Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx xxx 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx xxxxxxx podrobnější xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x zákazníkům
Xxxxxx pro cenné xxxxxx xxxxxxx xxxxx §47a xxxx. 2 x §47b odst. 3 xxxxxx x. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx zákona x. 15/1998 Xx., xxxxxx x. 362/2000 Xx. x xxxxxx x. 308/2002 Xx.:
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX
(X §47a zákona x xxxxxxx xxxxxxxx)
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
§1
Vnitřní xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx1) x xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxx Xxxxx republiky xxxxxxxxxx xxxxxx prostřednictvím pobočky2) (xxxx jen "obchodník") xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx upraví xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx v rámci xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, oprávnění, xxxxxxxxxx x odpovědnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxx přijímání xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) výkon xxxxxxxx zaměstnanci obchodníka xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx x podepisování xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x nakládání x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxx x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx činit soustavně xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, aby zajistil xxxxxxxxxx vnitřních předpisů, xxxxx přijme na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx poměru xxxxxxx xxxxx osobu jako xxxxxxx informačního systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx bude xxxxxxx xxxxxxx vykonávat.
(2) Obchodník xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) podmínky xxxxxxxx zaměstnanců k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx zaměstnanců a xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x souvislosti s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x podmínky nakládání x xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx náhradního provozu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních x záznamových xxxxxxxx,
x) opatření zajišťující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx let,3)
x) ochranu informačního xxxxxxx xxxx vstupem x xxxxxx ze xxxxxx neoprávněných osob x xxxx xxxxxxxxxx,
x) postup rekonstrukce xxx v xxxxxxx, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxxx xxxxxxx e) nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
g) opatření xxxxxxxxxxx, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xx d) xxxxxx x cenných xxxxxxxx zákazníkům používali xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx určitých xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 písm. x) až d) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx deseti xxx;3) záznam podle xxxx xxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, údaje xxxxxxxxxxxxxx odesílatele x xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx komunikace xx vyhrazených telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx xxxxxxxxxxx zařízení,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx správu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx správce, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxx dodatečně xxxxxx.
(3) Dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx základních xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx x
c) xxxxxxxx zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx osoba, xxxxxxx povinnost správce
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx jiné xxxxx,
x) provést xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx odstavce 2 písm. x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§4) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
Systém xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xx své xxxxxxxxx x x rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x zajistí xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xx xxxxxxx
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx řídící xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx x
d) činnost xxxxxxxxx auditu (§5).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx funkčnost x xxxxxxxxxxx kontrolu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx compliance x xxxxxxxxx auditu,
b) xxxxxxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
d) xxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxx selhání xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
§4
Compliance
(1) Výkon xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka; x případě, xx xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonává xxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x opatření proti xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavíraných xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxx jim xxxxxxxx x provádět xxxxxxxx xxxxxxx provedených na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x pro zákazníky x hlediska dodržování xxxxxx,4)
d) v xxxxxxxxxx xx stížnosti xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx navržených xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx podle §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 a §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx pravidla xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx kontrolu,
x) navrhovat xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) koordinovat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
i) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx a) až x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x čestně x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx se xxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému obchodníka x získávat x xxx údaje xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx ke xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxx informace x závažných skutečnostech xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Výkon xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx auditor"). X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Věta první x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxxx osoby, xxxxx x xxxxxxxxxxx tvoří xxxxxxx,5) xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční xxxxx.
(2) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx ověřovat x xxxxxxxx xxxxxxx
x) funkčnost xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolního xxxxxxx,
x) systém xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx zákonem x xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x věrohodnost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x provozních xxxxxxxxx,
g) pravdivost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx předpisy,
i) xxxxx xxxxxxxxxx.
