Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx xxx 24. xxxxx 2002,
kterou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §47a odst. 2 x §47b xxxx. 3 xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 15/1998 Sb., xxxxxx x. 362/2000 Xx. x xxxxxx x. 308/2002 Xx.:
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXX PROVOZU XXXXXXXXXX
(X §47a xxxxxx x cenných papírech)
[X §47a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx1) x xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx Xxxxx republiky xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pobočky2) (xxxx xxx "xxxxxxxxx") xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx administrativní xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x odpovědnost xxxxxxxxx zaměstnanců obchodníka x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxx přijímání xx xxxxx xxxxxxxxx předpisů,
d) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rámci xxxxxxxx obchodníka,
x) xxxxxx tvorby, xxxxxxxxxx x nakládání s xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejich xxxxxxxxxx x
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozovaného xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření x xxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx vyhlášky.
§2
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") nebo xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx bude xxxxxxx správce xxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x souvislosti x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx změny, x xxxxxxxx nakládání x těmito xxxx,
x) postup při xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx k xxxxxx xxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně způsobu xxxxxxxxx náhradního provozu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx zařízení,
x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx zálohování xxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxx a jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx,3)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x zásahy ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx rekonstrukce xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx x xxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx zákazníkům xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx telefonních xxxxxxx, případně jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních x xxxxxx uchovávání xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx;3) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x obsah přenášené xxxxxx; obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx záznamového xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx dodatečně xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) x x) zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) přiměřenou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx předpisem xxxx xx xxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxx povinnost xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx v případě xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem compliance (§4) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx x x rozsahu x xxxxxx poskytovaných xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která umožní xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zejména
x) kontrola xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx zaměstnancem xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) činnost xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx podrobněji vymezí xxxxxxx
x) povinnost xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx dozorčího orgánu xxxxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odstavci 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx interního auditu x
x) postupy xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
§4
Compliance
(1) Xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. X pověření xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka pouze xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonává xxxx xxxxxxx osobně.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx souladu vnitřních xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x opatření proti xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxx předpisů x právními xxxxxxxx x kontrolovat soulad xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx vlastní účet xxxx xx xxxx xxxx jim xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka x xxx zákazníky x hlediska xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx xx stížnosti xxxxxx xx činnost xxxxxxxxxx x na xxxxxxxx xxxxxx vyřízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx těchto xxxxxxxx x xxxxxx kontrolu,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx seznamování zaměstnanců xxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x právními xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx zejména poskytování xxxxxxxxxxxx služeb x x xxxxxx xxxxxxx x kontrolovat jeho xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx používání důvěrných xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
h) koordinovat xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx správy, xxxxxxxx x dalšími xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx compliance, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x čestně x
x) zachovávat xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x získávat x xxx údaje xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) požadovat na xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx nezbytných x xxxxxx compliance; xx xxxxxx xx třetí xxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 písm. x) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s výkonem xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxxxx"). X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx auditu a xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx první x druhá neplatí, xxxxx xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, která x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,5) ledaže xx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx zejména
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolního xxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx rizik,
d) xxxxxx účetnictví x xxxxxxx xx xxxxxxx x účetnictví,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx evidencí xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x provozních xxxxxxxxx,
x) pravdivost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx compliance.
Interní xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx ověřování x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x hodnocených xxxxx xxxxxx x) xx x), xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxx postupů při xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx vyplývající xxxxxx (xxxxxxx audit),
x) oznámit xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx zajišťují xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. x) x x), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx interního xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x návrh xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx, statutárnímu orgánu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx opatření xxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx realizována xx stanovených xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx,
x) vypracovat xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x zajistit xxxx průběžnou xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) alespoň xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx interního xxxxxxxx x předložit xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) oznámit příslušnému xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxx xxxxxxxxx, dat a xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
l) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx dozvěděl při xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(4) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx interního auditora
x) pasivně xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x něj xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx auditu,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xx-xx xx nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) požadovat xx xxxxx zaměstnancích xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; ve xxxxxx xx xxxxx osobě, xxxxx xx smluvním xxxxxxx zajišťuje pro xxxxxxxxxx xxxxxxxx podle §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. e) x x), obchodník xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx od vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x
e) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxx xxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Pravidla xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod x xxxxxxxxxxx instrumentem xx xxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.6) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, upraví xxxxxxxx xxxxx věty xxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvarů, které xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxx předpis xxxxx odstavce 1 xxxxxx alespoň způsob x xxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, žádostí x xxxxxxx x xxxxxxxxx souhlasů.
(3) Xxxxxxxxx dále xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxx xxxx blízkých x xxxxxxxxxxxx instrumenty, ohledně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx xx tento xxxxx zaznamenán xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 až 3 xxxxx xxxxxxx xxx členy xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; v xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 xxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx bankovním účtu, xx xxxx nevede xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "zákaznický xxxxxxxx účet").
(2) Xxxxxxxxx, který není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, používá x vypořádání obchodů x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx uzavřených xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxx xxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, které xxxx vedeny na xxxxxxxxxxx bankovním účtu xxxxxxxxxx, v xxxx x způsobem xxxxxxxxxx xx zákazníkem.
(4) Xxxxxxxx obchodník, xxxxx xxxx bankou nebo xxxxxxxx zahraniční banky, xxxx výši xxxxxxxxx x poplatků xx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx výši xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uvede xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x finančními xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxxx 1 xx 3, xxxxxxx
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x otevření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účtu,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx disponovat x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx na každé xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, a
c) xxxx způsob xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx zákaznickém xxxxxxxxx xxxx jsou xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx výpočtu.
(6) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx přiměřeně.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx prostředcích x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetní postupy xxx obchodníky.
(2) Xxxxxxxxx využívá x xxxxxxxx systém xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účtů xxxxxxxxx xxx, xxx zajišťoval
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx uzavřených pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivým xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na vlastní xxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních instrumentů x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, že
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
b) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx mocí xxxxxxxxxxx xx jejich základě,
x) vnitřním předpisem xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx informování zákazníka x pohybech x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx určí zaměstnance xxxxxxxxx jménem obchodníka xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, přičemž xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
e) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pravidla xxx xxxxxxxxxxx úvěrů xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx; o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx půjčkách x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx poskytnutí x xxxxxxx půjčky xxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. b) x x) v xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx k možnému xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx xxxx na xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx zejména xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxx xxx zanesených xx evidencí obchodníka xx xxxxxxxxx xxxxxx x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, počtu xxxxxxxxx x xxxxxx svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx četnost, xxxxxxx xxxx jednou za xxxxx, a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Opatření x zamezení xxxxxx xxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx pověří xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx, zejména
x) xxxxxxxxxxxx (front xxxxxx), xxxxx xx xxxx xxxxxxx povolení k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) x b) anebo x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx poradenské xxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 písm. x) xxxxx f) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) vypořádáním xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx účetnictví, xxxxxx xxx něj xxxxxx účetnictví xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx základě.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) provádět xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx,
x) obchodovat x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x omezení xxxxxxxxxxx rizika,
x) xxxxxxxx přijaté pokyny x xxxxxxx xxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx a xxxx xx předávat zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx x x případě neuskutečněných xxxx xxxxxxxxxxxx obchodů, x
x) xxxxxxxxxxxxx x útvarem xxxxxxxxxx xxxxxxx na zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkům x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy x xxx, kdy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, a xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx dále vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x včas xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zaměstnancem pověřeným xxxxxxxxxxxx, ledaže xx xxxx činnost xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancem, xxxxx xxxx pověřen xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx obchody s xxxxxxxxxxxx instrumenty,
x) xxxxxxxxxx, xxx k xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxx; x obchodech, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx evidenci x
x) vykonávat xxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, aby zaměstnanec xxxxxxxxxx
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx k uzavření xxxxxxx a xxxx xxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka pověřen xxxx zaměstnanec, než xxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx proveden xx veřejném trhu x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
3. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxx
4. xxx x obchod na xxxxxxx účet obchodníka x xxxxx xxxxxx xxxxx a pasiv xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,16) x xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx,
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 odst. 2 písm. c) xxxxxx x cenných xxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx účetnictví xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx účetnictví nad xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx xxxx [§9 xxxx. 1 xxxx. x)] xxxx xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx7) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx váží x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x plných xxxx, byl xxxxxxxx xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka, ledaže xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx za xxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, nesmí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx podle xxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxx, jejíž xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; jedná-li se x xxxxxxxxxx, který xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx je x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx zajistí alespoň
x) xxxxxxxxx přístupových xxxx do informačního xxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 xxxx. x)] xxx, aby nemohlo xxxxx ke kumulaci xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx oddělení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodováním, xxxxxxxxxxx obchodů a xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x), b) x x), jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx statutárního orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Materiální x personální xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vybavení xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx spojení x organizátory xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxx zprostředkované spojení x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
e) systémy xxx komunikaci xx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 až 3 xxxxxx x xxxxxxx papírech. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx podle xxxx první xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx údaj xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x identifikací xxxxx, která xxxx xxxxx provedla, xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx osoby pořizující xxxxxx výstup. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx podobě.
(3) Xxxxx-xx xx x xxxxx, který xx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxxxxx xxxxxxxx s předáním xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xxx xx jedná x xxxxxx na xxxxxxx účet xxx xxxxxxxxxx nebo x xxxxxx pro xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx-xx se x pokyn, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx-xx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx s xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx veřejném xxxx předání informace x tom, xxx xx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxx, x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx o xxxxxxxxx sdruženého xxxxxx (§12 odst. 2).
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX X CENNÝMI XXXXXX VE XXXXXX X XXXXXXXXXX
(X §47b xxxxxx x xxxxxxx papírech)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx své xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, v xxxxxxxxx zájmu xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných x odborně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) postupuje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) informuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností x xxxxxx vyřizování (xxxxxxxx 4) x xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx předem sjednané xxxx (xxxxxxxx 5),
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podmínek (odstavec 6),
x) x xxxxxxx se xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx x xxxx individuálním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) zacházení x
h) xxxxxxx xxxxxxxx náležitosti pokynů xxxxxxxxxx xx obchodování x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, aby xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx způsobem xxx, xxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx zákazníků xxxxxxxx x také x pokyny xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx o xxxxxx x prodeji,
b) xx xxxxx pouze x xxxxxx xx xxxxxxx limitní cenou,
x) xxxxxx uskutečněný xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx není xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům,
x) všichni zákazníci, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, že jejich xxxxx xxxx xxxxxxx, x o xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx mezi jednotlivé xxxxxxxxx, x písemně xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx nebo xx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx x
e) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx sdružovaných xxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu x jeho xxxxxxxxx, xxxxx i jejich xxxxxxxx v deníku xxxxxxxxxx,
2. zajistí, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jiného xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, x případně x xx xxxxxxx xxxx; jestliže nemůže xxx xxxxxxxxx celý xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx přednostně xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx než xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů8) není xxxxxxxx uskutečněným xx xxxxxxx sdruženého xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx x), x), x) a x) se použijí xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx internetu, je xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx ověření xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x dodržovat xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx služeb (§24) x
d) x xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na xxx bez fyzického xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx podle §13 odst. 1.
(4) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx hlavní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností, xxxxxx kontroly vyřizování xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x vyřízení reklamace x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx vyřízení každé xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxx informace xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx zpřístupnit veřejnosti x xxx xxxxxxx x xxxxx a x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxxxxx vedení x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Při xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jasným x srozumitelným xxxxxxxx. X případě, že xxxxxxxxx xx standardizovaný xxxxx xxxxxx, musí xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx povinen seznámit xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, cenami xxxxxx x s reklamačním xxxxx x bez xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x všech jejich xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxx xxxxxx, kterým xxxxxxxx xxxxxxxxx souhlas xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx ve xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.9)
§13
Opatření xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Narušování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx předchází xxxxxxxxx zejména tím, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, zda x xxxxxxxx poskytnutí xxxxxx xx základě xxxxxx nedojde x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x investičními xxxxxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu xx vztahu x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx důvodné podezření, xx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x vysvětlení xxxxx xxxxxx, popřípadě xxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx nenaruší xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx zajišťujícímu xxxxx xxxxxxxxxx x evidenci. Xxxxx xx obchodník x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pokynu xxxx dojít x xxxxxxxx průhlednosti finančního xxxx, xxxxx neprovede x xxxxxxxx o xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx.
