Přestupky v oblasti podnikání a obchodu
256/2004 Sb. - Zákon o podnikání na kapitálovém trhu - účinnost od 1.1.2024
Přestupky fyzických osob spočívající v porušení zákona o podnikání na kapitálovém trhu
§157/1 - Fyzická osoba
§157/2 - Fyzická osoba, jako vázaný zástupce
§157/3 - Fyzická osoba
§157/4 - Fyzická osoba, jako osoba podle §116 odst. 1
§157/5 - Fyzická osoba, jako emitent podle §118 odst. 1 písm. b), c) nebo d) nebo §121a
§158/1 - Fyzická osoba
§158/2 - Fyzická osoba, jako nucený správce nebo insolvenční správce obchodníka s cennými papíry, nebo osoba, která má tyto podklady u sebe
§158/3 - Fyzická osoba, jako nucený správce obchodníka s cennými papíry, který není bankou, organizátora regulovaného trhu, provozovatele vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání se sídlem v České republice nebo centrálního depozitáře
§158a/1 - Fyzická osoba jako člen rady nebo vrcholného vedení ústřední protistrany
§158b/1 - Fyzická osoba jako zaměstnavatel
Přestupky fyzických osob spočívající v porušení přímo použitelného předpisu Evropské unie v oblasti finančního trhu
§159/1 - Fyzická osoba
§159/2 - Fyzická osoba
§159/3 - Fyzická osoba
Přestupky fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o zlepšení vypořádání obchodů s cennými papíry v Evropské unii a centrálních depozitářích cenných papírů
§159a/1 - Fyzická osoba
Přestupky fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o zneužívání trhu
§160/1 - Fyzická osoba
Přestupky fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o trzích finančních nástrojů
§161/1 - Fyzická osoba
Přestupky fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o sekuritizaci
§161a/1 - Fyzická osoba
Přestupky fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o prospektu, který má být uveřejněn při veřejné nabídce nebo přijetí cenných papírů k obchodování na regulovaném trhu
§161b/1 - Fyzická osoba
Přestupky fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o evropských poskytovatelích služeb skupinového financování pro podniky
§161c/1 - Fyzická osoba
Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení zákona o podnikání na kapitálovém trhu
§162/1 - Právnická nebo podnikající fyzická osoba
§162/2 - Právnická nebo podnikající fyzická osoba, jako vázaný zástupce
§162/3 - Právnická nebo podnikající fyzická osoba
§162/4 - Právnická nebo podnikající fyzická osoba
§162/5 - Podnikající fyzická osoba, jako osoba podle §116 odst. 1
§163/1 - Právnická nebo podnikající fyzická osoba
§163/2 - Právnická nebo podnikající fyzická osoba, jako nucený správce nebo insolvenční správce obchodníka s cennými papíry nebo osoba, která má tyto podklady u sebe
§163/3 - Právnická nebo podnikající fyzická osoba, jako nucený správce obchodníka s cennými papíry, který není bankou, organizátora regulovaného trhu, provozovatele vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání se sídlem v České republice nebo centrálního depozitáře
§163/4 - Právnická osoba jako poskytovatel dlouhodobého investičního produktu
§163a/1 - Právnická osoba nebo podnikající fyzická osoba jako člen rady nebo vrcholného vedení ústřední protistrany
§163b/1 - Právnická nebo podnikající fyzická osoba jako zaměstnavatel
Přestupky obchodníka s cennými papíry
§164/1 - Obchodník s cennými papíry
§164/2 - Obchodník s cennými papíry
§164/3 - Obchodník s cennými papíry
Přestupky zahraniční osoby
§165/1 - Zahraniční osoba jako osoba podle §24
§165/2 - Zahraniční osoba jako osoba podle §28
§165/3 - Zahraniční osoba
§165/4 - Zahraniční osoba
Přestupky investičního zprostředkovatele
§166/1 - Investiční zprostředkovatel
§166/2 - Investiční zprostředkovatel
Přestupky akreditované osoby
§167/1 - Akreditovaná osoba
Přestupky provozovatele obchodního systému
§168/1 - Organizátor regulovaného trhu
§168/2 - Provozovatel mnohostranného obchodního systému
§168/3 - Provozovatel organizovaného obchodního systému
§168/4 - Provozovatel organizovaného obchodního systému
Přestupky poskytovatele služeb hlášení údajů
§169/1 - Poskytovatel služeb hlášení údajů
Přestupky provozovatele a účastníka vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání
§170/1 - Provozovatel vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání
§170/2 - Provozovatel vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání se sídlem v České republice
§170/3 - Účastník vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání
Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob, které vedou evidenci investičních nástrojů
§171/1 - Právnická nebo podnikající fyzická osoba, která vede evidenci investičních nástrojů
§171/2 - Právnická nebo podnikající fyzická osoba, která vede samostatnou evidenci investičních nástrojů, nebo osoba, která vede evidenci navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů
Přestupky některých emitentů investičních nástrojů
§172/1 - Právnická nebo podnikající fyzická osoba, jako emitent uvedený v §118 odst. 1 nebo §121a
§172/2 - Právnická nebo podnikající fyzická osoba, jako emitent uvedený v §118 odst. 1 nebo §121a
§172/3 - Právnická osoba jako emitent uvedený v §118 odst. 1 písm. a)
§172/4 - Právnická nebo podnikající fyzická osoba jako emitent uvedený v §127d odst. 1 nebo §121a
Přestupky investiční holdingové osoby, smíšené finanční holdingové osoby a smíšené holdingové osoby
§173/1 - Investiční holdingová osoba nebo smíšená finanční holdingová osoba
§173/2 - Smíšená holdingová osoba
Přestupky institucionálního investora a správce aktiv
§173a/1 - Institucionální investor
§173a/2 - Správce aktiv
§173b/1 - Poskytovatel služeb skupinového financování
Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení přímo použitelného předpisu Evropské unie v oblasti finančního trhu
§174/1 - Právnická nebo podnikající fyzická osoba
§174/2 - Právnická nebo podnikající fyzická osoba
§174/3 - Právnická nebo podnikající fyzická osoba
§174/4 - Obchodník s cennými papíry, který poskytuje hlavní investiční službu uvedenou v §4 odst. 2 písm. d) nebo který poskytuje hlavní investiční službu uvedenou v §4 odst. 2 písm. e) a má alespoň 3 zaměstnance
Přestupky právnických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o obezřetnostních požadavcích na investiční podniky
§175/1 - Právnická osoba
Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o zlepšení vypořádání obchodů s cennými papíry v Evropské unii a centrálních depozitářích cenných papírů
§176/1 - Právnická nebo podnikající fyzická osoba
Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o zneužívání trhu
§177/1 - Právnická nebo podnikající fyzická osoba
Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o trzích finančních nástrojů
§178/1 - Právnická nebo podnikající fyzická osoba
Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o sdělení klíčových informací týkajících se strukturovaných retailových investičních produktů a pojistných produktů s investiční složkou
§179/1 - Právnická nebo podnikající fyzická osoba
Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o transparentnosti obchodů zajišťujících financování a opětovného použití
§180/1 - Právnická osoba nebo podnikající fyzická osoba
Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o indexech, které jsou používány jako referenční hodnoty ve finančních nástrojích a finančních smlouvách nebo k měření výkonnosti investičních fondů
§181/1 - Právnická nebo podnikající fyzická osoba
Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o sekuritizaci
§182/1 - Právnická nebo podnikající fyzická osoba
§182/2 - Institucionální investor, který obdržel pokyn k plnění povinností od jiného institucionálního investora podle čl. 5 odst. 5 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2017/2402
Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o prospektu, který má být uveřejněn při veřejné nabídce nebo přijetí cenných papírů k obchodování na regulovaném trhu
§183/1 - Právnická nebo podnikající fyzická osoba
Přestupky právnických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o evropských poskytovatelích služeb skupinového financování pro podniky
§184/1 - Právnická osoba
§184/2 - Právnická osoba
Přestupky ústředních protistran a členů clearingového systému spočívající v porušení nařízení Evropské unie o rámci pro ozdravné postupy a řešení krize ústředních protistran
§185/1 - Ústřední protistrana
§185/2 - Člen clearingového systému
Přestupky fyzických osob spočívající v porušení zákona o podnikání na kapitálovém trhu
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce - peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Fyzická osoba |
||
§157/1 |
a) neoprávněně vykonává činnost podle tohoto zákona, ke které je třeba povolení České národní banky, akreditace udělená Českou národní bankou, zápis do seznamu vedeného Českou národní bankou, souhlas České národní banky nebo sdělení orgánu dohledu jiného členského státu Evropské unie |
150 000 000 *) |
|
b) uvede nepravdivý nebo zavádějící údaj nebo neuvede veškeré skutečnosti v souvislosti se žádostí podle tohoto zákona |
150 000 000 *) **) |
||
c) jako člen vedoucího orgánu jedná v rozporu s §10 odst. 4 |
150 000 000 *) |
||
d) nabude na obchodníkovi s cennými papíry nebo organizátorovi regulovaného trhu kvalifikovanou účast nebo jej ovládne v rozporu s §10b odst. 1 nebo §47 odst. 1 |
150 000 000 *) |
||
e) nesplní některou z oznamovacích povinností podle §10e odst. 1 nebo §47 odst. 3 |
150 000 000 *) |
||
f) jako osoba, jejíž povolení k činnosti nebo akreditace byly odejmuty nebo zanikly, nebo jako osoba, která je právním nástupcem osoby, jejíž povolení k činnosti nebo akreditace byly odejmuty nebo zanikly, nesplní povinnost uchovávat dokumenty a záznamy podle §14g, §17 odst. 6 nebo §32 odst. 7 |
150 000 000 *) |
||
g) jako osoba podle §4b odst. 1 písm. a), e), i) nebo j) v rozporu s §17j nesplní některou z povinností podle §17c, 17d, 17e, 17f, 17g, 17h nebo 17i |
150 000 000 *) |
||
h) jako účastník obchodního systému neprovede testování algoritmů podle §73m |
150 000 000 *) |
||
i) jako účastník obchodního systému nepodá zprávu podle §73k |
150 000 000 *) |
*) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
**) namísto pokuty nebo spolu s pokutou lze uložit zákaz činnosti až na 5 let
Subjekt: |
Fyzická osoba se jako emitent podle §118 odst. 1 písm. b), c) nebo d) nebo §121a |
||
§157/5 |
a) nesplní některou z povinností podle §120 nebo §120c odst. 1 |
500 000 |
|
b) poruší zákaz podle §121 |
500 000 |
||
c) nesplní některou z povinností týkající se povinně uveřejňované informace podle §127 odst. 2 |
500 000 |
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce - peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Fyzická osoba |
||
§158/1 |
a) jako emitent podle §118 odst. 1 neuveřejní výroční finanční zprávu podle §118 |
60 000 000 *) |
|
b) jako osoba podle §122 odst. 1 nesplní některou z oznamovacích povinností podle §122 odst. 1 |
60 000 000 *) |
||
c) jako osoba, která požádala o přijetí investičních cenných papírů k obchodování na regulovaném trhu bez souhlasu emitenta, nesplní některou z povinností podle §127 odst. 2 |
60 000 000 *) |
Subjekt: |
Fyzická osoba, jako nucený správce obchodníka s cennými papíry, který není bankou, organizátora regulovaného trhu, provozovatele vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání se sídlem v České republice nebo centrálního depozitáře |
||
§158/3 |
nesplní některou z povinností podle §139 odst. 7 |
5 000 000 |
*) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit a přesahuje-li takto určená výše pokuty 60 000 000 Kč
Subjekt: |
Fyzická osoba jako zaměstnavatel |
||
§158b/1 |
v rozporu s §134j ovlivňuje zaměstnance při výběru poskytovatele dlouhodobého investičního produktu nebo přijme zakázanou pobídku |
1 000 000 |
*) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit a přesahuje-li tato částka částku stanovenou v písmenu a)
Přestupky fyzických osob spočívající v porušení přímo použitelného předpisu Evropské unie v oblasti finančního trhu
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce - peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Fyzická osoba |
||
§159/1 |
nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle čl. 4 odst. 1, čl. 5a, čl. 8c a čl. 8d nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1060/2009, v platném znění |
10 000 000 |
Přestupky fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o zlepšení vypořádání obchodů s cennými papíry v Evropské unii a centrálních depozitářích cenných papírů
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce – peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Fyzická osoba |
||
§159a/1 |
nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů uvedených v přímo použitelném předpisu Evropské unie upravujícím zlepšení vypořádání obchodů s cennými papíry v Evropské unii a centrální depozitáře cenných papírů51) |
140 000 000 *) |
*) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
Přestupky fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o zneužívání trhu
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce - peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Fyzická osoba, která nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů |
||
§160/1 |
a) podle čl. 14 nebo čl. 15 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014 |
150 000 000 *) |
|
b) podle čl. 16 nebo čl. 17 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014 |
30 000 000 *) |
||
c) podle čl. 18, čl. 19 nebo čl. 20 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014 |
15 000 000 *) |
*) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
Přestupky fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o trzích finančních nástrojů
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce - peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Fyzická osoba |
||
§161/1 |
nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícím trhy finančních nástrojů53), nebo poruší opatření přijaté podle čl. 40 až 42 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 600/2014 |
150 000 000 *) |
*) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
