Plné znění - 235/2021 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 67/2018 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

235/2021 Sb.
 

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

235

XXXXXXXX

xx xxx 11. xxxxxx 2021

xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 67/2018 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x kontrolních xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
&xxxx;

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §21 xxxx. 11 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx znění zákona x. 368/2016 Xx. x zákona x. 527/2020 Xx.:

Xx. X

Xxxxxxxx č. 67/2018 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxx xxxxx:

1. X §2 xxxx. 3 xx za slovo "xxxxxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "x xxxxxxxx" x xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx doplňují xxxxx "a xxxxxxxx xxxxxxx".

2. X §3 xxxx. 1 xxxx. x) xx xx xxx 1 vkládá xxxx xxx 2, xxxxx zní:

"2. xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx 1, x současně stát, xx xxxxxx má xxxxx, pokud xx xxxxxxxxx znám,".

Dosavadní xxxx 2 x 3 xx xxxxxxxx xxxx xxxx 3 x 4.

3. V §3 xxxx. 1 písm. x) bodě 4 xx xx xxxxx "xx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "anebo xxxxxxxxxx".

4. X §3 xxxx. 1 se xx xxxxx písmene b) xxxxx "a" xxxxxxx x xxxxxxxx se xxx 5, xxxxx xxx:

"5. xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx, xxxxx jehož xxxxx je xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, a xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx osoba x xxxxxxxx xxxxxxxxx státním xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xx xxxxx, x xxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxxx xxxxx, x všechny xxxxx xxxxx, ve kterých xx přihlášen k xxxxxx xxxxxxx xxx 1 rok xxxx x trvalému xxxxxx, x".

5. X §3 xxxx. 1 xxxx. x) bodě 1 xx slova "údajů x xxxxxxxxxx majitelích" xxxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxx".

6. V §3 xxxx. 1 písm. x) xx xx xxxxx xxxxx xxxx 3 doplňují xxxxx "; čestné xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx".

7. X §3 xxxx. 2 se xx xxxxx "§9" vkládají xxxxx "odst. 3 x" a slova "xxxx xxxx právní xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx" xx nahrazují xxxxx ", xx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx".

8. X §4 xx xx konci xxxxx xxxxxxxx 4 xxxxxxxx xxxxx "a xxxx xxxxxxxxxx produkty x xxxxxx nabízené institucí xxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, než xx instituce začne xxxxxxxx".

9. X §4 xxxx. 5 písm. x) xx xxxxx "xxxx" xxxxxxx.

10. X §4 se xx xxxxx xxxxxxxx 5 xxxxx xxxxxxxxx slovem ", xxxx" x xxxxxxxx xx nové xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) x xxxxxxxxx x změně x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30x xxxxxx.".

11. X §4 xx xxxxxxxx odstavec 7, xxxxx zní:

"(7) Xx-xx xx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx na aktualizaci xxxxx xxxxxxxx 4 x 5 xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx klientů, a xx ve xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx rizikovému xxxxxxx.".

12. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) xx xx xxxxx "instituce" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxx x".

13. X §5 se xx xxxxxxxx 3 xxxxxx nový odstavec 4, který xxx:

"(4) Xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx opatření, xxxxxxxx xxxxxx x specifické xxxxxxx neuvedené x §5 xxxx. 3, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx povahy xxxx xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx odstavec 4 xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx 5.

14. V §7 xxxx. 2 xx na xxxxx xxxxx písmene b) xxxxxxxx xxxxx ", x země původu xxxxx, xx xxx xx xxxxxx klient xxxxxx xxxx nepřímou xxxxx".

15. V §7 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx" vkládají xxxxx ", a xxxxx, xxxxx je xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx klienta xxxxx §11 odst. 4 xxxx xxxxx".

16. X §7 xxxx. 2 xx xx xxxxxxx x) vkládá nové xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §24x xxxxxx či rovnocenným xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx státu,".

Dosavadní písmena x) xx x) xx označují xxxx xxxxxxx x) xx x).

17. X §7 xx na konci xxxxxxxx 2 tečka xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx x) x x), xxxxx xxxxx:

"x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx identifikace xxxxxxx,

x) xxxxxx zjištění x ověření xxxxxxxxxx x xxxxxx struktury xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx.".

18. X §9 odst. 1 xx xx xxxxx "xxxxxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx a".

19. V §9 xxxx. 2 xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx za xxxxx "Xxxxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxxxxxxxxx x".

20. X §9 odst. 2 xx xx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxx "x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx zdroji xxxxxxxxx xxxxxxxxxx".

21. X §9 xxxx. 3 xxxxxxx x) zní:

"b) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxx majitel xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx a řídicí xxxxxxxxx klienta, xxxxx xx xxxxxxxxxx osobou, xxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx známi, xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx uskutečňuje obchod, xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx majitel xxxxx, xx kterou xxxxxx xxxxxxxxxxx obchod, jsou xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxx organizovaných skupin, xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx opatření x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx předpisy sloužícími x xxxxxxxxx mezinárodních xxxxxx⁸⁾,".

22. X §9 xx na xxxxx xxxxxxxx 3 tečka xxxxxxxxx čárkou a xxxxxxxx xx xxxxxxx x) xx x), xxxxx znějí:

"e) klient xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx se xxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx ekonomickou činnost,

g) xxxxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx osobou, xx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx majitelem a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, člen xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx člena statutárního xxxxxx.".

