Animace načítání

Stránka se připravuje...


Na co čekáte? Nečekejte už ani minutu.
Získejte přístup na tento text ještě dnes. Kontaktujte nás a my Vám obratem uděláme nabídku pro Vás přímo na míru.

Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.

Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.


Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti

143/2009 Sb.

Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2 §3
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
143
XXXXXXXX
xx xxx 4. xxxxxx 2009
x xxxxxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx provádí xxxxxxxxx x cennými papíry xxx činnosti
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx., x xxxxxxxxx §14 odst. 3 tohoto zákona:
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxx rozsah potřebných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx1), xxxxxx kterých xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx, a xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx těchto xxxxxxxx x zkušeností.
Xxxxxxxx xxxxx
§2
(1) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchody na xxxxxxx xxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx upisování nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxx xxxx xxx závazku xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xx-xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, na xxxxxxx xxxxx úvahy x xxxxx smluvního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx,
x) osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, která x xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx zabezpečuje xxxxxx xxxxk2),
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx činnost compliance xxxxx, která u xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxxxxx3), x
x) xxxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx osoba, xxxxx x obchodníka x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx činností xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s omezenou xxxxxxxx xx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, která xxxxxxxx alespoň jednu x xxxxxx xxxxxxxx
x) přijímání x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
2. se xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xx spojeno xxxxx xx splacení alespoň xxxxxxxxxxx částky, vydaných xxxx zaručených xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx hospodářskou xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx členského xxxxx Evropské xxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx organizací, xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx x povolením xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx podléhající xxxxxxx x oblasti pravidel xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx přijímající pokyn xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od zákazníka xxxxxxxxxxx obsah xxxxxx xxxx jej ovlivňuje xxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxx, xxxx
4. xxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem podle §2a xxxx. 1 x 2 nebo §2b xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx"), xxxxxx xx xxxxx zákazník xxxxxxxx xx zákazníka, který xxxx profesionálním zákazníkem,
x) v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx provádí, xxxx
x) v xxxxxxxxxxx x přijímáním x xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. a) xxxx 2 xx 4 tyto xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx zahraniční osoby xxxxxxx x §28 xxxx. 1 zákona x xxx, že xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx jsou xxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx nebo touto xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx provádějící pokyn xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx praxe") xx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxx
x) osoby xxxxxxx v §2a xxxx. 1 písm. x) až x) x §2a odst. 2 písm. x) xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
c) vázaného xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxx praxí xx xxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pracovní xxxx5) nebo na xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx práci xxxxx xxxxxxxxxxx x finančním xxxxx
x) osoby xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx funkci xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx osoby xxxxxxx v xxxxxxxx 1,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx právní xxxxx xxxx vykonávající xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zaměstnance Xxxxx xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx orgánu xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx Xxxxxxx banky, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu, Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1, pokud xx xxxx osoba xxxxxxxx osobou.
(4) Xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx osoby nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx činnosti obdobný xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx 2 xxxx. a) xx x) x xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie xxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investičního xxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, pokud xxxxx souvisí x xxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx má potřebné xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x odstavci 1 písm. x) xx x),
b) xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx a pravidel xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx analýzy, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx jejich upsání.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
a) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx teorie xxxxxxx,
d) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx poradce xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) až x),
x) xxxxxxxx a xxxxxxxxx významných světových xxxxxxxxxx trhů,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx teorie financí x
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 až 4 xxxx odpovídat xxxxx náplni xxxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx poradce xxx, xxx byl zabezpečen xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx řízení xxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x oblasti xxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx teorie xxxxxxx,
e) investičních xxxxxxxx x jejich xxxxx,
f) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xx finančním xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
i) principů x xxxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
j) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx a
k) xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx-xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx6), xxxxx xxxxxx7), xxxxxxxx xxxxxx8), riziko xxxxxxxxx9), xxxxxx xxxxxxxxxxx10) nebo xxxx xxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x §5 xxxx. 1 xxxx. b) až x) x
x) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) uvedené v §5 odst. 1 xxxx. x) xx x) x
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx její xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx své xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx odborné xxxxxxx xxxxxx Českou národní xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 x 3 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x ukončeném studiu xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx prokazuje xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxx xx zákazníky
(1) Xxxxx jednající xx xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx11) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx12) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Xxxxxxxxxxx odborného xxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx má odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx činnost nezahrnuje xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §3 xxxx. 1 písm. d) xx x) zákona (xxxx jen "xxxxxxx"), xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx13) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání14) x xxxxxxxxxx příslušný xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx tato xxxxx
x) složila xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání s xxxxxxxxx zkouškou15) x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vzdělání s xxxxxxx listem x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxx xxx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx a absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx těchto požadavků xx nevyžaduje, xxxxx xxxx osoba
