Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx xxx 24. xxxxx 2002,
kterou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx organizace vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx podle §47a xxxx. 2 x §47b xxxx. 3 xxxxxx x. 591/1992 Xx., o xxxxxxx papírech, xx xxxxx zákona č. 15/1998 Sb., xxxxxx x. 362/2000 Xx. x zákona č. 308/2002 Xx.:
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX OBCHODNÍKA
(X §47a xxxxxx x xxxxxxx papírech)
[X §47a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xx území Xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx2) (xxxx jen "xxxxxxxxx") xxxx xxxxxxx předpisy, xxxxx xxxxxx administrativní xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) organizační xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, oprávnění, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka x ostatních zaměstnanců xxxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ke xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx tvorby, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx s xxxx x dokumenty xxxxxxxxxx, jejich xxxxxxxxxx x
x) xxxxxx x obsluhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx provozovaného xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx činit xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx této xxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx poměru xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx") xxxx xxxxxx xxxxxxx se třetí xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx vykonávat.
(2) Xxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxxx
x) podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx nastavování, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových práv xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx kterých budou xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x jejich xxxxx, x xxxxxxxx nakládání x xxxxxx xxxx,
x) postup xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředků nebo xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních x záznamových xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx zajišťující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x jejich xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx,3)
x) ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x zásahy xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x před poškozením,
x) postup xxxxxxxxxxxx xxx x případě, xx xxxxx k xxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx x) xxxx x poškození informačního xxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx zákazníkům xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zařízení, u xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx používání xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx telefonních xxxxx, x případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx účely xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx deseti xxx;3) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx datum a xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx odesílatele a xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx zajistí xxxxxxx pořízení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxx první a xxxxxxx pořizování výstupu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx správu xxxxxxxxxxx xxxxxxxx použitého k xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx správce, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 písm. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) přiměřenou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx povinnost xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxx xxxx xxxxx,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxx vstupu nebo xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx x postupu xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance (§4) a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
Systém xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx zavede systém xxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně xx své xxxxxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x zajistí xxxxxxxxx takové xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která umožní xxxxxxxxx xxxxxxx systému xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx zaměstnancem při xxxxxx řídící činnosti,
x) xxxxxxx compliance x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx kontroly, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu obchodníka xxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx funkčnost x xxxxxxxxxxx kontrolu x xxxxxxxx předpoklady xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx compliance x xxxxxxxxx auditu,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. a),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
e) xxxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
§4
Compliance
(1) Xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem compliance x xxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka; x případě, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx
x) provádět xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy upravujícími xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxx xxx blízkých x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx provedených xx xxxxxxx účet obchodníka x xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx činnost xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření x nápravě x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
e) xxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx pravidla xxx xxxxxx těchto evidencí x xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, pracovními postupy x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) koordinovat xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) činit xxxxxxxx proti zneužití xxxxxxxxx, dat a xxxxxxxxx, které xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx osobou,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
x) zachovávat xxxxxxxxxxx x skutečnostech, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx pracoviště xxxxxxxxxx,
x) požadovat na xxxxx zaměstnancích xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, která na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. e) x f), xxxxxxxxx xxxxxxx úpravu oprávnění xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx"). X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx auditu x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Věta xxxxx x xxxxx neplatí, xxxxx xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx tvoří xxxxxxx,5) ledaže xx xxxxxxxxx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) funkčnost systému xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx vnitřního kontrolního xxxxxxx,
x) systém xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxx se xxxxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení evidencí xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx účetních, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
h) dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
Interní xxxxxxx xx povinen xxxxxxxx ověřování a xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx rizikovosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx písmen x) xx x), xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx povinnost interního xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx při xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx x identifikovat x nich xxxxxxxxxxx xxxxxx (interní audit),
x) xxxxxxx zaměstnancům xxxx xxxxxx osobám, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx některé činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. x) x x), před xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxxxx, pokud xx neohrozí xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx osob, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx audit, xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx zprávu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx x předložit xx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxx opatření xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx termínech x xxxxx způsobem,
x) xxxxxxxxxx metodiku xxx xxxxxxxxx interního xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,
x) xxxxxxxxxx plán xxxxxxxx interního xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xx kalendářní xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x předložit xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) oznámit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxx skutečnosti, které xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o jeho xxxxxxxxxxxx,
j) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) vykonávat xxxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx a
l) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxx auditu.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora
x) pasivně xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx interního xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 odst. 1 xxxx. x) a x), obchodník zajistí xxxxxx oprávnění xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x odstranění nedostatků, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx interního xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx xxx obchody uzavírané xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxx účet xxxx xx xxxx xxxx xxxx blízkých.6) Xxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx věty první xxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxx povinnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, dobu x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx souhlasem, který xx xxxxxxxx stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x souhlas x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxxx blízkých s xxxxxxxxxxxx instrumenty, ohledně xxxxxxx zákazník xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxxxx obchodu, dříve, xxx je xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx k xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx odstavců 1 až 3 xxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a odst. 2 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Pravidla xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx bankovním xxxx, xx xxxx nevede xxxxxxx xxxxxxxx prostředky (xxxx jen "xxxxxxxxxx xxxxxxxx účet").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x vypořádání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky zákazníka x k xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx svoje xxxxxxx finanční xxxxxxxxxx.
(3) Obchodník xxxxxxx xxxxx x finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx bankovním xxxx xxxxxxxxxx, x době x způsobem dohodnutým xx zákazníkem.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx úroku xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxxxx x vlastními xxxxxxxxxx prostředky a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x xxxxxxxxxx 1 xx 3, xxxxxxx
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx k otevření xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účtu,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxx způsob xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx vedeny xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxx xxxxx odpovědnou za xxxxxxxxx xxxxxx výpočtu.
(6) Xx obchodníka, xxxxx je bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xx ustanovení xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zákazníka
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx účtuje x xxxxxxxxxx prostředcích x investičních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetní xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx využívá k xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) oddělení evidence xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jednotlivých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Opatření xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx
[K §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx zejména xxx, xx
x) xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxx xx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx zákazníka a xxxxxxxx účtování (§7 x 8),
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx způsob x xxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xx účtech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
x) vypracuje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxx úvěrů xx xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx půjčkách x úvěrech x xxxxx poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx uvádí odměnu xx poskytnutí a xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 písm. b) x e) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností podle xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx k možnému xxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nebo xx xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx zejména xxxxxxx způsob kontroly xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx obchodníka xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nesrovnalostí (rekonciliace) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x objemu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxx, a xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx x xxxxxxxx střetu xxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx pověří zaměstnance, xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x souladu s xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxx x) xxxxxx o xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx mu xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxx poradenské činnosti, xxxxx mu bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 odst. 3 xxxx. x) xxxxx f) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx něj xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx základě.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zejména povinnost xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx pokyny od xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) provádět xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx,
c) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
d) dodržovat xxxxxxxxx limity x xxxxxxx k omezení xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx pokyny x obchody xxxxxxxx xx základě těchto xxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx, x xx x x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodů, x
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx vypořádání xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(3) Xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx obchodech xxxxxxxxxx x xxxxxxx evidence xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, kdy xxx xxxxxxxx informován, x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x včas xxxxxxxxxxx xxxxxxx data xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx přijímaného xxxxxx zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx činnost zajištěna xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx obchodováním xxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxx; x obchodech, x xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx evidenci a
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, ledaže
1. xx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx x uzavření xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx pověřen xxxx xxxxxxxxxxx, než xxxxx zajišťuje provedení xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu x xxxxxxx řízeném xxxxxxxx,
3. xxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na základě xxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxx
4. xxx x obchod xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x rámci řízení xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx portfolia,16) x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou nebo xxxxxxxx zahraniční banky,
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxx současně pověřený xxxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxx automatizovaný xxxxxxxx systém, xxxxx xxxxxxxx efektivní xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx uzavřených xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx [§9 odst. 1 xxxx. b)] nebo xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx x institucionálními investory7) x xxxxxx obchodníky, xxxxx nejsou xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxx xxxxxxx x plných xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxx x poskytováním investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky, nesmí xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx ani xxxxxxxx podle xxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx není v xxxxx výkonu compliance xxxxxxx, x
g) xxxxxxxx výkonem interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; jedná-li xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx jinou činnost, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx x xxxxx výkonu interního xxxxxx pověřen.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx informačního xxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 xxxx. x)] xxx, aby xxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4,
b) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), b) x d), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx následující xxxxxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
a) xxxxxxxxx x programové prostředky xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) přímé xxxx zprostředkované xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx veřejných xxxx,
x) xxxxx xxxx zprostředkované xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty,
d) xxxxxxx xxx vedení xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx musí xxx xxxxxxx xxxxxxx elektronickým xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 až 3 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém uvede xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx první i xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx údajů xxxxx xxxx xxxxx spolu x identifikací xxxxx, xxxxx xxxx vložila, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx provedla, čas x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx musí xxxxxxx reprodukci dat x xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Jedná-li xx x xxxxx, který xx xxx xxxxxxxx xx veřejném xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x předáním xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xx veřejném xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xxx xx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet xxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx-xx se x xxxxx, který xx být proveden xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx systému řízeného xxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx systém xxxxxxxx, xxxxxx-xx xx xxxxxxxxxxx xxxx, současně s xxxxxxx xxx realizaci xxxxxxx xx veřejném xxxx předání informace x xxx, zda xx xxxxx x xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx, x xxxxxx pro xxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (§12 xxxx. 2).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX VE XXXXXX X XXXXXXXXXX
(X §47b zákona o xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx kvalifikovaně, čestně x spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kteří jsou xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) informuje zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností x xxxxxx vyřizování (xxxxxxxx 4) a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) je xxxxxxxxx xx xxxxxx sjednané xxxx (odstavec 5),
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxx 6),
x) v xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx x xxxx individuálním podmínkám,
x) poskytuje zákazníkům xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxxx x uloží xxxx xxxxxxxxxxxx, aby xx xxxxxxxxx komunikovali xxxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx xxx, xxx byl xxxxx xxxxxx předmět xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxxxxx
x) se jedná xxxxx o xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx x prodeji,
b) xx xxxxx xxxxx x pokyny se xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx pro kteréhokoliv xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx sdruženy, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům,
x) xxxxxxx zákazníci, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx, x o způsobu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, x písemně xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx postupem xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
e) xxxxxxxxx
1. zajistí xxxxxxxxxxxx sdružovaných xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x jeho provedení, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxx, a
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxx x vzniklých xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, x xxxxxxxx x xx vlastní xxxx; jestliže xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx, musí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx prokázat, xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx pokyny xxxxxxxxx uspokojit za xxxxxxxxxxxx podmínek xxxx xxxxx.
Xxxxxx uskutečněný xxxxxxxxxxx ve xxxxxxxx xxxx než jednoho xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx8) není xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu. Xxxxxxxxxx xxxxxx a), x), c) x x) xx použijí xxxxxxxxx.
(3) Poskytuje-li xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, je xxxxxxx alespoň
a) xxxxxxxxxx xxxxxxx totožnosti (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx stránku xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xx svých internetových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x aktuální informace x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx služeb (§24) x
x) x xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pokyny xx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xx systém xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §13 xxxx. 1.
(4) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx hlavní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx podání xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanci a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x vyřízení reklamace x stížnosti. Obchodník xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x stížnosti x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxx informace podat xxxxxxxxx, xxxxx a xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx obchodník má xxxxxxxxxx xxx, musí xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x bez žádosti x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx vedení x xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxx. způsob stanovení xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx všechny xxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Obchodník xxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxxx přehledným, xxxxxx x srozumitelným způsobem. X případě, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx xxx zpřístupnit xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x x každé xxx xxxxxxxxxx.
(6) Obchodní xxxxxxxx upraví xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx služeb x x xxxxxxxxxxx xxxxx x bez xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x všech jejich xxxxxxx x xxxxxxx xx jeho výslovný xxxxxxx se xxxxxx xxxxxxxxxx podmínek. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, kterým zákazník xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx podle xxxx xxxxx xx smlouvě xx zákazníkem. Tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx právních předpisů.9)
§13
Opatření xxxxxxxxxxxxx narušení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx tím, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx průhlednosti finančního xxxx; obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodům xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxx obchodu, xxxx a x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x volatilitě xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx důvodné podezření, xx v důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x narušení xxxxxxxxxxxx finančního xxxx, xxxxxxxx na tuto xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, požádá xxx x vysvětlení xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, xxxxx xxxxxxxx průhlednost xxxxxxxxxx xxxx; x xxx xxxxxx záznam, xxxxx xx předán xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x evidenci. Xxxxx xx xxxxxxxxx x přes xxxxxxxxxx xxxxxxxxx důvodné podezření, xx xxxxxxxxxxx služby xx základě xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx průhlednosti finančního xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x vyrozumí x xxx zákazníka způsobem xxxxxxxxxx ve smlouvě; x xxx pořídí xxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx obchodník dále xxxxxxx tím, xx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx předpisech, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx, s výjimkou xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx vylučuje xxxxxx xxxxxxx,10)
x) zajistí, xxx xxxxxxxxxxx byli xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx, které x nich xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x právní xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x x praktickou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x této xxxxxxx x
c) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx průhlednosti finančního xxxx; xxxxxxx upraví xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka, x xx zejména xxxxxxxxxx x vedoucím xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx okruh xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodům s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxx xxxxx zákazník xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
x) přesnou výši xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx vymezení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx smí xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx vlastní účet, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xxxx způsob xxxxxx xxxxxx, po xxxxxx xxx obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx, s xxx, xx tato xxxx nesmí xxxxxxxxx xxxxxx xxx od xxxxxxxxx souhlasu zákazníkem, x
c) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxx, x xxx, xx tímto účelem xxxx xxx xxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx podle odstavce 1 xxxx xxx xxxxxx předem xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx účet.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx papírech]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, že xxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx x tom, xx odpovědět na xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx otázky xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí pokynu, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx rovněž xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xx jím xxxxxxx xxxxxxxxx xx vztahuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxx,11)
x) zaznamenají x xxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxxx z xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jeho xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxx x finanční situace xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx nejsou xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka xxxxx zvláštních xxxxxx12) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x tom xxxxxx x zaznamenají xxx xx xxxxxxxx xxxxx písmene x).
§16
Pravidla xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x zákazníkem xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx obchodník odmítne xxxxxxxxxx požadované xxxxxx x celém rozsahu xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx nebo mezi xxxxxxxxx xxxxxxxxxx navzájem (§18), x xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu (§13).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x aktuálním xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xx xxxxxxxxx trzích nebo x xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx investiční instrument xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx instrument nebyl x daný xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) informovat xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx spojena s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, a x xxxxxxx zajištěních proti xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx možné výnosy xxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx §21 xxxx. 3 xxx není xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §14, xxxxxxxx-xx se xxxxxxxxxx jinak, a xx ve lhůtě xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx zákazníka x xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxx xx xx xxx souhlas x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xx smlouvě se xxxxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx jeho xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx xx zákazníkem; x xxxxxx povinnosti xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
h) informovat xxxxxxxxx x tom, xx pokyny xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx je x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx předpisy13) xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu x xxxxxxx xxxxxxxxxx x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podstatných xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. f) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Údaje x xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a struktuře:
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x prodeji x xxxxxxxx do xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx x poslednímu xxx sledovaného xxxxxx x xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxx papíru x podle xxxx, xxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx či xxxxxxx,
x) zisky a xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx derivátů xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx x rozvaze x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, akciové, xxxxxxxxx x úvěrové x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx zajištění x xxxxxxxx ostatní,
x) xxxxx podkladových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) a xxxx, xxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx úrokové, měnové, xxxxxxx, komoditní a xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx ostatní,
x) xxxxx a xxxxxx x xxxxxxx x deriváty.
(2) Xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx a x xxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx (xxxx. xx xxxxxxxxx), za xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx do xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx x xxxx xxxx xx přepočtou x xxxxxx v české xxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx devizového trhu xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem.
§18
Xxxxx xxxxx
[K §47b xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx předpis xxxxxx xxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx mohlo dojít xx střetu xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx jeho požadavek,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxxx skutečně xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným výkonem xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, že hrozí xxxxx zájmů, zajistit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx střetu xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx požadovanou xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxx částečně, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, že xxxxx xxxxxxxxxxx služby xxxxx ke xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, shledá-li, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx došlo xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, jestliže xxxxx ke xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxx xxxx pokynu x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx došlo xx xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxx navzájem, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxx obchodník evidenci.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem systém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x to xxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxx uvedeném ve xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx vyplývají x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx zejména
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x schvalování xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx x zaměstnanců xx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx a přijímání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící systém xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx selháním.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxxx xxxxxxxxx strategie xxxxxx xxxxx. Povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx statutárního orgánu xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx předchází xxxxxx střetu zájmů.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx nezbytné xxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx samostatným xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví systém xxxxxx likvidity, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xx vztahu x xxxxxxxxxxx činnostem xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování x případných změn xxxxxxxxxxx metod řízení xxxxxxxxx,
f) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx schopnost obchodníka xxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx mechanismy chránící xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx orgán obchodníka xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx řízení likvidity xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx a
x) včasné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx plnit xxxxxxx xxxx zákazníkům, x x opatřeních zabraňujících xxxxxxxxx zákazníků xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx odstavců 1 xx 5 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx o xxxxxxx papírech]
§21
Zákaz xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. k) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxx. Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx oznámit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx každou informaci, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxx x x které xx xxx xxxxxxx domnívat, xx by xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxx xx xxxxxx xxxxxxx informace,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx zapsat xx xxxxxxxxxx seznamu (Xxxxx Xxxx) investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx veřejném xxxx xxxx jeho emitenta, x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx tohoto xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxx instrumentu xxxx jiné jeho xxxx, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vyhodnocovat xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance xxx xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx zapsaná v xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) naplňuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;16) xxxxxxx xxxxxxx může stanovit, xx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vnitřním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx List) xxxxxxxxxx instrument přijatý x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx dozvěděl xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance neprodleně xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xx obchodování x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx emitenta xx seznam xxxxx xxxxxxx x) x xx výmaz x xxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x průběžně aktualizovat xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x e).
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x e) xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxx informace,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx popis xxxxxxxxx,
x) identifikaci osob, xxxxx xx x xxxxxxxxx seznámily, a
x) xxxxx výmazu xxxxxxxxxxxx instrumentu xx xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx šíření důvěrných xxxxxxxxx přijme xxxxxxxxx xxxxxxxx směřující x xxxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx informaci. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců ve xxxxxx x zákazníkovi x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených x §81 xxxxxx x xxxxxxx papírech, x xx xxxxxxx xxx, xx nečiní xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx doporučení ohledně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x seznamu podle xxxxxxxx 1 xxxx. x). Obchodník xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, kterého xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance koordinuje x kontroluje průběžné xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx obchodníka, xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx. V xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx též xxxxxxx x rámci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx lhůtu, po xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem compliance xxxxxxxxxxx informace xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 x xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocování statutárnímu xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx šest měsíců.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Garančním xxxxx obchodníků x xxxxxxx xxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. l) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx formou xxxxxxx x
x) postavení Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x cennými papíry (xxxx jen "Garanční xxxx") a jeho xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx výše x xxxxxxxxx rozsahu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Garančního xxxxx,
x) podmínkách xxxxxxxxx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx průběžné kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Pravidla xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. m) zákona x cenných papírech]
(1) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx informovat zákazníky x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, x jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
b) počtu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx způsob průběžné xxxxxxxx dodržování povinností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx zaměstnancem.
§24
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx zejména, xxx
a) x xxxxxx propagace bylo xxxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx, xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxx osoby, která xxxxxxxxxx službu nabízí, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxx xxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podstatný xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx x investiční služby xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx je povinen xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx na xx, xx minulé xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx odhady xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx instrumentem, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxxx; xxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích x xxxxxx stanoví xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informace x daňových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx obdobné xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x okruhu xxxx, xxxxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxx, x podmínkách x xxxxxxx xxxxxxxxxxx těchto xxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx xxxxx, že xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx formou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx penzijního xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Garančním xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo návratnost xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx použitých xxx xxxxxxxxx byl uveden xxxxxx xxxxx x
x) propagace investičních xxxxxx byla xxxxxxxx x výtvarně xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx, především xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx týkajicích xx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 písm. x), xxxx. 2 písm. x) x odst. 4 xx 7, §16 xxxx. 2 xxxx. x) až x), x) x §22 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiný xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 x 23 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investor xxxx jiný xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Kde xxxx vyhláška xxxxx xxxxx "statutární orgán xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx v případě xxxxxxx zahraníčního xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxx do xxx xxxxxx xxx xxx účinnosti xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §17 xxxx. 2 xxxxxx za xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 2003, xxxxxxx nepřipojí xxxxx za xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx; xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx za 2. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx xx 1. xxxxxxxxx roku 2003, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 3. čtvrtletí xxxx 2003 připojí xxxxx pouze za 1. x 2. xxxxxxxxx roku 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx č. 466/2002 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 256/2004 Sb. x účinností xxx xxx, kdy vstoupila x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx ČR x XX (1.5.2004).
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem jiných xxxxxxxx předpisů v xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se jich xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 zákona x cenných xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
3) §47c xxxx. 2 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx.
4) Xxxxxxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. a), x), x), x) x x) a §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx zákoník, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., x Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x o změně x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 odst. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx x doplnění xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
13) Xxxxx č. 101/2000 Sb., ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Zákon č. 97/1974 Sb., o xxxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx konsolidovaném xxxxxxx.
16) Poznámka x. 16 není xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxx.