Plné znění - 235/2021 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 67/2018 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

235/2021 Sb.
 

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

235

VYHLÁŠKA

ze xxx 11. xxxxxx 2021

kterou se xxxx xxxxxxxx č. 67/2018 Sb., o xxxxxxxxx požadavcích xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx a kontrolních xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
&xxxx;

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §21 xxxx. 11 zákona x. 253/2008 Xx., x některých xxxxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxxx xxxxxx x. 368/2016 Sb. x zákona x. 527/2020 Sb.:

Čl. X

Xxxxxxxx č. 67/2018 Sb., x xxxxxxxxx požadavcích xx xxxxxx vnitřních xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti a xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxx xxxxx:

1. X §2 odst. 3 xx za slovo "xxxxxxxxxxxx" xxxxxxxx slova "x xxxxxxxx" x xx konci xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx "a xxxxxxxx xxxxxxx".

2. V §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx xx xxx 1 xxxxxx xxxx xxx 2, xxxxx xxx:

"2. xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx 1, x současně stát, xx xxxxxx xx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx,".

Xxxxxxxxx xxxx 2 x 3 xx xxxxxxxx jako xxxx 3 x 4.

3. X §3 xxxx. 1 písm. x) bodě 4 xx za xxxxx "xx pobočku" xxxxxxxx xxxxx "xxxxx xxxxxxxxxx".

4. X §3 xxxx. 1 xx na xxxxx xxxxxxx b) xxxxx "x" xxxxxxx x doplňuje xx xxx 5, xxxxx xxx:

"5. svěřenského xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, x xxxxx xxxx, jehož xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx státním xxxxxxxxxxxx nebo v xxxx má xxxxx, x současně, xxxxx xxxx xxxxxxxxx známy, x xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx xx přihlášen k xxxxxx xxxxxxx xxx 1 rok nebo x trvalému xxxxxx, x".

5. V §3 xxxx. 1 písm. x) xxxx 1 xx slova "xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx" xxxxxxxxx slovy "skutečných xxxxxxxx".

6. X §3 xxxx. 1 písm. x) se na xxxxx textu xxxx 3 xxxxxxxx xxxxx "; xxxxxx prohlášení xxxx x xxxx xxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx skutečného xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx považovat xx xxxxxxxxxxx xxxxx".

7. X §3 odst. 2 xx za xxxxx "§9" xxxxxxxx xxxxx "xxxx. 3 x" x slova "xxxx jiné xxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx" xx nahrazují xxxxx ", xx xxxxx se tato xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx".

8. X §4 se xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxxxxxx xxxxx "a vždy xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx uvedením xx trh x xxxxxxxxxxx předtím, než xx instituce xxxxx xxxxxxxx".

9. V §4 xxxx. 5 xxxx. x) xx slovo "xxxx" zrušuje.

10. V §4 xx xx xxxxx xxxxxxxx 5 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx ", xxxx" x xxxxxxxx xx nové xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) x xxxxxxxxx x xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30a xxxxxx.".

11. X §4 xx xxxxxxxx xxxxxxxx 7, xxxxx xxx:

"(7) Je-li xx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx odstavců 4 x 5 xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rovněž rizikové xxxxxxx klientů, a xx ve xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rizikovému xxxxxxx.".

12. X §5 xxxx. 3 písm. x) xx xx xxxxx "xxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxx x".

13. X §5 se xx xxxxxxxx 3 xxxxxx xxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xxx:

"(4) Xxxxxxxxx zohlední x xxxxxxxxx rizik i xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §5 xxxx. 3, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx její xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx xxxxxxxx 4 xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx 5.

14. V §7 xxxx. 2 xx xx xxxxx xxxxx písmene b) xxxxxxxx xxxxx ", x xxxx xxxxxx xxxxx, xx xxx xx xxxxxx klient xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx".

15. X §7 xxxx. 2 xxxx. x) se za xxxxx "postavení člena xxxxxxxxxxxx xxxxxx" vkládají xxxxx ", a xxxxx, která xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx klienta xxxxx §11 odst. 4 xxxx xxxxx".

16. V §7 xxxx. 2 xx xx písmeno x) xxxxxx xxxx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) země, xx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx právnickou xxxxxx, xxxxx podléhá xxxxxxxxxxx podle §24a xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxxx xxxxxx xxxxx,".

Xxxxxxxxx xxxxxxx x) xx x) xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx e) až x).

17. V §7 xx xx konci xxxxxxxx 2 xxxxx xxxxxxxxx čárkou x xxxxxxxx xx xxxxxxx x) x x), xxxxx znějí:

"p) xxxxxx xxxxxxxxx první xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) způsob zjištění x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, který xx xxxxxxxxxx osobou.".

18. V §9 xxxx. 1 xx za xxxxx "xxxxxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx x".

19. V §9 xxxx. 2 xxxxxx části xxxxxxxxxx xx xx xxxxx "Xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx x".

20. X §9 xxxx. 2 xx xx xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxx xxxxx "x xxxxxxxxx, xxxxxxx informace x jeho xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx struktuře xxxxxxx, xxxxx xx právnickou xxxxxx, povaze xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx".

21. X §9 xxxx. 3 xxxxxxx x) xxx:

"x) klient, xxxxx oprávněná s xxxxxxxxx jednat xx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, osoby xx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx klienta, xxxxx xx xxxxxxxxxx osobou, xxxx, xxxxx xxxx xxxx osoby či xxxxxxx instituci xxxxx, xxxxx, se xxxxxx xxxxxx uskutečňuje xxxxxx, xxxxx, kterou xxxxxx xxxxxx, fyzická xxxxx, xx xxxxxx se xxxxxx provádí, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx kterou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, jsou xxxxxxx xx seznamu xxxx xxxxxxxx, orgánů xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx opatření x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx⁸⁾,".

22. X §9 xx xx xxxxx xxxxxxxx 3 tečka xxxxxxxxx čárkou x xxxxxxxx xx písmena x) až x), xxxxx znějí:

"e) klient xxxx fyzickou xxxxxx, xx xxxxxx se xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, nevykonává, pokud xx instituci známo, xxxxxx ekonomickou činnost,

g) xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxx obdobném xxxxxxxxx člena xxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

23. V §9 xxxx. 4 xxxxxx xxxxx ustanovení se xx xxxxx "zesílenou" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx x".

24. X §9 xxxx. 4 xx xx xxxxx textu xxxxxxx c) xxxxxxxx xxxxx ", xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx klienta, xxxxx xxxxxxxxxx dosavadnímu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx".

25. X §9 se xx konci xxxxxxxx 4 xxxxx nahrazuje xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxx x) x e), xxxxx xxxxx:

"x) informace, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx v xxxxxxxxxx 5 xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx protiprávním xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx anebo xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx obava x následné xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxxx xxxxx xx takové protiprávní xxxxxxx spojované x xxxxxx z legalizace xxxxxx x trestné xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx hodnocení xxxxx,

x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 7 xxxxxx xxxx obdobným xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx produkt x xxxxxxxxxxx nižším xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x hodnocením xxxxx xxxxx §21a zákona xxxx xxxxxxx službu x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx podle §21a xxxxxx.".

26. X §9 xxxx. 5 xxxx xxxxx xx xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "nebo xxxxxxx" a xx xxxxx textu xxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx "a xxxxxxx".

27. X §9 xxxx. 6 se xx xxxxx "xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx a".

28. X §10 xxxx. 1 xx xx xxxxx "xxxxxxxxxxx" xxxxxx xxxxx ", úplnosti".

29. X §11 xx xx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxxxxxx xxxx "Xx-xx x xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx obdobném xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx osoby, xxxxx jsou xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxx x xxxxxxxxx obdobném xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx této právnické xxxxx.".

30. X §11 xxxxxxxx 5 zní:

"(5) X zájmu pochopení xxxxxxxxxx struktury xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

31. X §15 xxxx. 1 se xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx doplňují xxxxx ", xxxxx xxxx v xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx".

32. X §15 xx xxxxxxxx xxxxxxxx 3, xxxxx xxx:

"(3) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx

x) v xxxxx xxxxxxxxx a postupů xxx sdílení informací x xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodech, xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx vztahu x xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxxxx terorismu a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx x rámci xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxxxx xx specifickým xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxx nabízí.".

33. X §16 xx xx xxxxx odstavce 2 xxxxx nahrazuje xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx x), xxxxx zní:

"d) postupy xxx výběr x xxxxxxxx xxxxx statutárního xxxxxx podle §22x xxxxxx x xxxxxx xxxx povinností a xxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x této xxxxxxxx; je-li to xxxxxxxxxxxx rozsahem x xxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx funkční a xxxxxxxxx oddělení xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx.".

34. Xx §17 xx vkládají nové §17x a 17b, xxxxx xxxxxx nadpisů xxxxx:

"§17x

Xxxxx xxx xxxxxxx

Xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx povinnosti x předcházení legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Instituce xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx zakládá xxxxx podezření xx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.

§17x

Xxxxxxxxx vybavení

Instituce xx svých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx technické xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxx x včasné xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx systému xxxxxxxxx zásad.".

35. X §18 odst. 1 xx za slovo "xxxxxxx" vkládají xxxxx "xxxxxxxxxxxx x kontroly xxxxxxx,".

36. X §18 xxxx. 2 xx xx xxxxx "xxxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "a xxxxxxx", xx slova "xxxxxxxxx xxx" se xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx x" x xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx slova ", x xxxx xxxxxxxxx x opatřeních xxxxxxxxxxx vůči xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxx systému uchování xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx sestavení, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx klienta".

37. X §18 xx xxxxxxxx xxxxxxxx 3, xxxxx xxx:

"(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 tak, xx xxxx záznamy xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx konkrétních xxxx se týkají xxxxx a zjištění xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxxx a kontroly xxxxxxx, kdo x xxx daný xxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x x jakým xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, x xxx a xxx xxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxx do xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x klientem.".

38. V §19 xxxx. 1 xx slovo ", xxx" xxxxxxxxx xxxxx "xxxx xxxxxxxxxxx:".

39. X §19 xxxx. 1 xx na xxxxxxx xxxxxxx a) vkládá xxxxx "zda" a xx xxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxx "x xxx" xxxxxxx.

40. X §19 odst. 1 xx xx xxxxxxx xxxxxxx b) xxxxxx xxxxx "xxx".

41. X §19 xx xx xxxxx xxxxxxxx 1 tečka xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx písmena c) x d), která xxxxx:

"x) xxxx opatření xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx podle písmene x) x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, povinného xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx takový audit xxxx jiné ověření x daném xxxxxx xxxxxxxxx, x opatření xx xx xxxxxxxxxx.".

42. X §19 xxxx. 2 xx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxx "Hodnotící xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx §22x xxxxxx.".

43. X §19 se xx xxxxx odstavce 3 xxxxxxxx xxxx "Instituce xxxxxx xx hodnotící xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ohledně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodech, xxxxx xx Xxxxxxxxxx analytického xxxxx xxxxxx.".

Xx. XX

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx rizikový xxxxxx xxxxxxxxxxx klientů ve xxxxx xxxxxxxxxxxx rizikový xxxxxx xxxxxxx. Xx xxxxxx k rizikovým xxxxxxxx podle §9 xxxx. 3 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx jednoho roku xxx dne nabytí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.

Čl. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx vyhláška xxxxxx účinnosti xxxx 1. xxxxxxxx 2021.
&xxxx;

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx v. x.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx č. 235/2021 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2021.

Znění xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.