxx uvedeny xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxx o akcionářské xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx účastí xx obchodníkovi s xxxxxxx papíry. Xxxxx xx xxxxxx xx 5 xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx datových xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxx, xxxxxxxxxxx x faxové xxxxxxx, adresu elektronické xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, identifikační xxxxx, xxxxxx sídla, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxxx).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxx i xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx) x xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx ážia x xxxxxxx xxxxx původu xx Českou republiku xxxxxx a Xxxxxx xxxxxxxxx soukromý a xxxx xx xxxxxxx xxxxx XX xxx Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX a xxxxxxx xxxxx xxx XXX. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx tuzemský x xxxxxxxxxx se uvádí x xxxxxxxxxxx osob xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx akcionáře.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxx xxxxx hlasovacích xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x cennými papíry x členění xx Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x organizační složky, xxxxxxx xxxxx EU xxx Xxxxx republiky, xxxxxxx xxxxx XXX xxx XX a xxxxxxx xxxxx bez XXX, x to xxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

X xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx organizační xxxxxxxx bez xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v členění xx Českou xxxxxxxxx xxxxxxx státy XX xxx Xxxxx republiky, xxxxxxx státy XXX xxx XX x xxxxxxx xxxxx xxx XXX.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, adresu sídla, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx pošty, pracovní xxxxxx a xxxx xxxxxxx do funkce.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, titulu, data xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx spojení, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxx do funkce.

Datová xxxxxx xxxxxxxx seznam xxxxxxxx osob obchodníka x cennými papíry x xxxxxxxx jejich xxxxx, příjmení, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x faxového xxxxxxx, xxxxxx elektronické xxxxx, xxxxxxxx funkce x xxxx xxxxxxx do xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx subjektu x hlavní pracovní xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx vymezené xxxxxxx (vnitřní xxxxx, xxxxxxxxxx, výkaznictví xxx Xxxxxx národní xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx finančním xxxxx x xxxx x xxxxxxxxxx) s xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, adresy xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx o akcionářích xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - právnických xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, názvu xxxxxxxxx xxxxx, země xxxxx, xxxxxxxxxxxx sektoru, xxxxxxxxxx činnosti, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xx, celkového počtu xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vlivu. Uvádějí xx pouze xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx než 5 %.

Datová xxxxxx obsahuje údaje x akcionářích obchodníka x cennými papíry - xxxxxxxxx osobách x uvedením jejich xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx narození, adresy xxxxx trvalého xxxxxx, xxxxxxx jmenovité hodnoty xxxxx xxxxxxxx akcionářem x Xx, xxxxxxxxx xxxxx hlasovacích xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx významného xxxxx. Xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x podílem xx základním xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx vyšším než 5 %.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o kvalifikovaných xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx bankou. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % na xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx vykazujícího xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx na řízení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x který xxxxxx xxxxxxxxx podílu xx jedná a xxxxx na xxxxx, xx xxxxx xx xxxx osoba xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxx obsahuje xxxxx x osobách, které xxxxxxx xx xxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uvádí xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx podílu x xxxxxxxxx xxxxx x xx vykazujícím xxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx fyzické xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxx podíl xxxx xxxxxx těchto xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx 10 % xx xxxxxxxxx kapitálu nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx uplatňují xxxxxxxx xxxx xx xxxxxx vykazujícího subjektu. X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxx x xxxxx na xxxxx, xx xxxxx xx xxxx osoba xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx také xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxx, xxxxx jednají xx xxxxx x tímto xxxxxxxx xxxxxxxx tvoří xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx není xxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx osobě x xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx x fyzických xxxxxxx, které xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx na xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxx bankou. Xxxxxxxxxxx xx skupině xxxx, xxxxx xxxxxxx xx shodě xx xxxxxxxxx jednoznačnou xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxxxxx subjektu.

Datová oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx sektoru, odvětví, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, uplatňování xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx práv, xxxxxxx přímého x xxxxxxxxx podílu obchodníka x xxxxxxx papíry x Kč x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.

