Právní předpis byl sestaven k datu 01.01.2003.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.01.2003 do 29.04.2004.
Vyhláška, kterou se stanoví podrobnější pravidla organizace vnitřního provozu obchodníka s cennými papíry a podrobnější pravidla jednání obchodníka s cennými papíry ve vztahu k zákazníkům
466/2002 Sb.
ČÁST PRVNÍ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA ORGANIZACE VNITŘNÍHO PROVOZU OBCHODNÍKA
Vnitřní předpisy §1
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci dat §2
Systém vnitřní kontroly §3
Compliance §4
Interní audit §5
Pravidla pro obchody uzavírané zaměstnanci §6
Pravidla vedení finančních prostředků zákazníka §7
Pravidla účtování o finančních prostředcích a investičních instrumentech zákazníka §8
Opatření proti zneužití svěřených finančních prostředků a investičních instrumentů k obchodům na vlastní účet §9
Opatření k zamezení střetu zájmů §10
Materiální a personální vybavení obchodníka §11
ČÁST DRUHÁ - PODROBNĚJŠÍ PRAVIDLA JEDNÁNÍ OBCHODNÍKA S CENNÝMI PAPÍRY VE VZTAHU K ZÁKAZNÍKŮM
Kvalifikované, čestné a spravedlivé poskytování služeb obchodníkem §12
Opatření předcházející narušení průhlednosti finančního trhu §13
Pravidla pro zamezení využívání finančních prostředků a investičních instrumentů zákazníků k obchodům s investičními instrumenty na účet obchodníka §14
Pravidla vyžadování informací od zákazníka §15
Pravidla upozorňování zákazníka na důležité skutečnosti §16
Pravidla uveřejňování podstatných informací o obchodech obchodníka §17
Střet zájmů §18
Řízení finančních rizik a řízení likvidity §19
Pravidla časové priority a nejlepších podmínek §20
Zákaz využívání důvěrných informací §21
Pravidla informování o Garančním fondu obchodníků s cennými papíry §22
Pravidla informování o vypořádacích systémech, jichž je obchodník členem §23
Pravidla propagace služeb poskytovaných obchodníkem §24
ČÁST TŘETÍ - USTANOVENÍ SPOLEČNÁ, PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ
Společná ustanovení §25
Přechodná ustanovení §26
Účinnost §27
466
VYHLÁŠKA
xx xxx 24. xxxxx 2002,
kterou xx xxxxxxx podrobnější xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §47a xxxx. 2 x §47b xxxx. 3 xxxxxx č. 591/1992 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 15/1998 Xx., xxxxxx x. 362/2000 Xx. x xxxxxx č. 308/2002 Sb.:
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXXXXX PRAVIDLA ORGANIZACE XXXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX
(X §47a zákona x cenných papírech)
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
§1
Vnitřní xxxxxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx1) x zahraniční xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxx Xxxxx republiky xxxxxxxxxx xxxxxx prostřednictvím pobočky2) (xxxx jen "xxxxxxxxx") xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx administrativní xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x ostatních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx přijímání xx xxxxx vnitřních xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxx tvorby, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx x dokumenty xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxx x obsluhu informačního xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obchodníkem.
(2) Obchodník je xxxxxxx xxxxx soustavně xxxxxxxxx opatření x xxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx této xxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx osobu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx") xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx bude xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx upraví xxxxxxx
a) podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxx, xx xxxxxxx budou xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx získaná x souvislosti x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxx situací, xxx xxxxx k xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx zařízení,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx v informačním xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx nejméně po xxxx xxxxxx xxx,3)
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx před xxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx neoprávněných osob x před xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx rekonstrukce xxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx zásahu xxxxx xxxxxxx x) xxxx x poškození xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
g) opatření xxxxxxxxxxx, xxx zaměstnanci xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xx d) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx používali xxxxxxxxxxxxxxx zařízení, x xxxxx obchodník xxxxxxx xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízení, alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxx telekomunikačních xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 písm. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx zařízeních a xxxxxx uchovávání xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xxx;3) záznam xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx datum x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x obsah přenášené xxxxxx; xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx pořízení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx vyhrazených xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx a xxxxxxx pořizování xxxxxxx xx záznamového zařízení,
x) opatření xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx h) xxxxxxxx xxxxxxxx správce, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx h) xxxxxxx být v xxxxxxxxxx zařízení dodatečně xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle odstavce 2 xxxx. e) x f) xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxx xxxxxxx
x) pravidelnými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx funkcí xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) přiměřenou xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx, je-li xxxxxxxx xxxxx osoba, xxxxxxx xxxxxxxxx správce
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx informačního xxxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxx xxxx osobě,
x) xxxxxxx neodkladná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx odstavce 2 písm. x) xxxx xxxxxxxxx informačního xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance (§4) x příslušného xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
Systém vnitřní xxxxxxxx
§3
(1) Xxxxxxxxx zavede xxxxxx xxxxxxx kontroly přiměřeně xx xxx xxxxxxxxx x x xxxxxxx x povaze xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx kontroly.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) činnost xxxxxxxxxx x
d) xxxxxxx xxxxxxxxx auditu (§5).
