Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx1), pomocí xxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, x požadavky xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Vymezení xxxxx
§2
(1) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx pokyny na xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx obchody xx xxxxxxx účet týkající xx investičních nástrojů xxxx upisování xxxx xxxxxxxxxx investičních nástrojů xx závazkem nebo xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx majetek xxxxxxxxx, xx-xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx úvahy x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoba, která xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxx, xxxxx u xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxk2),
x) osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx u xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxxxxx3), x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit xxxxx, xxxxx x obchodníka x cennými papíry xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx se pro xxxxx xxxx vyhlášky xxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx jednu x těchto xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx pokyn týká xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxx investičních xxxxxxxx, s nimiž xx spojeno právo xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxx, vydaných xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx centrální bankou xxxxxxxxx xxxxx Organizace xxx hospodářskou xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx členského xxxxx Evropské unie, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx organizací, xxxxxx xxxxxx je alespoň xxxxx xxxxxxx xxxx Xxxxxxxx unie, nebo xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx podléhající dohledu x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx přijímající pokyn xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zákazníka xxxxxxxxxxx obsah xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxx x rámci xxxx standardizovaného postupu xxxxxxxxxx vnitřním předpisem, xxxx xx xxxxxx, xxxx
4. byl xxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podán xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §2a odst. 1 x 2 xxxx §2b odst. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx"), xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx považuje xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx provádí, xxxx
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. x) xxxx 2 xx 4 tyto pokyny xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxx x majetku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxx v §28 xxxx. 1 xxxxxx x xxx, že xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx tímto xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx osobou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn xx těmito xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx praxí na xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxx") xx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx rozumí xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu,
e) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
g) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx související s xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxx praxí xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v délce xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx5) xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx obvyklou xxx xxxxx činnost x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s finančním xxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx osobu xxxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x odstavci 1,
x) osoby xxxxxxxxxxx právní praxi xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx akademickou xxxxxxx,
x) zaměstnance Xxxxx xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx nad finančním xxxxx a profesní xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx Xxxxxxx banky, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx instituce.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxxx xx tato xxxxx xxxxxxxx osobou.
(4) Xx xxxxxxxx praxi xx xxxxxxxx xxxx xxxxx činnosti u xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxx xx jejich xxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx osob xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 nebo xxxxxxxx 2 xxxx. a) xx x) x xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxxxx xxx ekonomickou xxxxxxxxxx a xxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investičního xxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x oblasti xxxxxxxxxx trhu, xxxxx xxxxx souvisí s xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxx emisí,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti zejména x xxxxxxx
a) xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx převodních xxxx,
x) obchodování xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x
f) xxxxxxxx xxxxxxx, provádí-li xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx nebo xxx xxxxxxx xxxxxx upsání.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xx potřebné xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) až x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx finančních xxxx,
x) xxxxxxxx finančního xxxx včetně xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx poradce xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v oblasti
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx finančního xxxx xxxxxx xxxxxx financí x
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a souvisejících xxxxx.
(5) Rozsah xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 až 4 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx činností xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx poradce xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx řízení xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik má xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x oblasti
x) xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x oblasti xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx věcně xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) regulace x fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxx,
x) principů xxxxxxxxxx xxxx včetně teorie xxxxxxx,
e) investičních xxxxxxxx x jejich xxxxx,
x) organizace x pravidel xxxxxxxxxxxx xxxx x jiných xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xx finančním xxxx xxxxxx vypořádání,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
j) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
k) xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení rizik xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx-xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxx xxxxxxx xxxxxx6), xxxxx xxxxxx7), xxxxxxxx xxxxxx8), riziko likvidity9), xxxxxx xxxxxxxxxxx10) xxxx xxxx xxxxxx.