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx oboru xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(4) Xx xxxxxxx xxxxx podle odstavce 2 xxxx. x) x x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xxxx. 1. Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx odstavce 3 xxxx. x) xx d ) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xxxx. 2.
§10
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Investiční makléř, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto požadavku xx nevyžaduje, pokud xxxxxxxxxx xxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx16),
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Splnění xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
x) má xxxxxxxx alespoň magisterský xxxxxxxx program x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
(3) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x) x c) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx xxxxx §16 xxxx. 3. Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xx e) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 odst. 4.
§11
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obhospodařovatel xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) má ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx požadavku se xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
c) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
(3) Xx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xxxx. 3. Xx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx xxxxx podle §16 xxxx. 4.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poradcem
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx poradce
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
c) xx ukončené střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Investiční xxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 3 xxxx.
(3) Xx xxxxxxx praxe xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xxxx. 3. Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. b) až x) xx nezapočítává xxxxxxxxx xxxxxxx praxe xxxxx §16 xxxx. 4.
§13
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx provádějící řízení xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx provádějící xxxxxx xxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
b) má xxxxxxxx magisterský studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší odborné xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) má ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) má xxxxxxxx střední xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx xxxxx §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou provádějící xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx nevyžaduje, pokud xxxxx provádějící xxxxxxxxxx
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x oboru xxxxx nebo ekonomie,
x) xx ukončený xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x jiném oboru xxx xxxxx nebo xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru právo xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx listem x xxxxxxxx praxi xx finančním trhu xxxxxxx 4 xxxx, xxxxxx splňovat požadavky xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Xx odborné xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xx e) x xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxxxxx příslušná odborná xxxxx xxxxx §17.
§15
Prokazování xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx musí složit xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto požadavku xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx
x) má xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program v xxxxx právo, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
c) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné vzdělání x oboru xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx nejméně 2 xxxx, nebo
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx praxe podle §17.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investičního xxxxxxx
(1) Osobou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx činností nejméně 6 xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx stát xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 nejméně 1 xxx nebo xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xx xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx dříve xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 3 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx odstavců 1 xx 4 neplatí, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) vykonávaly xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx vykonávat, xxxxxxx 1 xxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Požadavky xxxxx xxxxxxxx 1 xx na xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx zkušeností osoby xxxxxxxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx audit xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx má xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx. To xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pod xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx splňuje.
§18
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx zkušenosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx alespoň
a) xxxxxxxxxxxxxx profesním xxxxxxxxxxx, xxxxx obsahuje alespoň
1. označení osoby, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxx odborné xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx osoby, x xxxxx byla xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
4. xxxxx xxxxxxxxxx zařazení,
5. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
6. vymezení xxxx, xx kterou xxxx činnost xxxxx xxxx 5 vykonávána,
7. xxxxxxx stáží x xxxxxxxx pro xxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx x
8. xxxxxx xxxxx, pomocí xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx listin xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jejich xxxxxx nevylučuje, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x písmenu x); xxxxx xxxxxx xxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx prohlášením xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxx.
§19
Započítávání xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxx vykonávaná před 10 x xxxx xxxx xxxx zahájením xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx vyhlášky se xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx své poměry xx souladu s xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 12 měsíců xxx xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx xx xxxx xxxxxxxx pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 se nevyžaduje, xxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, investiční xxxxxx, obhospodařovatel portfolia x investiční xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x druzích odborných xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx makléře, x druzích xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, investiční makléř x obhospodařovatel xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx mimo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3 odst. 3 xxxxxxxx č. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.

Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 143/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.6.2009.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl měněn xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 143/2009 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. s xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora uvedeného xxxxxxxx předpisu.
1) §14 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx investičních služeb.
3) §19 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 zákona x. 561/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx, základním, xxxxxxxx, vyšším xxxxxxxx x jiném xxxxxxxxxx (xxxxxxx zákon), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) §58 xxxx. 3 zákona x. 561/2004 Sb.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxx a doplnění xxxxxxx zákonů (xxxxx x vysokých xxxxxxx), xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §92 xxxx. 2 xx xxxxxxx x §101 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
15) §58 xxxx. 4 zákona x. 561/2004 Xx.
16) §46 xxxxxx č. 111/1998 Xx.