Interní xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x), xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx x identifikovat x nich xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxx audit),
x) oznámit xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx osobám, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťují pro xxxxxxxxxx xxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 písm. x) x x), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx účel xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx audit, xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x provedeném xxxxxxxx xxxxxx a návrh xxxxxxxxxx a předložit xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, statutárnímu orgánu x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx navrženého xxxxxxxxxx xxxx realizována xx stanovených xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) vypracovat xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx průběžnou xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx plán xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kalendářního xxxx,
x) alespoň xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx interního xxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, případně xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) činit xxxxxxxx proti xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx, neoprávněnou xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx písmen x) xx j) odborně, xxxxxxxxx, objektivně a xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx interního xxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x získávat x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xx-xx xx xxxxxxxx k xxxxxx interního auditu,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) a x), obchodník zajistí xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx zjistil interní xxxxxxx, x
e) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem interního xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx uzavírané xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem upraví xxxxxxxx, xx nichž xxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx obchod s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxx nebo xx účet xxxx xxxx blízkých.6) Xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, upraví xxxxxxxx xxxxx věty první xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, cenu, xxxxx, xxxx x xxxxxx uzavření x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem může xxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, žádostí x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx obchod xx xxxxxxx účet nebo xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ohledně xxxxxxx zákazník xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx do xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx učiněny xxxxxxxxx xxxxx k jeho xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx obdobně xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční banky, xxxxx xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 3 xxx xxxxx odpovědnou xx xxxxx činností xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx nejméně xxxxxx xxxx bankovním účtu, xx xxxx nevede xxxxxxx finanční prostředky (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky zákazníka x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx obchodníka xxxxx xxxxxxx finanční xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx obchodník, xxxxx xxxx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx některého x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx úroku xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uvede xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xx ni xxxxxxxx upozorní.
(5) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx s vlastními xxxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavcích 1 xx 3, xxxxxxx
x) určí osoby xxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx a kontrole xxxxxx provedení xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
c) xxxx způsob xxxxxxx xxxx úroků xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx jsou xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx více xxxxxxxxx, a určí xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(6) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx je bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník účtuje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x právními předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx využívá k xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) oddělení xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) vymezení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Opatření xxxxx zneužití svěřených xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxx povinnosti týkající xx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx účtování (§7 x 8),
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx mocí xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx určí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž xx xxxxx dispozici x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se podílejí xxxxxxx dva xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x rámci poskytování xxxxxxxxxx služby x xxxxxxxx xxx přijímání xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxx úvěrů xx xxxxxxxxx; o xxxxxxxxxxxx x přijatých xxxxxxxx x úvěrech v xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, xx které xxxxxxxxxx uvádí xxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx podle odstavce 1 xxxx. x) x e) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x možnému xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx nebo na xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Obchodník zejména xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx zanesených xx evidencí obchodníka xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx poskytovaných xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxx xxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xx xxxxx, a stanoví xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx povinností.
§10
Opatření x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx pověří xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytovaných x xxxxxxx x xxxxxxxxx, zejména
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx office), xxxxx mu bylo xxxxxxx povolení k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 odst. 2 písm. a) x b) xxxxx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, xxxxx mu xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxx poradenské xxxxxxxx, xxxxx xx bylo xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 odst. 3 xxxx. x) xxxxx x) xxxxxx x xxxxxxx papírech,
x) vypořádáním obchodů (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx zejména xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxxx
x) přijímat x xxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx účet xxxx xxxxxxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx limity x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx přijaté xxxxxx x xxxxxxx uzavřené xx základě xxxxxx xxxxxx x včas xx předávat xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním obchodů, x to x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) spolupracovat x xxxxxxx vypořádání xxxxxxx na zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx může zaměstnance xxxxxxxxxx vypořádáním obchodů xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, kdy byl xxxxxxxx informován, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx dále vnitřním xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zejména
