Právní předpis byl sestaven k datu 02.01.2018.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx dne 21. xxxxxxxx 2009
o xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx vedení evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx Evropské xxxx1) xxxxxxxxxxx x způsob xxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými papíry x xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Deník xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zejména xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx v příloze č. 1 x xxxx xxxxxxxx.
§3
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xxxxxxxx:
x) údaje x přijatých x xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 x xxxx xxxxxxxx x
x) údaje o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx přílohy č. 3 k xxxx xxxxxxxx.
§4
Způsob xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx informační xxxxxx, xx xxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx veden, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx vložení xxxxx xxxxx s identifikací xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx, čas xxxxx těchto údajů x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxx provedla, x čas x xxxxxx pořízení xxxxxxxx xxxxxxx x identifikací xxxxx, která datový xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vede xxxxxxxx xxxxx §3 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Zadávání údajů xx deníku xxxxxxxxxx x cennými papíry x xx evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele xx xxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, rozhodnutí obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x obchodování, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx údaje.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zaznamená xxxxx údajů x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxx podle §3 bez xxxxxxxxxx xxxxxxx takto:
x) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxx změnu xxxxxxxxxxxx zrušení xxxxxxxxx xxxxxxx x zaznamenáním xxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxx xxx uvedenou x xxxxxxx a), xxxxxxx xxxxxx xxxxx x evidenci.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zajistí možnost xxxxxxxx výstupu x xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx podle jiného xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zajistí možnost xxxxxxxx výstupu z xxxxxxxx xxxxx §3 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx příloh č. 2 x 3 xxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Zrušují se:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 221/2005 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., o xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. Xxxxxxxxx x xxxxxxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 7 x xx. 8 xxxx. 2 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx tyto údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Číslo pokynu
|
Jedinečné xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx investiční služby.
|
|
Cenová xxxxxx
|
Xxx měny, xx xxxxx je xxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxx vztahu xxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx byl pokyn xxxxx. Možnosti vyplnění - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx vztah, xxxx než obhospodařovatelský, xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxx pokynu
|
Bližší xxxxxxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx order, market xxxxx, market xx xxxxx, xxxxxx on xxxx, xxxxx on xxxxx, xxxxx on xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, sell xxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx order, xxxxxx xx xxxxxxx, one xxxxxxx xxxxx order, xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxx'x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - například xxxxxxx, x-xxxx, osobně, xxxxx (xxxxx), xxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxx (terminál Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, xxx.), jiný xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx přijetí xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx pokynu.
|
|
Číslo pokynu xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx došlo xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx účet. Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx obchod.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx dává xxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Jedná xx x xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx, resp. xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxxxx xxxx obchodu xx xxxxxxx xxxx. Xxx identifikaci xx xxxxxxxxx xxxxxx pravidla xxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx zákazníka
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x poskytování investičních xxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX - XXXXX/Xxxx ldentifier Xxxx (xxxxx XXX 9362). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx toto xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x pro xxxxxxxxx xx vlastní účet xxx sebe, xxxxxxxxxxxx xxxx BIC obchodníka x xxxxxxx papíry.
|
|
|
Platnost xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx nejzazší den xxxxx, ve xxxxx xx být xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx pro identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
|
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx ISIN, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx tzv. AII - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx identifikací xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx ticker), xxxxx xx pro předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxx XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx se x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx x x pohledu xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - nákup, prodej.
|
|
Limitní xxxx 1
|
Limitní xxxx, xx xxxxxx má xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx relativní xxxxxxxxx xxxx v procentech.
|
|
Limitní xxxx 2
|
Další xxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx u xxxxxx xxxx stop-limit xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx limit, za xxxxx xx být xxxxx xxxxxxx, u xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx jedná x xxxxx bez xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx množství/nominální hodnota
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx hodnota dluhopisů xxxx počet xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx vyplněna xxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx množství, které xx vyjádřeno x xxxx "Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx vyplnění - xxxx, nominální xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxxxx vypořádání transakce.
|
|
Požadovaná xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx požadovanou xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx trh xxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), je pro xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX - Xxxxxx Xxxxxxxxxx Code (podle XXX 10383). X xxxxxxxxx případech bude x identifikaci požadované xxxxxxxxxxx použit buď xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx (BIC) xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxx číslo xxxxxxxxx. Xxxxx takové xxxxx neexistuje, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx nebo použije xxxxxxxxx číslo přidělené xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx zákazníka).
|
|
Pokud xxxx xxxx vyplněno, znamená xx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx nespecifikoval x xxxxxxxxx postupuje xxxxx všeobecných xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx ke xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, jako xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx objemu (xxxxxxxxx xxxx or xxxx, xxx xx xxxx), případně xxxxx xxxxxxxxxxxxxx požadavku (například xxxxxxxxxxx určitého obchodního xxxxxxx xx konkrétním xxxxxxxxx xxxxx).