(3) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx předpisem systém xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx podrobněji vymezí xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx systém vnitřní xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx kontrolu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx x objektivní xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx dozorčího xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 2 xxxx. x),
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx compliance,
x) xxxxxxxxxx osoby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
g) xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x odvolání z xxxxxx xxxxxxxxxx rozhoduje xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zaměstnanců, xxxxxxxx x odvolává statutární xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx pověřený xxxxxxx compliance xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx s xxxxxxxx předpisy upravujícími xxxxxxxxxxx investičních služeb x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx opatření xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel x obchodech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uzavíraných na xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx zákazníky x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,4)
d) x xxxxxxxxxx xx stížnosti xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxx vyřízení xxxxxxxxxxx tvorbu xxxxxxxx x nápravě x xxxxxxxxxxx soulad xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxx xxxxxxxx podle §6 xxxx. 2, §13 xxxx. 1 x §21 xxxx. 1; xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxx těchto evidencí x xxxxxx kontrolu,
x) navrhovat xxxxxx xxxxxxxxxxxx seznamování zaměstnanců xxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x právními xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a x jejich xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxx používání xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
h) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx státními xxxxxx x dalšími xxxxxx veřejné správy, xxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
i) xxxxx xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx osobou,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxx, nezávisle, xxxxxxxxxx x xxxxxx x
k) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o skutečnostech, x xxxxxxx se xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxxx z xxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx; ve xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx základě xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx činnosti xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x f), obchodník xxxxxxx úpravu xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxx informace x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx statutárnímu xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx (dále xxx "xxxxxxx xxxxxxx"). X xxxxxxxx zaměstnance xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxxxx interního auditu xxxxxxxxx více zaměstnanců, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx. Xxxx první x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osoby, která x obchodníkem tvoří xxxxxxx,5) ledaže xx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční banky.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxxxx xxxxxxxxx auditora xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx
x) funkčnost systému xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxx účetnictví x xxxxxxx xx zákonem x xxxxxxxxxx,
e) xxxxxxx, průkaznost a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx účetních, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x dozorčímu xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dodržování xxxxxxxxxx stanovených vnitřními xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx.
