Právní předpis byl sestaven k datu 29.04.2004.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
XXXXXXXX
xx dne 24. xxxxx 2002,
xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx pravidla jednání xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx xxxxxx x zákazníkům
Xxxxxx pro xxxxx xxxxxx stanoví xxxxx §47a xxxx. 2 x §47b odst. 3 xxxxxx x. 591/1992 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 15/1998 Xx., xxxxxx x. 362/2000 Xx. x zákona x. 308/2002 Xx.:
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX
(X §47a xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx)
[X §47a xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
§1
Xxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry1) x zahraniční xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx2) (xxxx xxx "xxxxxxxxx") xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx provozu obchodníka, xxxxxxx
a) organizační xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnanců xxxxxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) postup xxx přijímání xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby, xxxxxxxxxx x nakládání x xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejich uchovávání x
g) správu x obsluhu informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Obchodník je xxxxxxx xxxxx soustavně xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, aby xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx dat
(1) Xxxxxxxxx přijme xx xxxxxxxxxx poměru xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx") xxxx uzavře xxxxxxx se třetí xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx činnosti obchodníka x xxxxxx xxxxx, x podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,
x) postup xxx xxxxxx xxxxxxx, kdy xxxxx x xxxxxx xxxxxx informačního xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx prostředků nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxx náhradního xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx zařízení,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně po xxxx xxxxxx xxx,3)
x) ochranu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x zásahy xx xxxxxx neoprávněných xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx v xxxxxxx, xx došlo x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx e) xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zařízení, x xxxxx xxxxxxxxx zajistí xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx telefonních xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x výkonem činností xxx poskytování investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx zákazníkům, a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx uchovávání xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx;3) xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, údaje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, jsou-li xxxxxxxx, x obsah přenášené xxxxxx; xxxxxxxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně jiných xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx záznamového xxxxxxxx,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx záznamového xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Dodržování xxxxxxxxxx podle odstavce 2 xxxx. e) x f) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) pravidelnými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x programových xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) přiměřenou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technických x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx x
x) xxxxxxxx zabezpečovacích xxxxxxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx, xx-xx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) odmítnout xxxxxxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xxxx xxxx osobě,
x) provést neodkladná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxx xxxxx odstavce 2 xxxx. x) xxxx poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxx o postupu xxxxx xxxxxx a) x b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx (§4) x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx zavede xxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxxx xx xxx velikosti x x xxxxxxx x povaze poskytovaných xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx organizační xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx zejména
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx pracovní činnosti,
x) xxxxxxxx prováděná xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx compliance x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (§5).
(3) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx podrobněji xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx sledovat xxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx compliance x xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxx vnitřní kontroly,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. a),
x) xxxxxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx uvedenou x xxxxxxxx 2 xxxx. b),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
§4
Compliance
(1) Výkon xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho zaměstnance xxxxxxxxxx. O xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonem compliance x odvolání z xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx informován xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x případě, xx xxxxx compliance xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x odvolává xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonává xxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních služeb x opatření xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů x právními xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx vlastní xxxx xxxx xx účet xxxx xxx blízkých x provádět xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka x xxx zákazníky x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
x) v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxx jejich xxxxxxxx xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx x nápravě x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
e) xxxx xxxxxxxx xxxxx §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 odst. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla pro xxxxxx těchto evidencí x jejich xxxxxxxx,
x) navrhovat způsob xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxx změnami x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxx,
h) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx státními xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx správy, xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx a xxxxxxxxx, xxxxx získá xxx výkonu compliance, xxxxxxxxxxxx osobou,
x) xxxxxxxxx činnosti podle xxxxxx a) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
k) zachovávat xxxxxxxxxxx o skutečnostech, x kterých xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxx compliance
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x získávat x xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxx informací x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx ke třetí xxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 odst. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx a dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Interní xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx jednoho xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx auditor"). X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x je xxxxxxxxxx xxxxxxx orgán xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx první x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x obchodníkem tvoří xxxxxxx,5) xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx ověřovat x xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx kontrolního xxxxxxx,
x) systém xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx účetnictví v xxxxxxx xx zákonem x účetnictví,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
h) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx compliance.
Xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx ověřování x xxxxxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxx rizikovosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x), xxxxxxx xxxx jednou ročně.