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxx-xx xx přímo xxxxxxxx x xxxxxx pokynu. Xxxxxxx se zde xxxx například jednorázové xxxxxxxx za uzavření xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx xxxx úplaty xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx x případě, xxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
X případě xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX xx xxxx použito označení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (BIC).
|
|
|
Úplata xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx x případné xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx odměna, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx používá xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxx. Nezahrnují xx xxx tedy xxxxxxxxx jednorázové poplatky xx xxxxxxxx obstaravatelské xxxxxxx, paušální poplatky.
|
|
Úplata xxxxx osobě - xxxx
|
Xxx xxxx úplaty xxxxx osobě.
|
|
Přijetí xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx zákazníka/zmocnénce/investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx se xxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx zrušení xxxxxx xx zákazníka/zmocněnce/investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx se xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu xxxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx zrušení
|
Důvod xxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx klienta, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx narušení xxxxxxxxxxxx trhu, podezření xx legalizaci xxxxxx x trestné činnosti, xxxxxxx xxxxxxxxx, zrušení xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx důvodu, zrušení xxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx xxxxxxxx "zrušení xxxxxx zákazníkem" xx xxxxx x důvody xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx nezveřejnění limitního xxxxxx
|
Xxxxxxxx skutečnosti, xxx xxxxxxxx požádal o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na provedení xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu je xxxxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §29 vyhlášky x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx investičních služeb.
|
|
Zveřejnění xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx okamžitě xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx pokynu - čas
|
Čas xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx předání xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx předání xxxxxx xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx vázaného xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s pokynem xxxx identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 2
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.
|
2. Xxxxxxxxx x obchodech
Evidence informací x xxxxxxxxx obsahuje, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 8 xxxxx použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx notace
|
Měna, x xxx je vyjádřena xxxx.
|
|
Xxx transakce
|
Typ provedené xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxx and xxxx, xxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx na primárním xxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXXXX
|
Xxxxxxxxx profesionálního x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2x x §2x xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů (dále xxx "xxxxx"), xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxxxxxxx nástroji. Možnost xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx, neprofesionální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx není xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx referenční xxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx vnitřních předpisů. Xxxx číslo xxxx xxx xxxxxx x xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxx vyhlášky x předkládání xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, kdy xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx na xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx zákazníka xxx xxxxxx na xxxx x jménem zákazníka. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provedl xxxxxx xx xxxxxxx xxxx (xxx xxxx xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx), xxxx xx xxxx x xxxxxx zákazníka.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN).
|
|
V xxxxxxx, xx investiční nástroj xxxx přidělen XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x případě xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxxxxxxxx identifikace tzv. XXX - Alternative Xxxxxxxxxx Identifier. Pokud xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx je xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, nebo použije xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxx v případě xxx. XXX derivátů.
|
|
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka, xxx xxxxxxx xxx xxxxxx realizován.
|
|
Zákazník je xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx právnické osoby (XXX) nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxxxx mu xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxx právnické xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly přiděleny. Xx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx
|
Xxxx xxxxxxx xxxxxxx papíru nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx. X případě xxxxxxx na index xxxxxxxxxxxxx v xxxxxx xx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx. xxxxx xxxx xxxxxxxx hodnotou xxxx x měně.
|
|
Může xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x údajů x ceně - Xxxxxxxxxx cena v xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx v procentech.
|
|
|
Jednotková xxxx x xxxxxxxxxx
|
X xxxxxxxxx investičních nástrojů xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx být xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx v xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx hodnota dluhopisů xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx hodnota xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, které xx vyjádřeno v xxxx "Xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx vyplnění - xxxx, nominální xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx protistrany x xxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxxxxx xx xxx (aukce, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx kód XXX. Osoby xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx namísto xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy obchodníka x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx přiděleny. Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, je xxxx označen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx obchod xxxxxxxxxx. Součástí identifikačních xxxxx musí xxx x xxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx systém, jeho xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx; x xxxxxxxxx xxxxxxxxx je uveden xxx "XOFF". X xxxxxxx regulovaných xxxx x mnohostranných xxxxxxxxxx xxxxxxx je pro xxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX, xxx případ xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxx o XXX.
