Právní předpis byl sestaven k datu 01.04.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.04.2010 do 30.08.2013.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
VYHLÁŠKA
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými papíry x náležitosti x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§2
Náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
Deník xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, které xxxx xxxxxxx v příloze č. 1 x této xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (do xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
§3
Xxxxxxxxxxx evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
Evidence přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obsahuje zejména xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x příloze x. 2 x xxxxxxx x. 3 x xxxx vyhlášce.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
§4
Xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx deník obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x elektronické xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systém, xx xxxxxx je xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx zaznamenat xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x identifikací xxxxxxx xxxxx, která xxxx vložila, čas xxxxx xxxxxx údajů x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx změnu xxxxxxxx, x xxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x identifikací xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx pořídila.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vede xxxxxxxx x elektronické xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xx přijetí pokynu, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, ukončení xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx při uzavírání xxxxxxx nebo získání xxxxxxxxxxx údaje.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx o xxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů xxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x deníku xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xx x změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Změny xxxxx x deníku xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxx evidenci xxxxxxxxx x předaných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx také x případě, xx xxxxxxxxx údaje xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x elektronické xxxxxx xx struktuře xxxxx jiného xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího některé xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx x cennými papíry2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx pořízení xxxxxxx x evidence xxxxxxxxx x předaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx podobě xx xxxxxxxxx xxxxx příloh x. 2 a 3 xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Zrušují xx:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a předaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 221/2005 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 261/2004 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, CSc. v. x.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.4.2010 xx 31.8.2013 (do xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx x. 231/2009 Sb.
Náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx
1. Informace x xxxxxxxx
Xxxxxxxx informací o xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 7 x xx. 8 odst. 2 přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx přijatého xx zákazníka k xxxxxxxxx investiční xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxx xxxx, ve xxxxx je pokyn xxxxx.
|
|
Xxx vztahu
|
Typ xxxxxx xxxxx smlouvy xx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx byl pokyn xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx vztah, xxxx než xxxxxxxxxxxxxxxxxxx x vlastní xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx vyplnění - xxxxxxxxx limit xxxxx, xxxxxx order, market xx xxxxx, xxxxxx xx open, xxxxx xx xxxxx, limit xx open, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx price, xxxx xxxx order, xxx stop xxxxx, xxxx xxxxx order, xxxxxxxx stop order, xxxxxx xx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxx'x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx over the xxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxxx, xxx, internet xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx, média (xxxxxxxx Xxxxxxxxx, Reuters, xxx.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum přijetí xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx přijetí xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx propojovací
|
Jedinečné číslo xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx kterého došlo xx xxxxxxx převodu xxxx xxxxxxxxx typu xxxxxxx, kterým byly xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxx xx x xxxxx pokynu xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxx xxxxx x nákupu, xxxxxxx xxxx převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx x zákazníka xxxx jeho xxxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx obhospodařování xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxx xxxxxxxxxxxx xx používají xxxxxx xxxxxxxx jako xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
X identifikaci xxxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx použit mezinárodní xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx XXX - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (podle XXX 9362). X xxxxxxxxx xxxxxxxxx bude xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XX) xxxx xxxxx xxxxx zákazníka. Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxx xxxx, xxxxxxxxxxxx bude BIC xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx, xx xxx xx pokyn xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry identifikuje xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX - xxxxx ISO 6166).
|
|
Může xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx (XXXX nebo XXX/xxxxxx/xxxxxxx).
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX/xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroj xxxx přidělen XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx jednu x těchto xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx xxxx xxxxxx) xxxxx xx xxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x případě XXX xxxxxxxx. X xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX xxxx BIC).
|
|
Může xxx xxxxxxx pouze jeden x xxxxxxxxxxxxxx (XXXX xxxx AII/ticker/interní).
|
|
|
Ukazatel nákupu/prodeje
|
Označuje xx z pohledu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx xx xxxxxxx účet x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xx být xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx. U xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxx relativní xxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx cena 2
|
Xxxxx xxxxxxxx pokynu. Xxxxxxxxx x xxxxxx typu xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx který má xxx xxxxx vykonán, x dluhových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx x objem xxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx jednotek xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx pokynu. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx nominální hodnota xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x poli "Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx hodnota.