Přestupky fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o sekuritizaci
Subjekt: |
Fyzická osoba |
||
§161a/1 |
nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů uvedených v přímo použitelném předpisu Evropské unie upravujícím obecný rámec pro sekuritizaci a vytvářející zvláštní rámec pro jednoduchou, transparentní a standardizovanou sekuritizaci63) |
126 650 000 *) |
*) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
Přestupky fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o prospektu, který má být uveřejněn při veřejné nabídce nebo přijetí cenných papírů k obchodování na regulovaném trhu
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce – peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Fyzická osoba |
||
§161b/1 |
nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle čl. 3, 5, 6, čl. 7 odst. 1 až 11, čl. 8, 9, 10, čl. 11 odst. 1 nebo 3, čl. 14 odst. 1 nebo 2, čl. 15 odst. 1, čl. 16 odst. 1 až 3, čl. 17, 18, čl. 19 odst. 1 až 3, čl. 20 odst. 1, čl. 21 odst. 1 až 4 nebo 7 až 11, čl. 22 odst. 2 až 5, čl. 23 odst. 1 až 3 nebo 5 nebo čl. 27 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2017/1129 |
18 228 000 *) |
*) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit a přesahuje-li takto určená výše pokuty 18 228 000 Kč
Přestupky fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o evropských poskytovatelích služeb skupinového financování pro podniky
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce - peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Fyzická osoba |
||
§161c/1 |
a) nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle čl. 23 odst. 7 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2020/150375) |
13 230 000 *) |
|
b) neposkytne České národní bance při výkonu dohledu požadovanou součinnost podle čl. 30 odst. 1 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2020/150375) |
13 230 000 *) |
||
c) poskytuje služby skupinového financování, aniž je k tomu oprávněna podle čl. 3 odst. 1 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2020/150375) |
13 230 000 *) |
*) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit a přesahuje-li tato částka částku stanovenou v písmenu a)
Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení zákona o podnikání na kapitálovém trhu
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce - peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Právnická nebo podnikající fyzická osoba |
||
§162/1 |
a) neoprávněně vykonává činnost podle tohoto zákona, ke které je třeba povolení České národní banky, akreditace udělená Českou národní bankou, zápis do seznamu vedeného Českou národní bankou, souhlas České národní banky nebo sdělení orgánu dohledu jiného členského státu Evropské unie |
150 000 000 *) |
|
b) uvede nepravdivý nebo zavádějící údaj nebo neuvede veškeré skutečnosti v souvislosti se žádostí podle tohoto zákona |
150 000 000 *) **) |
||
c) nabude na obchodníkovi s cennými papíry nebo organizátorovi regulovaného trhu kvalifikovanou účast nebo jej ovládne v rozporu s §10b odst. 1 nebo §47 odst. 1 |
150 000 000 *) |
||
d) nesplní některou z oznamovacích povinností podle §10e odst. 1 nebo §47 odst. 3 |
150 000 000 *) |
||
e) jako osoba, jejíž povolení k činnosti nebo akreditace byly odejmuty nebo zanikly, nebo jako osoba, která je právním nástupcem osoby, jejíž povolení k činnosti nebo akreditace byly odejmuty nebo zanikly, neuchová dokumenty a záznamy podle §14g, §17 odst. 6 nebo §32 odst. 7 |
150 000 000 *) |
||
f) jako osoba podle §4b odst. 1 písm. a), e), i) nebo j) v rozporu s §17j nesplní některou z povinností podle §17c, 17d, 17e, 17f, 17g, 17h nebo 17i |
150 000 000 *) |
||
g) jako účastník obchodního systému nesplní povinnost provést testování algoritmů podle §73m |
150 000 000 *) |
||
h) jako účastník obchodního systému nepodá zprávu podle §73k |
150 000 000 *) |
*) výše 10 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku
**) namísto pokuty nebo spolu s pokutou lze uložit též zákaz činnosti až na 5 let
Subjekt: |
Právnická nebo podnikající fyzická osoba |
||
§163/1 |
a) jako osoba podle §122 odst. 1 nesplní některou z oznamovacích povinností podle §122 odst. 1 |
PO: 300 000 000 *) |
|
b) jako osoba, která požádala o přijetí investičních cenných papírů k obchodování na regulovaném trhu bez souhlasu emitenta, nesplní některou z povinností podle §127 odst. 2 |
PFO: 60 000 000 *) |
*) výše 5 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, přesahuje-li takto určená výše pokuty částku 300 000 000 Kč, nebo výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit a přesahuje-li takto určená výše pokuty částku 300 000 000 Kč
**) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit a přesahuje-li takto určená výše pokuty částku 60 000 000 Kč
Subjekt: |
Právnická nebo podnikající fyzická osoba, jako nucený správce obchodníka s cennými papíry, který není bankou, organizátora regulovaného trhu, provozovatele vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání se sídlem v České republice nebo centrálního depozitáře |
||
§163/3 |
nesplní některou z povinností podle §139 odst. 7 |
5 000 000 |
Subjekt: |
Právnická osoba jako poskytovatel dlouhodobého investičního produktu |
||
§164/3 |
a) v rozporu s §134g odst. 3 uloží peněžní prostředky majitele dlouhodobého investičního produktu u osoby, která není oprávněna přijímat vklady od veřejnosti podle zákona upravujícího činnost bank, nebo neeviduje výši práv na výplatu peněžních prostředků v rámci jím poskytovaném dlouhodobém investičním produktu |
5 000 000 |
|
b) v rozporu s §134g odst. 4 pověří vedením evidence investičních nástrojů osobu, která není oprávněna vést tuto evidenci nebo neeviduje počet a druh investičních nástrojů v rámci jím poskytovaném dlouhodobém investičním produktu |
5 000 000 |
||
c) provede pokyn majitele dlouhodobého investičního produktu v rozporu s §134h odst. 1 |
5 000 000 |
||
d) nesplní oznamovací povinnost podle §134h odst. 4 |
5 000 000 |
||
e) nezajistí, aby majetek v rámci dlouhodobého investičního produktu tvořily pouze věci uvedené v §134i odst. 1 | 5 000 000 | ||
f) v rozporu s §134i odst. 2 nezajistí, aby získané peněžní prostředky zůstaly součástí majetku v rámci dlouhodobého investičního produktu |
5 000 000 |
Subjekt: |
Právnická osoba nebo podnikající fyzická osoba jako člen rady nebo vrcholného vedení ústřední protistrany |
||
§163a/1 |
nesplní oznamovací povinnost podle §115b |
128 850 000 *) |
*) PO: výše 10 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, přesahuje-li tato částka částku stanovenou v písmenu a),
nebo výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit a přesahuje-li tato částka částku stanovenou v písmenech a) a b)
PFO: výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit a přesahuje-li tato částka částku stanovenou v písmenu a)
Přestupky obchodníka s cennými papíry
§§ |
Název §§- skutková podstata |
Sankce - peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Obchodník s cennými papíry |
||
§164/1 |
a) nesplní povinnost podle §6 odst. 3 |
150 000 000 *) |
|
b) nesplní některou z povinností týkající se vedoucího orgánu podle §10 odst. 3 nebo §10a odst. 1 |
150 000 000 *) |
||
c) nezajistí zavedení odpovídajícího systému správy a řízení podle §12 |
150 000 000 *) |
||
d) nesplní některou z povinností týkající se organizačních požadavků na činnost obchodníka s cennými papíry podle §12a |
150 000 000 *) |
||
e) v rozporu s §12ba odst. 1 nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje postupy pro schvalování investičního nástroje nebo jeho významných změn |
150 000 000 *) |
||
f) v rozporu s §12ba odst. 2 neověří nebo nezhodnotí postupy pro schvalování investičního nástroje nebo jeho významných změn anebo nezjedná nápravu |
150 000 000 *) |
||
g) v rozporu s §12ba odst. 5 neověří nebo nezhodnotí investiční nástroje, které nabízí, anebo nezjedná nápravu |
150 000 000 *) |
||
h) nesplní informační povinnost podle §12ba odst. 6 |
150 000 000 *) |
||
i) nezavede postupy podle §12bb |
150 000 000 *) |
||
j) nezajistí vedení některé z evidencí podle §12c |
150 000 000 *) |
||
k) pověří jinou osobu výkonem činnosti bez toho, aby zavedl, udržoval nebo uplatňoval odpovídající opatření podle §12d |
150 000 000 *) |
||
l) nezavede opatření k ochraně majetku zákazníka podle §12e odst. 1 nebo 2 |
150 000 000 *) |
||
m) nemá ověřenu přiměřenost opatření přijatých za účelem ochrany majetku zákazníka podle §12e odst. 3 |
150 000 000 *) |
||
n) nevede deník obchodníka s cennými papíry podle §13 |
150 000 000 *) |
||
o) nezajistí, aby jeho personální zdroje splňovaly požadavky podle §14 |
150 000 000 *) |
||
p) v rozporu s §14a odst. 1 je při své činnosti zastoupen jinou osobou |
150 000 000 *) |
||
q) v rozporu s §14a odst. 2 provozuje svoji činnost prostřednictvím osob, které nesplňují podmínky odborné způsobilosti nebo důvěryhodnosti |
150 000 000 *) |
||
r) neposkytuje investiční služby s odbornou péčí podle §15 odst. 1 |
150 000 000 *) |
||
s) v rozporu s §16 odst. 1 nebo 2 nepředloží nebo neuveřejní výroční zprávu nebo související informace |
150 000 000 *) |
||
t) nesplní informační povinnost podle §16 odst. 6 |
150 000 000 *) |
||
u) neuchová dokumenty nebo záznamy podle §17 |
150 000 000 *) |
||
v) nesplní při algoritmickém obchodování některou z povinností podle §17c nebo §17d odst. 1, 2 nebo 4 |
150 000 000 *) |
||
w) neuchová nebo neposkytne při algoritmickém obchodování s vysokou frekvencí v rozporu s §17e záznamy v obchodních systémech |
150 000 000 *) |
||
x) nesplní při algoritmickém obchodování za účelem uskutečňování strategie tvorby trhu některou z povinností podle §17f odst. 1 |
150 000 000 *) |
||
y) nesplní při poskytování přímého elektronického přístupu k obchodnímu systému některou z povinností podle §17g odst. 1, 3, 4 nebo 5 nebo §17h odst. 1, 2 nebo 4 |
150 000 000 *) |
||
z) nesplní při nabízení služby zúčtování jiným osobám některou z povinností podle §17i |
150 000 000 *) |
||
za) nesplní oznamovací povinnost podle §21 odst. 1 nebo 6 nebo podle §22 odst. 1 nebo 5 |
150 000 000 *) |
||
zb) umístí pobočku v rozporu s rozhodnutím České národní banky podle §21 odst. 5 |
150 000 000 *) |
||
zc) jako zastoupený nesplní některou z povinností podle §32k písm. a), b), d), f) nebo g) |
150 000 000 *) |
||
zd) jako osoba, která provozuje strategii tvorby trhu, nemá smlouvu podle §50g odst. 1 |
150 000 000 *) |
||
ze) nesplní informační povinnost podle §134e odst. 2 |
150 000 000 *) |
Subjekt: |
Obchodník s cennými papíry |
||
§164/3 |
a) nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje mechanismus k hlášení podle §12i odst. 1 |
10 000 000 |
|
b) nesplní informační povinnost podle §16 odst. 3 nebo 4 nebo §16a |
10 000 000 |
||
c) jako zastoupený nevypoví smluvní závazek podle §32b odst. 1 |
10 000 000 |
||
d) jako zastoupený nesplní některou z povinností podle §32k písm. c) nebo e) |
10 000 000 |
||
e) jako dražebník cenných papírů organizuje veřejnou dražbu cenných papírů v rozporu s §33 | 10 000 000 | ||
f) nezaplatí příspěvek do Garančního fondu podle §129 |
10 000 000 |
||
g) neposkytne Garančnímu fondu podklady podle věty první §130 odst. 11 |
10 000 000 |
*) výše 10 % celkového ročního obratu obchodníka s cennými papíry podle jeho poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
**) výše 10 % celkového ročního obratu obchodníka s cennými papíry podle jeho poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
Přestupky zahraniční osoby
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce - peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Zahraniční osoba jako osoba podle §24 |
||
§165/1 |
a) nevede deník obchodníka s cennými papíry podle §24 odst. 5 písm. a) a §13 |
150 000 000 *) |
|
150 000 000 *) |
|||
c) neposkytuje investiční služby s odbornou péčí podle §24 odst. 5 písm. c) a §15 odst. 1 |
150 000 000 *) |
||
d) neuchová dokumenty nebo záznamy podle §24 odst. 5 písm. e) a §17 |
150 000 000 *) |
Subjekt: |
Zahraniční osoba jako osoba podle §28 |
||
§165/2 |
a) nesplní některou z povinností týkající se vedoucího orgánu podle §28b odst. 3 a §10 odst. 3 nebo §10a odst. 1 |
150 000 000 *) |
|
b) v rozporu s §28b odst. 3 a §12 nezajistí zavedení odpovídajícího systému správy a řízení |
150 000 000 *) |
||
c) v rozporu s §28b odst. 3 a §12a nesplní některou z povinností týkající se organizačních požadavků |
150 000 000 *) |
||
d) v rozporu s §28b odst. 3 a §12ba odst. 1 nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje postupy pro schvalování investičního nástroje nebo jeho významných změn |
150 000 000 *) |
||
e) v rozporu s §28b odst. 3 a §12ba odst. 2 neověří nebo nezhodnotí postupy pro schvalování investičního nástroje nebo jeho významných změn anebo nezjedná nápravu |
150 000 000 *) |
||
f) v rozporu s §28b odst. 3 a §12ba odst. 5 neověří nebo nezhodnotí investiční nástroje, které nabízí, anebo nezjedná nápravu |
150 000 000 *) |
||
g) nesplní informační povinnost podle §28b odst. 3 a §12ba odst. 6 |
150 000 000 *) |
||
150 000 000 *) |
|||
i) nezajistí vedení některé z evidencí podle §28b odst. 3 a §12c |
150 000 000 *) |
||
j) pověří jinou osobu výkonem činnosti bez toho, aby zavedla, udržovala nebo uplatňovala odpovídající opatření podle §28b odst. 3 a §12d |
150 000 000 *) |
||
k) nezavede opatření k ochraně majetku zákazníka podle §28b odst. 3 a §12e odst. 1 nebo 2 |
150 000 000 *) |
||
l) nemá ověřenu přiměřenost opatření přijatých za účelem ochrany majetku zákazníka podle §28b odst. 3 a §12e odst. 3 |
150 000 000 *) |
||
m) nevede deník obchodníka s cennými papíry podle §28b odst. 3 a §13 |
150 000 000 *) |
||
n) nezajistí, aby jeho personální zdroje splňovaly požadavky podle §28b odst. 3 a §14 |
150 000 000 *) |
||
o) neposkytuje investiční služby s odbornou péčí podle §28b odst. 3 a §15 odst. 1 |
150 000 000 *) |
||
p) v rozporu s §28b odst. 3 a §16 odst. 1 nebo 2 nepředloží nebo neuveřejní výroční zprávu nebo související informace |
150 000 000 *) |
||
q) nesplní informační povinnost podle §28b odst. 3 a §16 odst. 6 |
150 000 000 *) |
||
150 000 000 *) |
|||