Výkazy x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10, "výkaz xxxxx x ztráty" XXX (ČNB) 20-04 x kódem datového xxxxxxx XXXXX20 a xxxxx "xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxx" XXX (XXX) 11-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX11, xxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx individuálním xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx pasivech, xxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x ztrátách, pohledávkách x xxxxxxx podle xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx sektorů x xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx obchodech x obdobných transakcích x xxxxxxxxx úrokových xxxxxx a xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx 3 xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xx xxxxx x xx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxxxx rozvaha x xxxxxxxxxx (Xxxxx XXX (ČNB) 10-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX10)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx členěné xx xxxxxxxx hotovost x xxxxxx x xxxxxxxx bank, finanční xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zisku xxxx xxxxxx, realizovatelná xxxxxxxx xxxxxx, úvěry x xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x kladnou xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x ve společných xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx určené k xxxxxxx. Údaje, které xxxxxx upraveny x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Údaje xx opravné položky x xxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči centrálním xxxxxx, finančních závazcích x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, finančních xxxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx, daňových závazcích, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx. Xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx celkem obsahují xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, emisním xxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx oceňovacích xxxxxxxxx, rezervních xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, zisku nebo xxxxxx xx xxxxx xxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx jednak celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pohledávkách xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x pevných termínových xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx předaných xx xxxxxxx, správy x k xxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxxxxxx zástavách, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, závazcích z xxxxxxx termínových operací, xxxxxxxxx x xxxx, xxxxxxxxx převzatých x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx x x xxxxxxx. Xxxxx jsou uvedeny xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx měnu x xxxx měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx zisku x xxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 20-04 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx VYCOS20)

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x xxxxx x finanční x xxxxxxxx činnosti, úrokových xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxx z xxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx a provizí, xxxxxxxxx xx poplatky x provize, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x finančních xxxxx x závazků nevykázaných x reálné xxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx z finančních xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, zisku xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx do xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx nebo ztrátě xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxxxx provozních xxxxxxxx, ostatních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx znehodnocení, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx výkazu xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxx xxxx ztrátě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osob a xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx před xxxxxxxx, xxxxxxxx na xxx z xxxxxx, xxxxx nebo xxxxxx x pokračujících xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx ztrátě x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx po xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx XXX (XXX) 11-04 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX11)

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx členěných xx xxxxxxx instituce x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx úvěrové instituce x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx instituce x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx kompenzované x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Pohledávky xxxxx xxxxxxx se x rámci xxxxxxx xxxxxxx člení na xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx splatné xx 1 roku x xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx trhem xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxx obchodů s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, upsaných xxxxxxx papírech určených x xxxxxxxx na xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k xxxxxx, jiných xxxxxxxxxxxx. Xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx o opravné xxxxxxx x oprávky, xxxx uvedeny xxxxxx xx tuzemskou xxxx x cizí xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxx za opravné xxxxxxx x oprávky x údaje zohledňující xxxxxxx položky x xxxxxxx jsou uvedeny xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, rezidenty i xxxxxxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx úvěrové xxxxxxxxx x centrální xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Vybrané xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx uvnitř xxxxxxx xxxxxxx členěné xx xxxxxx, xxxxx x ,xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx, vklady, xxxxx x ostatní finanční xxxxxxx splatné xx 1 xxxx x xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxx xxx 1 xxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje o xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx příkazcům x xxxxxx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx příkazcům x xxxxxx xxxxxxxxx emise xxxxxxx papírů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx subjektu, xxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx finančních xxxxxxxxx. Xxxxx jsou xxxxxxx jednak xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx tuzemskou měnu x xxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, měnové, úvěrové, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx údaje x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x Xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x derivátech x obchodování, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx derivátů, xxxxxxx xxxxx rizika xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, komoditní a xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx. Xxxxxx každé xxxxxxxx třídy jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x zajištění reálné xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx druhu. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx derivátech x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxxx, měnové, xxxxxxxxx x ostatní xxxxxxxx x zajištění reálné xxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx deriváty xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx vždy doplněna xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, rezidenty x xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx toků, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx derivátu xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx podkladového nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za všechny xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, členěné xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, akciové, xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, Uvnitř xxxxx xxxxxxxx třídy xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje údaje x zajišťovacích xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx k zajištění xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx úrokového xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Hodnota xxxxxxxx je xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx všechny měny, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxx x zajišťovacích xxxxxxxxxx x zajištění xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika-reálná hodnota, x xx deriváty x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx-xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxx uvedeny xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx než xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx finanční xxxxxx x obchodování, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx xx xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx aktiva, xxxxxxxxx úvěry x xxxx pohledávky, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx splatnosti x xxxxxxxxx xxxxxxx aktiva x xxxx rozčleněná xxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx z xxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx měny, xxxxxxxxx x nerezidenty xxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxx a obdobných xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx kolaterálů, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx půjčeny xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx, které jsou xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx aktiva. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x pohledávkách x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx xxxxxx úrokové xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papírů, x pohledávek xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx náklady xxxxxxxx úrokové xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, státním xxxxxxxxxx x ostatním xxxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx úrokových xxxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx x nerezidenty. Xxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxx výkonné xxxx, xxxxx i úřady x xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx vládou, xxxxxxxx xxxxxxxx účelům.

Xxxxxxxx xxxxxxx x výsledky xxxxxxxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx xxxxxxxx výkazy "xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx" XXX (XXX) 70-02 x kódem xxxxxxxx souboru XXXXX70 x "xxxxx zisku x xxxxxx" XXX (XXX) 71-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX71, xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxx kapitálu, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, výnosech, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxxx xx xxxxx xx xxxxx x xx datové oblasti.

Základní xxxxxxx x xxxxxxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 70-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX70)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx členěných na xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx aktiva x xxxxxxxxxxx, finanční xxxxxx v xxxxxx xxxxxxx vykázaná do xxxxx xxxx ztráty, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx a xxxx xxxxxxxxxx, finanční investice xxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, hmotný xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxxxxxxxx podnicích, xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, neoběžná xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx. Xxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx a cizí xxxx. Údaje xx xxxxxxx položky a xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxx x oprávky xxxx xxxxxxx dohromady xx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x nerezidenty.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxxx zahrnující xxxxxx, xxxxx x xxxxxxx finanční xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, finanční závazky x xxxxxx hodnotě xxxxxxxx do zisku xxxx xxxxxx, finanční xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, finanční xxxxxxx xxxxxxx x převáděnými xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx závazky, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x vyřazovanými skupinami xxxxxxxx k prodeji. Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitál, xxxxxx ážio, další xxxxxxx xxxxxxx, fondy x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx nebo xxxxxx xx běžné xxxxxx, xxxxxxxxx dividendy, xxxxxxxxx xxxxxx. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x nerezidenty.

Datová xxxxxx obsahuje údaje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, poskytnuté xxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, pohledávky x xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx úschovy, xxxxxx x k uložení. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx zvlášť xx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rezidenty i xxxxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxx zahrnující xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxxx operací, xxxxxxx x opcí, xxxxxxx převzaté x xxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx úschovy, správy x x xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx celkem x xxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxx x xxxx měny. Xxxxx xxxx xxxxxxx souhrnně xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx.

Xxxxx xxxxx x xxxxxx (Xxxxx OCP (XXX) 71-02 x xxxxx datového xxxxxxx XXXXX71)

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx zisk x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, úrokové xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xx základní kapitál xxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxxx x dividend, xxxxxx x poplatků x xxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxx, xxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx aktiv x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx x reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxx ztráta ze xxxxxxxxxxxxx účetnictví, kurzové xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x odúčtování xxxxx xxxxxx než xxxxxxxx x prodeji, xxxxxxx provozní xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx náklady, xxxxxxx náklady, xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx výkazu zisku xxxx xxxxxx, xxxxx xx zisku nebo xxxxxx přidružených xxxxxxxxxx xxxx x společných xxxxxxx, zisk nebo xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxx x xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, zisk xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xx zdanění. Údaje xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx všechny xxxx, xxxxxxxxx i nerezidenty.