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx data xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů x postupů k xxxxxxx velikosti xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx je xxxx xxxxxxx zajištěna xxxxx zaměstnancem, xxxxx xxxx xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx jsou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx evidenci a
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, aby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodoval xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x prováděl xxxxxx xx účet xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx přijetím xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx obchodního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, než xxxxx xxxxxxxxx provedení xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxxxxxx xx veřejném trhu x systému xxxxxxx xxxxxxxx,
3. jde x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na základě xxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxx
4. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx portfolia,16) x xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, jedná-li xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx xxxx xx bylo xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx účetnictví xxx xxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxx automatizovaný xxxxxxxx systém, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx účetnictví xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxx vedením xxxxxxxx xxxxx uzavřených xx xxxxxxxxx, jejich dodatků x xxxxxx xxxx [§9 odst. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx xxxxx uzavřených x xxxxxxxxxxxxxxxxx investory7) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx zákazníky, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x plných xxxx, byl xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx věty xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxx, jejíž xxxxxxxxx xxxx x xxxxx výkonu compliance xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční banky, xxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx interního auditu xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx hodnocením x xxxxxxxxxx xx x xxxxx výkonu interního xxxxxx pověřen.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) nastavení přístupových xxxx xx informačního xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 písm. x)] xxx, aby xxxxxxx xxxxx xx kumulaci xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx xxxxxxxx pracovišť xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním, xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx výkonem činností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx zajistí následující xxxxxxxxxx vybavení xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx prostředky xxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx a dalších xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxx zprostředkované xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx veřejných xxxx,
c) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx vedení xxxxxxxxxx x hospodářské xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx komunikaci xx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx musí být xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémem, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 xx 3 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx uvede xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx první x xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx systém xxxx xxxxxxxxxxx zaznamenat čas xxxxxxx údajů xxxxx xxxx první xxxxx x identifikací osoby, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx osoby pořizující xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx dat x xxxxxxxx podobě.
(3) Jedná-li xx x xxxxx, xxxxx xx být proveden xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x realizaci xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx také předání xxxxxxxxx x xxx, xxx xx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet xxx xxxxxxxxxx xxxx o xxxxxx xxx xxxxxxxxx.
(4) Jedná-li xx x pokyn, xxxxx xx být xxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém zajistit, xxxxxx-xx xx xxxxxxxxxxx xxxx, současně x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x tom, zda xx xxxxx x xxxxxx xx vlastní xxxx xxx obchodníka, x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu (§12 xxxx. 2).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXX X ZÁKAZNÍKŮM
(X §47b xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx tím, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxx způsobilých xxxxxxxxxxx, kteří xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx tohoto postupu,
x) informuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) x xxxxx postup xxxxxxxx,
x) je poskytuje xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx (xxxxxxxx 5),
x) postupuje podle xxxxxxxxxx xxxxxxxx (odstavec 6),
f) v xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx individuálním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníkům xxxxx (spravedlivé) zacházení x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x uloží xxxx xxxxxxxxxxxx, aby se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitým x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, aby byl xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx oprávněn xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x také x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) se xxxxx xxxxx x xxxxxx x nákupu xxxx xxxxx x pokyny x xxxxxxx,
x) xx jedná pouze x xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) obchod uskutečněný xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx není méně xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxx samostatné xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx,
x) všichni xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx, xx jejich xxxxx bude xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x písemně xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxx xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx
1. zajistí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynů x sdruženého xxxxxx x jeho xxxxxxxxx, xxxxx x jejich xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jiného xxxxxxxxx, a
3. xxxxxxx spravedlivé xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxxx nákladů xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxx; xxxxxxxx nemůže xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx přednostně uspokojit xxxxxx zákazníků, ledaže xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxx xxxx xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxx možné xxxxxx xxxxxxxxx uspokojit za xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
Obchod xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ve prospěch xxxx než xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxx8) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx sdruženého pokynu. Xxxxxxxxxx xxxxxx a), x), x) x x) xx použijí xxxxxxxxx.