s) v rozporu s §28b odst. 3 nesplní při algoritmickém obchodování některou z povinností podle §17c nebo §17d odst. 1, 2 nebo 4 |
150 000 000 *) |
||
t) neuchová nebo neposkytne při algoritmickém obchodování s vysokou frekvencí v rozporu s §28b odst. 3 a §17e záznamy v obchodních systémech |
150 000 000 *) |
||
u) v rozporu s §28b odst. 3 nesplní při algoritmickém obchodování za účelem uskutečňování strategie tvorby trhu některou z povinností podle §17f odst. 1 |
150 000 000 *) |
||
v) v rozporu s §28b odst. 3 nesplní při poskytování přímého elektronického přístupu k obchodnímu systému některou z povinností podle §17g odst. 1, 3, 4 nebo 5 nebo §17h odst. 1, 2 nebo 4 |
150 000 000 *) |
||
w) v rozporu s §28b odst. 3 nesplní při nabízení služby zúčtování jiným osobám některou z povinností podle §17i |
150 000 000 *) |
||
x) jako zastoupený nesplní některou z povinností podle §32k písm. a), b), d), f) nebo g) |
150 000 000 *) |
Subjekt: |
Zahraniční osoba |
||
§165/3 |
a) jako osoba podle §24 nesplní některou z informačních povinností podle §24 odst. 5 písm. b) a §16 odst. 4 písm. a), b) nebo c) |
20 000 000 **) |
|
b) jako osoba podle §28 nesplní některou z informačních povinností podle §28b odst. 3 a §16 odst. 4 písm. a), b) nebo c) |
20 000 000 **) |
Subjekt: |
Zahraniční osoba |
||
§165/4 |
a) jako osoba podle §24 nesplní informační povinnost podle §24 odst. 5 písm. b) a §16 odst. 3 |
10 000 000 |
|
b) jako osoba podle §28 nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje mechanismus k hlášení podle §28b odst. 3 a §12i odst. 1 |
10 000 000 |
||
c) jako osoba podle §28 nesplní informační povinnost podle §28b odst. 3 a §16 odst. 3 |
10 000 000 |
||
d) jako zastoupený nevypoví smluvní závazek podle §32b odst. 1 |
10 000 000 |
||
e) jako zastoupený nesplní některou z povinností podle §32k písm. c) nebo e) |
10 000 000 |
||
f) jako dražebník cenných papírů organizuje veřejnou dražbu cenných papírů v rozporu s §33 |
10 000 000 |
||
g) jako osoba podle §133 nezaplatí příspěvek do Garančního fondu podle §133 |
10 000 000 |
*) výše 10 % celkového ročního obratu zahraniční osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
**) výše 10 % celkového ročního obratu zahraniční osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, který zahrnuje položky uvedené v čl. 316 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 575/2013, nebo výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
Přestupky investičního zprostředkovatele
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce - peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Investiční zprostředkovatel |
||
§166/1 |
a) nesplní některou z povinností týkající se vedoucího orgánu podle §32 odst. 1 a §10 odst. 3 nebo §10a odst. 1 |
150 000 000 *) |
|
b) v rozporu s §32 odst. 2 a §12 nezajistí zavedení odpovídajícího systému správy a řízení |
150 000 000 *) |
||
c) v rozporu s §32 odst. 2 a §12a nesplní některou z povinností týkající se organizačních požadavků |
150 000 000 *) |
||
d) není pojištěn podle §31 |
150 000 000 *) |
||
150 000 000 *) |
|||
f) nevede evidenci přijatých a předaných pokynů nebo evidenci smluv podle §32 odst. 4 a §13 |
150 000 000 *) |
||
g) v rozporu s §32 odst. 5 a §14a odst. 1 je při své činnosti zastoupen jinou osobou |
150 000 000 *) |
||
h) v rozporu s §32 odst. 5 a §14a odst. 2 provozuje svoji činnost prostřednictvím osob, které nesplňují podmínky odborné způsobilosti nebo důvěryhodnosti |
150 000 000 *) |
||
i) neposkytuje investiční služby s odbornou péčí podle §32 odst. 6 a §15 odst. 1 |
150 000 000 *) |
||
j) neuchová dokumenty nebo záznamy podle §32 odst. 4 a §17 odst. 1 nebo 6 |
150 000 000 *) |
||
k) jako zastoupený nesplní některou z povinností podle §32k písm. a), b), d), f) nebo g) |
150 000 000 *) |
*) výše 10 % celkového ročního obratu investičního zprostředkovatele podle jeho poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
Subjekt: |
Investiční zprostředkovatel |
||
§166/2 |
a) nesplní informační povinnost podle §30 odst. 5 |
10 000 000 |
|
b) při poskytování hlavních investičních služeb je zastoupen v rozporu s §30c |
10 000 000 |
||
c) jako zastoupený nevypoví smluvní závazek podle §32b odst. 1 |
10 000 000 |
||
d) jako zastoupený nesplní některou z povinností podle §32k písm. c) nebo e) |
10 000 000 |
Přestupky akreditované osoby
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce - peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Akreditovaná osoba |
||
§167/1 |
a) uspořádá odbornou zkoušku v rozporu s rozsahem udělené akreditace |
20 000 000 |
|
b) nesplní oznamovací povinnost podle §14c odst. 7 |
5 000 000 |
||
c) postupuje při provádění odborných zkoušek v rozporu s §14f odst. 1 nebo 2 |
10 000 000 |
||
d) neuveřejní informace nebo zkouškový řád podle §14f odst. 4 |
10 000 000 |
||
e) neinformuje zkoušeného bez zbytečného odkladu o výsledku odborné zkoušky podle §14f odst. 4 |
5 000 000 |
||
f) nevydá bez zbytečného odkladu osvědčení o úspěšném vykonání odborné zkoušky podle §14f odst. 6 |
5 000 000 |
||
g) neuchová dokumenty nebo záznamy týkající se provádění odborných zkoušek podle §14g |
10 000 000 |
Přestupky provozovatele obchodního systému
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce - peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Organizátor regulovaného trhu |
||
§168/1 |
a) umožní osobě, která nesplňuje požadavky tohoto zákona na člena vedoucího orgánu organizátora regulovaného trhu, stát se nebo zůstat členem tohoto orgánu |
150 000 000 *) |
|
b) nesplní povinnost podle §38 odst. 6 |
150 000 000 *) |
||
c) nesplní některou z povinností týkající se vedoucího orgánu podle §38 odst. 8 a §10 odst. 3 nebo §10a odst. 1 |
150 000 000 *) |
||
d) podnikatelsky vykonává činnost v rozporu s §40 |
150 000 000 *) |
||
e) neorganizuje regulovaný trh s odbornou péčí podle §41 odst. 1 |
150 000 000 *) |
||
f) provede pokyn účastníka nebo obchoduje párováním pokynů na vlastní účet v rozporu s §41 odst. 3 |
150 000 000 *) |
||
g) nezřídí výbor pro jmenování podle §43 |
150 000 000 *) |
||
h) nesplní některou z povinností při nabývání, zvyšování a pozbývání kvalifikované účasti na organizátorovi regulovaného trhu podle §47 |
150 000 000 *) |
||
i) nesplní některý z organizačních požadavků podle §48 |
150 000 000 *) |
||
j) nesplní některou z oznamovacích povinností podle §49 |
150 000 000 *) |
||
k) nesplní některou z informačních povinností podle §50 |
150 000 000 *) |
||
l) nezajistí, aby jeho systémy splňovaly požadavky podle §50a |
150 000 000 *) |
||
m) nesplní některou ze svých povinností při pozastavení nebo omezení obchodování podle §50b |
150 000 000 *) |
||
n) nesplní při algoritmickém obchodování některou z povinností podle §50c |
150 000 000 *) |
||
o) nesplní některou z povinností při poskytování přímého elektronického přístupu podle §50d |
150 000 000 *) |
||
p) nezajistí, aby úplaty jím stanovené splňovaly požadavky podle §50e |
150 000 000 *) |
||
q) nesplní některou z povinností při kotaci podle §50f |
150 000 000 *) |
||
r) nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje postupy podle §50g odst. 2 |
150 000 000 *) |
||
s) neumožní účastníkům regulovaného trhu zvolit jiný vypořádací systém podle §51 odst. 1 |
150 000 000 *) |
||
t) poruší omezení nebo zákaz České národní banky podle §52 |
150 000 000 *) |
||
u) přijme k obchodování na regulovaný trh investiční nástroj v rozporu s §56 nebo 57 |
150 000 000 *) |
||
v) nesplní některou z povinností při pozastavení nebo obnovení obchodování s investičním nástrojem nebo při vyloučení investičního nástroje z obchodování na regulovaném trhu podle §61 |
150 000 000 *) |
||
w) nestanoví nebo nedodržuje pravidla obchodování na regulovaném trhu nebo pravidla pro uzavírání obchodů s investičními nástroji na regulovaném trhu podle §62 |
150 000 000 *) |
||
x) nestanoví nebo nedodržuje pravidla přístupu na regulovaný trh podle §63 |
150 000 000 *) |
||
y) nesplní některou z oznamovacích povinností podle §63 |
150 000 000 *) |
||
z) nezajistí synchronizaci obchodních hodin podle §73j |
150 000 000 *) |
||
za) jako osoba podle §127 odst. 1 nesplní některou z povinností týkající se povinně uveřejňované informace podle §127 odst. 2 |
150 000 000 *) |
||
zb) v rozporu s §134c neuplatňuje některý z limitů stanovených podle §134a odst. 1 nebo §134b odst. 1 |
150 000 000 *) |
||
zc) nesplní některou z informačních povinností podle §134c odst. 3 nebo §134e |
150 000 000 *) |
Subjekt: |
Provozovatel mnohostranného obchodního systému |
||
§168/2 |
a) nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje pravidla opatření nebo postupy podle §69 odst. 2 |
150 000 000 *) |
|
b) nemá k dispozici dostatečné finanční zdroje podle §69 odst. 3 |
150 000 000 *) |
||
c) jeho systém nemá alespoň 3 aktivní účastníky podle §69 odst. 4 |
150 000 000 *) |
||
d) nezajistí účastníkům přístup k údajům podle §69 odst. 5 |
150 000 000 *) |
||
e) nesplní informační povinnost podle §69 odst. 10 |
150 000 000 *) |
||
f) nepřijme nezbytná opatření k vypořádání obchodů nebo neinformuje účastníky podle §70 odst. 1 |
150 000 000 *) |
||
g) poruší omezení nebo zákaz České národní banky podle §70 odst. 2 |
150 000 000 *) |
||
h) nesleduje nebo nevyhodnocuje obchody podle §71 odst. 2 |
150 000 000 *) |
||
i) nesplní oznamovací povinnost podle §71 odst. 3 |
150 000 000 *) |
||
j) nesplní informační povinnost podle §71 odst. 4 |
150 000 000 *) |
||
k) provede pokyn účastníka nebo obchoduje párováním pokynů na vlastní účet v rozporu s §72 |
150 000 000 *) |
||
l) nezajistí, aby jeho systémy splňovaly požadavky podle §73 odst. 2 a §50a |
150 000 000 *) |
||
m) nesplní některou ze svých povinností při pozastavení nebo omezení obchodování podle §73 odst. 2 a §50b |
150 000 000 *) |
||
n) nesplní při algoritmickém obchodování některou z povinností podle §73 odst. 2 a §50c |
150 000 000 *) |
||
o) nesplní některou z povinností při poskytování přímého elektronického přístupu podle §73 odst. 2 a §50d |
150 000 000 *) |
||
p) nezajistí, aby úplaty jím stanovené splňovaly požadavky podle §73 odst. 2 a §50e |
150 000 000 *) |
||
q) nesplní některou z povinností při kotaci podle §73 odst. 2 a §50f |
150 000 000 *) |
||
r) nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje postupy podle §73 odst. 2 a §50g odst. 2 |
150 000 000 *) |
||
s) nesplní některou z povinností při pozastavení nebo obnovení obchodování s investičním nástrojem nebo při jeho vyloučení podle §73a a 61 |
150 000 000 *) |
||
t) nezajistí synchronizaci obchodních hodin podle §73j |
150 000 000 *) |
||
u) v rozporu s §134c neuplatňuje některý z limitů stanovených podle §134a odst. 1 nebo §134b odst. 1 |
150 000 000 *) |
||
v) nesplní některou z informačních povinností podle §134c odst. 3 nebo §134e |
150 000 000 *) |
Subjekt: |
Provozovatel organizovaného obchodního systému |
||
§168/3 |
a) provádí pokyny zákazníků v rozporu s §73d odst. 3 |
150 000 000 *) |
|
b) obchoduje párováním pokynů na vlastní účet v rozporu s §73d odst. 4 |
150 000 000 *) |
||
c) v rozporu s §73d odst. 5 při obchodování párováním pokynů na vlastní účet nedodržuje požadavky podle §2 odst. 1 písm. q) |
150 000 000 *) |
||
d) obchoduje na vlastní účet v rozporu s §73d odst. 6 |
150 000 000 *) |
||
e) provede systematickou internalizaci v rozporu s §73e odst. 2 |
150 000 000 *) |
||
f) nezajistí, aby organizovaný obchodní systém nebyl propojen podle §73e odst. 3 |
150 000 000 *) |
||
g) nesplní informační povinnost podle §73e odst. 4 |
150 000 000 *) |
||
h) nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje pravidla nebo opatření podle §73f odst. 1 |
150 000 000 *) |
||
i) jeho systém nemá alespoň 3 aktivní účastníky podle §73f odst. 2 |
150 000 000 *) |
||
j) nezajistí účastníkům přístup k údajům podle §73f odst. 3 |
150 000 000 *) |
||
k) nesleduje nebo nevyhodnocuje obchody podle §73f odst. 4 |
150 000 000 *) |
||
l) nesplní některou z oznamovacích povinností podle §73f odst. 5 nebo 6 |
150 000 000 *) |
||
m) nesplní některou z povinností při obchodování v organizovaném obchodním systému podle §73g |
150 000 000 *) |
||
n) nesplní některou z povinností při pozastavení nebo obnovení obchodování s investičním nástrojem nebo při jeho vyloučení podle §73h odst. 1 a §61 |
150 000 000 *) |
||
o) nezajistí, aby jeho systémy splňovaly požadavky podle §73h odst. 2 a §50a |
150 000 000 *) |
||
p) nesplní některou ze svých povinností při pozastavení nebo omezení obchodování podle §73h odst. 2 a §50b |
150 000 000 *) |
||
q) nesplní při algoritmickém obchodování některou z povinností podle §73h odst. 2 a §50c |
150 000 000 *) |
||
r) nesplní některou z povinností při poskytování přímého elektronického přístupu podle §73h odst. 2 a §50d |
150 000 000 *) |
||
s) nezajistí, aby úplaty jím stanovené splňovaly požadavky podle §73h odst. 2 a §50e |
150 000 000 *) |
||
t) nesplní některou z povinností při kotaci podle §73h odst. 2 a §50f |
150 000 000 *) |
||
u) nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje postupy podle §73h odst. 2 a §50g odst. 2 |
150 000 000 *) |
||
v) nezajistí vypořádání obchodů nebo neinformuje účastníky organizovaného obchodního systému podle §73i |
150 000 000 *) |
||
w) nezajistí synchronizaci obchodních hodin podle §73j |
150 000 000 *) |
||
x) v rozporu s §134c neuplatňuje některý z limitů stanovených podle §134a odst. 1 nebo §134b odst. 1 |
150 000 000 *) |
||
y) nesplní některou z informačních povinností podle §134c odst. 3 nebo §134e |
150 000 000 *) |
Subjekt: |
Provozovatel organizovaného obchodního systému |
||
§168/4 |
nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje mechanismus k hlášení podle §48a a §12i odst. 1 |
10 000 000 |
*) výše 10 % celkového ročního obratu provozovatele obchodního systému podle jeho poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
Přestupky provozovatele a účastníka vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce - peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Provozovatel vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání |
||
§170/1 |
a) uveřejní změnu pravidel v rozporu s §87 odst. 1 |
