Právní předpis byl sestaven k datu 01.07.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 01.01.2018.
Vyhláška o informačních povinnostech provozovatele vypořádacího systému a centrálního depozitáře cenných papírů
235/2008 Sb.
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Informační povinnosti §3
Zasílání informací prostřednictvím automatizovaného systému pro sběr dat §4
Zasílání informací elektronickou poštou §5
Oprava nesprávných a neúplných výkazů §6
Kontaktní osoby §7
Přechodná ustanovení §8
Účinnost §9
Příloha - Obsah informací zasílaných provozovatelem vypořádacího systému a centrálním depozitářem České národní bance
235
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxx povinnostech provozovatele xxxxxxxxxxxx systému a xxxxxxxxxxx depozitáře xxxxxxx xxxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, podrobnosti x jejich xxxxxx, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx provozovatelem vypořádacího xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxxxxxx").
§2
Vymezení xxxxx
Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx soubor xxxxx xxxxxxxxx provozovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) datovým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x předem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxx celek x xxxxxxxxxxx systému Xxxxx národní banky,
x) přijetím transakce x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx nezbytných xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxxxxx osobou xxxxx xxxx osoby, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
§3
Informační povinnosti
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x §4 x
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x vypořádání, xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx x změnách způsobu x stavu vypořádání xxxxxxxx výkazu XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx podle datového xxxxxxx XXXXX80, x xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxx 1 přílohy x této xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx pracovního xxx xxxxxxxxxxxxx po xxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx došlo xx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx zasláním výkazu XXX (ČNB) 65-97 "Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS65, x xxxxxxx a struktuře xxxxx bodu 2 přílohy x této xxxxxxxx, xx konce xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx
1. xx některý x xxxxxxxxx stal xxxx xxxxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxx
2. xx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxx výkazu XXX (ČNB) 82-97 "Xxxxxxxxx x nástrojích xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx" xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX82, x xxxxxxx x struktuře xxxxx bodu 3 přílohy k této xxxxxxxx, nejpozději xx xxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxxxxxxxx dni, xx kterému xx xxxxx xxxx jejich xxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxxx vyžaduje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 x xxxxxxxx xxxxxxx x výsledcích xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx příslušného kalendářního xxxxxxxxx x xxxxxxx x struktuře xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví xxxxxxxxxx xx 1 xxxxxx xx uplynutí příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx informuje Xxxxxx národní banku xxxxxx x způsobem xxxxxxxx x §5 x
x) provozních xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx 2 pracovní xxx xxxx xxxxxx dnem xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxx
1. kalendář xxxxxxxxxx xxx, xxxx
2. xxxxx x kalendáři xxxxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxx 2 xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xx kterému xx xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx depozitář xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §5
a) xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 6 xxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxx x xxxxxxx, které xx xxxx xxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx1), xx 1 xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx xxxxxx vztahů x xxxxxx osobami.
(5) Xx-xx xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx x xxxxx akcionáři xxxxxxx x xxxxxxxx 4 xxxx. x) xx 1 xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx valné xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, 4 x 5, xxxxx je xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxx2) ve xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím automatizovaného xxxxxxx pro xxxx xxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zasílá Xxxxx národní xxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 1 x xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxx datových zpráv xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxx xxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup.
(2) Datové xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx elektronickým xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby založeným xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxx
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx založenou xx xxxxxxxxxxxxxx systémovém xxxxxxxxxxx4).
§5
Xxxxxxxx xxxxxxxxx elektronickou poštou
(1) Informace xxxxx §3 xxxx. 2 xx 5 zasílá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní bance x xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podatelny x xxxxxxxxxxxx označením xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xx xxxxxx xxxxxx xxx (XX, XXX). Datová xxxxxx musí být xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxx x konsolidovanou xxxxxxx zprávu, která xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisu o xxxxxxxxxx5) xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím České xxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxxxxxx vypořádacího systému x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rejstříku6) způsobem xxxxx odstavce 1. Xxxxx velikost zprávy xxxxxxxxxx xxxxxxxx elektronickou xxxxxx, zašle provozovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx výroční xxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx nosiči dat (XX, DVD).
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Pokud xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x §3 x xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx oprav.
§7
Xxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxx národní xxxxx
x) jméno x xxxxxxxx xxxxxxxxx osoby,
x) xxxxxx pracoviště, xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx x adresu xxxxxxxxxxxx xxxxx kontaktní xxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxx kvalifikovaném xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx České národní xxxxx xxxxxx změnu xxxxx podle odstavce 1.
§9
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Příloha x xxxxxxxx x. 235/2008 Xx.
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx provozovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx
1. Xxxxx XXX (XXX) 80-97 "Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx" s kódem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx souboru XXXXX80 obsahuje údaje xxxxxxxx x xxxxxxxxx x vypořádání a xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx jsou xxxxxxx identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, identifikace účastníka xxxxxxxxx, xxxxx, čas x xxxxx uskutečnění xxxxxxxxx, xxxxxxxx nákupu/prodeje, xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx cizí účet (xxxxxxxxx), xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxx xxxx v xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx ceny, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx transakce, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, externí xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx uzavření xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx čísla transakce, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, den xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx x deníku obchodníka, xxxxx transakci uzavřel, xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx transakce xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx transakce x xxx nestandardní xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx účtu xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x identifikace xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxx změny xxxxxxx k xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2. Xxxxx XXX (XXX) 65-97 "Xxxxxxxxx x účastnících" x kódem xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx XXXXX65 xxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
3. Xxxxx MKT (XXX) 82-97 "Informace x nástrojích xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx" x xxxxx přiřazeného xxxxxxxx xxxxxxx MOKAS82 xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx x vypořádání, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx, od xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx nástroji platí, xxxxx poslední změny xxxxx, xxxxx konce xxxxxxxxx údajů, název x xxxxxxxxxxxx podkladového xxxxxxxx, xxxx finančního xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx multiplikátor, xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx indexu, xxxxx na kontrakt x xxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo pohyblivá, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxx alikvotního xxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx peněžního xxxx vyjádřenou x xxxxxxxxxx, datum emise, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x emisi, datum xxxxxxx xxx, ve xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nárok xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx poslední xxxxxxxxx, xxxxx prvního xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx a xxxxxx, název x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx, xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 235/2008 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.7.2008.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx doplňován.
Právní předpis x. 235/2008 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 424/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
2) Například xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
3) §2 xxxx. l) zákona x. 227/2000 Xx., x xxxxxxxxxxxxx podpisu x o xxxxx xxxxxxxxx dalších zákonů (xxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx č. 440/2004 Xx.
4) §2 xxxx. x) xxxxxx x. 227/2000 Sb., xx znění zákona x. 440/2004 Xx.
5) §21a xxxx. 4 xxxxxx x. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §2 xxxxxxxx x. 562/2006 Xx., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx převedení xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx nakládání x převedenými xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx elektronická xxxxxx xxxxxx (xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx).