Právní předpis byl sestaven k datu 01.06.2009.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.06.2009 do 12.08.2017.
Vyhláška o odbornosti osob, pomocí kterých provádí obchodník s cennými papíry své činnosti
143/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Rozsah potřebných znalostí osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §4
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící řízení rizik §5
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící činnost compliance §6
Rozsah potřebných znalostí osoby provádějící vnitřní audit §7
Způsob prokazování znalostí §8
Prokazování znalostí osobou jednající se zákazníky §9
Prokazování znalostí investičním makléřem §10
Prokazování znalostí obhospodařovatelem portfolia §11
Prokazování znalostí investičním poradcem §12
Prokazování znalostí osobou provádějící řízení rizik §13
Prokazování znalostí osobou provádějící činnost compliance §14
Prokazování znalostí osobou provádějící vnitřní audit §15
Rozsah potřebných zkušeností osoby jednající se zákazníky, investičního makléře, obhospodařovatele portfolia a investičního poradce §16
Rozsah potřebných zkušeností osoby provádějící řízení rizik, činnost compliance nebo vnitřní audit §17
Způsob prokazování zkušeností §18
Započítávání odborné praxe §19
Přechodná ustanovení §20
Účinnost §21
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx potřebných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx1), xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx své xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xx prokázání xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx xxxxx
§2
(1) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx rozumí
x) xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxx a předává xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx týkající xx investičních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx-xx xxxx součástí xxxxxxxxxx nástroj, xx xxxxxxx xxxxx xxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoba, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení rizik xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxk2),
f) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, která x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx3), a
x) osobou xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx osoba, xxxxx x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu4).
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxx xxxx vyhlášky xxxxxx xxxxx, která xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x těchto xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx
1. xx pokyn xxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx týká investičních xxxxxxxx, s xxxxx xx spojeno xxxxx xx splacení xxxxxxx xxxxxxxxxxx částky, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozvoj, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx celkem členského xxxxx Evropské unie, Xxxxxxxxx centrální xxxxxx, Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejímž xxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx stát Xxxxxxxx unie, xxxx xxxxxx x povolením xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx dohledu x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
3. xxxxx přijímající pokyn xxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx pokynu xxxx xxx xxxxxxxxx xxx v xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem, xxxx xx vázána, xxxx
4. xxx xxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §2a odst. 1 x 2 nebo §2b xxxx. 1 xxxxxx č. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, (xxxx jen "xxxxx"), xxxxxx se xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynů od xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx pokyny xxxx provádí, nebo
x) v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynů od xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. a) xxxx 2 až 4 tyto xxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxx x majetku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx zahraniční xxxxx xxxxxxx x §28 xxxx. 1 xxxxxx x xxx, že xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx tímto xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx nebo touto xxxxxxxxxx xxxxxx předem xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx provádějící xxxxx xx těmito xxxxxxxxxx xxxxxx.
§3
(1) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "odborná xxxxx") xx xxx účely xxxx xxxxxxxx rozumí xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx
x) investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
e) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx depozitáře, xxxx
g) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx související s xxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxx praxí je xxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxx x délce xxxxxxxxx týdenní pracovní xxxx5) xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx pro xxxxx činnost x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx
x) osoby xxxxxxxxxxxx své xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1,
x) auditora nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x odstavci 1,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx právní praxi xxxx xxxxxxxxxxxx vědeckou xxxx akademickou xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx, Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx a profesní xxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxx Světové banky, Xxxxxxxxxxxxx měnového fondu, Xxxxxxxx investiční banky xxxx jiné xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx je xxxx xxxxx činnosti xxxxx uvedené v xxxxxxxx 1, pokud xx xxxx xxxxx xxxxxxxx osobou.
(4) Xx odbornou xxxxx xx považuje xxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxx xx xxxxxx xxxxx činnosti xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx d) a xxxxx xx prováděn xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx členského státu Xxxxxxxxxx xxx ekonomickou xxxxxxxxxx x xxxxxx.
