Právní předpis byl sestaven k datu 01.06.2009.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato vyhláška xxxxxxx xxxxxx potřebných xxxxxxxx a zkušeností xxxx1), xxxxxx kterých xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, a xxxxxxxxx xx prokázání těchto xxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxx
§2
(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxx jednající se xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxxxx,
x) investičním xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxx nebo xxx závazku xxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xx-xx jeho xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx volné xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx poradenství xxxxxxxx se investičních xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxk2),
x) osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxxxxx3), x
x) osobou provádějící xxxxxxx audit xxxxx, xxxxx u xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx činností xxxxxxxxx auditu4).
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxx alespoň jednu x xxxxxx činností
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů od xxxxxxxxx, pokud
1. xx xxxxx týká xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx týká xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx splacení xxxxxxx xxxxxxxxxxx částky, vydaných xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx bankou xxxxxxxxx xxxxx Organizace xxx hospodářskou xxxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx celkem členského xxxxx Evropské unie, Xxxxxxxxx xxxxxxxxx bankou, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx stát Xxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx s povolením xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx spolupráci x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx pravidel xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx přijímající pokyn xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsah xxxxxx xxxx jej ovlivňuje xxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx postupu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxx, xxxx
4. byl xxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §2a odst. 1 x 2 nebo §2b odst. 1 xxxxxx č. 256/2004 Xx., x podnikání xx kapitálovém xxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx xxx "xxxxx"), xxxxxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx x přijímáním x xxxxxxxxxx pokynů od xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tyto pokyny xxxx xxxxxxx, xxxx
x) v souvislosti x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx 2 xx 4 tyto xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx do xxxx x majetku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x §28 xxxx. 1 xxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx tímto xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx stanoveny, x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxx") xx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) vázaného xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx vypořádacího xxxxxxx,
x) centrálního depozitáře, xxxx
g) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx je xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx5) xxxx na xxxxx xxxxxxx pracovní xxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx práci xxxxx xxxxxxxxxxx x finančním xxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx nebo funkci xxx osobu xxxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) auditora xxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby xxxxxxx v xxxxxxxx 1,
c) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx banky, Ministerstva xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx x profesní xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx Světové xxxxx, Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu, Xxxxxxxx investiční xxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxx výkon xxxxxxxx xxxxx uvedené v xxxxxxxx 1, xxxxx xx xxxx osoba xxxxxxxx osobou.
(4) Xx odbornou xxxxx xx považuje xxxx xxxxx xxxxxxxx u xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx fyzické xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx obdobný xxxxxx xxxxxxxx osob xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx 2 xxxx. a) xx x) a xxxxx xx xxxxxxxx xx území xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx ekonomickou xxxxxxxxxx x xxxxxx.
§4
Rozsah xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx makléře, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a investičního xxxxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx v oblasti xxxxxxxxxx trhu, pokud xxxxx xxxxxxx x xxxx činností,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x
d) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
a) xxxxxxx x odstavci 1 písm. a) xx x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx světových xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxx financí,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx převodních xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
a) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. a) až x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx teorie xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x oblasti
x) uvedené v xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx d),
x) xxxxxxxx a xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhů,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx financí x
d) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx strategie a xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx.
(5) Rozsah xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxx xxxxxxxxx xxxxx náplni xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, investičního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxxxx řízení rizik
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x oblasti xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx,
x) regulace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxxxxxx x pravidel regulovaných xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx míst,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx a
k) xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat věcné xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxx, aby xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx se xxxxxxx, zda-li xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx riziko6), xxxxx riziko7), operační xxxxxx8), xxxxxx xxxxxxxxx9), xxxxxx xxxxxxxxxxx10) xxxx xxxx xxxxxx.
§6
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xx xxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x §5 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) x
b) xxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxx, aby xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§7
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx audit
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) uvedené x §5 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) x
b) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx odpovídat xxxxx xxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxx, aby xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx znalostí
Xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx činnosti, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx zkoušky xxxxxx Českou národní xxxxxx podle §14a xxxx. 2 x 3 xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx zkouška"), xxxxxxxxxx x absolvování xxxxxxxxx xxxxx, potvrzením x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiným xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §9 xx 15.