|
|
Xxxxxxxxxxxxx xxx vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxx, například xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx ceny xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxx vypořádání
|
Datum xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx převodu, například xxxxxxxxxx práv, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx obsahuje xxxxxxx xxxxxxx hodnotu xxxx "Předpokládaný den xxxxxxxxxx", pouze x xxxxxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se datum xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx obchodu
|
Celkový xxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxx "Xxxxxx xxxxxx". X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx obsahuje xxxxxxxx cenu zaplacenou x čase uskutečnění xxxxxxx, například celková xxxxxx x xxxx, x futures xx xxxxx x xxxxxxx xxxx, množství x xxxxxxxx multiplikátoru. X xxxxxxxx, xxx nedochází x žádné xxxxxx x xxxx uskutečnění xxxxxxx, xxxx vyplněna xxxxxxx 0.
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx převodu, účtovaná xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Neuvádí xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx osobě
|
Výše úplaty xxxxxxxxxxx x obstaráním xxxxxx, xxxxxxx či xxxxxx převodu, xxxxxxxx xxxx odměna xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx-xx xx tato xxxxxxx x více xxxxxxxx x různých měnách, xxxxxxx obchodník xxxx xxxxxxx x xxxx, xxxxxx xx xxxx x xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx osobě - měna
|
Kód měny xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodu.
|
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx prováděla xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx převodem investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Interní identifikace xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx či převodem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Xxxxxxxxx x nástrojích
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx identifikace xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x které xxxxxx xxxxxxxxxx investičními xxxxxxx xxxxxx podle §3 odst. 2 xxxx. x) a x) zákona, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Měna xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx xx jedná x xxxx, ve xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx investičního nástroje, xxxx xx xxxx xxxxxx x o xxxx, xx které xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx deriváty xx xxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx derivátových xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle duhu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle sídla xxxxxxxx příslušného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro identifikaci xxxxxxx papírů (ISIN).
|
|
V xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů, xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. Xxx - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x těchto xxxxxxxxxxxx xxxxxx, obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx code, xxxxxx), který xx xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx jedinečné číslo xxxxxxxxx investičnímu nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx XXX derivátů.
|
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Název xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx označuje emitenta x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Name).
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx investičního nástroje
|
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podkladový investiční xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního xxxxxxxx podle mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX). Xxxxxxxx se x x xxxxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx strukturovaného xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx s vloženou xxxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxx popsány xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
X xxxxxxx, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přidělen, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product xxxx, xxxxxx), který xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx je xxxxxxxxxxx aktivem xxxx, xx xxxxx použít x XXX 4217 Xxxxxxxx Code.
|
|
|
Typ identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Název xxxxxxxxxxxx nástroje vztahující xx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, jakož x xx převoditelný xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xx. 4 xxxx. 1 bod 18 písm. x) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Druh nástroje (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 - CFI xxx, který xx xxxxxxxxx obchodu. Uvádí xx xxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxx xx xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx. Xxx xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx (první dva xxxxx). Xxxx-xx x xxxx stanovení xxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx x atributů (xxxxx xx šestý znak) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx pro xxxxxxxxx atribut "X". Xxxxx xx o xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx splatnosti/realizace
|
Datum xxxxxxxxxx dluhopisu či xxxx formy dluhového xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx v obchodovaném xxxxxx (xxxxxxxxx počet xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx představují xxxxx kontrakt). Počet xxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx x jednotce xxxxxxxxxxxxxxxx množství, xxxxxxxxx xxxxx cenných papírů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx kontraktem, xxxxxxxxx xxxx. X xxxxxxx derivátu na xxxxx xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxx bodu xxxxxx x měně, xxxxx xx xxxxxxx x xxxx "Xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Pole xxxx obsahovat x xxxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx nominální xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, dohodnutým xxxxxx xxxx.
|
4. Xxxxxxxxx x osobách
Evidence informací x osobách, jejichž xxxxxxxxxxxx xx vyskytuje x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x v xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxxxxx alespoň xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Identifikace xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. X identifikaci xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx (xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxx při xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx x předkládání xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx) musí xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx banky XXX. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx číslo. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x polem "Xxxxx identifikace xxxxx" x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx být xxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx bance.
