Právní předpis byl sestaven k datu 02.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx dne 21. xxxxxxxx 2009
x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x návaznosti xx xxxxx použitelný xxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry
Deník xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx zejména xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x příloze č. 1 x xxxx vyhlášce.
§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxx:
a) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 k xxxx xxxxxxxx x
x) údaje x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx přílohy č. 3 x xxxx xxxxxxxx.
§4
Xxxxxx xxxxxx deníku obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxx obchodníka x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx kterém xx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx vložení xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx vložila, xxx xxxxx těchto xxxxx x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxx xxxxxxxx, x xxx x xxxxxx xxxxxxxx datového xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx pořídila.
(2) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel vede xxxxxxxx xxxxx §3 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Zadávání xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx činnosti xxx xxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx údaje.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx údajů x xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx x evidenci xxxxx §3 xxx zbytečného xxxxxxx xxxxx:
a) xxxxx-xx se x xxxxx pokynu xxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) jedná-li xx x jinou xxxxx než xxxxxxxx x xxxxxxx a), xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výstupu x xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx jiného xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxx informační xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx2).
(6) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx výstupu x xxxxxxxx podle §3 x xxxxxxxxxxxx podobě xx struktuře podle příloh č. 2 x 3 xxxx vyhlášky x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x náležitostech x xxxxxxx vedení xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
2. Xxxxxxxx č. 221/2005 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx č. 261/2004 Xx., x náležitostech x způsobu vedení xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. Xxxxxxxxx o xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 7 x xx. 8 xxxx. 2 přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx upravující xxxx finančních xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx pokynu
|
Jedinečné xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx x jednoznačnou xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx investiční xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxx vztahu
|
Typ vztahu xxxxx smlouvy xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - obhospodařovatelský xxxxx, xxxx než xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx xx xxxx, xxxxx xx xxxxx, xxxxx xx xxxx, volume xxxxxxxx xxxxxxx price, sell xxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxx xx touched, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx line xxxxx, xxxxxxxxxx order xxxx xxxxxxxxxxx don't initiate, xxxxxxx discretion xxxx xxxx the day.
|
|
Přijetí xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - například xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxx, xxxxx (xxxxx), fax, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxx (xxxxxxxx Bloomberg, Xxxxxxx, xxx.), jiný xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx přijetí xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, na základě xxxxxxx došlo xx xxxxxxx převodu xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx byly xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx. Jedná xx x xxxxx xxxxxx spojující obchody x převody xxxxxxxxxx xx původní obchod.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx pokyn x xxxxxx, xxxxxxx xxxx převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Jedná se x xxxxxxxxx xxxx xxxx zmocněnce, xxxx. xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxx identifikaci xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx pro identifikaci xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx, xxx kterého xx xxxxx zadán.
|
|
K xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx x poskytování investičních xxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx banky BIC - XXXXX/Xxxx ldentifier Xxxx (xxxxx ISO 9362). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO), xxxx xxxxx číslo xxxxxxxxx. Xxxxx takové xxxxx neexistuje obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxx xxxx, identifikací xxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
|
Platnost xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx den xxxxx, ve xxxxx xx být xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - xxxxx ISO 6166).
|
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Instrument Xxxxxxxxxx. Pokud nelze xxx jednu z xxxxxx identifikací použít, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx identifikuje investiční xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Exchange product, xxxx xxxxxx), xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené investičnímu xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x případě XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx nákupu/prodeje
|
Označuje xx x pohledu obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxx a xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - nákup, prodej.
|
|
Limitní xxxx 1
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx relativní xxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxxxx parametr xxxxxx. Xxxxxxxxx u xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx xxxxx nebo trailing xxxx order.
|
|
Limitní xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, za xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxx naběhlých xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxx xxxx počet xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vyplněna xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx v xxxx "Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx vyplnění - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxx protistranou xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX - Xxxxxx Xxxxxxxxxx Code (podle XXX 10383). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx bude x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx (BIC) nebo xxxxxxxxxxxxx číslo (IČO) xxxx rodné číslo xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx xxxx xxxx vyplněno, znamená xx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x obchodník postupuje xxxxx všeobecných obchodních xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxx podmínky xxxxxxxxx nebo xxxxxx (xxxxxxxxx xxxx xx xxxx, xxx xx xxxx), xxxxxxxx popis xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx).