23. X §9 xxxx. 4 xxxxxx xxxxx ustanovení se xx slovo "zesílenou" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx x".

24. V §9 xxxx. 4 se xx konci textu xxxxxxx x) doplňují xxxxx ", nebo xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vztahu".

25. X §9 xx xx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x doplňují xx písmena x) x x), xxxxx xxxxx:

"x) xxxxxxxxx, které xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, nasvědčují tomu, xx xxxxxx x xxxxxxxxxx 5 xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx jednáním xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx x xxxxx protiprávním xxxxxxxx xxxx obava x následné xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx; xxxxxxx xxxxx xx takové protiprávní xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx x legalizace xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvedeno x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,

x) xxxxx identifikace klienta xxxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 7 xxxxxx xxxx obdobným způsobem xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nižším xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x souladu x hodnocením xxxxx xxxxx §21a xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx terorismu x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §21a xxxxxx.".

26. X §9 xxxx. 5 xxxx xxxxx xx xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxx xxxxxxx" x xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx "x chování".

27. X §9 xxxx. 6 xx xx xxxxx "xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx x".

28. X §10 odst. 1 xx za xxxxx "xxxxxxxxxxx" xxxxxx xxxxx ", xxxxxxxx".

29. X §11 se xx konci xxxxxxxx 4 xxxxxxxx xxxx "Xx-xx x xxxxxxx xxxxx věty xxxxx xxxxxx jeho xxxxxxxxxxxx xxxxxx anebo x xxxxxxxxx xxxxxxxx postavení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx osoba, xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx orgánu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx člena statutárního xxxxxx xxxx právnické xxxxx.".

30. V §11 xxxxxxxx 5 xxx:

"(5) X xxxxx pochopení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, instituce zjistí xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx strukturu vlastnických xxxxxx.".

31. X §15 xxxx. 1 se xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx ", xxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx Xxxxx xxxxxxxxx".

32. V §15 xx xxxxxxxx xxxxxxxx 3, xxxxx xxx:

"(3) Xxxxxxxxx, xxxxx xx součástí xxxxxxx, xxxxxxxx

x) v xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxx sdílení xxxxxxxxx x xxxxx skupiny xxxxxxx informace o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx obchodu, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx existujícího obchodního xxxxxx x důvodu xxxxxxxxxxxxx x rizikem xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx ovlivňující xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x

x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx; přitom xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx produktů x xxxxxx, xxxxx xxxxxx.".

33. X §16 xx xx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) xxxxxxx xxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §22x xxxxxx a xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx ze xxxxxx a této xxxxxxxx; xx-xx to xxxxxxxxxxxx rozsahem x xxxxxxx xxxxxxxx, instituce x postupech xxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx neslučitelných xxxxxx.".

34. Xx §17 xx xxxxxxxx nové §17x x 17x, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx:

"§17x

Xxxxx xxx šetření

Instituce xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx přiměřenou xxxxx pro šetření xxxxxxx podezření xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx terorismu xxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxx plnit xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx lhůtu xx xxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x provedení xxxxxxx či xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx zakládá xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti nebo xxxxxxxxxxx terorismu.

§17b

Technické xxxxxxxx

Xxxxxxxxx xx svých xxxxxxxxx xxxxxxxxxx vymezí xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx postupů stanovených x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.".

35. X §18 xxxx. 1 xx xx xxxxx "xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx,".

36. X §18 xxxx. 2 se xx slovo "xxxxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "x xxxxxxx", xx xxxxx "xxxxxxxxx xxx" se xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx x" x xx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx ", x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx instituce xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx sestavení, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx".

37. X §18 xx doplňuje xxxxxxxx 3, xxxxx xxx:

"(3) Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxx, xx vede záznamy xxxxxxxx, který umožní x xxxxxxx potřeby xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx v rámci xxxxxxxxxxxx x kontroly xxxxxxx, xxx x xxx daný úkon xx zjištění za xxxxxxxxx xxxxxxx x x jakým výsledkem, xx základě xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, x xxx x xxx xxx daný xxxxxxx xx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx.".

38. X §19 odst. 1 xx slovo ", xxx" xxxxxxxxx xxxxx "xxxx xxxxxxxxxxx:".

39. X §19 odst. 1 xx na xxxxxxx xxxxxxx x) vkládá xxxxx "xxx" x xx xxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxx "x xxx" xxxxxxx.

40. X §19 odst. 1 xx xx xxxxxxx písmene x) xxxxxx xxxxx "zda".

41. X §19 se xx xxxxx xxxxxxxx 1 tečka nahrazuje xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx x) x d), xxxxx xxxxx:

"x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx podle písmene x) x

x) xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu, povinného xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxx audit xxxx jiné ověření x xxxxx období xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xx xx xxxxxxxxxx.".

42. X §19 xxxx. 2 xx xx xxxx xxxxx xxxxxx xxxx "Xxxxxxxxx zprávu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx osoba podle §22x xxxxxx.".

43. V §19 xx na xxxxx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx věta "Xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx vyhodnocení xxxxxxxxx ohledně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx.".

Xx. XX

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx klientů xx xxxxx xxxxxxxxxxxx rizikový xxxxxx xxxxxxx. Xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 3 xxxx. x) x x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx stávajících klientů xx xxxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx.

Xx. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. července 2021.
 

Guvernér:

Ing. Xxxxxx x. r.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx předpis č. 235/2021 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2021.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.