|
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxx identifikace xxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxx identifikace xxxxx
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělená xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx bude xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby, x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx rodného čísla.
|
|
Identifikace xxxxx (IČO)
|
Identifikační xxxxx (XXX) xxxxx x xxxxxxx xxxx, které xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX. Xxxx xx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX x xxxxxxx, xx xxxx "Xxxxxx xxxxx - xxxx" xx XX. X xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxx IČO - identifikace x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx firma/název právnické xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Jedná xx x xxxxxxxx xxxxxx zapsané v xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxx xx x příjmení xxxxx, xxxxx nemá státní xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
Jméno
|
Jedná se x xxxxx xxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxx x jméno xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
Adresa xxxxx - ulice, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx fyzické xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (nebo její xxxxxxxxxxx jednotky, popř. xxxxxxxxxx) xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxxxx xxxx, xxxx. xxxxxxxx o číslo xxxx xxxxx městské xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - stát
|
Kód xxxxx.
|
1) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud jde x evidenční povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x obchodování a x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x vyhlášce x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů týkajících xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxx xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx číslo pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx notace
|
3(a)
|
ISO 4217 - Xxxxxxxx Code
|
Kód xxxx, ve které xx xxxxx zadán.
|
|
3
|
Číslo xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx smlouvy, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxxxxxxxxx zadavatele
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xx které xx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx typů - xxx blíže xxxx „Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx".
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxx (RČ).
Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxxx pokynu - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxx
X = internet
S = Swift
|
Způsob xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Určení xxxxx, xxx xxx pokyn xxxxxx, xxxxxxxxx „sídlo xxxxxxxxxxx", „xxxxxxx Xxxx".
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx na základě xxxxxx uzavřen xxxxxx1).
|
| &xxxx;
11
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = XXXX
X = xxxxxxx (xxxxxx, interní)
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
| &xxxx;
12
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Securities Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX - podle XXX 6166).
X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx identifikace xxxxxxx papíru kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx (zdrojového xxxxx).
X případě, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx ISIN, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Exchange product xxxx, xxxxxx), který xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
13
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx emitenta x obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx nástroji. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx ISO 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Short Xxxx).
|
|
| &xxxx;
14
|
Xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxx x xxxxxxx xxxxx
X = pokyn x xxxxxxxxx "xx nejlépe" (x xxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx)
X = pokyn xxxx-xxxx xxxx stop-limit
F = pokyn k xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx předem xxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx dispozice
|
Max 90 (x)
|
Xxxxx specifické údaje x xxxxxxxx xxxxxx xxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx (například "xxxxx xxxx zruš", "xxxxxxx xxxx nic"). X xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx mezi fondy xx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxx nakoupen (xxxxxxxx fondu).
|
|
|
16
|
Ukazatel xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxx
|
Xxxx pokynu x xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxxxx xxxxxx xx uvede xxxx xxxxx (xxxxxxx) xxxxx transakce.
U xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx oproti xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x x xxxxxx x xxxxxxxx mezi fondy xx xxxxx směr X, x xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = xxxxxxx xxxx fondy
R = xxxx xxxxxxx
X = xxx/xxxx xxxxxxx
X = xxxxxx investičního nástroje
|
Pokynem x přestupu mezi xxxxx xx pokyn x prodeji xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx (xxx)xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxxx nákupu xxxxxxx xxxxxx xxxxxx (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx koupen xxxx xxxxxx.
|
|
| &xxxx;
19
|
Xxxxxxx cena 2
|
Xxx 19(d)
|
Další parametr xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx stop-limit xxxxx xxxx trailing xxxx xxxxx)1).
|
|
| &xxxx;
20
|
Xxxxxxx objem
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxx proveden, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx1).
|
|
| &xxxx;
21
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 19(d)
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxx přestupu xxxx fondy xx xxxxx požadované xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx xxxxxxx "XXX", x případě, xx xxxxxxx k xxxxxxx všech investičních xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx počet xxxxxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
22
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = kusy
N = xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxx množství, xxxxx je xxxxxxxxx x poli „Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota".
|
|
23
|
Periodicita xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Jednorázově
|
Časové xxxxxx xxxxxxxxxx investice.
|
|
24
|
Identifikace třetí xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx podle ustanovení §29 odst. 1 xxxx. b) zákona, xxxxx xxxxxxxxxx předává xxxxx.