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx za podání x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx papíry, lze-li xx xxxxx přiřadit x danému xxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx OCP - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby x xxxxxxx, kdy xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx jiné xxxxx.
|
|
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb na xxxxx XXX je xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxx třetí xxxxx
|
Xxxx úplaty xx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx účtovaná xxxx odměna, pokud xxxxxxxxx x cennými xxxxxx používá xxx xxxxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx, lze-li ji xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Nezahrnují xx xxx tedy xxxxxxxxx jednorázové poplatky xx xxxxxxxx obstaravatelské xxxxxxx, xxxxxxxx poplatky.
|
|
Úplata xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx měny úplaty xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele. Xxxxxxxxxx xx při xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx zrušení pokynu xx zákazníka/zmocněnce/investičního zprostředkovatele. Xxxxxxxxxx xx při xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx obchodníka.
|
|
Předání xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxx osobě nebo xxxxxxxxxx místu.
|
|
Předání xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu nebo xxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx narušení xxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, zrušení xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx z xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. S xxxxxxxx xxxxxxxx "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx" xx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 vyhlášky x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
Nestandardní xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx §29 vyhlášky x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
|
|
Zveřejnění xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nevykonatelného xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx pokynu - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nevykonatelného xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx předání xxxxxx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu xxxxx osobě nebo xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Interní identifikace xxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, který v xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 2
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související x xxxxxxx.
|
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx obsahuje, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 8 xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx upravující trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx notace
|
Měna, x xxx xx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxx
|
Xxx provedené xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxx, využití xxxx nebo xxxxx, xxx xxx xxxx, xxxx, půjčka, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx na xxxxxxxxx xxxx, rozúčtování xx xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx zákazníka - XXXXX
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2a x §2x zákona x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxx"), xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx a k xxxxxxxxxxxx nástroji. Xxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx referenční xxxxx xxxxxxx přidělené místem (xxxxxxxxxxx trhem, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, že xxxxxx identifikace xxxxxxxxxx xxxx není obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodu xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxx xxxxxxxxx předpisů. Xxxx číslo xxxx xxx xxxxxx s xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x předkládání xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obchodu.
|
|
Datum xxxxxxxxxxx obchodu
|
Den, xxx xxx obchod proveden.
|
|
Čas xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx na xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obchod xx vlastní účet (xxx xxxx xxxxxx, xxxx jménem zákazníka), xxxx na xxxx x xxxxxx zákazníka.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci cenných xxxxxx (ISIN).
|
|
V případě, xx xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxx ISIN, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x případě xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikace xxx. XXX - Alternative Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx identifikací xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (například Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxx v případě xxx. XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxx kterého xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické osoby (XXX) nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vedoucí centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx takového čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly přiděleny. Xx-xx xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx označen xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx cena x xxxx
|
Xxxx jednoho xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx index xxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx o xxxx xxxxxxxxxx v xxxx, tzn. xxxxx xxxx xxxxxxxx hodnotou xxxx x xxxx.
|
|
Xxxx xxx vyplněn xxxxx xxxxx x údajů x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Jednotková xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx
|
X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx být xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x měně xxxx Xxxxxxxxxx cena x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx derivátových xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxxxx investičních nástrojů xx uvede xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx množství, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, nominální hodnota.
|
|
Protistrana
|
Identifikační xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xx xxx (aukce, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX. Osoby jsou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní identifikací xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čísla xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osoby (IČO) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx obchod xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx identifikačních xxxxx xxxx xxx x xxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx systém, xxxx xxxxxxxxx harmonizovaný identifikační xxx; x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx uveden xxx "XOFF". X xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx je xxx xxxxxxxxxxxx použit XXX, xxx xxxxxx systematického xxxxxxxxxxxxxxx xx bude xxxxxx x BIC.
|
|
Předpokládaný xxx vypořádání
|
Datum sjednaného xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, úhrada xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx den vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxxx vypořádání obchodu xx xxxxxxx, například xxxxxxxxxx xxxx, úhrada xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxxxxxx den xxxxxxxxxx", xxxxx x xxxxxxx, xx obchod xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxx objem xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx pole "Xxxxxx xxxxxx". X případě xxxxxxxx pole xxxxxxxx xxxxxxxx cenu xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, například celková xxxxxx x xxxx, x xxxxxxx se xxxxx o xxxxxxx xxxx, množství x xxxxxxxx multiplikátoru. X xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxx úhradě x xxxx uskutečnění xxxxxxx, bude xxxxxxxx xxxxxxx 0.
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxx-xx ji xxxxx xxxxxxxx x danému xxxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx obstaravatelské xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx xxxx úplaty obchodníka x xxxxxxx papíry.
|
|
Úplata xxxxx xxxxx
|
Xxxx úplaty xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, účtovaná xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx-xx xx tato xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx obchodník xxxx xxxxxxx x xxxx, xxxxxx xx určí x pro xxxxxxxx xxxxx oficiální kurz XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx osobě - měna
|
Kód xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu.
|
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx zrušení xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x obchodem xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související s xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje.
|
3. Xxxxxxxxx x nástrojích
Evidence informací x investičních nástrojích, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x které xxxxxx kótovanými xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X případě derivátu xx jedná o xxxx, ve xxxxx xx vyjádřena realizační xxxx investičního xxxxxxxx, xxxx se xxxx xxxxxx i o xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx pro xxxxxxxx xx xxxxx.
|
|
Xxxx nástroje (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx emitenta
|
Rozlišení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx papírů (ISIN).
|
|
V xxxxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. Xxx - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx obvyklý, xxxx xxxxxxx jedinečné číslo xxxxxxxxx investičnímu nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxx XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx emitenta x obsahuje další xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Doporučuje xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslován xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX). Vyplňuje se x v případech, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx charakter strukturovaného xxxxxxxx, xxxxxxxxx investiční xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx složkou, kde xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
X xxxxxxx, xx ISIN nebyl xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přidělen, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), který xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené investičnímu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. X xxxxxxx, xx je xxxxxxxxxxx aktivem xxxx, xx xxxxx použít x ISO 4217 Xxxxxxxx Code.
|
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx podle číselníku XXX.
|
|
Xxxxx podkladového xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x xx převoditelný xxxxx papír spadající xxx čl. 4 xxxx. 1 bod 18 xxxx. x) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx zařazení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ISO 10962 - CFI xxx, který xx xxxxxxxxx obchodu. Xxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx některé x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx. Xxx xxxxx pole xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kategorie x xxxxxxx (xxxxx xxx xxxxx). Xxxx-xx v xxxx xxxxxxxxx kódu xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx (xxxxx xx xxxxx xxxx) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx pro xxxxxxxxx atribut "X". Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx či xxxx formy xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx smlouvy.
|
|
Realizační xxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxx opce xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodovaném xxxxxx (například xxxxx xxxxxxxx xx cenných xxxxxx, xxxxx představují xxxxx xxxxxxxx). Xxxxx xxxxxxxx investičního nástroje xxxxxxxx v jednotce xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jedním kontraktem, xxxxxxxxx xxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxx, xxxxx xx xxxxxxx x xxxx "Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx jednotlivé xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxxxxx xx xxxxxxxxx XXX derivátu, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
|
4. Informace x osobách
Evidence informací x osobách, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vyskytuje x informacích x xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx x obchodech, xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx pole
|
Stručný popis
|
|
Identifikace xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. X identifikaci xxxxx mající povolení xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx investičních služeb (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx výkazů x dalších xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx České xxxxxxx xxxxx) xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx banky BIC. X ostatních případech xxxx toto xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX) (8 míst), xxxx xxxxx číslo. Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
Kombinace tohoto xxxx x xxxxx "Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx" x xxxxxxx jeho xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x identifikací xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry České xxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxx identifikace osoby xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx osoby
|
Ekonomický sektor xxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxx identifikace xxxxx
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx, že identifikací xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. X xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx obsahovat XXX xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxxx x xxxxxxx osob, které xxxx primárně xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx BIC. Xxxx xx povinné u xxxx identifikovaných xxxxxx XXX x xxxxxxx, xx xxxx "Xxxxxx xxxxx - xxxx" xx CZ. U xxxxxxxxxxxx osob se xxxxx xxxxxx IČO - identifikace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx příjmení xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx, popř. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx jedná xx x xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x úřední listině, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx se x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. jiné xxxxxx xxxxxxx xxxx se xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, například pasu.