20 000 000 |
|
b) nesplní oznamovací povinnost podle §90b odst. 4 |
20 000 000 |
||
c) nesplní informační povinnost podle §90c odst. 1 |
10 000 000 |
Subjekt: |
Provozovatel vypořádacího systému s neodvolatelností vypořádání se sídlem v České republice |
||
§170/2 |
a) neprovozuje vypořádací systém s neodvolatelností vypořádání s odbornou péčí podle §90 odst. 3 |
10 000 000 |
|
b) nesplní informační povinnost podle §90c odst. 3 |
10 000 000 |
||
c) nesplní oznamovací povinnost podle §145 odst. 4 |
10 000 000 |
Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob, které vedou evidenci investičních nástrojů
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce - peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Právnická nebo podnikající fyzická osoba, která vede evidenci investičních nástrojů |
||
§171/1 |
a) neuchová evidenci nebo dokumenty podle §99a |
10 000 000 |
|
b) neposkytne údaje podle §115 odst. 1 | 10 000 000 | ||
c) poruší povinnost podle §121d nebo §121e odst. 2, 3, 4 nebo 5 |
1 000 000 |
Subjekt: |
Právnická nebo podnikající fyzická osoba, která vede samostatnou evidenci investičních nástrojů, nebo osoba, která vede evidenci navazující na samostatnou evidenci investičních nástrojů |
||
§171/2 |
nevede tuto evidenci způsobem stanoveným prováděcím právním předpisem vydaným na základě §93 odst. 4 |
10 000 000 |
Přestupky některých emitentů investičních nástrojů
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce - peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Právnická nebo podnikající fyzická osoba, jako emitent uvedený v §118 odst. 1 nebo §121a |
||
§172/1 |
a) neuveřejní výroční finanční zprávu podle §118 |
PO: 300 000 000 *) PFO: 60 000 000 **) |
|
b) neuveřejní pololetní finanční zprávu podle §119 |
PO: 300 000 000 *) PFO: 60 000 000 **) |
||
c) neuveřejní zprávu podle §119a |
PO: 300 000 000 *) PFO: 60 000 000 **) |
||
d) neuveřejní informaci podle §119b nebo podle §122b odst. 3 nebo 4 |
PO: 300 000 000 *) PFO: 60 000 000 **) |
*) výše 5 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, přesahuje-li takto určená výše pokuty částku 300 000 000 Kč, nebo výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit a přesahuje-li takto určená výše pokuty částku 300 000 000 Kč
**) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit a přesahuje-li takto určená výše pokuty částku 60 000 000 Kč
Subjekt: |
Právnická nebo podnikající fyzická osoba, jako emitent uvedený v §118 odst. 1 nebo §121a |
||
§172/2 |
a) nesplní některou z povinností podle §120, 120a, 120b nebo 120c |
1 000 000 |
|
b) poruší některý ze zákazů v rozporu s §121 |
1 000 000 |
||
c) nesplní některou z povinností týkající se povinně uveřejňované informace podle §127 odst. 2 |
1 000 000 |
Přestupky investiční holdingové osoby, smíšené finanční holdingové osoby a smíšené holdingové osoby
Subjekt: |
Investiční holdingová osoba nebo smíšená finanční holdingová osoba |
||
§173/1 |
a) člen jejího vedoucího orgánu nesplňuje požadavky podle §155a odst. 1 |
10 000 000 *) |
|
b) nesplní informační povinnost nebo nepředloží příslušné podklady podle §155a odst. 2 |
10 000 000 *) |
Subjekt: |
Smíšená holdingová osoba |
||
§173/2 |
neposkytne České národní bance informace podle §155b odst. 1 písm. a) |
10 000 000 *) |
*) výše 10 % celkového ročního obratu této osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, přesahuje-li tato částka částku stanovenou v písmenu a),
nebo výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit a přesahuje-li tato částka částku stanovenou v písmenech a) a b)
Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení přímo použitelného předpisu Evropské unie v oblasti finančního trhu
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce - peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Právnická nebo podnikající fyzická osoba |
||
§174/1 |
nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle čl. 4 odst. 1, čl. 5a, čl. 8c a čl. 8d nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1060/2009, v platném znění |
10 000 000 |
Subjekt: |
bchodník s cennými papíry, který poskytuje hlavní investiční službu uvedenou v §4 odst. 2 písm. d) nebo který poskytuje hlavní investiční službu uvedenou v §4 odst. 2 písm. e) a má alespoň 3 zaměstnance |
||
§174/4 |
nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle čl. 3 až 13 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/208873) nebo podle čl. 5 až 7 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2020/85274) |
10 000 000 |
Přestupky právnických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o obezřetnostních požadavcích na investiční podniky
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce - peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Právnická osoba |
||
§175/1 |
nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícím obezřetnostní požadavky na investiční podniky72) |
20 000 000 *) |
*) výše 10 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, který zahrnuje položky uvedené v čl. 316 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 575/2013, nebo výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o zlepšení vypořádání obchodů s cennými papíry v Evropské unii a centrálních depozitářích cenných papírů
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce - peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Právnická nebo podnikající fyzická osoba |
||
§176/1 |
nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícím zlepšení vypořádání obchodů s cennými papíry v Evropské unii a centrální depozitáře cenných papírů51) |
PO: 550 000 000 *) PFO: 140 000 000 **) |
*) výše 10 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
**) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o zneužívání trhu
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce - peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Právnická nebo podnikající fyzická osoba tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů |
||
§177/1 |
a) podle čl. 14 nebo čl. 15 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014 |
PO: 450 000 000 *) PFO: 150 000 000 **) |
|
b) podle čl. 16 nebo čl. 17 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014 |
PO: 75 000 000 ***) PFO: 30 000 000 ****) |
||
c) podle čl. 18, 19 nebo čl. 20 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 596/2014 |
PO: 30 000 000 ****) PFO: 15 000 000 ****) |
*) výše 15 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
**) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
***) výše 2 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
****) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o trzích finančních nástrojů
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce - peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Právnická nebo podnikající fyzická osoba |
||
§178/1 |
nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícím trhy finančních nástrojů53), nebo poruší opatření přijaté podle čl. 40 až 42 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 600/2014 |
150 000 000 *) |
*) výše 10 % celkového ročního obratu právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o sdělení klíčových informací týkajících se strukturovaných retailových investičních produktů a pojistných produktů s investiční složkou
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce - peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Právnická nebo podnikající fyzická osoba |
||
§179/1 |
nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle čl. 5 odst. 1, čl. 6, čl. 7, čl. 8 odst. 1 až 3, čl. 9, čl. 10 odst. 1, čl. 13 odst. 1, 3 nebo 4, čl. 14 nebo čl. 19 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1286/2014 |
PO: 138 650 000 *) PFO: 19 411 000 **) |
*) výše 3 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
**) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o transparentnosti obchodů zajišťujících financování a opětovného použití
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce - peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Právnická osoba nebo podnikající fyzická osoba tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů |
||
§180/1 |
a) podle čl. 4 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/2365 |
PO: 135 100 000 *) PFO: 135 100 000 **) |
|
b) podle čl. 15 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/2365 |
PO: 405 300 000 *) PFO: 135 100 000 **) |
||
c) podle čl. 24 odst. 3 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/2365 |
1 000 000 |
*) výše 10 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
**) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o indexech, které jsou používány jako referenční hodnoty ve finančních nástrojích a finančních smlouvách nebo k měření výkonnosti investičních fondů
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce - peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Právnická nebo podnikající fyzická osoba tím, že nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů |
||
§181/1 |
a) podle čl. 11 odst. 1 písm. d) nebo čl. 11 odst. 4 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2016/1011 |
PO: 6 782 500 *) PFO: 2 713 000 **) |
|
b) podle čl. 4 až 10, čl. 11 odst. 1 písm. a), b), c) nebo e), čl. 11 odst. 2 nebo 3, čl. 12 až 16, čl. 21, 23 až 29 nebo čl. 34 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2016/1011 |
PO: 27 130 000 *) PFO: 13 565 000 **) |
*) výše 2 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
**) výše trojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o sekuritizaci
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce - peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Právnická nebo podnikající fyzická osoba |
||
§182/1 |
nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů uvedených v přímo použitelném předpisu Evropské unie upravujícím obecný rámec pro sekuritizaci a vytvářející zvláštní rámec pro jednoduchou, transparentní a standardizovanou sekuritizaci63) |
PO: 126 650 000 *) PFO: 126 650 000 **) |
Subjekt: |
Institucionální investor, který obdržel pokyn k plnění povinností od jiného institucionálního investora podle čl. 5 odst. 5 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2017/2402 |
||
§182/2 |
nesplní některou z těchto povinností |
PO: 126 650 000 *) PFO: 126 650 000 **) |
*) výše 10 % celkového ročního obratu právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
**) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
Přestupky právnických a podnikajících fyzických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o prospektu, který má být uveřejněn při veřejné nabídce nebo přijetí cenných papírů k obchodování na regulovaném trhu
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce – peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Právnická nebo podnikající fyzická osoba |
||
§183/1 |
nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle čl. 3, 5, 6, čl. 7 odst. 1 až 11, čl. 8, 9, 10, čl. 11 odst. 1 nebo 3, čl. 14 odst. 1 nebo 2, čl. 15 odst. 1, čl. 16 odst. 1 až 3, čl. 17, 18, čl. 19 odst. 1 až 3, čl. 20 odst. 1, čl. 21 odst. 1 až 4 nebo 7 až 11, čl. 22 odst. 2 až 5, čl. 23 odst. 1 až 3 nebo 5 nebo čl. 27 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2017/1129 |
PO: 130 200 000 *) PFO: 18 228 000 **) |
*) výše 3 % celkového ročního obratu právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, nebo výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
**) výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit
Přestupky právnických osob spočívající v porušení nařízení Evropské unie o evropských poskytovatelích služeb skupinového financování pro podniky
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce – peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Právnická osoba |
||
§184/1 |
nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle čl. 3 odst. 2 až 6, čl. 4, 5, čl. 6 odst. 1 až 6, čl. 7 odst. 1 až 4, čl. 8 odst. 1 až 6, čl. 9 odst. 1 a 2, čl. 10 odst. 1, 2 a 5, čl. 11 odst. 1 až 3 a 6 až 9, čl. 15 odst. 3, čl. 16 odst. 1, čl. 18 odst. 1, čl. 19 odst. 1 až 6, čl. 20 odst. 1 a 2, čl. 21 odst. 1 až 7, čl. 22 odst. 2 a 4 až 6, čl. 23 odst. 2 až 4, 6 až 8, 11 a 12, čl. 24 odst. 1 až 3, 6 a 7, čl. 25 odst. 1 až 5, čl. 26 nebo čl. 27 odst. 1 až 3 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2020/150375) |
13 230 000 *) |
Subjekt: |
Právnická osoba |
||
§184/2 |
a) neposkytne České národní bance při výkonu dohledu požadovanou součinnost podle čl. 30 odst. 1 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2020/150375) |
13 230 000 *) |
|
b) poskytuje služby skupinového financování, aniž je k tomu oprávněna podle čl. 3 odst. 1 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2020/150375) | 13 230 000 *) |
*) výše 5 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, přesahuje-li tato částka částku stanovenou v písmenu a)
nebo výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit a přesahuje-li tato částka částku stanovenou v písmenech a) a b)
Přestupky ústředních protistran a členů clearingového systému spočívající v porušení nařízení Evropské unie o rámci pro ozdravné postupy a řešení krize ústředních protistran
§§ |
Název §§ - skutková podstata |
Sankce – peněžitý trest |
|
Od Kč |
Do Kč |
||
Subjekt: |
Ústřední protistrana |
||
§185/1 |
nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle čl. 9 odst. 1 až 4, 6, 7, 9 až 11, 13, 14, 16 a 18 až 21 nebo čl. 13 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2021/2376) |
128 850 000 *) |
Subjekt: |
Člen clearingového systému |
||
§185/2 |
nesplní povinnost podle čl. 9 odst. 23 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2021/2376) |
128 850 000 *) |
*) výše 10 % celkového ročního obratu této právnické osoby podle její poslední řádné účetní závěrky nebo konsolidované účetní závěrky, přesahuje-li tato částka částku stanovenou v písmenu a)
nebo výše dvojnásobku neoprávněného prospěchu získaného spácháním tohoto přestupku, je-li možné výši neoprávněného prospěchu zjistit a přesahuje-li tato částka částku stanovenou v písmenech a) a b)