X identifikaci xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx EHP (xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry) xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx XXX. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx číslo (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
| &xxxx;
25
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx podle §31 xxxx. 5 vyhlášky x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
26
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx požadavek zákazníka xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x podrobnější xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx sám určil xxxxxxxx místo, xxx xx být xxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Time Xxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx předání xxxxxx třetí osobě.
|
|
29
|
Způsob xxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxx, kurýr
F = xxx
X = xxxxxxxx
X = xxxxxxx xxxxxx přímo xx xxxxxxxxxxxx systém xxxxx xxxxx
X = jiný xxxxxx
|
Xxxxxx předání xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
30
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
32
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx předání xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
34
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx zákazníkem 1
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx.
|
| &xxxx;
35
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 2
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx xx identifikace xxxxxxxxx osoby xx xxxxxx xxxxxxxxxx §30 xxxx. 2 a §32x xxxx. 4 xxxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx pokynu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) Xxx X se xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxx přijatých xxxxxxxxx pokynů obsahuje xxxxxxx xxxx údaje:
|
|
Název xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxxxxxxxxx osoby
|
11(x)
Max 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Identifier Code (XXX) IČO/RČ/NID/interní
|
Identifikace osoby xxxxxxx v evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx identifikační číslo (XXX) (8 xxxx), xxxx rodné xxxxx. Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným vnitřními xxxxxxxx.
X identifikaci osoby xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxx
X = xxxxx xxxxx
X = xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby, x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx rodného xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
|
XXX/XX XXX 9362- XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (BIC)
|
Vyplňuje xx xxxxx v xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělená xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxxxx bude xxxx obsahovat xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx občana xxxxxxx x matrice, xxxx. xxxx úřední xxxxxxx xxxx se xxxxx x xxxxxxxx xxxxx, která nemá xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, například xxxx.
|
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxx občana xxxxxxx x matrice, popř. xxxx úřední xxxxxxx xxxx xx jedná x xxxxx xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx pasu.
|
|
|
7
|
Adresa xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx ulice x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx sídla xxxxxxxxx xxxxx, nebo její xxxxxxxxxxx jednotky, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxxx xxxxxxx osoby - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx části.
|
|
|
9
|
Adresa xxxxx - XXX
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - ISO xxxxxxx xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
Xxxxxxx x. 3 x vyhlášce č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb
Evidence smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx povaze xxxxxxxxx smlouvy. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xx xxxxx, xxxxx xxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx.
Xxxx musí xxx xxxxxxxx xxxxx "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx", "Xxxxxxx - typ", "Xxxxxxx - xxxxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx", "Předání xxxxxxx - xxxxxx", "Identifikace xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx" a "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx".
Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx xxxx
|
Xxxxx hodnoty xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Identifikace xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxxxx x xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx smlouvy).
|
|
|
2
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
xXX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxxxxxx.
Xxxxxxx se buď xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) (8 míst), xxxx xxxxx xxxxx zákazníka. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k identifikaci xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
4
|
Xxxxxxxx xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, kdy xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, bylo-li xxxxxxxx.
|
|
5
|
Xxxxxxx - xxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxx koupě xxxx xxxxxxx cenného xxxxxx
X = Xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx
X = Jiný typ xxxxxxx
|
Xxx uzavřené smlouvy.
|
|
6
|
Smlouva - xxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
X = xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování
B = xxx xxxxxxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx smlouvy.
|
|
7
|
Smlouva - xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Textové xxxx obsahující xxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx hodnoty X x xxxxxxx „Xxxxxxx typ" xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Pololetně
Q = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx investice
|
3(a)
|
ISO 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx být xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
10
|
Xxxx investice
|
Max 19(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, která xx předmětem xxxxxxx.
|
|
|
11
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx: XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxx
X = x-xxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
13
|
Xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace osoby, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx osoba, xxxxxx xxxxxxxx, zaměstnance xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fyzické xxxx xxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxx se xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx, xxxxx sám xxxxxxx xxxxx jednající se xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Code (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxx předána.
Použije xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 míst).
Pokud xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx, které xxx xxxxxxx osobě xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
X případě xxxxx mající povolení xxxxxx dohledu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx EHP (xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx (BIC).
|
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 231/2009 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.4.2010.
Ve xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx podchyceny xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., kterým xx xxxx xxxxxxxx x. 231/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatel
s účinností xx 1.9.2013
Právní xxxxxxx x. 231/2009 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx od 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, hlášení xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.