|
|
Adresa xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx a xxxxx popisné xxxxxxxx xxxxxx fyzické xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx) nebo xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx sídla - xxxx
|
Xxxxx xxxx, xxxx. xxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx sídla - XXX
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. srpna 2006, xxxxxx se xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx a předaných xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxx xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx číslo xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx xxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Code
|
Kód xxxx, xx xxxxx xx xxxxx zadán.
|
|
3
|
Číslo xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx smlouvy, xx xxxxxxx xxxxx je xxxxx zadáván.
|
|
|
4
|
Identifikace zadavatele
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx typů - viz xxxxx xxxx „Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx".
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xx buď identifikační xxxxx (XXX) (8 xxxx), nebo xxxxx xxxxx zákazníka (RČ).
Pokud xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije x identifikaci náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí centrální xxxxxxxx cenných papírů xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx přidělené xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx pokynu.
|
|
7
|
Přijetí xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxxx
X = xxxxx, kurýr
F = xxx
X = internet
S = Xxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx místa, xxx xxx pokyn xxxxxx, xxxxxxxxx „xxxxx xxxxxxxxxxx", „xxxxxxx Brno".
|
|
|
10
|
Platnost xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx, xx xxxxx má xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obchod1).
|
|
11
|
Typ xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
1(a)
|
I = XXXX
X = xxxxxxx (xxxxxx, xxxxxxx)
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
| &xxxx;
12
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (ISIN)
|
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - podle XXX 6166).
V případě xxxxxxxx xxxx xxxxx xx uvede xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx (zdrojového xxxxx).
X případě, že xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx ISIN, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
13
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx označuje emitenta x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx využití XXX 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
| &xxxx;
14
|
Xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = pokyn x xxxxxxx xxxxx
X = xxxxx s xxxxxxxxx "xx nejlépe" (x xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx cenu xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx)
X = xxxxx xxxx-xxxx nebo xxxx-xxxxx
X = xxxxx x xxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx předem neznámou xxxx
|
Xxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx specifické xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx (například "xxxxx xxxx xxxx", "xxxxxxx xxxx xxx"). X xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx mezi xxxxx xx xxx uvede xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xx xxx xxxxxxxx (xxxxxxxx fondu).
|
|
|
16
|
Ukazatel xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Nákup
S = Xxxxxx
|
Xxxx pokynu x xxxxxxx xxxxxxxxx.
X složených xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxx (spotové) xxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxx x xxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x x pokynu x xxxxxxxx mezi fondy xx uvede směr X, x xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx směr X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = xxxxxxx xxxx xxxxx
X = xxxx xxxxxxx
X = xxx/xxxx operace
P = xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxx x přestupu mezi xxxxx je pokyn x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (pod)fondu xxxxxxxxxxxx investování x x následnému nákupu xxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx cena 1
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx má xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxx xxxx xxxxxx.
|
|
| &xxxx;
19
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxx 19(d)
|
Další parametr xxxxxx (například x xxxxxx typu stop-limit xxxxx nebo trailing xxxx xxxxx)1).
|
|
| &xxxx;
20
|
Xxxxxxx objem
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx limit, xx který xx xxx xxxxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx bez xxxxxxxxx úroků1).
|
|
|
21
|
Požadované množství/nominální xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů kolektivního xxxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx xxxxxxx "XXX", x xxxxxxx, xx xxxxxxx k xxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx a xxxxxx xxxx xxxx počet xxxxxxxx, cena xxx xxxxx xxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
22
|
Xxxxxx množství
|
1(a)
|
K = kusy
N = xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx „Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota".
|
|
23
|
Periodicita investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Čtvrtletně
M = Xxxxxxx
X = Xxxxx dva xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx investice.
