Právní předpis byl sestaven k datu 12.08.2017.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Předmět xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx potřebných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx1), xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Vymezení xxxxx
§2
(1) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxx jednající se xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x předává xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xx-xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, na xxxxxxx volné xxxxx x rámci smluvního xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxx, která x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxk2),
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx3), x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx se xxx xxxxx této xxxxxxxx xxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxx alespoň xxxxx x těchto xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx xxxxx týká xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x nimiž xx spojeno právo xx splacení xxxxxxx xxxxxxxxxxx částky, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx bankou xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx celkem členského xxxxx Evropské unie, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejímž xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx členský xxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx s povolením xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx nebo xxxxxxxxx xxxxx Organizace xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x oblasti xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx pokyn xxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx od zákazníka xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx jej ovlivňuje xxx x rámci xxxx standardizovaného postupu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxx, xxxx
4. byl xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §2a xxxx. 1 x 2 nebo §2b xxxx. 1 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx"), xxxxxx xx xxxxx zákazník xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem,
x) v xxxxxxxxxxx x přijímáním x xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, nebo
x) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx 2 xx 4 xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxx v §28 xxxx. 1 xxxxxx x tím, xx xxxxxxxx koupě xxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobou xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx provádějící pokyn xx těmito xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "odborná xxxxx") xx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx rozumí xxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
c) vázaného xxxxxxxx,
x) organizátora xxxxxxxxxxxx xxxx,
e) xxxxxxxxxxxxx vypořádacího systému,
x) centrálního depozitáře, xxxx
g) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx související x xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx je xxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx5) xxxx xx xxxxx týdenní xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxx činnost x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx práci xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx zaměstnání, xxxxxxxx nebo xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx x odstavci 1,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1,
c) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zaměstnance Xxxxx xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx orgánu xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
e) xxxxxxxxxxx Xxxxxxx banky, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx výkon xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1, xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xx odbornou xxxxx xx považuje xxxx xxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx obdobný xxxxxx xxxxxxxx osob xxxxxxxxx x odstavci 1 xxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx x) a xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx xxxx členského xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, obhospodařovatele xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx emisí,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zejména x oblasti
x) xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx a fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx financí,
x) xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) obchodování na xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx analýzy, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxx xxxx bez xxxxxxx xxxxxx upsání.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. x) xx x),
b) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx x
e) xxxxxxxx analýzy.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti
x) uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) investic, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Rozsah xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 až 4 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx jednající se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx kvalifikovaný xxxxx.
§5
Rozsah xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxxxx řízení rizik
(1) Osoba xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, pokud věcně xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů,
x) principů xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx teorie xxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx regulovaných xxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
g) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) principů x xxxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx a
k) xxxxxxxx analýzy.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx věcné xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, aby byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx se xxxxxxx, xxx-xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx riziko6), xxxxx riziko7), xxxxxxxx xxxxxx8), xxxxxx likvidity9), xxxxxx koncentrace10) xxxx xxxx xxxxxx.
§6
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) uvedené x §5 xxxx. 1 xxxx. b) až x) x
x) xxxxxxx pro výkon xxxxxxxx compliance.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, aby byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x §5 xxxx. 1 xxxx. x) až x) a
x) xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx odpovídat věcné xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxx kvalifikovaný xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Osoba, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx činnosti, xxxxxxxxx své znalosti xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx odborné xxxxxxx xxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 x 3 xxxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx dokladem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxx xx zákazníky
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx ukončené střední xxxxxxxx11) xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx12) x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx odbornou xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje uvedené x §3 xxxx. 1 písm. x) xx x) zákona (xxxx jen "xxxxxxx"), xxxx xxx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx13) nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání14) x xxxxxxxxxx příslušný xxxxxxx xxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) má ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx15) a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx listem x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Xxxxxxx xxxxxx požadavků xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx bakalářský studijní xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx oboru xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
c) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxx listem x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§10
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx makléřem
(1) Xxxxxxxxxx makléř, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx tohoto požadavku xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program16),
x) xx ukončený xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 roky.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) má ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání v xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední vzdělání x xxxxxxxxx zkouškou x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§11
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, nebo
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx zkouškou a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia, jehož xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní zkouškou x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poradcem
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto požadavku xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx ukončené vyšší xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx bakalářský studijní xxxxxxx nebo ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx ukončený bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx vyšší odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, nebo
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
§13
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik
(1) Xxxxx provádějící xxxxxx xxxxx xxxx složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx oboru xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
(2) Xx odborné xxxxx podle odstavce 1 xxxx. x) xx x) se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx složit xxxxxxxxxx odbornou zkoušku. Xxxxxxx tohoto požadavku xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx provádějící xxxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x oboru xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x jiném xxxxx než xxxxx xxxx ekonomie x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx praxi nejméně 3 roky.
(2) Xxxxx má xxxxx xxxxxxxxxxx činnost compliance x xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx praxi xx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx 4 roky, xxxxxx xxxxxxxx požadavky xxxxx odstavce 1.
(3) Do xxxxxxx xxxxx podle odstavce 1 xxxx. x) xx x) a xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §17.
§15
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx provádějící vnitřní xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx, xxxxxxxx nebo matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, nebo
e) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx praxe podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx xxxxx podle §17.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx makléře, obhospodařovatele xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx činnost nezahrnuje xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx vykonával xxxxxxx osoby jednající xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 6 xxxxxx xxxx xx odbornou xxxxx xxxxxxx 1 rok.
(2) Xxxxxx jednající xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx stát xxx xxx, xxx xxxxx vykonával činnost xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxx xxxx xxx xxx, xxx xx xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 rok xxxx má xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(5) Požadavky xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx tam xxxxxxx xxxxx
x) vykonávají xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx 1 xxx xxx xxxxxxxx osoby, xxxxx příslušný požadavek xxxxxxx.
(6) Požadavky xxxxx odstavce 1 xx xx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx zkušeností osoby xxxxxxxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení rizik, xxxxxxx compliance xxxx xxxxxxx xxxxx se xxxx stát xxx xxx, xxx má xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx. Xx xxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx splňuje.
§18
Xxxxxx xxxxxxxxxxx zkušeností
Xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx své činnosti, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxxxxx osoby, xxxxxx které provádí xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx činnosti,
2. xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
4. xxxxx xxxxxxxxxx zařazení,
5. xxxxx vykonávané xxxxxxxx,
6. xxxxxxxx xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. xxxxxxx stáží x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x uvedením xxxx xxxxxx absolvování, xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx x
8. xxxxxx xxxxx, pomocí xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx činnosti,
x) xxxxxxx xxxxxx prokazujících, xxxxx xx jejich xxxxxx nevylučuje, skutečnosti xxxxxxx v xxxxxxx x); kopie xxxxxx xxx x případech xxxxxxxxxx zřetele xxxxxxx xxxxxxxx čestným xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx 10 a více xxxx xxxx zahájením xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 12 xxxxxx xxx dne nabytí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx stanovená xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx podle §16 xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, investiční xxxxxx, obhospodařovatel xxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x druzích xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činností obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxxx zkoušce.
(3) Xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx, pokud xx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, investiční makléř x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx mimo xxxxxx kategorie xxxxxxx xxxxxxx zkoušky xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., nebo xxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 3 xxxxxxxx x. 59/2007 Xx.
§21
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis č. 143/2009 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.6.2009.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebyl xxxxx xx doplňován.
Právní xxxxxxx x. 143/2009 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §14 xxxx. 2 zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
3) §19 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx č. 262/2006 Xx., xxxxxxx práce, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 zákona x. 561/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxx), ve xxxxx pozdějších předpisů.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
13) §45 xxxxxx č. 111/1998 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (zákon x xxxxxxxx školách), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
16) §46 xxxxxx č. 111/1998 Xx.