Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx1), xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxx
§2
(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx rozumí
x) xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx nástrojů od xxxxxxxxx,
x) investičním xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx obchody na xxxxxxx účet týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx jejich xxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx jeho xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxx x rámci smluvního xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx poradenství xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) osobou xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxxxx, která u xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxk2),
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx u xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx3), x
x) xxxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx u obchodníka x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx osoba, která xxxxxxxx alespoň xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x nimiž xx spojeno právo xx splacení alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Evropské unie xxxx centrální bankou xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx spolupráci x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx bankou, Xxxxxxxxxx společenstvími, Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx bankou, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejímž xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx stát Xxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxx xxxxx Organizace xxx xxxxxxxxxxxx spolupráci x xxxxxx podléhající xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn xxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxx v xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx postupu xxxxxxxxxx vnitřním předpisem, xxxx xx xxxxxx, xxxx
4. xxx xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podán xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem podle §2a xxxx. 1 x 2 xxxx §2b odst. 1 xxxxxx č. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx"), ledaže xx xxxxx zákazník xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x souvislosti x přijímáním x xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx pokyny xxxx xxxxxxx, xxxx
x) v xxxxxxxxxxx x přijímáním x xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. a) xxxx 2 až 4 xxxx xxxxxx xxxxxxx koupí xxxx xxxxxxxx xx nebo x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx zahraniční xxxxx xxxxxxx v §28 xxxx. 1 xxxxxx x tím, xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx nebo touto xxxxxxxxxx osobou předem xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx praxí xx xxxxxxxxx trhu (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxx") xx xxx xxxxx xxxx vyhlášky xxxxxx xxxxxxx ve statutárním xxxxxx
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
x) emitenta xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxx praxí xx xxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx týdenní xxxxxxxx xxxx5) nebo xx xxxxx týdenní xxxxxxxx xxxx obvyklou xxx xxxxx činnost a xxxxxxxx spočívající x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx
x) osoby xxxxxxxxxxxx své zaměstnání, xxxxxxxx xxxx funkci xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) auditora xxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby xxxxxxx v odstavci 1,
c) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx vědeckou xxxx akademickou xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx České xxxxxxx banky, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x profesní xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx Xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxx investiční xxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxxx xxxxxxxx instituce.
(3) Xxxxxxxx praxí xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx uvedené x xxxxxxxx 1, xxxxx xx xxxx osoba xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx činnosti osob xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx odstavci 2 xxxx. x) xx d) x xxxxx je prováděn xx xxxxx členského xxxxx Evropské xxxx xxxx členského xxxxx Xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozvoj.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xx potřebné xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
a) právních xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxx xxxxxxx x xxxx činností,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx emisí,
c) xxxxxxxxxxx investičních služeb x
x) principů x fungování kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti
x) xxxxxxx x odstavci 1 písm. x) xx x),
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) principů xxxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxx financí,
x) xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx převodních míst,
x) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x
f) xxxxxxxx xxxxxxx, provádí-li xxxxxxxxx nebo umisťování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx jejich xxxxxx.
(3) Obhospodařovatel xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
b) regulace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních trhů,
x) xxxxxxxx finančního xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) regulace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx světových xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 až 4 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx činností xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, investičního makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx poradce xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxx xxxxx má xxxxxxxx odborné znalosti xxxxxxx x oblasti
x) řízení rizik,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, pokud věcně xxxxxxx s její xxxxxxxx,
x) regulace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) principů xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx teorie xxxxxxx,
x) investičních xxxxxxxx x jejich xxxxx,
x) xxxxxxxxxx x pravidel xxxxxxxxxxxx xxxx x jiných xxxxxxxxxx míst,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx vypořádání,
x) poskytování investičních xxxxxx,
x) principů x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
k) xxxxxxxx analýzy.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx odstavce 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx řízení rizik xxx, aby xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, zda-li osoba xxxxxxxxxxx řízení rizik xxxx xxxxxxx xxxxxx6), xxxxx xxxxxx7), operační xxxxxx8), riziko likvidity9), xxxxxx koncentrace10) xxxx xxxx rizika.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x §5 odst. 1 xxxx. x) xx x) x
x) xxxxxxx pro výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat věcné xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, aby xxx xxxxxxxxxx její xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) uvedené x §5 xxxx. 1 xxxx. x) až x) x
x) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných znalostí xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx znalostí
Osoba, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx své xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 x 3 xxxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, potvrzením x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiným xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx splnění xxxxxxxxx podle §9 xx 15.
