Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
VYHLÁŠKA
xx xxx 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x zákazníkům
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §47a odst. 2 x §47b xxxx. 3 xxxxxx č. 591/1992 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 15/1998 Sb., xxxxxx x. 362/2000 Sb. x xxxxxx č. 308/2002 Xx.:
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA XXXXXXXXXX XXXXXXXXX PROVOZU XXXXXXXXXX
(X §47a xxxxxx x cenných xxxxxxxx)
[X §47a odst. 1 xxxx. a) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry1) x xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx území Xxxxx republiky investiční xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pobočky2) (xxxx xxx "obchodník") xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx provozu xxxxxxxxxx, xxxxxxx
x) organizační xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x ostatních zaměstnanců xxxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxx xxxxxxxxx či xxxxx vnitřních xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, zpracování x xxxxxxxxx s xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejich xxxxxxxxxx x
x) xxxxxx x obsluhu informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx činit soustavně xxxxxxxxx opatření x xxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisů, xxxxx xxxxxx na xxxxxxx této vyhlášky.
§2
Xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx osobu jako xxxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") xxxx uzavře xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx bude xxxxxxx správce vykonávat.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx předpisu upraví xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx systému a xxxxxx x něm xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx data xxxxxxx x souvislosti x xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx nakládání x těmito xxxx,
x) postup xxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx informačního systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx zařízení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zálohování dat xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a jejich xxxxxxxxxx nejméně xx xxxx deseti xxx,3)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx neoprávněných xxxx x před xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx rekonstrukce xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxx e) nebo x xxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, aby zaměstnanci xxx poskytování investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) až d) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx používali xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx obchodník zajistí xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) pravidla používání xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, xxxxxxx xxxxxxxxx určitých telefonních xxxxx, x případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx související x výkonem xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně xx dobu deseti xxx;3) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx a xxx komunikace, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx záznamového zařízení,
x) xxxxxxxx zajišťující, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx dodatečně xxxxxx.
(3) Dodržování xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) x f) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx správce xxxxxxx
x) pravidelnými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx,
x) přiměřenou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx prostředků.
(4) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx smlouvě, xx-xx xxxxxxxx třetí osoba, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx,
x) provést xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. e) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx x postupu xxxxx xxxxxx a) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance (§4) x příslušného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx.
Systém xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně xx xxx velikosti x x rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx takové organizační xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xx xxxxxxx
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní xxxxxxxx,
x) kontrola prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) činnost xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxxx xxxxxxxxxx vymezí xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, soustavně xxxxxxxx xxxx funkčnost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx compliance x xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx dozorčího orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
e) xxxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx xxxxx pověřené xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) postupy xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx.
§4
Compliance
(1) Výkon xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx obchodníka; x případě, že xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, pověřuje x xxxxxxxx statutární xxxxx xxxxxxxxxx pouze xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx činnost xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx
a) provádět xxxxxxxx xxxxxxx vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy upravujícími xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx na účet xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka x xxx zákazníky x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
d) x xxxxxxxxxx na stížnosti xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxx vyřízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx těchto xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) navrhovat xxxxxx xxxxxxxxxxxx seznamování xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, pracovními xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxx změnami x kontrolovat xxxx xxxxxxxxxx,
g) kontrolovat xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx výkonu compliance, xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
j) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx x) až x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x čestně x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx compliance
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x získávat x xxx údaje nezbytné x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; xx xxxxxx ke třetí xxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), obchodník xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx auditor"). X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka x je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx. Věta xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,5) xxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví povinnost xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx systému xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolního xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx se xxxxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx xxxxxx evidencí xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x věrohodnost xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
h) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
Interní xxxxxxx je povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx rizikovosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx x hodnocených xxxxx xxxxxx a) xx i), nejméně xxxx xxxxxx ročně.
(3) Obchodník dále xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx jednotlivých činností xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (interní xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. x) x x), xxxx xxxxxxxxxx interního xxxxxx xxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx stanovisko x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx zprávu xxxxxxxxx xxxxxxxx obsahující informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x návrh xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx příslušnému vedoucímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx opatření xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx byla xxxxxxxxxxx xx stanovených termínech x xxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx průběžnou xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx období alespoň xxxxxxx xxxxxxxxxxxx roku,
x) xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx rok xxxxxxxxxx zprávu o xxxxxxxx interního auditora x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx vyvolat xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, které získá xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx osobou,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx a) xx x) xxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx a
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x kterých xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxx auditu.
(4) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
b) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx k xxxxxx interního xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; ve vztahu xx třetí xxxxx, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. x) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx vedoucích xxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxx x odstranění nedostatků, xxxxx xxxxxxx interní xxxxxxx, a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx obchodníka.
§6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem upraví xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx zaměstnanec xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx nebo xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx.6) Obchodník, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx první xxx xxx zaměstnance xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx podílejí na xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
(2) Xxxxxxx předpis xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx alespoň způsob x lhůtu xxx xxxxxx povinnosti hlásit xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxx, xxxxx, xxxx a xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxx x souhlas x xxxxxxxxx souhlasů.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx předcházejí xxxx, xxx zaměstnanec obchodníka xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet osob xxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx instrumenty, ohledně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pokyn k xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx do xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx obdobně xxx xxxxx statutárního xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; v xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxx osobu xxxxxxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Pravidla xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 písm. x) zákona o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx jednom xxxx bankovním xxxx, xx němž xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx prostředky (xxxx xxx "zákaznický xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx banky, používá x xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx obchodníka svoje xxxxxxx finanční xxxxxxxxxx.
(3) Obchodník vyplácí xxxxx z finančních xxxxxxxxxx zákazníka, které xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu xxxxxxxxxx, x xxxx x způsobem dohodnutým xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx obchodník, xxxxx xxxx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx výši xxxxx xx svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx skutečnost v xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xx ni xxxxxxxx upozorní.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, vnitřním xxxxxxxxx upraví oddělené xxxxxxxxx x finančními xxxxxxxxxx zákazníků xx xxxxxxxxx x vlastními xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxx x odstavcích 1 xx 3, xxxxxxx
x) xxxx osoby xxxxxxxxx x otevření xxxxxxxxxxxx bankovního xxxx,
x) určí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx účtu, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům v xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx bankovním xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x určí xxxxx odpovědnou xx xxxxxxxxx xxxxxx výpočtu.
(6) Xx obchodníka, xxxxx xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx přiměřeně.
§8
Xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx x finančních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentech xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx účetní xxxxxxx xxx obchodníky.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx systém xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx vytvořený xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx evidence xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uzavřených xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) vymezení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx zneužití svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[K §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxx xx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se zákazníky, xxxxxx dodatků a xxxxxx mocí xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž xx xxxxx xxxxxxxxx x kontrole xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx zaměstnanci, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx x pravidla xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx od xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx a xxxxxxx půjčky nebo xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxxxx pro vedení xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) v xxxxxxxxxxx systému.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxx xxxxxxx způsob kontroly xxxxx dat xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x postup odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx rozsahu x xxxxxx obchodníkem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, počtu zákazníků x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxx kontroly plnění xxxxxx povinností.
§10
Opatření x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx pověří xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxx), xxxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. a) x x) xxxxx x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxxx povolení x poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxx x) xxxxxx x cenných papírech,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx pro něj xxxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) vedením xxxxxxxxxx, xxxxxx pro něj xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx na xxxxxxxx základě.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx pokyny xx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) provádět xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx instrumentů xx xxxx účet xxxx xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx,
c) obchodovat x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) dodržovat xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx k omezení xxxxxxxxxxx rizika,
e) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx uzavřené xx základě xxxxxx xxxxxx x xxxx xx předávat xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx, x to i x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodů, x
x) spolupracovat x útvarem xxxxxxxxxx xxxxxxx na zajištění xxxxxxxxxx obchodů.
(3) Xxxxxxxxx xxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodech xxxxxxxxxx x vedením evidence xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, kdy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx osoby, která xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx zejména
a) xxxxx a xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených xxxxxx x postupů k xxxxxxx velikosti přijímaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx činnost xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx zákazníků,
c) xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxx ke xxxxxxxx xxxx; x xxxxxxxxx, x kterých jsou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rozdílná, vede xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) vykonávat xxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx zaměstnanec xxxxxxxxxx
a) pověřený xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodoval xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx účet xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx do obchodního xxxxxxx obchodníka pověřen xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx obchodníka,
2. xx pokyn proveden xx veřejném xxxx x xxxxxxx řízeném xxxxxxxx,
3. jde x uzavírání xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx pokynu xxxxxxxxx, xxxx
4. xxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx portfolia,16) x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční banky,
x) pověřený xxxxxxxxxxxx xxx současně pověřený xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx xxxx mu xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. c) xxxxxx o cenných xxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx obhospodařováním xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx xxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx vedením evidence xxxxx uzavřených xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx xxxx [§9 odst. 1 xxxx. b)] nebo xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx x institucionálními xxxxxxxxx7) x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxx xxxxxxx bezprostředně xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx investičních služeb; xxxxx-xx xx o xxxxxxxxxx, který je xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávat xxx xxxxxxxx xxxxx věty xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx jde x činnost, jejíž xxxxxxxxx xxxx v xxxxx xxxxxx compliance xxxxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vykonával činnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx xxxx byl xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x obchodníka, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx jinou činnost, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx v xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro jednotlivé xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 písm. a)] xxx, xxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx zakázané xxxxx xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx oddělení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřených xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem činností xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), b) x d), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x personální xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx poskytovaných xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx,
b) přímé xxxx xxxxxxxxxxxxxxx spojení x organizátory xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxx xxxx zprostředkované spojení x osobami xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty,
d) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxxx podle §47 xxxx. 1 xx 3 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém xxxxx xxxxxxx údaje xxxxx xxxx xxxxx i xx výstupní xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx systém musí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx čas xxxxxxx údajů xxxxx xxxx xxxxx spolu x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx.
(3) Jedná-li se x xxxxx, xxxxx xx být proveden xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx zajistit xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xxx xx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet pro xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx-xx xx x pokyn, který xx být xxxxxxxx xx veřejném xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx řízeného xxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx-xx xx xxxxxxxxxxx xxxx, současně x xxxxxxx pro realizaci xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx informace x tom, xxx xx xxxxx x xxxxxx xx vlastní xxxx pro xxxxxxxxxx, x xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx sdruženého xxxxxx (§12 xxxx. 2).
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX XX XXXXXX X XXXXXXXXXX
(X §47b xxxxxx o xxxxxxx papírech)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx své xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, v xxxxxxxxx xxxxx svých xxxxxxxxx, zejména xxx, xx
x) xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxx způsobilých xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x stížností x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx poskytuje xx předem xxxxxxxx xxxx (odstavec 5),
x) postupuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxx 6),
x) x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx možné xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx byl xxxxx xxxxxx předmět xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx sdružovat xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxxxxx
x) xx xxxxx xxxxx o pokyny x xxxxxx nebo xxxxx o xxxxxx x xxxxxxx,
b) xx xxxxx xxxxx x pokyny xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx pokynu, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx jednotlivým zákazníkům,
x) všichni zákazníci, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, byli xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx jejich xxxxx xxxx sdružen, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, a písemně xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx nebo xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x sdruženého xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. zajistí, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ani neohrozí xxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx nákladů xxxx xxxxxxxxxx zákazníky, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx x na xxxxxxx xxxx; jestliže xxxxxx xxx uspokojen xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxx přednostně uspokojit xxxxxx zákazníků, xxxxxx xx schopen xxxxxxxx, xx bez xxxx xxxxxxxxx xxxxxx by xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx.
Obchod uskutečněný xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx základě xxxxx o obhospodařování xxxxxxx xxxxxx8) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx a), x), x) x x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Poskytuje-li xxxxxxxxx xxx služby xxxxxxxxxxxxxxx internetu, xx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxx totožnosti (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zabezpečit svoji xxxxxxxxxxxx stránku xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxx internetových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx (§24) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pokyny na xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §13 odst. 1.
(4) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx na xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyřizující xxxxxxxxx a stížnost, xxxxx pro vyřízení xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx každé xxxxxxxxx x stížnosti x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx podat xxxxxxxxx, xxxxx a xxxxxxxxxxxx. V případě, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx řád, musí xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x bez xxxxxxx x xxxxx a x xxxxx xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pravidla xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Obchodník xxxxx zákazníkovi xxxx, xxxx. způsob stanovení xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, které je xxxxxxxx poskytovat. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx služby. Xxx xxxxxxxxxx cen za xxxxxx xx obchodník xxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxxx přehledným, xxxxxx x srozumitelným způsobem. X xxxxxxx, že xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx veřejnosti x xxx xxxxxxx x sídle x x xxxxx své xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx upraví způsob xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Obchodník xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodními xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxx xxxxx i xxx xxxxxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxx xxxxxx, kterým xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx věty xxxxx xx xxxxxxx xx zákazníkem. Xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx.9)
§13
Opatření xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx předchází xxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xx xxxxxxxxx každý xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k obvyklosti xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x investičními instrumenty, x xxxxxx xxxxxxx, xxxx x x xxxxxxx dopadu pokynu xx průhlednost trhu xx vztahu x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, požádá xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; o xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x evidenci. Xxxxx xx obchodník x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx důvodné xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx služby xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x tom xxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx, že
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx uzavírání smlouvy xxxx xxxxxxx xxxxxx x právních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx zakazují xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx jiný xxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx, xxx takový xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,10)
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx finančního trhu, xxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx vztahu x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x důvěrnými xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x této oblasti x
x) stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx podezření, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx by xxxxx xxxxx k xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka, x to zejména xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, a xxxxxxx okruh xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx obchodníka
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx finanční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx uvede xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxx přesné vymezení xxxxxxxxxxxx instrumentů zákazníka, xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xx vlastní účet, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xx kterou xxx xxxxxxxxx finanční xxxxxxxxxx nebo investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít x xxxxxxx xx xxxxxxx účet, s xxx, xx tato xxxx nesmí překročit xxxxxx dnů od xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníkem, x
c) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxx, x xxx, xx tímto účelem xxxx být pouze xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 musí být xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx každý případ xxxxxxx finančních prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem na xxxxxxx účet.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x podmínky xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx dále xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zákazníků xxxxxxxxxxx xxx, že xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxx učiní, xxxx tak zcela xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uzavření xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx o xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) poučí xxxxxxxxx x tom, xx xx xxx sdělené xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxx xxxxxxx,11)
x) xxxxxxxxxxx x vyhodnotí informace x zákazníkovi x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x zkušeností xxxxxxxxx, xxxx požadavků xx xxxxxx x xxxxxx k riziku x xxxxxxxx situace xxxxxxxxx x tyto xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx12) x
d) x xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx x zaznamenají xxx do xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných papírech]
(1) Xxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx obsahovat xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx požadované xxxxxx x celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx mezi xxxxxxxxx obchodníka navzájem (§18), x xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx by xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx mohlo xxxxx x narušení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu (§13).
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx smlouvy nebo xxxxxxxx xxxxxx a xxxx kdykoliv xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x kurzu či xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebyl x xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx spojena x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, a x xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti xxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx předpokládané xx možné výnosy xxxxxx zaručené,
x) xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx §21 odst. 3 xxx není xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynech a x xxxxxxxxx využití xxxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx xx podmínek xxxxx §14, nedohodl-li xx xxxxxxxxxx xxxxx, a xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx pokynu mohou xxxxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxx si xx něj xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xx smlouvě xx xxxxxxxxxx,
x) upozornit xxxxxxxxx na zpoždění xxxxxxxxxx obchodu a xx jeho xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, přičemž stanoví xxxxxxxx předpisem pravidla xxxxxx xxxx evidence x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x tom, xx pokyny xxxxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x obchodník xx x xxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) xxxxxxxxx, x
i) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Údaje x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx, obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx:
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x držených xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx toho, xxx xx xxxxx x cenný xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) zisky x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx období,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x členění xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) x opce, xxxxxxx xxxxx typu xxxxxxxxxxxx aktiva na xxxxxxx, měnové, akciové, xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx zajištění a xxxxxxxx ostatní,
x) xxxxx podkladových aktiv xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, členění xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, komoditní x xxxxxxx x členění xx deriváty vytvořené xx účelem zajištění x deriváty xxxxxxx,
x) xxxxx a xxxxxx x xxxxxxx x deriváty.
(2) Xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obchodník uveřejňuje xxxxxxxx formou v xxxxxx xxxxxx vhodným xxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx a x xxxxx provozovně obchodníka, xxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx (xxxx. xx xxxxxxxxx), za xxxxx uplynulé kalendářní xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Údaje x xxxx xxxx xx přepočtou x xxxxxx x xxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxx přepočet xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxxx k poslednímu xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx které xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx uveřejňování xxxxx podle xxxxxxxx 1 upraví obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Xxxxx xxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx předpis xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, domnívá-li xx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx mohlo dojít xx střetu zájmů, xxxxxxxxxx informovat vedoucího xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx zákazníkovi jiný xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx zájmů xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, že xxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxx, xx vzhledem x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx odmítá xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx způsob dosažení xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx, že xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neprodleně xxxxxx, xxx ke xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, shledá-li, xx během poskytování xxxxxx xxxxxxxx došlo xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x zákazníkem, xxxx
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx od xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx smlouvě.
(2) X xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) a x) xxxx obchodník xxxxxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx, x xx především x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx služeb. X xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx rizika, xxxxx vyplývají x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx obchodník xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx x zaměstnanců za xxxxxx xxxxxxxxxx rizik,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx a přijímání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) kontrolní xxxxxxxxxx chránící xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxx selháním.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx realizaci strategie xxxxxx rizik. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx předchází xxxxxx xxxxxx zájmů.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu x zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx efektivní řízení xxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx samostatným xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx likvidity, xx xxxxxx stanoví xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx likvidity,
x) xxxxxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 a xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
e) způsob x četnost vyhodnocování x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) postup xxx řešení xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx je xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx závazky vůči xxxxxxxxxx, x
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící xxxxxx xxxxxx likvidity xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxx organizační xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx obchodníka xx xxxxx xxxx x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx které xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, a x opatřeních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníků obchodníka.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 5 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx priority a xxxxxxxxxx podmínek
[K §47b odst. 1 xxxx. x) a x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx. Xx xxxxx účelem obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx oznámit xxxxxxxxxxx pověřenému výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxx a x xxxxx xx xxx důvodně xxxxxxxx, xx xx xxxxx xxx povahu xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxx každou informaci xxxxx xxxxxxx x), xxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Watch Xxxx) investiční instrument xxxxxxx x obchodování xx veřejném xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x kterém xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx známá, xxxx se xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx jiné skutečnosti xxxxxxxx xxx vývoj xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxx, zda xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) naplňuje xxxxx xxxxxxx informace;16) xxxxxxx xxxxxxx může stanovit, xx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxx spolupracuje x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vnitřním xxxxxxxxx,
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přijatý x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu nebo xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx zápis xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx e) x xx výmaz z xxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx compliance xxxx x průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x e).
(2) Seznamy xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxxxxxx zejména
x) xxxxx získání xxxxxxxxx,
x) xxxxx zanesení xxxxxxxxx do seznamu,
x) investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx emitenta, xx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) identifikaci xxxx, xxxxx se s xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxx výmazu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ze xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx zachování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx získali xxxxxxxx informaci. Obchodník xxxxxxx pravidla způsobu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx k zákazníkovi x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx požadovaná služba xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x ohledem na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených x §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x seznamu podle xxxxxxxx 1 xxxx. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxx x investičnímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx informace xxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, na xxxx xxxx xxxxxxxxxxx x osob xxx xxxxxxxx a uskutečněných xxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxx x rámci xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x) x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x dozorčímu xxxxxx obchodníka. Xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx měsíců.
§22
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx obchodníků x xxxxxxx xxxxxx
[K §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) postavení Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx") x xxxx xxxxxxxx,
b) způsobu xxxxxxx výše x xxxxxxxxx rozsahu náhrady xxxxxxxxxxx zákazníkovi x Xxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu,
x) podmínkách xxxxxxxxx xxxxxxx x Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxx xxxxxxxx 1 pověřeným xxxxxxxx zaměstnancem.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx členem
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky x jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jichž je xxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x
x) osobě xxxxxxxxxxx vypořádání obchodů x xxxxxxxxxxxx instrumenty x xxxxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zúčtování xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx vedoucím xxxxxxxxxxxx.
§24
Pravidla xxxxxxxxx xxxxxx poskytovaných xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx papírech]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx zajistí xxxxxxx, xxx
x) x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx instrument xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx služby x xxx investiční službu xxxxxx,
x) xxxxx xx obsahem xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx osoby, která xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxx službou, xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx srovnání podstatný xxxx,
c) obsahem xxxxxxxxx bylo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xx xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx spojeny; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx též xxxx x výnosu x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxx xxxxxxxxxx xx to, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx zárukou xxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx x povahy investiční xxxxxx nebo investičního xxxxxxxxxxx nevyplývá, xx xxxxx xxxxx je xxxxx stanoven; xxxxxx xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb nebo xxxx obdobné xxxxxxxxx xxxx obsahem xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x okruhu xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx xxxxx, že xxxxxxxxxx služby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jsou formou xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx u banky, xxxxxx penzijního xxxxxxxxxxxx xxxx pojištěním xxxxx xxxxxxxxxx zákonů,
f) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, že xxxxxx x investiční xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) u xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx graficky x výtvarně xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx zachovávala xxxxxxxxxx ve zdůraznění xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx x rizik xxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXX SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ X ZÁVĚREČNÁ
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. x), xxxx. 2 xxxx. x) x odst. 4 až 7, §16 odst. 2 xxxx. x) až x), f) x §22 xx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investor xxxx jiný xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 x 23 xx nepoužije, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiný obchodník, xxxxxx zákazník xxxxxx, xxx se xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx vyhláška xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx v případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx vedoucí.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx do xxx xxxxxx ode xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §17 xxxx. 2 xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx roku 2003, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx za xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx; xxx xxxxxxxxxx informace xx 2. xxxxxxxxx roku 2003 xxxxxxx údaje xxxxx xx 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx xxxxxxxxxx informace xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 připojí xxxxx xxxxx za 1. x 2. xxxxxxxxx xxxx 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 466/2002 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 466/2002 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 256/2004 Sb. x účinností xxx xxx, xxx xxxxxxxxx x platnost smlouva x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx norem jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 zákona x xxxxxxx papírech.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx papírech.
3) §47c xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
4) Xxxxxxxxx §47b xxxx. 1 xxxx. x), x), x), x) x x) x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 xxxxxx x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx zákoník, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx č. 15/1998 Xx., x Komisi xxx xxxxx papíry x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 odst. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z trestné xxxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 xxxxxx x cenných xxxxxxxx.
12) Zákon č. 101/2000 Sb., x ochraně xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
13) Zákon č. 101/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
Xxxxx č. 97/1974 Sb., x archivnictví, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Vyhláška č. 333/2002 Sb., kterou se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ovládajících osob xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
16) Xxxxxxxx x. 16 není xxxxxxx xx Xxxxxx xxxxxx.