Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 01.01.2018.
Vyhláška o informačních povinnostech provozovatele vypořádacího systému a centrálního depozitáře cenných papírů
235/2008 Sb.
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Informační povinnosti §3
Zasílání informací prostřednictvím automatizovaného systému pro sběr dat §4
Zasílání informací elektronickou poštou §5
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §6
Kontaktní osoby §7
Přechodná ustanovení §8
Účinnost §9
Příloha - Obsah informací zasílaných provozovatelem vypořádacího systému a centrálním depozitářem České národní bance
235
VYHLÁŠKA
xx dne 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxx obsahu, xxxxx x způsobu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a centrálním xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx").
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx provozovatelem vypořádacího xxxxxxx xxxx centrálním xxxxxxxxxxx,
b) datovým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x předem definovanými xxxxxxxx strukturami, xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx celek x xxxxxxxxxxx systému Xxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) přijetím xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx osoba xxxx xxxxx, které xxxxxx provozovatele xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
§3
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x §4 x
x) transakci xxxxxxx x xxxxxxxxxx, způsobu x xxxxx xxxxxxxxxx, x změnách xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx x změnách xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx XXXXX80, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx bodu 1 přílohy k xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx pracovního xxx xxxxxxxxxxxxx xx xxx, xx xxxxxx byla xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx xx xxxxx,
x) účastnících xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (ČNB) 65-97 "Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx MOKAS65, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx 2 přílohy x této xxxxxxxx, do konce xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx
1. se některý x xxxxxxxxx stal xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx, xxxx
2. xx dozvěděl x změně xxxxx xxxxxxxxxxxxx o účastníkovi xxxxxxxxxxxx systému,
c) investičních xxxxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 82-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx MOKAS82, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx 3 přílohy x této xxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx pracovního dne, xxxx xxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx xx xxxxx nebo jejich xxxxx vztahují; každá xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku xxxxxx x způsobem xxxxxxxx v §5 x xxxxxxxx situaci x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nejpozději xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx Xxxxxx národní banku xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 x
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx 2 xxxxxxxx xxx xxxx prvním xxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxx
2. xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx,
x) číselnících xxxxxxxxxxx provozovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ve výkazech xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx 2 xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, ke xxxxxxx xx xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Provozovatel xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx depozitář předává Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §5
a) výroční xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx zprávu xx 6 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxx x xxxxxxx, které na xxxx xxxx x xxxx xxxxxx valné xxxxxxx kvalifikovanou xxxxx1), xx 1 měsíce xx xxxxxx valné xxxxxxx; xxxxxx upřesní xxxxxx vztahů x xxxxxx osobami.
(5) Xx-xx xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx depozitář xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx o xxxxx akcionáři xxxxxxx x xxxxxxxx 4 xxxx. x) xx 1 xxxxxx po xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx působnosti xxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, 4 a 5, xxxxx xx poskytuje Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx2) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§4
Zasílání xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxx xxx
(1) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasílá Xxxxx xxxxxxx bance xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxx datových zpráv xxxxxxxxxxxxxxx aplikace Xxxxx xxxxxxx banky pro xxxx xxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxx
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx certifikátu4).
§5
Zasílání xxxxxxxxx elektronickou xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §3 odst. 2 xx 5 xxxxxx xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx formě xxxxxx xxxxxx na adresu xxxxxxxxxxxx podatelny x xxxxxxxxxxxx označením informační xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxx xxx (XX, XXX). Xxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx zaručeným elektronickým xxxxxxxx kontaktní xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx xxxxxx, která xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx5) xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx prostřednictvím České xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx depozitář Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx jiným právním xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx6) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx provozovatel xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxx výroční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx dat (XX, DVD).
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx nesprávné xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §3 x neprodleně xxxxxxx Českou národní xxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx sdělí Xxxxx národní xxxxx
x) xxxxx a xxxxxxxx kontaktní osoby,
x) xxxxxx pracoviště, xxxxxxxxx, xxxxxx číslo x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby,
x) xxxxx o xxxxxxx kvalifikovaném xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x centrální xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1.
§9
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxx x xxxxxxxx č. 235/2008 Xx.
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx
1. Xxxxx XXX (ČNB) 80-97 "Xxxxxxxxx o vypořádání xxxxxxxxx" x kódem xxxxxxxxxxx datového xxxxxxx XXXXX80 xxxxxxxx údaje xxxxxxxx v xxxxxxxxx x vypořádání x xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémem. Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx účastníka xxxxxxxxxxxx xxxxxxx vypořádávajícího xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx, čas x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx, xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx cizí xxxx (xxxxxxxxx), xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jednotková xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxx xxxx x xxxxxxxxxx x uvedením xxxxxx xxxx, množství xxxx nominální xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx transakce, identifikace xxxxxxxxx vypořádacího systému, xxxxx transakci vypořádává xxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx uzavření xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zákazníka, den xxxxxxxxxx, xxxxx transakce, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx transakce xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx transakce x typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a číslo xxxxxxxxxxx xxxx použitého x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxx poslední xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, datum x xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Výkaz XXX (XXX) 65-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx" x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX65 xxxxxxxx xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx účastníka, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x kontaktní xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
3. Xxxxx XXX (XXX) 82-97 "Xxxxxxxxx x nástrojích xxxxxxxxx x vypořádání" x xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS82 obsahuje xxxxxxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxxx, kterými xxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx, xxxxx, od xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, datum xxxxx xxxxxxxxx údajů, xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, datum splatnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, realizační xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota investičního xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, země konečného xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx, xxxxx xx kontrakt x futures, xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, aktuální xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxx, datum xxxxxxx dne, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx stanoveného xxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx prvního xxx, ve xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxx nemá xxxxx xx xxxxxxx dividendy, xxxxxxxx kategorie a xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx vypořádacího systému xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů z xxxxxx vypořádání xx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, adresa, xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 235/2008 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.7.2008.
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx doplňován.
Právní xxxxxxx x. 235/2008 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 424/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
3) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., x elektronickém xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx dalších zákonů (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), ve xxxxx xxxxxx č. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
5) §21a xxxx. 4 xxxxxx x. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx listinami x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x digitalizaci obchodního xxxxxxxxx).