§9
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx jednající se xxxxxxxxx s omezenou xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx ukončené střední xxxxxxxx11) nebo střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx12) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxxxxxx odborného kurzu xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x omezenou xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x §3 xxxx. 1 xxxx. d) xx k) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx"), xxxx mít ukončený xxxxxxx bakalářský studijní xxxxxxx13) xxxx ukončené xxxxx odborné xxxxxxxx14) x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku,
x) má ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx15) a xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání nebo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(3) Xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx studijní program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx kurz. Xxxxxxx xxxxxx požadavků xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx odborné vzdělání x jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x odbornou praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
d) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 3 xxxx.
§10
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx tohoto požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program16),
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx, jehož xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx
a) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx než ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx vzdělání v xxxxx oboru xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 3 roky.
§11
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 roky.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jehož xxxxxxx zahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx ekonomie nebo xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v jiném xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi nejméně 1 rok,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx program nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx v oboru xxxxxxxx nebo matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) má xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx nevyžaduje, pokud xxxxxxxxxx poradce
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání,
b) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, xxxx
c) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x výučním xxxxxx a odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Splnění xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx poradce
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx bakalářský studijní xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx x výučním xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§13
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx provádějící xxxxxx xxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx program x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x jiném xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání v xxxxx oboru než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 roky, xxxx
x) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. b) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx xxxxx §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx provádějící xxxxxxxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx právo xxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok,
x) xx ukončený bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší odborné xxxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxx xxxx ekonomie x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx činnost compliance x investičního zprostředkovatele xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx praxi xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx 4 roky, xxxxxx splňovat xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
(3) Xx odborné xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xx x) x xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxxxxx příslušná odborná xxxxx podle §17.
§15
Prokazování xxxxxxxx xxxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx nevyžaduje, pokud xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx matematika,
x) xx ukončený xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxx, ekonomie nebo xxxxxxxxxx a odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx právo, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx oboru xxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xx xxxxxxx praxe xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx může xxxx xxx ten, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx jednající xx zákazníky x xxxxxxxx xxxxxxxx nejméně 6 měsíců nebo xx odbornou praxi xxxxxxx 1 xxx.
(2) Xxxxxx jednající xx zákazníky, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, kdo xxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxx jednající xx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxx 1 xxx nebo xx xxxxxxxx praxi nejméně 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, obhospodařovatelem xxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxx stát xxx xxx, kdo má xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investičním xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 xxx xxxx má xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx vykonávat, xxxxxxx 1 xxx xxx dohledem xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Požadavky xxxxx odstavce 1 xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§17
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení rizik, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxx xx xxxx stát xxx xxx, xxx má xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx. Xx xxxxxxx, xxxxx svoji xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
§18
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx své činnosti, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx obsahuje xxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, u xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx,
4. xxxxx xxxxxxxxxx zařazení,
5. xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
6. xxxxxxxx xxxx, xx kterou xxxx činnost xxxxx xxxx 5 xxxxxxxxxx,
7. xxxxxxx stáží x xxxxxxxx pro xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x uvedením xxxx xxxxxx absolvování, xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx x
8. xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx listin xxxxxxxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx xxxxxx nevylučuje, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x); xxxxx xxxxxx xxx x případech xxxxxxxxxx zřetele xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, pomocí xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx.
§19
Započítávání xxxxxxx praxe
Xxxxxxx xxxxx vykonávaná xxxx 10 a xxxx xxxx před zahájením xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 12 měsíců xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx. Xx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx, obhospodařovatel portfolia x investiční xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zkoušku xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., x druzích xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a o xxxxxxxxx zkoušce.
(3) Xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx, xxxxx má xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, investiční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx složené xxxxxxx zkoušky xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., xxxx xxxxx investiční poradce xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §3 xxxx. 3 xxxxxxxx x. 59/2007 Xx.
§21
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Informace
Právní xxxxxxx x. 143/2009 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.6.2009.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx doplňován.
Právní xxxxxxx x. 143/2009 Sb. xxx zrušen právním xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §14 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx zákona x. 230/2008 Sb.
2) §12 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., xxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Xx., x předškolním, xxxxxxxxx, xxxxxxxx, vyšším xxxxxxxx x jiném xxxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxx), ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Xx.
13) §45 xxxxxx č. 111/1998 Xx., o xxxxxxxx xxxxxxx x o xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx zákonů (zákon x xxxxxxxx xxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 xxxxxx x. 561/2004 Sb.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.