§4
Rozsah xxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, obhospodařovatele xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxx xxxxx souvisí x xxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxx emisí,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x
d) xxxxxxxx x fungování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx v xxxxxxxx 1 písm. x) xx c),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx financí,
x) xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx míst,
x) xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x
f) xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zejména x xxxxxxx
a) uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x),
b) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxx,
x) xxxxxxxx finančního xxxx včetně xxxxxx xxxxxxx,
x) investic, xxxxxxxxxx strategie a xxxxxxxxx x souvisejících xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. x) až x),
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx významných xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx financí x
x) investic, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(5) Rozsah xxxxxxxxxxxx znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 až 4 xxxx odpovídat xxxxx náplni xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, investičního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx poradce xxx, xxx byl xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx.
§5
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Osoba xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx znalosti xxxxxxx v xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx předpisů x xxxxxxx finančního xxxx, pokud xxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx,
x) regulace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxx,
x) principů xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x jiných xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx včetně xxxxxxxxxx,
x) poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
i) xxxxxxxx x xxxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
j) investic, xxxxxxxxxx strategie a xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx analýzy.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx odpovídat věcné xxxxxx činnosti osoby xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxx kvalifikovaný xxxxx; xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxx-xx osoba xxxxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxx úvěrové xxxxxx6), xxxxx riziko7), xxxxxxxx xxxxxx8), xxxxxx likvidity9), xxxxxx koncentrace10) nebo xxxx rizika.
§6
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxx compliance
(1) Osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti
x) uvedené x §5 odst. 1 xxxx. b) xx x) x
b) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx compliance.
(2) Xxxxxx požadovaných znalostí xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx odpovídat věcné xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, aby xxx xxxxxxxxxx xxxx kvalifikovaný xxxxx.
§7
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v oblasti
x) uvedené x §5 odst. 1 xxxx. b) xx x) x
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx požadovaných znalostí xxxxx odstavce 1 xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, xxx byl xxxxxxxxxx její kvalifikovaný xxxxx.
§8
Xxxxxx xxxxxxxxxxx znalostí
Osoba, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx znalosti xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx zkoušky xxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx xxxxx §14a xxxx. 2 a 3 zákona (xxxx xxx "odborná xxxxxxx"), xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx podle §9 xx 15.
§9
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
(1) Xxxxx jednající se xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx mít xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx11) nebo střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx12) a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborný kurz. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx má odbornou xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedené x §3 xxxx. 1 xxxx. d) xx x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx"), xxxx mít xxxxxxxx xxxxxxx bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx13) nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx14) x absolvovat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Splnění xxxxxx požadavků xx xxxxxxxxxx, xxxxx tato xxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx15) x xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx, nebo
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 roky.
(3) Xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, jejíž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxx
x) xxxxxxx příslušnou xxxxxxxx xxxxxxx,
b) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx střední vzdělání x maturitní zkouškou x odbornou praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx střední xxxxxxxx x výučním xxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 3 xxxx.
§10
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičním makléřem
(1) Xxxxxxxxxx makléř, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx nevyžaduje, pokud xxxxxxxxxx xxxxxx
x) xx ukončený xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx16),
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi nejméně 1 xxx, xxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 roky.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxx, jehož xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxx
a) má xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx program x xxxxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x jiném xxxxx xxx ekonomie xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx oboru než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
e) xx xxxxxxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 roky.
§11
Prokazování xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia
(1) Xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia, xxxxx xxxxxxx nezahrnuje xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní program xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 rok, nebo
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx nejméně 2 xxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jehož xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx složit příslušnou xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx požadavku xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx ukončené vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx zkouškou x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičním xxxxxxxx
(1) Investiční xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xx ukončený alespoň xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx ukončené vyšší xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx, nebo
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 2 xxxx.
(2) Investiční xxxxxxx, jehož činnost xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo ukončené xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x oboru xxxxxxxx xxxx matematika,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 1 rok,
x) xx ukončené xxxxxxx xxxxxxxx x maturitní xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x výučním xxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
§13
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx musí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zkoušku. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx provádějící xxxxxx xxxxx
a) xx xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx program v xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx matematika x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
x) xx ukončený bakalářský xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxx matematika x odbornou praxi xxxxxxx 1 xxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 3 roky.
(2) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xx x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx odborná xxxxx podle §17.