Interní xxxxxxx xx povinen xxxxxxxx ověřování x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx rizikovosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x), nejméně xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Obchodník xxxx xxxxxxxx předpisem upraví xxxxxxx povinnost interního xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx postupů při xxxxxx xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx x nich vyplývající xxxxxx (interní xxxxx),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx třetím osobám, xxxxx xx smluvním xxxxxxx zajišťují xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 xxxx. 1 xxxx. x) x f), xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx zahájení, xxxxx xx neohrozí xxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx xxxx, x xxxxxxx byl xxxxxxxx xxxxxxx audit, xxxxxxx stanovisko k xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx interním xxxxxx x návrh xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx vedoucímu xxxxxxxxxxx, statutárnímu orgánu x xxxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx,
e) ověřovat, xxx opatření xxxxxxx xx xxxxxxx navrženého xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx stanovených termínech x xxxxx způsobem,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx interního xxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx aktualizaci,
x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx období xxxxxxx xxxxxxx kalendářního xxxx,
x) xxxxxxx jednou xx kalendářní xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x předložit xx xxxxxxxxxxxx orgánu x xxxxxxxxx orgánu obchodníka,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly vyvolat xxxxxxxxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxx,
j) xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, dat x xxxxxxxxx, které xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx osobou,
x) xxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx a) xx j) odborně, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx mlčenlivost x xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxx vstupovat xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x něj xxxxx xxxxxxxx k výkonu xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx-xx xx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx auditu,
x) xxxxxxxxx xx xxxxx zaměstnancích xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxx interního xxxxxx; xx xxxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx na smluvním xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1, §10 odst. 1 xxxx. x) x x), xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x odstranění xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx interní xxxxxxx, a
e) xxxxxxx informace o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx interního xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§6
Pravidla xxx obchody uzavírané xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx zaměstnanec obchodníka xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxx xx účet xxxx xxxx blízkých.6) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx pobočkou xxxxxxxxxx xxxxx, upraví podmínky xxxxx věty první xxx xxx zaměstnance xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxx alespoň xxxxxx x xxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx hlásit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu, xxxx objem, xxxx, xxxxx, xxxx a xxxxxx uzavření a xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xx podmínek stanovených xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance. Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx upraví xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx, xxxxx předcházejí xxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx xx účet osob xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pokyn x xxxxxxxx obchodu, xxxxx, xxx je xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx do xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(4) Ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 platí obdobně xxx členy xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; x xxxxxxx obchodníka, xxxxx xx bankou xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx ustanovení xxxxxxxx 1 xx 3 xxx osobu odpovědnou xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx (§46a xxxx. 2 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx).
§7
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[K §47a xxxx. 1 xxxx. x) zákona o xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vede xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxx bankovním účtu, xx xxxx nevede xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx (xxxx jen "zákaznický xxxxxxxx xxxx").
(2) Xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x k vypořádání xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxxx svoje xxxxxxx xxxxxxxx prostředky.
(3) Xxxxxxxxx vyplácí xxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx bankovním účtu xxxxxxxxxx, x xxxx x xxxxxxxx dohodnutým xx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xx svěřených finančních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, uvede xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, vnitřním xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředky x xxxxxxxxxxx pravidel xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 xx 3, zejména
x) určí xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx bankovního účtu,
x) xxxx zaměstnance xxxxxxxxx disponovat x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx bankovním účtu, xxxxxxx xx každé xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx provedení xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, a
x) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx úroků xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, že na xxxxxx xxxxxxxxxxx bankovním xxxx jsou xxxxxx xxxxxxxx prostředky xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx odpovědnou za xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(6) Na xxxxxxxxxx, xxxxx xx bankou xxxx pobočkou zahraniční xxxxx, xx ustanovení xxxxxxxx 1, 2, 4 a 5 xxxxxxx xxxxxxxxx.
§8
Pravidla xxxxxxxx x finančních xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx účtuje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx předpisy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účtů vytvořený xxx, xxx xxxxxxxxxx
x) oddělení evidence xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx s investičními xxxxxxxxxxx uzavřených xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) vymezení xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxxxx zneužití xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx
[X §47a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx finančních prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx zejména xxx, xx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx týkající xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka a xxxxxxxx účtování (§7 x 8),
b) xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se zákazníky, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx jejich základě,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx informování zákazníka x xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) vnitřním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx jménem obchodníka xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx každé xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxx zaměstnanci, x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx od xxxxxxxxx; x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx uvádí odměnu xx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx vnitřním předpisem xxxxxxx xxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 se xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pro obchody xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx nebo xx xxxx xxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx zejména xxxxxxx způsob xxxxxxxx xxxxx xxx zanesených xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx skutečným stavem x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx obchodníkem xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, počtu xxxxxxxxx x objemu svěřených xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx instrumentů x xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx, x stanoví xxxxxx xxxxxxxx plnění xxxxxx povinností.