Výkaz XXX (XXX) 40-12 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx"). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx kapitálových požadavků x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx 7 xxxxx, xxxxx xx dále xxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxx x struktuře x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro účely xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx kapitálových požadavků x xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx ty xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx jí xxxxxxxxx přístupu x xxxxxxx úvěrového rizika, xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavky uvádí xxxxxxxxx x cennými xxxxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx rozsahem investičních xxxxxx a obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a přebytku xxxx nedostatku kapitálu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti, x xx jak před xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx po xxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx informace.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x kapitálových xxxxxxxxxxx pro obchodníky x xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x kapitálovém xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx souhrnný xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx požadavek X) x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxx xxxxxxxxx X), xxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx x obchodní xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, xxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx obsahuje propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx typů x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx protistrany x x volným dodávkám, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x transakce s xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové xxxxxxxxx) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, expozicím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, expozicím xx xxxxxxxxxx, krátkodobým xxxxxxxxx vůči institucím x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx). Kapitálový požadavek x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxx xxxxx xx x dané xxxxxx oblasti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx se xx xxxx datové xxxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx investičního portfolia, x xxxxxx protistrany x k volným xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx expozic vůči xxxxxxxxxx vládám a xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nemovitostmi, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx institucím x krátkodobým xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vah, x xxxxxxx xx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx není zahrnut xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx (xxxx "XXX xxxxxxx x xxxxx XXX"), který xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Zahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanovený XXX xxxxxxxxx x xxxxx XXX x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx kapitálový požadavek x xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxx. Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicím xxxxxx, v xxxxxxx xxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx vah.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx kapitálového xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx dodávkám XXX xxxxxxxxx v xxxxx IRB podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx xxxxx typů xxxxxxx (xxxxxxx, xxxxxxxxxx, repa x transakce s xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, křížové započtení) x podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxx kategorie xxxxxxxxx xxxxxxx, pro xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx) je xxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnotách x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Kapitálový xxxxxxxxx x sekuritizovaným xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxx.

Datová oblast xxxxxxxx detailní propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x riziku xxxxxxxxxxx a k xxxxxx xxxxxxxx XXX, xxxxxxxxx x xxxxx XXX xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím a xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx rizikových xxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Kapitálový xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx obsažen x xxxxxxxxxx hodnotách x xxxx datové xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnut do xxxx datové xxxxxxx.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx přístupem xxxxxxxxx xx interním ratingu (xxxx jen "IRB xxxxxxx"), xxxxx pokrývá xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx x úvěrovému xxxxxx investičního xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx část xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x riziku protistrany x x xxxxxx xxxxxxxx. Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, x členění xxxxx xxxx x xxxxxxxxx expozic, podle xxxxxx xxxxxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx způsobů xxxxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxx ratingu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx alternativním xxxxxxxxx s expozicemi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x x volných dodávek x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx za úplatu. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavků x akciovým expozicím, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx do dané xxxxxx oblasti. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavku x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx rozmělnění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx protistrany x x xxxxxx dodávkám XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx právního předpisu xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a to xxxxx xxxx expozic (xxxxxxx, podrozvaha, xxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx) x podle vybraných xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx vládám x xxxxxxxxxx bankám, institucím, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx expozicím. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx základě rizikově xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxxxx xxxxxxx pomocí vstupních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx xx počítá xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx propočtem podle xxxxxx xxxxxxx dlužníka xxxx. xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx propočtené xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx, při alternativním xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nemovitostmi x x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx (xxxxxx xxxxxxxxxx), které xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx IRB přístupem x úvěrovému riziku xxxxxxxxxxxx portfolia, k xxxxxx xxxxxxxxxxx a x volným xxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx kategorií xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, podnikovým xxxxxxxxx x retailovým xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. seskupení.

Ratingová xxxxxxxx xxxxxxxx odráží xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx selhání xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x selhání. Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxx xx xxxx datové xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx specifickými xxxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxx specializovaného xxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x expozicemi zajištěnými xxxxxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxx nabyté xx xxxxxx (riziko xxxxxxxxxx). Stanovení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x akciovým xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxx expozicím xxxx xxxxxxxx do xxxx xxxxxx oblasti. Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxxx xxxxxxx přístupem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, tedy xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx bankám, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx expozicím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx stupně xxxxxxx xxxxxxxx resp. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxx podle xxxxxxxxx xxxxx [xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD/LGD), xxxxxxxxxxxx xxxxxx rizikové xxxx x metoda xxxxxxxxx xxxxxx] x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx odhadu XX/XXX.

Datová oblast xxxxxxxx xxxxxxxx informace x výpočtu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxx akciových expozic xxxxxxxxx založeným xx xxxxxxxx xxxxxxx (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx XXX přístupu, x xx na xxxxxxx rizikově xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx (PD) x ztrátovosti selhání (XXX).

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podrobné xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx riziku xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx ratingu (XXX xxxxxxx), x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxx používání IRB xxxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx zjednodušenou xxxxxxx xxxxxxxx xxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx propočet xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx akciovému xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxx, a xx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx kapitálový xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx požadavek x akciovým xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx obchodního a xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx přístupem.

Datová xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx relevantního x xxxxxxxxxxxxxx ukazatele xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx pro aktivity xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (XXX xxxxxxx), při xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx) x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX xxxxxxx).

Výkaz XXX (XXX) 72-02 x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX72 xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx xxxxx xxxxxxxx pravidel, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx údajem xxxx informace x xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx celku, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivým xxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Skládá xx xx xxxxx xxxxx. Xx rozsah x strukturu tohoto xxxxxx se obdobně xxxxxxx příloha č. 9 x xxxx xxxxxxxx.

Výkaz XXX (XXX) 41-12 x xxxxx datového souboru XXXXX41 obsahuje xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě, xxxxxx dodržuje podle xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla kapitálové xxxxxxxxxxxx. Xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x celkovém kapitálu, xxxxx xx xxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vůči xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Údaje xx xxxxx xx xxxxx 1 a 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Datová xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx pro xxxxxxx limitu xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx xxxx úpravami x xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po úpravách xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx dlouhých xxxxx. Xxxxxxx xxxxx uvádí xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 10% x xxxx kapitálu xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx angažovanosti xxxxxxx xxxxx. Při vykazování xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx xxxx snížením x xxxxxxx xxxxxxx xxxx podrozvahovou položkou x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx aplikace xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx x hodnotu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolia, vypočtenou xxxx xxxxxx zbývajících xxxxxxxx pozic, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx spjatých xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vůči jednotlivým xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx spjaté skupiny xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx se započítává xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx bez odečtení xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vah xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxx OCP (XXX) 73-02 s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX73 xxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího pravidla xxxxxxxxxx přiměřenosti. Ve xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxxxxx investičního x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx. Údaje se xxxxx do xxxxx 1 x 2, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx.:Xxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx xxxxxxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxx

Xxxxxx oblast obsahuje xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx upravujícím xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx: Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx osobám x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx

Xxxxxx oblast xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx skupinám xxxx xxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxx, poměr xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx úpravách xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxx portfolia x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx činí 10 % x xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx základě relevantního xxx výpočet xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. Xxx vykazování xxxxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vymezeny xx zvláštním právním xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx každá xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx hodnotě xxxx snížením o xxxxxxx položky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x xxx aplikace rizikových xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.

Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx angažovanosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx po xxxxxxxx x hodnotu angažovanosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx součet xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, členům xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých xxxxxx - xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx vzláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kapitálové přiměřenosti. Xxx xxxxx angažovanosti xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx položky xxxx podrozvahovou položkou x xxxxxx xxxxxxx xxx odečtení rezerv x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxx faktorů.

Xxxxxxx x. 13 xxxxxxx xxxxxxx předpisem x. 232/2009 Xx.

Xxxxxxx xxxxxxxx přehled xxxxxxxxx operací, xxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxx x smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xx ovládanými osobami xx xxxxxx xxxxx (xxxx x této xxxxxxx jen "xxxxxxx"), xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx záruk x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx. X hlášení xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx období.

Údaje x jednotlivých xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x Kč x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx měně, xxxxx x xxxxxxxxxx, s xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx operaci, typ xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx uvnitř skupiny x xxxxxxxx, xxx-xx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx významnou, xxxxxxxxx-xx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x úvěrovému, xxxxxxx x xxxxxxxxxx riziku, xxxxxxxxxxx xx individuálním xxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx holdingové xxxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx charakteru, xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxx xxxxx typem xxxxxxx vyskytuje xxxx xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxx hodnotově xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx x xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx období xxxxxxxxx.

Xxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx, s nimiž xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx, xxx a xxx xxxxxxx uvnitř xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx operace.

Uvedený xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, služby xxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x cennými xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx operace. Xxxxxxxxxxx operaci obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx podle xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx:

Xxx 1 operace, xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx osob xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx nepeněžité xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx kapitálových fondů, xxxxxxxxx pohledávky obchodníka x xxxxxxx xxxxxx,

Xxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxxxx x důsledku kapitálového xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxx, převod x xxxxxxxxx xxxxxx vlastních xxxxxx,

Xxx 3 obchody x xxxxxxxxxx nástroji, xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x deriváty, úvěry, xxxxxx,

Xxx 4 xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, pojištění x xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxx,

Xxx 5 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxx, obhospodařování xxxxx, poradenství,

Typ 6 xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,

Xxx 7 xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx (plněním x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxxx důvodu, xxxxx xxxxxx) nebo xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx skupině smíšené xxxxxxxx holdingové xxxxx,

Xxx 8 ostatní operace xxxxxxxxx xxx xxxxx 1 až 7.

Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

1. Xxxxx MKT (XXX) 40-97 x xxxxx xxxxxxxxxxx datového xxxxxxx XXXXX40 xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx nástrojů⁹⁾, xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx. Xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.

2. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx informuje x xxxxx xxxxxxx xxx, xx x xxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx xxxxxxx - zrušení - OCP xxxxxxxxx xxxxxxx obchodu a xxxxxxxx x datové xxxxxxx Hlášení obchodů - xxxxxxxx - XXX zaznamená údaje x obchodu ve xxxxxxx xxxxxx.

3. Xxxxxxxx xx x informaci xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.

4. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry je x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx mezinárodním xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).

Xxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxxxx

Xxxxxxxxx x změnách xx xxxxxxxxxxxxx, na xxxxxxx základě bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečnosti, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x kvalifikovanou účastí, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 48-04 xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx DOCOS48.

Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx podle zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx, která xxxx xxxxxxxxxxxxxx podle §6a zákona, xxxxxxxx xxxxxxx relevantní xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx pozbytí oprávnění x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx další xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx účinnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.

1. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx informace xxxxx §4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxx xxxxxxxxx 1. xxxxxxxxx 2008.

2. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx xxxxxx podle §6a odst. 1 xxxx. a) způsobem xxxxx §6 xxxx. 1 xxxx 2 xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx znění xxxx vyhlášky, poprvé xx xxx 2008.

Xx. XX vložen xxxxxxx předpisem x. 234/2008 Xx. x xxxxxxxxx xx 1.7.2008

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.1.2007.

Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem č.:

242/2007 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., x některých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry

x xxxxxxxxx xx 1.10.2007

234/2008 Xx., kterým xx xxxx vyhláška x. 605/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxx x. 242/2007 Xx.

x účinností xx 1.7.2008

232/2009 Xx., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx

x účinností od 1.1.2010, x xxxxxxxx xxxxx §4, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx 1.4.2010, x xxxxxxxxx ustanovení, xxxxx xxxxxxxx účinnosti 1.10.2010

Xxxxxx xxxxxxx x. 605/2006 Xx. byl zrušen xxxxxxx předpisem č. 276/2010 Sb. x xxxxxxxxx od 1.1.2011.

Znění xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.