(3) Poskytuje-li xxxxxxxxx xxx služby xxxxxxxxxxxxxxx internetu, je xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx zákazníků,
x) zabezpečit xxxxx xxxxxxxxxxxx stránku proti xxxxxxxxxxxxx přístupu,
x) xx svých xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x aktuální informace x dodržovat xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx služeb (§24) a
d) x xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx umožňuje xxxxxxxx pokyny na xxx xxx fyzického xxxxxxxxx makléřem, zajistit, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx povinnosti xxxxx §13 odst. 1.
(4) Obchodník xx xxxxxxx upozornit zákazníka xx xxxxxx zásady xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx podání xxxxxxxxx x stížnosti xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyřizující xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci a xxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx reklamace x stížnosti. Obchodník xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x stížnosti x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx povinen xxxx informace podat xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx řád, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x bez žádosti x sídle x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx vede xxxxxxxx reklamací a xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx výši, xxxx. xxxxxx stanovení xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x způsobu sjednávání xxxx cen xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx. X případě, že xxxxxxxxx xx standardizovaný xxxxx xxxxxx, musí xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx x sídle a x každé své xxxxxxxxxx.
(6) Obchodní xxxxxxxx upraví xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Obchodník xx xxxxxxx seznámit xxxxxxxxx x obchodními xxxxxxxxxx, cenami služeb x x reklamačním xxxxx x xxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxx jejich xxxxxxx x xxxxxxx xx jeho výslovný xxxxxxx xx změnou xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, kterým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxx xxxxx věty xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x cenných papírech]
(1) Narušování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx předchází xxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx vyhodnotí xxxxx xxxxx xx zákazníka x xxxxxxxx, zda x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obvyklosti xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, x objemu xxxxxxx, xxxx x k xxxxxxx dopadu xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Pokud má xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x narušení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx na tuto xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx xxxxxxxx průhlednost xxxxxxxxxx trhu; o xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx. Xxxxx má obchodník x xxxx vysvětlení xxxxxxxxx důvodné xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, pokyn xxxxxxxxx x xxxxxxxx o xxx zákazníka způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x xxx pořídí xxxxxx, který je xxxxxx zaměstnanci pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx obchodník xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) informuje xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx obchodníkovi zakazují xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx takový xxxxxx vylučuje xxxxxx xxxxxxx,10)
x) zajistí, xxx zaměstnanci xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxx výkladem x x xxxxxxxxxxx, které x nich xxxxxxxxx, xxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, manipulace s xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
x) stanoví xxxxxxxx předpisem postup xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx dojít x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx; předpis upraví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka, x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx okruh xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Pravidla xxx zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů zákazníků x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty na xxxx xxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných papírech]
(1) Xxxxxxxxx může xxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxx souhlasu xxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx prostředků zákazníka xxxx přesné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů zákazníka, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xxxx způsob jejího xxxxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx, x xxx, xx xxxx xxxx nesmí xxxxxxxxx xxxxxx dnů od xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
c) přesně xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx xxxxxx, x xxx, xx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 musí xxx xxxxxx xxxxxx zvlášť xxx xxxxx případ xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx informací xx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
Obchodník xxxxxxxx předpisem stanoví xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx dále xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, že xxxxxxx
a) poučí xxxxxxxxx x tom, xx odpovědět xx xxxxxxxx xxxxxx není xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx tak xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx zodpovězení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí pokynu, xxxxxxxxx o xxx xxxxxxxxx xxxxxx poučí,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xx xxx sdělené xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxx,11)
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x zákazníkovi x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a zkušeností xxxxxxxxx, xxxx požadavků xx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx situace xxxxxxxxx a tyto xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do evidence xxxxxxxxx získaných xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zákonů12) x
x) x xxxxxxx, xx zákazník xxxxxxx xxxxxxxxx poskytnout, xxxxx x xxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx střet zájmů xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (§18), x xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx neprovede xxxxx, jestliže xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx dojít x narušení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx x xxxx kdykoliv na xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xx xxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxx xx xxxx, za které xxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebyl x xxxx den xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx předpokládané xx xxxxx výnosy xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx na xxxxx neprovedený xxxxx; xxxxxxxxxx §21 xxxx. 3 xxx není xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx využití xxxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx podmínek xxxxx §14, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx jinak, a xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xx xxxxxxxxxx čtvrtletí,
x) xxxxxxxxxx zákazníka x tom, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx než smluvené, x xxxxxxx si xx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) upozornit xxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx zákazníkem; x plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx předpisem pravidla xxxxxx xxxx xxxxxxxx x způsob xxxx xxxxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx podle §8 xxxx. 2 písm. x) xx d) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx x souladu se xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) archivuje, x
x) informovat xxxxxxxxx x postupu x způsobu xxxxxxxxxx x xxxxxxx poruchy xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx uveřejňuje xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx:
x) objem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, k xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x členění xxxxx xxxxx xxxxxxx papíru x xxxxx toho, xxx se jedná x cenný xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) zisky a xxxxxx z obchodů x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx derivátů xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x rozvaze x xxxxxxx xx xxxxxxxx termínové xxxxxxx (xxxxxxx) a opce, xxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx zajištění a xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (futures) a xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx úrokové, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x deriváty ostatní,
x) xxxxx a xxxxxx z obchodů x deriváty.
(2) Xxxxx xxxxx odstavce 1 obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx jazyce vhodným xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x x xxxxx provozovně xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx (např. xx xxxxxxxxx), xx xxxxx uplynulé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx za tři xxxxxxxxxxxxx kalendářní xxxxxxxxx, x xx xx xxxxx xxxxx od xxxxxxxx čtvrtletí. Údaje x cizí měně xx xxxxxxxxx a xxxxxx x xxxxx xxxx, přičemž se xxx přepočet xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx Českou národní xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx které xxxx xxxxxxxxxxxx. Podrobnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 upraví xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem.
§18
Xxxxx xxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx se, xx poskytnutím xxxxxx xx mohlo xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx též xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, x jakému xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) vedoucího zaměstnance xxxxxxxxxx ověřit, xxx xxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx k xxxxxx, xx xxxxx xxxxx zájmů, zajistit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx vzhledem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx v celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx způsob dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx se, xx xxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance neprodleně xxxxxx, zda xx xxxxxx xxxxx skutečně xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx zaměstnance, xxxxxx-xx, xx během poskytování xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx obchodníka, jestliže xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx obchodníkem x zákazníkem, xxxx
2. neprodlené xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyžádání xx xx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx x dalšímu postupu, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě.
(2) X xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x f) xxxx obchodník xxxxxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx rizik a xxxxxx likvidity
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx systém xxxxxx finančních xxxxx, x to především x ohledem xx xxxxxx x povahu xxxxxxxxxxxxx služeb. X xxxxxxxx uvedeném xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx finanční rizika, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka, x stanoví zejména
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx finančních rizik xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního orgánu x zaměstnanců xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx případných změn x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních rizik xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx realizaci xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 a xxxxx statutárního orgánu xxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx obchodník xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník musí xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx statutárnímu orgánu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx samostatným vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) vymezení xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx likvidity,
x) xxxxxx řízení rizika xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x četnost xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx metod řízení xxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity xxxx selháním.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx likvidity xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, a x opatřeních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků obchodníka.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 5 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ve vztahu x xxxxxxxxxx. Xx xxxxx účelem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx své xxxxxxxx získá x x které se xxx důvodně xxxxxxxx, xx xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a), xxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx instrument xxxxxxx x obchodování xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx emitenta, x kterém xx xxxxxxxx informaci, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx emitenta xxxxx xxxx skutečnosti xxxxxxxx pro vývoj xxxxx tohoto xxxxxxxxxxx xxxx xxxx jeho xxxx, x xxxxx xxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx xxxxx písmene x); zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmene x) naplňuje xxxxx xxxxxxx informace;16) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx osobami xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
e) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx zvláštního xxxxxxx (Restricted List) xxxxxxxxxx instrument xxxxxxx x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx trhu xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx dozvěděl xxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx za obchodování x investičními instrumenty, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií x investiční poradenství xx zápis xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx podle xxxxxxx e) a xx výmaz x xxxxxx seznamu x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx aktualizovat xxxxxxx podle xxxxxx x) x x).
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxxx zejména
x) xxxxx získání informace,
x) datum xxxxxxxx xxxxxxxxx xx seznamu,
x) xxxxxxxxxx instrument xxxx identifikaci emitenta, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx vztahuje,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx získali xxxxxxxx xxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxx zaměstnanců xx xxxxxx k zákazníkovi x případě, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx podle odstavce 1 xxxx. e), x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených x §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx, x xx alespoň xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx přímo nebo xxxxxxx doporučení ohledně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x seznamu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x). Xxxxxxxxx rovněž xxxxxxx pravidla pro xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x investičnímu xxxxxxxxxxx, kterého se xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x kontroluje xxxxxxxx xxxxxxxxx a vyhodnocování xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. e) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka, xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxx jim xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx portfolia.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx lhůtu, po xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace uvedené x seznamech xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x e) x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx x těchto seznamech xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 4 x předkládá xxxxxx vyhodnocování statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxxx první xxxxxxxxxx šest měsíců.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx xxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. l) xxxxxx x cenných papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx") x jeho xxxxxxxx,
b) způsobu xxxxxxx výše a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu,
x) podmínkách xxxxxxxxx xxxxxxx z Garančního xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž xx xxxxxxxxx xxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž xx xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx propagaci investičních xxxxxx zajistí xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxx, xxxxx investiční xxxxxx xx nabízena, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x jinou xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx nebo osobou, xxxx uvedeny všechny xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo upozornění x rizicích, se xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; xx-xx xxxxxxx propagace též xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx obsahem xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx na to, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxxxxx xx xxxxxxx zajistit, aby xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx instrumentem, pokud x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxx výnos xx xxxxx xxxxxxxx; xxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích x xxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x daňových zvýhodněních xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxx obdobné informace xxxx xxxxxxx propagace xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx týkají, x podmínkách x xxxxxxx poskytování těchto xxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, formou xxxxxx x xxxxx, xxxxxx penzijního připojištění xxxx pojištěním podle xxxxxxxxxx zákonů,
f) xxxxxxxxx o Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx domněnku, xx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) u xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) propagace xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x výtvarně řešena x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx, především xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx týkajicích xx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X ZÁVĚREČNÁ
§25
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 písm. x), xxxx. 2 xxxx. x) a odst. 4 až 7, §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx x), f) x §22 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx institucionální investor xxxx xxxx obchodník. Xxxxxxxxxx §15 a 23 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zákazník xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx", xxxxxx se xxx x xxxxxxx xxxxxxx zahraníčního obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx vedoucí.
§26
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx své xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xx xxx měsíců xxx xxx účinnosti této xxxxxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx informace xxxxx §17 odst. 2 xxxxxx xx první xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 2003, přičemž xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxx čtvrtletí; xxx xxxxxxxxxx informace xx 2. čtvrtletí xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx xx 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx xxxxxxxxxx informace xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx xx 1. x 2. xxxxxxxxx roku 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Ing. Xxxxx x. r.
Informace
Xxxxxx předpis x. 466/2002 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.1.2003.
Xx xxx xxxxxxxx právní předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx č. 466/2002 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx xxx xxx, kdy vstoupila x platnost smlouva x přistoupení XX x XX (1.5.2004).
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x cenných papírech.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
4) Xxxxxxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. a), b), x), x) x x) x §81 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., x Xxxxxx xxx xxxxx papíry x o změně x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 xxxx. 1 xxxxxx č. 61/1996 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxxxx zákonů, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
12) Zákon č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx údajů, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., x xxxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osob xx konsolidovaném xxxxxxx.
16) Poznámka x. 16 xxxx xxxxxxx ve Sbírce xxxxxx.