§6
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x §5 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) x
b) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Rozsah xxxxxxxxxx znalostí osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Osoba provádějící xxxxxxx xxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxxx x §5 odst. 1 xxxx. x) xx x) a
b) xxxxxxx xxx výkon xxxxxxxxx auditu.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx odstavce 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Způsob xxxxxxxxxxx znalostí
Xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx potvrzením o xxxxxxx odborné xxxxxxx xxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx podle §14a xxxx. 2 x 3 xxxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx studiu xxxx xxxxx dokladem, xxxxx xxxxxxxxx splnění xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxx xx zákazníky
(1) Xxxxx jednající xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx mít xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx11) nebo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx12) a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborný xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx xx odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje uvedené x §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) zákona (xxxx jen "xxxxxxx"), xxxx xxx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx13) nebo ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx14) x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx zkouškou15) a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(3) Xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxx osoba
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední vzdělání xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx listem x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§10
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičním xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx makléř
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program16),
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx makléř, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) xx xxxxxxxx střední vzdělání x maturitní xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§11
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, xxxx složit xxxxxxxxxx odbornou zkoušku. Xxxxxxx tohoto požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx program x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx oboru xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 3 roky.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, musí složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání,
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx a odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx s výučním xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxx deriváty, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxx
x) má ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo ukončené xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jiném xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxxx rizik
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika x odbornou praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx matematika x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x maturitní xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 roky.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx podle odstavce 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx provádějící činnost xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx provádějící xxxxxxxxxx
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) má ukončený xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx v xxxxx xxxxx než xxxxx xxxx ekonomie a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xxxxx má osoba xxxxxxxxxxx činnost compliance x xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx listem x xxxxxxxx xxxxx xx finančním trhu xxxxxxx 4 roky, xxxxxx splňovat xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
(3) Xx odborné xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) x xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx ukončený magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx oboru xxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx bakalářský studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx vzdělání v xxxxx xxxxx než xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, nebo
e) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 3 xxxx.
(2) Do xxxxxxx praxe xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) až x) xx nezapočítává příslušná xxxxxxx praxe xxxxx §17.
§16
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, obhospodařovatele xxxxxxxxx a investičního xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx ten, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nejméně 6 měsíců nebo xx odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(2) Osobou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, jejíž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx může stát xxx xxx, xxx xxxxx vykonával xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nejméně 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
(3) Xxxxxxxxxxx makléřem, obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx má xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx makléřem, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxxxx, xxxxxxx činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 rok xxxx má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx tam xxxxxxx xxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxx pod dohledem xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx splňuje, xxxx
x) vykonávaly xxxxxxx, xxxxxx chtějí xxxxxxxxx, xxxxxxx 1 xxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx na xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxx compliance xxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx audit xx xxxx xxxx jen xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx. Xx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx splňuje.
§18
Způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx profesním xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
1. označení osoby, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx své činnosti,
2. informace x xxxxx odborné praxe xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxx odborná xxxxx xxxxxxxxxx,
4. xxxxx pracovního xxxxxxxx,
5. xxxxx vykonávané xxxxxxxx,
6. xxxxxxxx xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. přehled xxxxx x významem xxx xxxxxxx xx finančním xxxx s uvedením xxxx jejich absolvování, xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx a
8. xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx činnosti,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x); xxxxx listin xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zřetele hodných xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, pomocí které xxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry své xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxx vykonávaná xxxx 10 x xxxx xxxx xxxx zahájením xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx se xx xxxxxxx praxe xxxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx své xxxxxx xx souladu s xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 12 xxxxxx xxx dne nabytí xxxxxxxxx této xxxxxxxx. Xx té xxxx xxxxxxxx pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx podle §16 xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poradce xxxxxxx odbornou zkoušku xxxxx vyhlášky č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x druzích xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxxxx zkoušce.
(3) Xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, investiční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., xxxx xxxxx investiční poradce xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3 odst. 3 xxxxxxxx x. 59/2007 Xx.
§21
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 143/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.6.2009.
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 143/2009 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §14 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx zákona x. 230/2008 Sb.
2) §12 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx., o podrobnostech xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., zákoník xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx vzdělávání (xxxxxxx zákon), ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Sb.
13) §45 xxxxxx č. 111/1998 Xx., o xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx zákonů (xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
16) §46 xxxxxx č. 111/1998 Xx.