(3) Obchodník xxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (interní xxxxx),
x) xxxxxxx zaměstnancům xxxx třetím xxxxxx, xxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx zajišťují pro xxxxxxxxxx xxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x x), před xxxxxxxxxx interního auditu xxxx zahájení, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx osob, x xxxxxxx xxx xxxxxxxx interní audit, xxxxxxx stanovisko x xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx zprávu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x provedeném xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xx základě navrženého xxxxxxxxxx byla xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jakým xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxxxx xxxxxx x zajistit xxxx průběžnou xxxxxxxxxxx,
x) vypracovat xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) alespoň jednou xx xxxxxxxxxx rok xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x předložit xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx orgánu obchodníka,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx,
j) činit xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, které získá xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx osobou,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx x) xx x) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
l) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, o xxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxx xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx interního auditu,
x) požadovat xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx nezbytných x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; ve vztahu xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. e) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx oprávnění interního xxxxxxxx smluvně,
x) xxxxxxxxx od vedoucích xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx interní xxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx skutečnostech xxxxxxxxxxxxx x výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx obchodníka.
§6
Pravidla xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxxxx, za xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxx xxxx xxxx xx xxxx osob xxxx xxxxxxxx.6) Xxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx pobočkou zahraniční xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxx xxx zaměstnance xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxx pro xxxxxx povinnosti hlásit xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx předmět xxxxxxx, xxxx xxxxx, cenu, xxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx souhlasem, xxxxx xx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zaměstnanců x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x souhlas x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx tomu, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchod xx xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx osob xxxx blízkých s xxxxxxxxxxxx instrumenty, ohledně xxxxxxx zákazník xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx obchodu, xxxxx, xxx xx xxxxx xxxxx zaznamenán do xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxx učiněny xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxxx obdobně xxx členy xxxxxxxxxxxx xxxxxx a dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx obchodníka, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx činností xxxxxxxxxx (§46a odst. 2 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx účtu, xx němž nevede xxxxxxx finanční xxxxxxxxxx (xxxx jen "zákaznický xxxxxxxx účet").
(2) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, používá x xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zákazníka xxxxxxxx prostředky zákazníka x x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx obchodníka xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x finančních xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, v xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zákazníkem.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx výši xxxxxxxxx x xxxxxxxx za xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx xxxx xxxxx xx svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx skutečnost x xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xx ni xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavcích 1 xx 3, xxxxxxx
x) xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx účtu,
x) xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx prostředky na xxxxxxxxxxx bankovním účtu, xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx alespoň xxx xxxxxxxxxxx, x
c) xxxx způsob xxxxxxx xxxx úroků náležejících xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx jsou xxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx tohoto xxxxxxx.
(6) Xx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, xx ustanovení xxxxxxxx 1, 2, 4 x 5 xxxxxxx přiměřeně.
§8
Pravidla xxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx x finančních prostředcích x investičních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x právními xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx postupy xxx obchodníky.
(2) Xxxxxxxxx využívá x xxxxxxxx xxxxxx samostatných xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uzavřených xxx xxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) vymezení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx obchodníka xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obchodům xx xxxxxxx účet zejména xxx, že
x) xxxxxxxx povinnosti xxxxxxxx xx vedení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx (§7 x 8),
x) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů xxxxxxxxx,
d) vnitřním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž xx xxxxx dispozici x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, x
x) vypracuje xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pravidla xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx pro přijímání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx; o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx které xxxxxxxxxx xxxxx odměnu xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro vedení xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx třetí xxxxx.