§10
Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx zaměstnance, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx (xxxxx office), xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 odst. 2 xxxx. a) x x) xxxxx x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx mu xxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech,
c) xxxxxxx poradenské xxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxxx povolení k xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxx. x) xxxxx f) xxxxxx x cenných papírech,
x) vypořádáním xxxxxxx (xxxx office),
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx pro něj xxxxxxxxxxx xxxxxxx zajišťuje xxxxx osoba xx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) vedením účetnictví, xxxxxx pro něj xxxxxx účetnictví xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx,
x) provádět xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxx účet nebo xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx pro xxxxxx,
x) obchodovat x investičními xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxxx rizika,
e) xxxxxxxx přijaté pokyny x xxxxxxx xxxxxxxx xx základě xxxxxx xxxxxx x včas xx předávat xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodů, x to i x xxxxxxx neuskutečněných xxxx stornovaných xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx může zaměstnance xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, kdy xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vypořádáním xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx a xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) kontrolovat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x postupů x xxxxxxx xxxxxxxxx přijímaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ledaže je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancem, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx obhospodařováním individuálních xxxxxxxxx zákazníků,
x) xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, aby k xxxxxxx finančních prostředků x investičních xxxxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxx; x xxxxxxxxx, x xxxxxxx jsou xxxx xxxxxxx finančních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §9 odst. 4.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodoval xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x prováděl xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx
1. xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx pověřen xxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxx zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
2. xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx x systému xxxxxxx xxxxxxxx,
3. xxx x uzavírání pozic xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
4. xxx x obchod xx xxxxxxx účet xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,16) x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx finančních rizik xxx současně xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxxx individuálních portfolií xxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, který xx bankou nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky xxxx xx bylo xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx byl xxxxxxxx pověřený xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx používá x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx efektivní xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx účetnictví xxx xxxxxxxx zaměstnance pověřeného xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx uzavřených xx xxxxxxxxx, xxxxxx dodatků x xxxxxx xxxx [§9 xxxx. 1 xxxx. x)] nebo xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx investory7) x jinými obchodníky, xxxxx nejsou zákazníky, xxxxx xx váží x obchodování s xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxx xxxxxxx a plných xxxx, byl současně xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonával xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníkem xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, ledaže xxxxxxxxxx bezprostředně za xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx; xxxxx-xx xx o xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx ani xxxxxxxx xxxxx věty xxxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, ledaže jde x xxxxxxx, jejíž xxxxxxxxx není x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxx interního xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx související s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx; xxxxx-xx xx x xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx banky, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx hodnocením a xxxxxxxxxx je v xxxxx výkonu xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) nastavení přístupových xxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxxxxxx [§2 xxxx. 2 písm. x)] xxx, aby xxxxxxx xxxxx ke kumulaci xxxxxxxx zakázané podle xxxxxxxx 4,
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřených xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a
c) xxxxxxxxx povinností a xxxxxxxxxxx oprávnění xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), x) x x), xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§11
Xxxxxxxxxx x personální xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §47a xxxx. 1 písm. x) zákona x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxx následující xxxxxxxxxx xxxxxxxx přiměřeně x rozsahu poskytovaných xxxxxx:
x) xxxxxxxxx x programové xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx,
b) přímé xxxx xxxxxxxxxxxxxxx spojení x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
c) přímé xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x osobami provádějícími xxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx pro vedení xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx a
f) xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx takovým elektronickým xxxxxxxxxxx systémem, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxxx xxxxx §47 xxxx. 1 xx 3 zákona o xxxxxxx xxxxxxxx. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx uvede xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx i xx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx čas xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx spolu x identifikací xxxxx, xxxxx xxxx vložila, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx tuto xxxxx xxxxxxxx, čas x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx pořizující xxxxxx xxxxxx. Elektronický xxxxxxxxxx xxxxxx musí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx x listinné xxxxxx.
(3) Xxxxx-xx xx x xxxxx, který xx být proveden xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx elektronický xxxxxxxxxx systém xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x realizaci xxxxxxx na veřejném xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxx, xxx xx xxxxx x xxxxxx na xxxxxxx účet pro xxxxxxxxxx nebo x xxxxxx xxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx-xx xx x pokyn, xxxxx xx xxx xxxxxxxx xx veřejném trhu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, musí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx-xx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx na veřejném xxxx xxxxxxx informace x xxx, xxx xx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx pro xxxxxxxxxx, x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx (§12 odst. 2).
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXXX XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXXXX X XXXXXXX XXXXXX VE VZTAHU X XXXXXXXXXX
(X §47b zákona o xxxxxxx xxxxxxxx)
§12
Xxxxxxxxxxxxx, čestné x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxxx
[X §47b xxxx. 1 písm. x) zákona o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx kvalifikovaně, xxxxxx x spravedlivě, x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx, zejména xxx, xx
x) je xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxx vykonávanou xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx vnitřních předpisů x zajišťuje vnitřní xxxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a stížností x jejich vyřizování (xxxxxxxx 4) a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xx xxxxxx sjednané xxxx (xxxxxxxx 5),
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podmínek (xxxxxxxx 6),
f) v xxxxxxx xx zákazníkem x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) poskytuje xxxxxxxxxx xxxxx (spravedlivé) zacházení x
x) xxxxxxx xxxxxxxx náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxxx x uloží xxxx xxxxxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x srozumitelným xxxxxxxx xxx, xxx byl xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx svých zákazníků xxxxxxxx x také x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xx xxxxx xxxxx x pokyny x nákupu xxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx,
x) xx jedná xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx limitní xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou sdruženy, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx pokynu, xxxxxx xxxxxxxxxx nákladů xx xxxxxxxxxx jednotlivým xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx informováni x xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx bude xxxxxxx, x o způsobu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx postupem obchodníka x xxxxxx nebo xx smlouvě s xxxxxxxxxxx a
e) xxxxxxxxx
1. zajistí xxxxxxxxxxxx sdružovaných pokynů x sdruženého xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x jejich xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx finančních xxxxxxxxxx nebo investičních xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu jiného xxxxxxxxx, x
3. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx nákladů xxxx jednotlivé xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny jsou xxxxxxxx, x xxxxxxxx x na xxxxxxx xxxx; xxxxxxxx nemůže xxx uspokojen xxxx xxxxxxxx xxxxx, musí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zákazníků, ledaže xx xxxxxxx prokázat, xx bez xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx.
Obchod xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx prospěch xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx8) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu. Xxxxxxxxxx xxxxxx x), x), x) a x) se xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx ověření totožnosti (xxxxxxxxxxx) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zabezpečit xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx přístupu,
x) xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx svých xxxxxx (§24) x
x) x xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zajistit, xx xxxxxx umožní xxxxxx xxxxxxxxxx podle §13 xxxx. 1.
(4) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx podání xxxxxxxxx x stížnosti xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vyřizující xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a stížností xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx informování xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x stížnosti. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxx je xxxxxxx xxxx informace xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx obchodník xx xxxxxxxxxx xxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxx x xxxxx x x každé xxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx vede xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx kontroly xxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Obchodník xxxxx zákazníkovi výši, xxxx. způsob xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxx xxxxxxxxxx xxx za xxxxxx xx obchodník xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxxxxxx xx standardizovaný xxxxx služeb, xxxx xxx xxxxxxxxxxx veřejnosti x xxx xxxxxxx x xxxxx x x xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(6) Obchodní xxxxxxxx xxxxxx způsob xxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x investičních xxxxxxxxxxx.
(7) Xxxxxxxxx xx povinen xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx služeb x x xxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxx, bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx informovat x všech xxxxxx xxxxxxx a vyžádat xx jeho výslovný xxxxxxx se změnou xxxxxxxxxx podmínek. Xxxxxxxxx xx xxxxxxx upravit xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx podle věty xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx. Xxx xxxxxx dotčena ustanovení xxxxxxxxxx právních xxxxxxxx.9)
§13
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
[X §47b xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx x cenných papírech]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx předchází xxxxxxxxx zejména xxx, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx od xxxxxxxxx x xxxxxxxx, zda x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx na základě xxxxxx nedojde x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx; xxxxxxxxx přihlíží xxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodům xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxxxxx, x xxxxxx obchodu, xxxx a x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu xx vztahu x xxxxxxxxx x volatilitě xxxx. Xxxxx má xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx x důsledku xxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx k narušení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, popřípadě xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx účelu, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx předán xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx. Xxxxx xx obchodník x přes xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx poskytnutím služby xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx neprovede x xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx; x xxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx zaměstnanci xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance x xxxxxxxx.
(2) Narušování xxxxxxxxxxxx finančního trhu xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx tím, xx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přijetí xxxxxx x právních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,10)
x) zajistí, xxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x příslušnými xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícími xxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxxxx výkladem x x povinnostmi, xxxxx x nich xxxxxxxxx, xxxxxxx ve vztahu x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, manipulace x xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentů, x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x
c) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx-xx xxxxxxxxx, že xxxxxxxxxxx služby by xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx finančního xxxx; předpis xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníka, x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, zaměstnancem xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx okruh xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxxx.
§14
Xxxxxxxx xxx zamezení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty xx xxxx xxxxxxxxxx
[K §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Obchodník xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx svém xxxxxxxx xxxxx §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx o cenných xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx vymezení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx smí obchodník xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xxxx xxxxxx jejího xxxxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx finanční xxxxxxxxxx nebo investiční xxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx, x xxx, xx xxxx xxxx xxxxx překročit xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) přesně xxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx prostředky nebo xxxxxxxxxx instrumenty xxxxxxxxx xxxxxx, x xxx, xx xxxxx účelem xxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx případ xxxxxxx xxxxxxxxxx prostředků xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
§15
Pravidla xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Obchodník xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a podmínky xxxxxxxxx informací o xxxxxxxxxxx. Obchodník dále xxxxxxx, xxx pověření xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx tak, xx xxxxxxx
a) xxxxx xxxxxxxxx o xxx, xx odpovědět na xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx tak xxxxx, xxxx tak xxxxx xxxxxxxxxx; pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx x tom, že xx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx,11)
x) zaznamenají x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx úrovně odborných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx; tím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx12) x
d) x xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxx písmene x).
§16
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Smlouva mezi xxxxxxxxxxx x zákazníkem xxxx obsahovat xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx odmítne xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxx rozsahu xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx obchodníkem a xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx obchodníka xxxxxxxx (§18), a xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx by xx základě xxxx xxxxxxxxx xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu (§13).
(2) Obchodník xx xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxx o aktuálním xxxxx xxxx ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx xx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx instrument xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxx den xxxxxxxxxx xx veřejných xxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx službou nebo xxxxxxx, x x xxxxxxx xxxxxxxxxxx proti xxx,
c) upozornit xxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx zaručené,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx xxxxxxxx vliv xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx §21 xxxx. 3 xxx xxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynech x x xxxxxxxxx využití xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx podmínek xxxxx §14, xxxxxxxx-xx se xxxxxxxxxx xxxxx, x xx xx lhůtě xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jednou xx kalendářní čtvrtletí,
x) informovat zákazníka x tom, že xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx smluvené, x xxxxxxx xx xx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zpoždění xxxxxxxxxx xxxxxxx x xx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ve xxxxxxx xx xxxxxxxxxx; x plnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vede xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o tom, xx xxxxxx zadávané xxxxxxxxxx v souvislosti x poskytováním investičních xxxxxx xxxxx §8 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx prostřednictvím telekomunikačních xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxxxxx x obchodník je x xxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxx13) xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx x způsobu xxxxxxxxxx x xxxxxxx poruchy xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, telekomunikačních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx používaných xxxxxxxxxxx.
§17
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx
[X §47b odst. 1 xxxx. x) xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Údaje x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx, obchodník xxxxxxxxxx xxxxxxx v následujícím xxxxxxx x struktuře:
x) objem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, k xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle xxxxx cenného papíru x podle xxxx, xxx xx xxxxx x cenný xxxxx xxxxxxxxxxxx xx nikoliv,
x) zisky a xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx období,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx termínové xxxxxxx (xxxxxxx) x opce, xxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx aktiva xx xxxxxxx, xxxxxx, akciové, xxxxxxxxx a úvěrové x xxxxxxx xx xxxxxxxx vytvořené xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx podkladových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx v xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx (futures) x xxxx, xxxxxxx podle xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx x členění xx deriváty vytvořené xx xxxxxx xxxxxxxxx x deriváty xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx.
(2) Xxxxx podle odstavce 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxx jazyce xxxxxxx xxxxxxxx na veřejnosti xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x x xxxxx provozovně xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx (xxxx. xx xxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx společně s xxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xx do xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx čtvrtletí. Xxxxx x xxxx měně xx xxxxxxxxx x xxxxxx v xxxxx xxxx, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxx použije xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxxx x poslednímu xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 upraví xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx.
§18
Xxxxx xxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx povinnost
x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxx-xx xx, xx poskytnutím xxxxxx xx xxxxx dojít xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, popřípadě též xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx xxxxxx dosažení xxxxx xxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx jeho požadavek,
x) xxxxxxxxx zaměstnance xxxxxxxxxx xxxxxx, zda xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx-xx x xxxxxx, že xxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x xxx, že xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx poskytnout xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxx způsob dosažení xxxxx xxxxx, k xxxxxx xxxxxxxx jeho xxxxxxxxx,
x) zaměstnance, xxxxx-xx xx, xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx, neprodleně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zaměstnance,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx ke xxxxxx zájmů skutečně xxxxx, popřípadě xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx xxxxxxxxxx, a
f) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, shledá-li, xx během xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxxxxx
1. poskytnutí xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x zákazníkem, xxxx
2. neprodlené xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xx nich xxxxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx ke xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx způsobem xxxxxxxxxx xx smlouvě.
(2) X případech podle xxxxxxxx 1 písm. x) x f) xxxx obchodník evidenci.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxx likvidity
[K §47b odst. 1 xxxx. h) zákona x cenných papírech]
(1) Xxxxxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx finančních xxxxx, x xx xxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxx uvedeném xx xxxx xxxxx identifikuje xxxxxxxxx xxxxxxxx rizika, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnanců xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx případných xxxx x
e) kontrolní xxxxxxxxxx chránící xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx obchodníka xxxxxxx vytvoření xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx strategie xxxxxx xxxxx. Povinnosti xxxxxxxxxxx pověřených xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 x xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx stanoví xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx informační systém xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxx finančních xxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xxx efektivní řízení xxxxxxxxxx rizik.
(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx systém xxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxxx stanoví xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx likvidity,
c) xxxxxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx,
d) povinnosti xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §10 xxxx. 1 a xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx metod xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx řešení kritických xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx vůči xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxx likvidity xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx xxxx x
x) včasné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka o xxxxxxx, ve xxxxx xx ohrožena xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, a x opatřeních xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníka.
(6) Ustanovení xxxxxxxx 1 až 5 xx nevztahují na xxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx nebo pobočkou xxxxxxxxxx banky.
§20
Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) x x) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
§21
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx informací
[X §47b odst. 1 písm. k) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx využívání xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x zákazníkům. Xx xxxxx účelem obchodník xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx pověřenému xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx při své xxxxxxxx xxxxx x x které xx xxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xx xxxxx xxx xxxxxx důvěrné xxxxxxxxx,14)
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx každou informaci xxxxx písmene x), xxx xx xxxxxx xxxxxxx informace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx xxxxxx do xxxxxxxxxx seznamu (Xxxxx Xxxx) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx veřejném xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xx xxxxxxxx informaci, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx xx tohoto xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx xxxxxx instrumentu xxxx xxxx xxxx xxxx, x obsah xxxx informace,
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výkonem xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zapsané x xxxxxxx podle písmene x); xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx informace;16) xxxxxxx xxxxxxx může xxxxxxxx, xx zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx compliance xx xxxxx účelem xxxxxxxxxxxx x dalšími xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx vnitřním xxxxxxxxx,
e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx compliance xxxxxx xx zvláštního xxxxxxx (Xxxxxxxxxx List) xxxxxxxxxx instrument přijatý x obchodování xx xxxxxxxx trhu xxxx xxxx emitenta, o xxxxxx xx dozvěděl xxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pověřeného xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vedoucí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx instrumenty, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolií x investiční xxxxxxxxxxx xx xxxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x) a xx xxxxx x xxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vést x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen x) x x).
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x e) xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx získání xxxxxxxxx,
x) xxxxx zanesení xxxxxxxxx xx xxxxxxx,
x) investiční instrument xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx vztahuje,
x) xxxxxxx popis informace,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx se s xxxxxxxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xx xxxxxxx.
(3) X xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx směřující x xxxxxxxxx zachování xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx získali xxxxxxxx informaci. Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxx investičního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. e), x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanovených x §81 xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx doporučení xxxxxxx xxxxxxxxxxxx instrumentu xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x). Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx x investičnímu xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
(4) Zaměstnanec xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x kontroluje xxxxxxxx xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedenými x xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxxxx, který xx xxxxxx nebo xxxxxxxx zahraniční xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.15)
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx lhůtu, po xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a e) x obchody x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
§22
Pravidla xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry
[K §47b odst. 1 xxxx. l) zákona x xxxxxxx xxxxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x
x) postavení Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "Xxxxxxxx xxxx") x jeho xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x Xxxxxxxxxx fondu,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x Garančního xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x Garančního xxxxx.
(2) Obchodník xxxxxxxx předpisem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxxxx povinností podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
§23
Pravidla xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx členem
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx papírech]
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zaměstnancům xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x
a) osobě xxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozsahu xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx vypořádacího systému x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zúčtování xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx vnitřním xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx vedoucím xxxxxxxxxxxx.
§24
Pravidla xxxxxxxxx služeb poskytovaných xxxxxxxxxxx
[K §47b xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx]
Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx zajistí zejména, xxx
x) z xxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxx, xxxxx investiční xxxxxx xx nabízena, xxxxx xxxxxxxxxx instrument xx předmětem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxx xxxxxxxxxx službu xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nabízené investiční xxxxxx, investičního xxxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nabízí, x xxxxx službou, xxxxxxxxxxxx xxxx osobou, xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx srovnání xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxxxx x xxxxxxxx, se xxxxxxx jsou xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx spojeny; xx-xx xxxxxxx propagace xxx xxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx služby xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx obsahem xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx na xx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx; obchodník xx xxxxxxx zajistit, aby xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx odhady nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x poskytováním xxxxxx nebo s xxxxxxxxxxx instrumentem, pokud x povahy xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx výnos xx xxxxx stanoven; přesný xxxxx, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxx nabízené investiční xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informace x daňových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahem xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxx x okruhu xxxx, kterých se xxxx výhody xxxxxx, x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx nebyly způsobilé xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x Xxxxxxxxx xxxxx nebyly xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx z investiční xxxxxx nebo investičního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx použitých pro xxxxxxxxx byl uveden xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx byla graficky x výtvarně xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zdůraznění xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XXXXXXXXX X XXXXXXXXX
§25
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx §12 xxxx. 1 xxxx. c), xxxx. 2 xxxx. x) x xxxx. 4 xx 7, §16 odst. 2 xxxx. x) xx x), f) a §22 xx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investor xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx §15 x 23 se nepoužije, xxxxx xx zákazníkem xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx obchodník, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxx xx ustanovení xxxxxxx.
(2) Kde xxxx vyhláška xxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx orgán xxxxxxxxxx", xxxxxx xx xxx x případě xxxxxxx zahraníčního xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx.
§26
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx xxx poměry xx souladu s xxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §17 odst. 2 xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx 2003, xxxxxxx nepřipojí xxxxx xx předcházející xxx xxxxxxxxx; xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx 2. čtvrtletí xxxx 2003 připojí xxxxx xxxxx xx 1. xxxxxxxxx xxxx 2003, xxx uveřejnění xxxxxxxxx xx 3. čtvrtletí xxxx 2003 xxxxxxx xxxxx xxxxx xx 1. x 2. xxxxxxxxx roku 2003.
§27
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2003.
Xxxxxxxx:
Ing. Xxxxx x. r.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.1.2003.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 466/2002 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 256/2004 Sb. x účinností ode xxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx smlouva x xxxxxxxxxxx XX x XX (1.5.2004).
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx není aktualizováno, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační změna xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) §45 xxxx. 1 xxxxxx x cenných papírech.
2) §45c xxxx. 1 zákona x cenných xxxxxxxx.
3) §47c xxxx. 2 xxxxxx x cenných papírech.
4) Xxxxxxxxx §47b odst. 1 xxxx. a), x), x), x) x x) a §81 xxxxxx o cenných xxxxxxxx.
5) §66a xxxx. 7 zákona x. §513/1991 Xx., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
6) §116 xxxx. 1 zákona x. 40/1964 Sb., xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
7) §5 xxxxxx č. 15/1998 Xx., x Komisi xxx cenné xxxxxx x o xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
8) §37a xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx.
10) Xxxxxxxxx §7 xxxx. 1 xxxxxx x. 61/1996 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z trestné xxxxxxxx x x xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zákonů, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
11) §80 xxxx. 1 zákona x cenných papírech.
12) Xxxxx č. 101/2000 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxx údajů, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
13) Zákon č. 101/2000 Sb., xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
Zákon č. 97/1974 Sb., x archivnictví, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) §81 xxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx.
15) Xxxxxxxx č. 333/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osob xx xxxxxxxxxxxxxx základě.
16) Poznámka x. 16 xxxx xxxxxxx xx Sbírce xxxxxx.