|
|
24
|
Identifikace xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) RČ/IČO/NID/interní
|
Identifikace xxxxx xxxxx ustanovení §29 xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx EHP (obchodník x xxxxxxx xxxxxx) xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx BIC. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
| &xxxx;
25
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xxx xxxxxxxx požádal o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
26
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Ne
|
Indikace skutečnosti, xx xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxx xxxxxx xx odlišný od xxxxxxxx provádění xxxxxx xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx sám xxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxx xx xxx pokyn xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu třetí xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx předání xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
29
|
Způsob xxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxx, kurýr
F = xxx
X = xxxxxxxx
X = xxxxxxx xxxxxx přímo xx xxxxxxxxxxxx systém xxxxx xxxxx
X = jiný xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
30
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx přijetí xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xx zákazníka.
|
|
32
|
Předání zrušení xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
34
|
Xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx 1
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx osoby, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxx xxxxxxx.
|
| &xxxx;
35
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 2
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xx xxxxxx xxxxxxxxxx §30 xxxx. 2 a §32x xxxx. 4 xxxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) Xxx F se xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx osob
Evidence informací x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
|
&xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx hodnoty xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Identifikace xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) XXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
Použije xx xxx identifikační xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx takové číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX xxxx xxx xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx banky XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
1(x)
|
X = identifikační xxxxx xxxxx
X = xxxxx xxxxx
X = xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx fyzické osoby, x jejíž identifikaci xxxxxx použito xxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby
|
11(x)
|
IČO/RČ XXX 9362- XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Code (XXX)
|
Xxxxxxxx xx pouze x xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělená xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx se x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxx x příjmení xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, například xxxx.
|
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx fyzické xxxxx. Xxxxx se x xxxxx xxxxxx zapsané x xxxxxxx, popř. xxxx xxxxxx listině xxxx xx xxxxx x jméno xxxxx, xxxxx nemá státní xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxx sídla - ulice, číslo
|
Max 90(x)
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx fyzické xxxxx xxxx xxxxx právnické xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo sídla xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx sídla - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxx xxxx název xxxxxxx části.
|
|
|
9
|
Adresa sídla - XXX
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxx sídla - stát
|
2(a)
|
ISO 3166 - ISO country xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
Příloha č. 3 x vyhlášce č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx služeb
Evidence xxxxx xxxxxxxxxx se poskytovaných xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx týkající xx uzavřené xxxxxxx. Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vyplní xxx xx údaje, xxxxx xxx daný xxx xxxxxxx přichází v xxxxx.
Xxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxx "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx", "Identifikace zákazníka", "Xxxxxxx - xxx", "Xxxxxxx - xxxxxxx", "Xxxxxxx smlouvy - xxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxx jednající se xxxxxxxxxx" x "Identifikace xxxxxxxxxxx xxxxx".
Xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
1
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx smlouvy).
|
|
|
2
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
xXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) (8 xxxx), nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx takové číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx smlouvy - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
4
|
Xxxxxxxx xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum, xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx ujednáno.
|
|
5
|
Smlouva - typ
|
1(a)
|
K = Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx cenného papíru
A = Xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Xxxx typ xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
6
|
Xxxxxxx - xxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxx xxxxx papíry
K = xxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
X = xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx předmětem xxxxxxx xx xxxxxxx.
|
|
7
|
Xxxxxxx - xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Textové xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx smlouvy. X xxxxxxx xxxxxxx hodnoty X x položce „Xxxxxxx xxx" xx xxxxxxxx dalších xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx měsíce
J = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx pravidelné xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx investice
|
3(a)
|
ISO 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx xxx provedena xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
10
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx předmětem xxxxxxx.
|
|
|
11
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx: XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = osobně
E = x-xxxx
X = xxxxx, kurýr
F = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
13
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace osoby, xxxxx jménem investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx jednala se xxxxxxxxxx (investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxx se xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xx rodné xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx jednající xx zákazníkem.
V případě xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx dohledu k xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx území XXX (xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (XXX).
|
Informace
Právní předpis č. 231/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.4.2010.
Ve xxxxx tohoto xxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem:
208/2013 Xx., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 231/2009 Sb., o xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatel
s xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Xxxxxx xxxxxxx x. 231/2009 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování x x vymezení pojmů xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Vyhláška č. 605/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx povinnostech obchodníka x cennými xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.