§9
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx jednající xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx11) nebo xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx12) a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborný kurz. Xxxxxxxxxxx odborného xxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx má odbornou xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxxxx nástroje uvedené x §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx"), xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx13) xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání14) x xxxxxxxxxx příslušný xxxxxxx xxxx. Splnění xxxxxx požadavků xx xxxxxxxxxx, pokud tato xxxxx
x) složila xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx15) x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok, xxxx
x) má ukončené xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx listem a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky.
(3) Xxxxx jednající se xxxxxxxxx, jejíž xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxx xxx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavků xx nevyžaduje, pokud xxxx xxxxx
x) xxxxxxx příslušnou odbornou xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx oboru xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní zkouškou x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) má xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vzdělání x výučním listem x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§10
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičním makléřem
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx makléř
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx16),
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx makléř, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání v xxxxx xxxxx než xxxxxxxx nebo matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
§11
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařovatelem xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto požadavku xx nevyžaduje, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, nebo
x) xx ukončené xxxxxxx vzdělání s xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx zahrnuje deriváty, xxxx složit příslušnou xxxxxxxx zkoušku. Splnění xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovatel xxxxxxxxx
a) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie nebo xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx magisterský studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční poradce, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx poradce
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s maturitní xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx s výučním xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Investiční xxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx příslušnou odbornou xxxxxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx a odbornou xxxxx nejméně 2 xxxx, xxxx
d) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik
(1) Xxxxx provádějící xxxxxx xxxxx musí složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xx e) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx xxxxx §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou zkoušku. Xxxxxxx tohoto požadavku xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx nebo ekonomie,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx xxxxx xxx právo xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx právo xxxx ekonomie x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
d) xx ukončený bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx ekonomie x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(2) Xxxxx má xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vzdělání x výučním listem x xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx 4 xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
(3) Xx odborné xxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x) xx x) x xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§15
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx složit xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx oboru xxx xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) má xxxxxxxx bakalářský studijní xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x oboru právo, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, nebo
e) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(2) Do xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) až e) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §17.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, obhospodařovatele xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Osobou xxxxxxxxx se zákazníky, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx xxx xxx, xxx dříve vykonával xxxxxxx osoby jednající xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 6 xxxxxx xxxx xx odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, kdo xxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxx jednající xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nejméně 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx praxi nejméně 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx makléřem, obhospodařovatelem xxxxxxxxx nebo investičním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx stát jen xxx, xxx má xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx makléřem, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx stát jen xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxx odstavce 3 xxxxxxx 1 xxx xxxx má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Požadavky xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx tam xxxxxxx xxxxx
x) vykonávají xxxxxxx pod dohledem xxxxx, xxxxx příslušný xxxxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx vykonávat, xxxxxxx 1 rok xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Požadavky xxxxx xxxxxxxx 1 xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x omezenou činností xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxx compliance xxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx se xxxx xxxx xxx xxx, xxx xx xxxxxxxx praxi nejméně 1 rok. Xx xxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx alespoň
1. xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti,
2. informace x xxxxx odborné xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx vykonávána,
4. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
5. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
6. xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxx podle xxxx 5 vykonávána,
7. přehled stáží x významem xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xxxx jejich xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x délky xxxxxx x
8. xxxxxx xxxxx, pomocí xxxxx xxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx listin xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x); kopie xxxxxx xxx x případech xxxxxxxxxx xxxxxxx hodných xxxxxxxx čestným xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxx.
§19
Započítávání xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx 10 x xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx se xx odborné xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx s xxxxx vyhláškou xxxxxxxxxx xx 12 měsíců xxx xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx vyhlášky. Xx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanovená xxxxxxxxx přiměřeně.
(2) Xxxxxxx xxxxx podle §16 se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, investiční xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x druzích xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx prostřednictvím makléře, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx x obhospodařovatel xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx mimo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zkoušky xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., xxxx xxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx zkoušku xxxxx §3 odst. 3 xxxxxxxx č. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 143/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.6.2009.
Ke xxx uzávěrky právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 143/2009 Xx. xxx zrušen právním xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §14 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Sb.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., zákoník práce, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 zákona x. 561/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx, vyšším xxxxxxxx x jiném xxxxxxxxxx (xxxxxxx zákon), ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx x doplnění xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.