Právní předpis byl sestaven k datu 01.06.2009.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxx rozsah potřebných xxxxxxxx a zkušeností xxxx1), xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx těchto xxxxxxxx x zkušeností.
Vymezení xxxxx
§2
(1) Xxx xxxxx této xxxxxxxx xx rozumí
a) xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x předává xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxxxx,
x) investičním xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
c) obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xx-xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj, xx xxxxxxx xxxxx úvahy x rámci xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) investičním xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení rizik xxxxx, která u xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxk2),
f) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance3), x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxxxx činností xxxxxxxxx xxxxxx4).
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xx pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx osoba, která xxxxxxxx alespoň xxxxx x xxxxxx činností
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx pokyn xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx týká investičních xxxxxxxx, s nimiž xx xxxxxxx právo xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, vydaných xxxx zaručených členským xxxxxx Xxxxxxxx unie xxxx xxxxxxxxx bankou xxxxxxxxx státu Organizace xxx hospodářskou spolupráci x rozvoj, územním xxxxxxxxxxxx xxxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx unie, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, Xxxxxxxxxx společenstvími, Evropskou xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejímž xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx stát Xxxxxxxx xxxx, nebo xxxxxx x povolením xxxxxxxxx státu Evropské xxxx nebo xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx spolupráci x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x oblasti xxxxxxxx xxxxxxxxxx přiměřenosti,
3. xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx zákazníka xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxx v rámci xxxx standardizovaného postupu xxxxxxxxxx vnitřním předpisem, xxxx xx vázána, xxxx
4. xxx xxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §2a xxxx. 1 x 2 xxxx §2b odst. 1 xxxxxx č. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém trhu, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (dále jen "xxxxx"), xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem,
x) v souvislosti x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx pokyny xxxx xxxxxxx, xxxx
x) x xxxxxxxxxxx x přijímáním x xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. a) xxxx 2 až 4 xxxx pokyny xxxxxxx koupí xxxx xxxxxxxx do xxxx x xxxxxxx obchodníka x cennými papíry xxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxx v §28 xxxx. 1 xxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx touto xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx stanoveny, x xxxxx provádějící xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx praxí xx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx praxe") xx xxx účely xxxx vyhlášky xxxxxx xxxxxxx ve statutárním xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
e) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) centrálního depozitáře, xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx trhem.
(2) Xxxxxxxx xxxxx je xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x délce xxxxxxxxx týdenní xxxxxxxx xxxx5) xxxx na xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx obvyklou xxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx věcně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx zaměstnání, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx x odstavci 1,
x) auditora xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x odstavci 1,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx právní praxi xxxx xxxxxxxxxxxx vědeckou xxxx akademickou xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo orgánu xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x profesní xxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxxx Xxxxxxx banky, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx xxxx mezinárodní xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx praxí xx xxxx výkon xxxxxxxx xxxxx uvedené x xxxxxxxx 1, xxxxx xx tato xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xx xxxxxxxx praxi xx považuje také xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx osoby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx činnosti obdobný xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x odstavci 1 nebo xxxxxxxx 2 písm. a) xx x) x xxxxx xx prováděn xx xxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a rozvoj.
§4
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
a) právních xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx s xxxx činností,
x) xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxx xx potřebné xxxxxxx znalosti zejména x xxxxxxx
x) xxxxxxx v xxxxxxxx 1 písm. x) xx c),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx světových xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxx xxxxxx financí,
d) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhů x xxxxxx převodních xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx potřebné xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. x) až x),
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) principů finančního xxxx včetně xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx a souvisejících xxxxx a
e) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 písm. x) xx d),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx teorie xxxxxxx x
x) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Rozsah xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 musí odpovídat xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx poradce xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§5
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik má xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti
x) xxxxxx xxxxx,
x) právních xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx věcně xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx teorie xxxxxxx,
x) investičních xxxxxxxx a xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx regulovaných xxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
i) xxxxxxxx x xxxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) investic, xxxxxxxxxx strategie a xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx a
k) xxxxxxxx analýzy.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxx, aby byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx; zohledňuje se xxxxxxx, xxx-xx osoba xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx úvěrové riziko6), xxxxx xxxxxx7), operační xxxxxx8), xxxxxx xxxxxxxxx9), xxxxxx xxxxxxxxxxx10) nebo xxxx xxxxxx.
§6
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x oblasti
x) xxxxxxx x §5 xxxx. 1 xxxx. x) až x) a
b) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx v §5 xxxx. 1 xxxx. b) až x) x
b) xxxxxxx xxx výkon xxxxxxxxx auditu.
(2) Xxxxxx požadovaných znalostí xxxxx odstavce 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxx, aby xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx znalosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx odborné zkoušky xxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 x 3 zákona (xxxx xxx "xxxxxxx zkouška"), xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kurzu, potvrzením x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx dokladem, xxxxx xxxxxxxxx splnění xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx jednající xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx jednající se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx11) xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx12) x absolvovat xxxxxxxxx odborný kurz. Xxxxxxxxxxx odborného kurzu xx nevyžaduje, pokud xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Osoba xxxxxxxxx se zákazníky, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) zákona (xxxx jen "derivát"), xxxx xxx ukončený xxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx13) nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx14) x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx15) x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx studijní program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx a absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Xxxxxxx xxxxxx požadavků xx nevyžaduje, xxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx oboru xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx listem x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 roky.
§10
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx makléř
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx16),
x) xx ukončený xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx zahrnuje xxxxxxxx, xxxx složit příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program v xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx vyšší odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx ukončené vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§11
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx činnost nezahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 roky.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Splnění xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx program v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx matematika x odbornou praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičním poradcem
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, musí složit xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx ukončené vyšší xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xx ukončené střední xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, nebo
x) xx ukončené střední xxxxxxxx nebo střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxx deriváty, musí xxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v jiném xxxxx xxx ekonomie xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok,
c) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx s maturitní xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
§13
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx magisterský studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok,
c) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v oboru xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx oboru xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx odborné xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx podle §17.
§14
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto požadavku xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx provádějící xxxxxxxxxx
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx ekonomie x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx než právo xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx vzdělání s xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx praxi nejméně 3 xxxx.
(2) Xxxxx má xxxxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx střední vzdělání xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx 4 xxxx, xxxxxx xxxxxxxx požadavky xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Do xxxxxxx xxxxx podle odstavce 1 xxxx. b) xx x) x xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§15
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx právo, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx oboru než xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx nebo ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx, xxxx
x) xx ukončené střední xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxxx zkušeností xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, obhospodařovatele xxxxxxxxx x investičního xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, se xxxx xxxx xxx ten, xxx xxxxx vykonával xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxx činností xxxxxxx 6 xxxxxx nebo xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, jejíž xxxxxxx zahrnuje xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx vykonával xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle odstavce 1 xxxxxxx 1 xxx nebo xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 roky.
(3) Xxxxxxxxxxx makléřem, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxxxx deriváty, xx xxxx stát xxx xxx, kdo xx xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx jen xxx, kdo dříve xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 xxx xxxx má odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Požadavky xxxxx odstavců 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx xxx uvedené xxxxx
a) vykonávají xxxxxxx xxx dohledem xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx 1 rok xxx dohledem xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xx xxxxx xxxxxxxxx se zákazníky x omezenou xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení rizik, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx audit
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxx xxx xxx, kdo xx xxxxxxxx praxi nejméně 1 rok. Xx xxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pod xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx splňuje.
§18
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx které provádí xxxxxxxxx x cennými xxxxxx své činnosti, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxxx profesním xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxx,
2. informace x xxxxx odborné xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
4. xxxxx pracovního xxxxxxxx,
5. popis xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
6. xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx činnost podle xxxx 5 vykonávána,
7. xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx absolvování, xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx x
8. xxxxxx osoby, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxx činnosti,
x) xxxxxxx listin xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x); xxxxx xxxxxx xxx v případech xxxxxxxxxx zřetele xxxxxxx xxxxxxxx čestným xxxxxxxxxxx xxxxx, pomocí xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxx.
§19
Započítávání xxxxxxx xxxxx
Odborná xxxxx xxxxxxxxxx před 10 x xxxx xxxx xxxx zahájením xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx se xx odborné xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx xxx poměry xx souladu s xxxxx xxxxxxxxx nejpozději xx 12 xxxxxx xxx xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx té xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx přiměřeně.
(2) Xxxxxxx xxxxx podle §16 xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, investiční xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poradce xxxxxxx odbornou xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x druzích xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činností obchodníka x cennými papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a o xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, investiční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx mimo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zkoušky podle xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 3 xxxxxxxx x. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 143/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.6.2009.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx doplňován.
Právní xxxxxxx x. 143/2009 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. s xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) §14 xxxx. 2 zákona x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
2) §12 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., zákoník xxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 zákona x. 561/2004 Sb., x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx vzdělávání (xxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
13) §45 xxxxxx č. 111/1998 Xx., x xxxxxxxx xxxxxxx x o xxxxx x doplnění xxxxxxx zákonů (xxxxx x vysokých xxxxxxx), xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.