(4) Obchodník xxxxxxx xxxxxxx způsob kontroly xxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx obchodníka xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx obchodníkem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, počtu xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumentů a xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§10
Xxxxxxxx x zamezení xxxxxx xxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx k rozsahu xxxxxxxxxxxx služeb poskytovaných x xxxxxxx s xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx office), xxxxx xx xxxx xxxxxxx povolení x xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 odst. 2 písm. x) x x) xxxxx x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx uděleno xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx o xxxxxxx papírech,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §8 odst. 3 písm. x) xxxxx x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) vypořádáním xxxxxxx (xxxx xxxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxx, a
x) xxxxxxx účetnictví, xxxxxx xxx něj xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) přijímat x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x omezení xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxx xxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx a včas xx předávat zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x to x x xxxxxxx neuskutečněných xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
f) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx vypořádání xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx může zaměstnance xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx záznamy x xxx, kdy xxx xxxxxxxx informován, a xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx limitů x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxx činnost xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx obchodováním xxxx obhospodařováním individuálních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx jsou xxxx převodu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx evidenci x
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx zaměstnanec xxxxxxxxxx
x) pověřený xxxxxxxxxxxx současně xxxxxxxxxx xx vlastní účet xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, ledaže
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x jeho xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx x systému řízeném xxxxxxxx,
3. jde x uzavírání xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx pokynu xxxxxxxxx, xxxx
4. xxx x xxxxxx na xxxxxxx účet obchodníka x xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,16) x xxxxxxx obchodníka, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx finančních rizik xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, který xx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 odst. 2 xxxx. c) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií xxxxxxxxx xxxx obchodováním xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx automatizovaný xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx evidence xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, jejich dodatků x xxxxxx mocí [§9 odst. 1 xxxx. x)] nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x institucionálními xxxxxxxxx7) x jinými xxxxxxxxxx, xxxxx nejsou xxxxxxxxx, xxxxx se váží x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jejich xxxxxxx x plných xxxx, byl současně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pověřený xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem nebo xxx xxxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx za xxxxxxxx související x xxxxxxxxxxxx investičních služeb; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, který je xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx podle xxxx xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx jde x činnost, jejíž xxxxxxxxx není v xxxxx xxxxxx compliance xxxxxxx, x
g) xxxxxxxx výkonem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx je v xxxxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx přístupových xxxx xx informačního xxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 xxxx. x)] xxx, aby xxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxxx zakázané xxxxx xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřených obchodováním, xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a), x) x d), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx statutárního xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Materiální x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx následující xxxxxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x programové xxxxxxxxxx xxx vedení deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxx xxxx zprostředkované spojení x organizátory xxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x osobami xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx pro vedení xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x
f) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx systémem, který xxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 až 3 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx uvede xxxxxxx xxxxx podle xxxx první x xx xxxxxxxx informaci. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx údajů xxxxx xxxx xxxxx spolu x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxx změny xxxxxx xxxxx x identifikací xxxxx, xxxxx tuto xxxxx provedla, čas x způsob pořízení xxxxxxxx výstupu x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx musí xxxxxxx reprodukci dat x xxxxxxxx podobě.
(3) Xxxxx-xx xx x pokyn, který xx být xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém zajistit xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xxx se xxxxx x xxxxxx na xxxxxxx účet xxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx pro xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx-xx xx x xxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx veřejném xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx zajistit, xxxxxx-xx xx organizátor xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx pro realizaci xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xxx xx xxxxx o xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx, x xxxxxx xxx xxxxxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (§12 odst. 2).
XXXX XXXXX
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA JEDNÁNÍ XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX XX VZTAHU X ZÁKAZNÍKŮM
(X §47b zákona x xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx tím, xx
x) je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxx xxx vykonávanou xxxxxxx,
b) postupuje xxxxx vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx (xxxxxxxx 4) a xxxxx postup xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx předem sjednané xxxx (xxxxxxxx 5),
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (odstavec 6),
x) x xxxxxxx se xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx individuálním xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x uloží xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxx xxxxx zřejmý xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxxx sdružovat xxxxxx xxxxx zákazníků xxxxxxxx x xxxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet, xxxxxxxx
x) se xxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx x pokyny x prodeji,
x) xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx není méně xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx sdruženy, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxxx nákladů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxxxxxxx, byli xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, že jejich xxxxx xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uzavřeného xx základě xxxxxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a písemně xxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxx postupem xxxxxxxxxx x xxxxxx nebo xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynů x xxxxxxxxxx pokynu x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx i xxxxxx xxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. zajistí, xx nedostatek xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na straně xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jiného xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx spravedlivé rozdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxx x xx vlastní xxxx; xxxxxxxx xxxxxx xxx uspokojen xxxx xxxxxxxx pokyn, musí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xx schopen xxxxxxxx, xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx možné pokyny xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx podmínek nebo xxxxx.
Obchod uskutečněný xxxxxxxxxxx xx prospěch xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx8) není xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxx písmen x), x), c) x x) xx použijí xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx služby xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx totožnosti (xxxxxxxxxxx) přístupu xxxxxxxxx,
x) zabezpečit svoji xxxxxxxxxxxx stránku xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravdivé x aktuální xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx svých xxxxxx (§24) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pokyny xx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zajistit, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx povinnosti podle §13 odst. 1.
(4) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx hlavní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, zejména na xxxxxx podání xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx vyřízení xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx lhůtě. Xxxxxxxxx je povinen xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, jasně a xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx veřejnosti x xxx žádosti x xxxxx a x každé své xxxxxxxxxx. Obchodník xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx a stanoví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx vedení x xxxxxx kontroly jejich xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxx zákazníkovi xxxx, xxxx. xxxxxx xxxxxxxxx xxxx poplatků xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx služby. Xxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx má xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxx xxx zpřístupnit veřejnosti x xxx žádosti x sídle a x každé xxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxx xxxxxxxx upraví způsob xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(7) Obchodník xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x s xxxxxxxxxxx xxxxx x bez xxxxxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx xxx informovat x xxxxx jejich xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx se změnou xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx souhlas se xxxxxxx podle xxxx xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx xxxxxxx ustanovení xxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisů.9)
§13
Opatření xxxxxxxxxxxxx narušení průhlednosti xxxxxxxxxx trhu
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Narušování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zejména xxx, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx základě xxxxxx nedojde x xxxxxxxx průhlednosti xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx, x xxxxxx obchodu, xxxx x x xxxxxxx dopadu xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx. Pokud xx xxxxxxxxx xxxxxxx podezření, xx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx pokynu xxxx xxxxx x narušení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxxx xxx o xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; o xxx pořídí záznam, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx výkon xxxxxxxxxx x evidenci. Xxxxx xx obchodník x přes xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx poskytnutím služby xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx o xxx zákazníka xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, který je xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx dále xxxxxxx xxx, xx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx x xxxxxxxx předpisech, xxxxx xxxxxxxxxxxx zakazují xxxxxxxxxx xxxxxx, provést xxxxx xxxx xxxx xxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,10)
x) zajistí, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x příslušnými xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx ve vztahu x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů, x s xxxxxxxxxx xxxxxxxx právní xxxxxx x xxxx oblasti x
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx postup xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxx by xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x to xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, zaměstnancem pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx porady, x xxxxxxx xxxxx zaměstnanců, xxxxx se xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodům x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx obchodníka
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxx xxxxx zákazník xx svém souhlasu xxxxx §47b odst. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx uvede xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxx přesné xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxx obchodník xxxxxx k xxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
b) xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, po xxxxxx xxx obchodník finanční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít x obchodu xx xxxxxxx xxxx, s xxx, že xxxx xxxx nesmí překročit xxxxxx xxx od xxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníkem, x
x) xxxxxx xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx obchodník xxxxxxxx prostředky nebo xxxxxxxxxx instrumenty zákazníka xxxxxx, s xxx, xx xxxxx účelem xxxx xxx pouze xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx být xxxxxx předem zvlášť xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx dále xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx při získávání xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxxx
a) poučí xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx není xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx, xxxx tak xxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx o xxx xxxxxxxxx rovněž xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x xxx, xx xx jím xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx mlčenlivosti xxxxx xxxxxxx,11)
x) zaznamenají x vyhodnotí informace x zákazníkovi x xxxxxxxx úrovně xxxxxxxxx xxxxxxxx a zkušeností xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx k xxxxxx x finanční situace xxxxxxxxx a tyto xxxxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodníka xxxxx xxxxxxxxxx zákonů12) x
x) x xxxxxxx, že zákazník xxxxxxx informace poskytnout, xxxxx o xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxx písmene c).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx obsahovat upozornění, xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx navzájem (§18), a xxxxxxxxxx, xx obchodník xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xx xx základě xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx x narušení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx (§13).
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx zejména
x) xxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx instrument xxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx,
x) informovat xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx službou xxxx xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti xxx,
c) upozornit xxxxxxxxx, xx předpokládané xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx skutečnostech, které xx xxxxx mít xxxxxxxx vliv na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx §21 xxxx. 3 xxx xxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx podle §14, xxxxxxxx-xx xx xxxxxxxxxx jinak, x xx xx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx čtvrtletí,
x) informovat xxxxxxxxx x tom, že xxxxxxxxxx pokynu mohou xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx smluvené, x vyžádat si xx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xx smlouvě xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu a xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na zpoždění xxxxxxxxxx xxxx obchodník xxxxxxxx, přičemž xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx evidence x způsob její xxxxxxxx,
h) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v souvislosti x poskytováním investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) až x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx x obchodník xx x souladu xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x způsobu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x záznamových xxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx obchodníka
[X §47b xxxx. 1 písm. f) xxxxxx o cenných xxxxxxxx]
(1) Údaje x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx uveřejňuje xxxxxxx x následujícím xxxxxxx a xxxxxxxxx:
x) objem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x prodeji x držených xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx sledovaného období x členění xxxxx xxxxx xxxxxxx papíru x podle toho, xxx se xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx či xxxxxxx,
x) zisky x xxxxxx x obchodů x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) objem xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx termínové smlouvy (xxxxxxx) x opce, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx vytvořené za xxxxxx zajištění x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx podkladových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (xxxxxxx) x xxxx, xxxxxxx podle xxxx podkladového xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx formou x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxx a x xxxxx xxxxxxxxxx obchodníka, xxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx (např. xx xxxxxxxxx), xx xxxxx uplynulé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx za xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx xx xxxxx týdnů xx xxxxxxxx čtvrtletí. Xxxxx x xxxx měně xx xxxxxxxxx x xxxxxx v xxxxx xxxx, přičemž xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx devizového trhu xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisem.
§18
Xxxxx xxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx se, xx poskytnutím služby xx xxxxx dojít xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx informovat xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, popřípadě xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jiný xxxxxx xxxxxxxx téhož xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxx požadavek,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx ověřit, zda xxxxx zájmů skutečně xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, dojde-li x xxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, že xxxxxxxx x xxxxxxxxx střetu xxxxx mu xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout požadovanou xxxxxx x celém xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx navrhnout xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, k xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx ke xxxxxx zájmů skutečně xxxxx, xxxxxxxxx konzultovat xxxxxxxx situaci xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, shledá-li, xx během poskytování xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx střetu xxxxx, xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxx s upřednostněním xxxxx xxxxxxxxx před xxxxx xxxxxxxxxx, jestliže xxxxx xx střetu xxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx xxxx xxxxxxxx xxxx pokynu x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx došlo xx xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxx dohodnutým xx xxxxxxx.
(2) X případech xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx
[K §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizik, x to xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx finanční xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) hlavní xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) proces xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxx finančních xxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx vyhodnocování úspěšnosti xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx případných xxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx chránící xxxxxx xxxxxx finančních rizik xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx organizační xxxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxxx xxxxxxxxx strategie xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx statutárního xxxxxx xxx řízení finančních xxxxx xxxxxxx obchodník xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů.
(3) Xxxxxxxxx musí xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxx finančních rizik xxxxxxxx včasné a xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx samostatným xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví systém xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx stanoví xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx likvidity,
x) xxxxxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxx podle §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx vztahu k xxxxxxxxxxx činnostem xxxxxx xxxxxxxxx,
e) způsob x xxxxxxx vyhodnocování x případných změn xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) postup xxx xxxxxx kritických xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxx likvidity xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, ve xxxxx xx ohrožena xxxxxxxxx xxxxxxxxxx plnit xxxxxxx xxxx zákazníkům, a x opatřeních zabraňujících xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx 1 xx 5 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) x x) zákona x xxxxxxx papírech]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx důvěrných informací
[X §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx důvěrných xxxxxxxxx xxx jednání xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx. Za xxxxx účelem xxxxxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx neprodleně oznámit xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx každou informaci, xxxxxx xxx xxx xxxxxxxx xxxxx a x xxxxx xx xxx důvodně xxxxxxxx, xx by xxxxx xxx povahu xxxxxxx xxxxxxxxx,14)
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxx má xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného výkonem xxxxxxxxxx zapsat xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxx Xxxx) investiční xxxxxxxxxx xxxxxxx x obchodování xx veřejném xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxx informaci, xxxxx xxxx xxxxxxx známá, xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx tohoto instrumentu xxxx xxxx xxxx xxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx průběžně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx podle xxxxxxx x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxx posoudí, xxx xxxxxxxxx zapsaná v xxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx;16) xxxxxxx xxxxxxx může stanovit, xx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx (Xxxxxxxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx instrument xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx xx obchodování x investičními xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poradenství xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx emitenta xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx e) a xx výmaz x xxxxxx seznamu x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen x) x x).
(2) Xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) x e) xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) datum xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx identifikaci xxxxxxxx, xx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxx popis xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxx výmazu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ze xxxxxxx.
(3) K xxxxxxxx xxxxxx důvěrných xxxxxxxxx přijme obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx zachování mlčenlivosti xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §81 xxxxxx x cenných xxxxxxxx, x to xxxxxxx xxx, xx nečiní xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ohledně xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka xx xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx průběžné xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. e) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx obchodníka, xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx lhůtu, po xxxxxx uplynutí xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxxxxxxx informace uvedené x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x e) x obchody x xxxxxxxxxxxx instrumenty zapsanými x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxxx první xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
§22
Pravidla xxxxxxxxxxx x Garančním xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx xxxxxx zejména x
x) xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx") x jeho xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx rozsahu xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníkovi x Xxxxxxxxxx fondu,
c) xxxxxxxxxx poskytování xxxxxxx x Garančního xxxxx,
x) podmínkách xxxxxxxxx xxxxxxx z Xxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
[K §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x cenných xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx uloží xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, zejména x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zúčtování ve xxxxxxxxxxx systému.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§24
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxx papírech]
Xxxxxxxxx xxx propagaci investičních xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxx
x) z xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxx investiční službu xxxxxx,
b) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx, x xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, které mohou xxx xx výsledek xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, se xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; xx-xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xx xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx výnosů xxxxxxxxx; xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx budoucího xxxxxx xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx instrumentem, xxxxx x xxxxxx investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nevyplývá, že xxxxx výnos xx xxxxx stanoven; xxxxxx xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxx stanoví xxxxxxxxx x přihlédnutím x xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxx nebo investičního xxxxxxxxxxx,
x) informace x daňových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb nebo xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxx týkají, x xxxxxxxxxx x xxxxxxx poskytování xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx způsobilé xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx u xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx připojištění xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx o Xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx domněnku, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx,
x) u všech xxxxxxxxx použitých xxx xxxxxxxxx xxx uveden xxxxxx xxxxx a
x) propagace investičních xxxxxx byla xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x souladu x xxxxxxxxxx požadavky xx xxxxxxxxx, především xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zdůraznění xxxxxxxxxx x zřetelnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST TŘETÍ
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. x), xxxx. 2 písm. x) a odst. 4 až 7, §16 xxxx. 2 xxxx. x) xx x), f) x §22 xx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 x 23 xx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx institucionální xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxx xxxx vyhláška xxxxx xxxxx "statutární orgán xxxxxxxxxx", rozumí xx xxx x xxxxxxx xxxxxxx zahraníčního obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx.
§26
Přechodná xxxxxxxxxx
(1) Obchodník xxxxx xxx xxxxxx xx souladu x xxxxx xxxxxxxxx do xxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx informace podle §17 xxxx. 2 xxxxxx xx první xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 2003, přičemž xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxx čtvrtletí; xxx xxxxxxxxxx informace xx 2. čtvrtletí xxxx 2003 připojí údaje xxxxx za 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 3. xxxxxxxxx xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx za 1. x 2. xxxxxxxxx roku 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxx x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 466/2002 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Ke xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx měněn xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 466/2002 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x účinností xxx xxx, kdy vstoupila x platnost xxxxxxx x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx.
2) §45c xxxx. 1 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 zákona x cenných papírech.
4) Xxxxxxxxx §47b odst. 1 xxxx. a), b), x), x) x x) x §81 xxxxxx o cenných xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 zákona x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx zákoník, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
6) §116 xxxx. 1 xxxxxx x. 40/1964 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx x. 15/1998 Xx., x Komisi xxx cenné xxxxxx x o xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 xxxx. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zákonů, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 zákona x xxxxxxx xxxxxxxx.
12) Zákon č. 101/2000 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
13) Zákon č. 101/2000 Sb., ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Zákon č. 97/1974 Sb., x xxxxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Vyhláška č. 333/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx pravidla obezřetného xxxxxxxxx ovládajících osob xx xxxxxxxxxxxxxx základě.
16) Xxxxxxxx x. 16 xxxx xxxxxxx ve Xxxxxx xxxxxx.