Právní předpis byl sestaven k datu 01.07.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 01.01.2018.
Vyhláška o informačních povinnostech provozovatele vypořádacího systému a centrálního depozitáře cenných papírů
235/2008 Sb.
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Informační povinnosti §3
Zasílání informací prostřednictvím automatizovaného systému pro sběr dat §4
Zasílání informací elektronickou poštou §5
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §6
Kontaktní osoby §7
Přechodná ustanovení §8
Účinnost §9
Příloha - Obsah informací zasílaných provozovatelem vypořádacího systému a centrálním depozitářem České národní bance
235
XXXXXXXX
xx dne 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx dohledu, xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxx a způsobu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx a centrálním xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (xxxx jen "xxxxxxxxx xxxxxxxxx").
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) výkazem xxxxxxxxxxxxx soubor údajů xxxxxxxxx provozovatelem vypořádacího xxxxxxx xxxx centrálním xxxxxxxxxxx,
x) datovým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x předem definovanými xxxxxxxx strukturami, xxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx jako xxxxx x informačním xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky,
x) xxxxxxxx transakce x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx příkazů xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxxxxx xxxxxx osoba xxxx xxxxx, které xxxxxx xxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkazy Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
§3
Xxxxxxxxxx povinnosti
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x §4 x
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x vypořádání, způsobu x xxxxx vypořádání, x změnách xxxxxxxxx xxxxxxx x vypořádání x změnách způsobu x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 80-97 "Informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX80, v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx 1 přílohy k xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xx dni, xx xxxxxx byla xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 65-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx datového xxxxxxx XXXXX65, x xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx bodu 2 přílohy x xxxx xxxxxxxx, do konce xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx
1. xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxx přestal být xxxxxxxxxx vypořádacího systému, xxxx
2. xx xxxxxxxx x xxxxx údajů xxxxxxxxxxxxx o účastníkovi xxxxxxxxxxxx systému,
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX (XXX) 82-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vypořádání" xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS82, x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx 3 přílohy k xxxx xxxxxxxx, nejpozději xx xxxxx xxxxxxxxxx dne, xxxx xxxxxxxxx xxx, xx kterému xx xxxxx nebo jejich xxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx výkazu.
(2) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx depozitář informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 x xxxxxxxx situaci x výsledcích svého xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nejpozději xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx čtvrtletí.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx xxxxxx x způsobem xxxxxxxx x §5 x
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx 2 xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, ke kterému xx xxxxxxxx
1. kalendář xxxxxxxxxx dnů, nebo
2. xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxx dnů,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx výkazech xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx 2 pracovní xxx před xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xx změna v xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx depozitář xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x způsobem xxxxx §5
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxx o xxxxxxx, které na xxxx xxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx1), xx 1 xxxxxx xx konání xxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx.
(5) Má-li xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx centrální depozitář xxx jediného xxxxxxxxx, xxxxxxx údaje x xxxxx xxxxxxxxx uvedené x odstavci 4 xxxx. x) xx 1 měsíce po xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx působnosti valné xxxxxxx.
(6) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nepředává xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, 4 a 5, xxxxx xx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxx2) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro sběr xxx
(1) Provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxx datových zpráv xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxx dat, xxxxx xx dostupná způsobem xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1 x xxxxxxxx dat xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx4).
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickou xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xx 5 xxxxxx xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x elektronické podobě xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xx adresu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informační xxxxxxxxxx, nebo xx xxxxxx xxxxxx xxx (XX, XXX). Xxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx kontaktní xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx zprávu, xxxxx xx xxxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx5) ukládá do xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance x xxxxxxxxxxxx podobě xxxxxxxxx xxxxx právním xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx6) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1. Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zprávu České xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxx (XX, DVD).
§6
Oprava xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx
Pokud provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx depozitář xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx neúplné, xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x §3 a neprodleně xxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx x xxxxxx x důvodech oprav.
§7
Xxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) adresu xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx x adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby,
x) údaje x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby nebo xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx certifikátu.
(2) Xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x xxxxxxxxx depozitář xxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§9
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxx k xxxxxxxx x. 235/2008 Xx.
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
1. Xxxxx XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx" s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX80 xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx v příkazech x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémem. Xxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxxxxxx účastníka xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ukazatel xxxxxx/xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xxxx (xxxxxxxxx), xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxx v xxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxx nominální xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx vypořádává xxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx přidělené xx místě uzavření xxxxxxxxx x autor xxxxxxxxx xxxxx transakce, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, den xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x deníku xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx uzavřel, xxx transakce, xxxxxxx xxxxx transakce přidělené xx xxxxxxxxxxx systému, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx účtu použitého x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x identifikace osoby xxxxxxx evidenci investičních xxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx k vypořádání xx strany xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, datum x xxx posledního xxxxxxxxxx transakce xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Výkaz XXX (XXX) 65-97 "Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx" x xxxxx přiřazeného xxxxxxxx souboru XXXXX65 xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx obchodní xxxxx, identifikaci účastníka, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx x kontaktní xxxxx xxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx.
3. Xxxxx XXX (XXX) 82-97 "Informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx" s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX82 xxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x vypořádání, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx, xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, název x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, druh xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, realizační xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota investičního xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx, xxxxx xx kontrakt x futures, xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx je xxxxx xxxx pohyblivá, xxxxxxxxx výplaty úroku xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx výše xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx nástroje peněžního xxxx vyjádřenou v xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxx, datum xxxxxxx dne, ve xxxxxx xxxxxxxx nabývající xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx stanoveného xxxxxx, výše poslední xxxxxxxxx, xxxxx prvního xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xx výplatu xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxx číselníku xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx kategorií a xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx emitenta, xxxxxx, xxxx sídla x xxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx.
Informace
Právní xxxxxxx x. 235/2008 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 235/2008 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 424/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., o xxxxxxxxx informačních povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
3) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), ve xxxxx xxxxxx x. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) zákona x. 227/2000 Sb., xx znění zákona x. 440/2004 Xx.
5) §21a xxxx. 4 zákona x. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §2 xxxxxxxx č. 562/2006 Xx., kterou xx xxxxxxx xxxxxx převedení xxxxxx xx elektronické xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x převedenými xxxxxxxxx x obligatorní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).