§14
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx tohoto požadavku xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x oboru xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx studijní xxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx odborné vzdělání x xxxxx právo xxxx ekonomie a xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 xxx,
x) xx ukončený xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x jiném xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx praxi xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(2) Xxxxx má xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxx xxxxxxx vzdělání xxxx střední xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx 4 xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
(3) Xx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xx e) a xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§15
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx osobou provádějící xxxxxxx audit
(1) Xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx odbornou xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx nevyžaduje, xxxxx xxxxx provádějící vnitřní xxxxx
x) má xxxxxxxx xxxxxxx magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
b) xx ukončený magisterský xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxx xxxxx xxx xxxxx, ekonomie xxxx xxxxxxxxxx a odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx odborné xxxxxxxx x oboru právo, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx x odbornou praxi xxxxxxx 1 rok,
x) má ukončený xxxxxxxxxx studijní xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vyšší xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x odbornou xxxxx xxxxxxx 2 xxxx, xxxx
x) xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(2) Do xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xx e) xx xxxxxxxxxxxx příslušná xxxxxxx xxxxx xxxxx §17.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, obhospodařovatele xxxxxxxxx x investičního xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxx činnost nezahrnuje xxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx osoby jednající xx zákazníky s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 6 xxxxxx xxxx xx odbornou xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, jejíž xxxxxxx zahrnuje xxxxxxxx, xx může xxxx xxx xxx, xxx xxxxx vykonával činnost xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxx 1 xxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxx nejméně 3 xxxx.
(3) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx deriváty, se xxxx xxxx xxx xxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 1 xxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jejichž činnost xxxxxxxx deriváty, xx xxxx xxxx xxx xxx, kdo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxx 1 rok xxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx 3 xxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 4 xxxxxxx, xxxxx tam xxxxxxx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx pod xxxxxxxx xxxxx, xxxxx příslušný xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx 1 rok xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx příslušný xxxxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xx osobu xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx činností xxxxxxxxxx.
§17
Rozsah xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx řízení xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx
Osobou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx audit xx xxxx xxxx xxx xxx, xxx má xxxxxxxx xxxxx nejméně 1 rok. Xx xxxxxxx, pokud xxxxx xxxxxxx vykonává xxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx splňuje.
§18
Způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx které xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §3,
3. xxxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx vykonávána,
4. xxxxx pracovního xxxxxxxx,
5. popis xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
6. xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx činnost xxxxx xxxx 5 vykonávána,
7. xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxx jejich xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a délky xxxxxx a
8. xxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx provádí obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx listin prokazujících, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x); xxxxx xxxxxx xxx x případech xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čestným prohlášením xxxxx, pomocí xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry své xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx
Odborná xxxxx xxxxxxxxxx xxxx 10 x xxxx xxxx před xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xx odborné xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§20
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx své xxxxxx xx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 12 měsíců xxx dne xxxxxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx. Xx té xxxx xxxxxxxx pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxx přiměřeně.
(2) Xxxxxxx xxxxx podle §16 xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, investiční xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zkoušku xxxxx vyhlášky č. 59/2007 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx makléře, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx jednající xx xxxxxxxxx, investiční xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx činnost xxxx xxxxxx kategorie xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx č. 59/2007 Sb., nebo xxxxx investiční poradce xxxxxxxx zkoušku xxxxx §3 xxxx. 3 xxxxxxxx x. 59/2007 Xx.
§21
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxxx 2009.
Xxxxxxxx:
doc. Ing. Xxxx, XXx. v. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 143/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.6.2009.
Ke xxx uzávěrky právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx předpis x. 143/2009 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 204/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §14 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu, ve xxxxx xxxxxx č. 230/2008 Sb.
2) §12 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
3) §19 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
4) §20 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
5) §79 xxxxxx x. 262/2006 Xx., zákoník xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §13 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
7) §14 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
8) §15 xxxxxxxx č. 237/2008 Xx.
9) §16 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
10) §17 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx.
11) §58 xxxx. 2 xxxxxx x. 561/2004 Sb., x předškolním, xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x jiném xxxxxxxxxx (xxxxxxx xxxxx), ve xxxxx pozdějších předpisů.
12) §58 xxxx. 3 xxxxxx x. 561/2004 Sb.
13) §45 xxxxxx x. 111/1998 Xx., o vysokých xxxxxxx a x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxx školách), xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
15) §58 xxxx. 4 zákona x. 561/2004 Xx.
16) §46 xxxxxx x. 111/1998 Xx.