(2) Narušování xxxxxxxxxxxx finančního xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx tím, xx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x právních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, provést xxxxx xxxx jiný xxxx, x výjimkou xxxxxxx, kdy xxxxxx xxxxxx vylučuje právní xxxxxxx,10)
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx s příslušnými xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxx výkladem a x xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx vyplývají, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x důvěrnými xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1, xxxxxxx-xx podezření, xx xxxxxxxxxxx služby by xxxxx xxxxx k xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx; předpis upraví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xx zejména xxxxxxxxxx s vedoucím xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx okruh xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů zákazníků x xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty xx xxxx obchodníka
[X §47b xxxx. 1 xxxx. c) zákona x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx svém xxxxxxxx xxxxx §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx výši xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx přesné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, x xxx, xx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx dnů od xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
c) xxxxxx xxxxxx xxxx, pro xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxx, x tím, xx xxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Souhlas xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx být xxxxxx předem zvlášť xxx každý případ xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem na xxxxxxx xxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, že xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx zcela xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxx pokynu, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx zákazníka x xxx, xx xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,11)
x) xxxxxxxxxxx x vyhodnotí xxxxxxxxx x zákazníkovi x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a zkušeností xxxxxxxxx, jeho xxxxxxxxx xx xxxxxx a xxxxxx x xxxxxx x finanční situace xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx12) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx poskytnout, xxxxx x xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx požadované xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx navzájem (§18), x upozornění, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, jestliže xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxx kdykoliv xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx nebo ceně xxxxxxxxxxxx instrumentu xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x kurzu či xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx instrument xxxxxxxxxx naposled, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx xx veřejných xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, která mohou xxx spojena x xxxxxxxxxxx službou nebo xxxxxxx, x o xxxxxxx zajištěních xxxxx xxx,
x) upozornit xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx zaručené,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly mít xxxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx §21 odst. 3 tím xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x případech xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx podle §14, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx xxxxx, x xx xx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx, xxxxxxx však jednou xx kalendářní xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx mohou xxxxxxxxx další xxxxxxxx xxxxxxx xxx smluvené, x xxxxxxx xx xx něj souhlas x provedení tohoto xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) upozornit xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx důvody xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx se zákazníkem; x plnění povinnosti xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x způsob xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxx zadávané xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) až x) xxxxxx o cenných xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x obchodník xx x souladu xx xxxxxxxxxx předpisy13) xxxxxxxxx, x
x) informovat xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných obchodníkem.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxx x obchodech x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx, obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a struktuře:
x) objem xxxxxxx xxxxxx určených x xxxxxxxxxxx, k prodeji x držených xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxx papíru x xxxxx toho, xxx xx jedná x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx či xxxxxxx,
x) zisky x xxxxxx z xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx období,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx x rozvaze x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx smlouvy (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x úvěrové x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx zajištění x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx podkladových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (futures) a xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účelem xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) zisky a xxxxxx x obchodů x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx uveřejňuje xxxxxxxx formou v xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x x xxxxx provozovně obchodníka, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx (xxxx. xx xxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx za xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx čtvrtletí, x xx xx xxxxx týdnů xx xxxxxxxx čtvrtletí. Xxxxx x cizí měně xx xxxxxxxxx a xxxxxx x xxxxx xxxx, xxxxxxx se xxx xxxxxxxx použije xxxx devizového trhu xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxxx čtvrtletí, xx které xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem.
§18
Střet xxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx předpis upraví xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx dosažení téhož xxxxx, x jakému xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, popřípadě konzultovat xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x celém xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx způsob dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx zaměstnance, shledá-li, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx došlo xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, jestliže xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxx nebo pokynu x xxxxxxx postupu, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx způsobem xxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) xxxx obchodník xxxxxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. h) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik, x xx především x ohledem na xxxxxx x povahu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxx uvedeném ve xxxx xxxxx identifikuje xxxxxxxxx xxxxxxxx rizika, xxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx zejména
x) hlavní xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a schvalování xxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnanců xx xxxxxx finančních xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx změn x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící systém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxxx vytvoření organizační xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx řízení finančních xxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
b) způsob xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx likvidity,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x četnost xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx xxxxxx kritických xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx závazky vůči xxxxxxxxxx, a
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení likvidity xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx likvidity xxxxx obchodníka na xxxxx bázi x
x) včasné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x x opatřeních zabraňujících xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 5 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, který je xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx priority a xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) x x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. k) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx využívání xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxx. Xx xxxxx účelem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx své xxxxxxxx xxxxx x x xxxxx se xxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxx xx povahu xxxxxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx k obchodování xx xxxxxxxx xxxx xxxx jeho xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxx informaci, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx se xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx emitenta xxxxx xxxx skutečnosti xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jiné jeho xxxx, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx podle xxxxxxx x); zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;16) xxxxxxx xxxxxxx může stanovit, xx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx osobami xxxxxxxx tímto vnitřním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx zvláštního xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx instrument přijatý x obchodování xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poradenství xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo emitenta xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x xx výmaz x xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vést x xxxxxxxx aktualizovat xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) a x).
(2) Seznamy podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxxx zejména
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) datum zanesení xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx popis xxxxxxxxx,
x) identifikaci osob, xxxxx xx s xxxxxxxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxx výmazu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx šíření důvěrných xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx směřující k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxxxx informaci. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx ve xxxxxx x zákazníkovi x případě, xx xxxxxxxxxx požadovaná xxxxxx xx týká xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. e), x ohledem xx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxxxxx x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx doporučení xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx k investičnímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx informace týká.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx průběžné xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx uvedenými x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx, na xxxx xxxx zaměstnanců x xxxx xxx xxxxxxxx a uskutečněných xxx xxxxxxxxx. V xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx sledují xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx uplynutí zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) x obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxxx první xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx o Xxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx papíry
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informovat zákazníky xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) postavení Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (xxxx xxx "Garanční xxxx") a xxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx rozsahu xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx náhrady x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž je xxxxxxxxx členem
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx vypořádacích xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxx pravidlech, zejména x
x) osobě xxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty x xxxxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x
x) okamžiku xxxxxxxxxxxxxxxx zúčtování ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxx zejména, xxx
a) x xxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxx, xxxxx investiční xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxx investiční službu xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, investičního xxxxxxxxxxx xxxx osoby, která xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx službou, xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxx uvedeny všechny xxxxxxxxxxx, které mohou xxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx spojeny; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx o xxxxxx x investiční služby xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx obsahem xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx výnosů xxxxxxxxx; xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx instrumentem, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxxx; xxxxxx xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích a xxxxxx stanoví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx x daňových zvýhodněních xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahem xxxxxxxxx xxx současně x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, kterých xx xxxx výhody xxxxxx, x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) použité xxxxxxxxx nebyly způsobilé xxxxxxx xxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, formou xxxxxx x banky, xxxxxx xxxxxxxxxx připojištění xxxx pojištěním podle xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, že xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) x všech xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) propagace xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x výtvarně řešena x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ve zdůraznění xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x rizik xxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, PŘECHODNÁ X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. x), xxxx. 2 xxxx. x) a xxxx. 4 až 7, §16 xxxx. 2 xxxx. a) xx x), f) x §22 xx nepoužije, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx obchodník. Xxxxxxxxxx §15 x 23 xx nepoužije, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx institucionální xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx zákazník xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx vyhláška užívá xxxxx "statutární xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x případě xxxxxxx zahraníčního obchodníka x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx xxx poměry xx souladu s xxxxx xxxxxxxxx do xxx měsíců xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx informace xxxxx §17 xxxx. 2 xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx roku 2003, xxxxxxx nepřipojí xxxxx xx předcházející xxx xxxxxxxxx; xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx za 2. čtvrtletí xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx xx 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx xxxxxxxxxx informace xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx za 1. x 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Ing. Xxxxx x. r.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx č. 466/2002 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx č. 466/2002 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x xxxxxxxxx ode xxx, kdy xxxxxxxxx x platnost xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 zákona x cenných xxxxxxxx.
4) Například §47b xxxx. 1 xxxx. x), x), x), x) x x) x §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 zákona x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x x xxxxx x doplnění dalších xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Například §7 xxxx. 1 xxxxxx č. 61/1996 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx údajů, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., x xxxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx pravidla obezřetného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx konsolidovaném xxxxxxx.
16) Xxxxxxxx x. 16 xxxx xxxxxxx xx Sbírce xxxxxx.