|
|
Požadované datum xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx protistrany. X xxxxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx je regulovaný xxx xxxx mnohostranný xxxxxxxx xxxxxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx) xx xxx identifikaci xxxxxx xxx XXX - Xxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx ISO 10383). X ostatních případech xxxx k identifikaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx' xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx (XXX) xxxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XX) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Pokud xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx použije k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxx Identifikace xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx xxxx není xxxxxxxx, xxxxxxx to, že xxxxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx a obchodník xxxxxxxxx xxxxx všeobecných xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx údaje ke xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (například xxxx xx kill, all xx none), případně xxxxx xxxxxxxxxxxxxx požadavku (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx určitého xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx místě).
|
|
Úplata XXX
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx x případné xxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx přímo xxxxxxxx k xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx poplatky za xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - měna
|
Kód xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx identifikace xxxxx xxxxx v xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx XXX xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx mezinárodním identifikačním xxxxx xxxxx (BIC).
|
|
|
Úplata xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xx podání x xxxxxxxx zrušení xxxxxx xxxxxxxx jako xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx obstarání xxxxxx xxxxx xxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx uzavření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx třetí xxxxx - xxxx
|
Xxx měny xxxxxx třetí osobě.
|
|
Přijetí xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx přijetí xxxxxxx xxxxxx xx zákazníkalzmocnénce/investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx. Nevyplňuje xx xxx xxxxxxx xxxxxx xx strany xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx přijetí xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx zrušení xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx třetí osobě xxxx xxxxxxxxxx místu.
|
|
Předání xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx zrušení pokynu xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx převodnímu xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx průhlednosti xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokynu obchodníkem x cennými papíry x xxxxxx důvodu, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. X xxxxxxxx možnosti "xxxxxxx xxxxxx zákazníkem" xx jedná o xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu
|
Indikace xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §49 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx od xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle §46 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., o podrobnostech xxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxxxx investičních služeb, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx limitního pokynu.
|
|
Zveřejnění xxxxxx - čas
|
Čas xxxxxxxxxx xxxxxxxx nevykonatelného xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - čas
|
Čas předání xxxxxx třetí xxxxx xxxx objednávky xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx související s xxxxxxx xxxx identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x daném případě xxxxxx x klientem.
|
|
Makléř 2
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s pokynem.
|
2. Xxxxxxxxx x obchodech
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx údajů xxxxxxxxx v čl. 8 přímo použitelného xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx upravující xxxx xxxxxxxxxx nástrojů1), xxxxxxx tyto údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxxx, x xxx xx xxxxxxxxx cena.
|
|
Typ xxxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, buy and xxxx, xxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, předané xxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx, rozúčtování xx xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXXXX
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2x x §2x xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx a x investičnímu xxxxxxxx. Xxxxxxx vyplnění - xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx žádost, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxx xxxxxx x evidenci xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
Referenční xxxxx obchodu
|
Jedinečné xxxxxxxxxx xxxxx obchodu xxxxxxxxx xxxxxx (regulovaným trhem, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), xxx se transakce xxxxxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxx identifikace xxxxxxxxxx xxxx není xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx dostupná, přidělí xxxxxxxxxx číslo obchodu xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxx xxxxx xxxx být xxxxxx x údajem x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx znění xxxxxxxxxx předpisů.
|
|
Autor xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx obchodu
|
Den, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx obchod xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx nákupu/prodeje
|
Označuje se x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx obchod xx xxxxxxx xxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti vyplnění - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx (xxx xxxx xxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx), xxxx xx xxxx x jménem xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx nástroje (XXXX)
|
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX nebo XXX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX/xxxxxx/xxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přidělen XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx alternativní identifikace xxx. AII - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Identifier. Xxxxx nelze ani xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), který xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obvyklý xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx, zejména x xxxxxxx xxx. XXX xxxxxxxx. X xxxxxx xxxxxxxxx xx součástí xxxxxxxxxxxx (první čtyři xxxx xxxxxxxx znaků) xxxx x autorovi xxxxxxxxxxxx (XXX xxxx XXX).
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx zákazníka
|
Identifikační xxxxx zákazníka, pro xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (IČ) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx předpisy obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Je-li xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx kódem xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx cena x xxxx
|
Xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx derivátové xxxxxxx xxx xxxxxxx x naběhlých xxxxx. X xxxxxxx futures xx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxx se xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx x měně, xxx. xxxxx bodů xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx jeden x údajů o xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxx Jednotková cena x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x procentech
|
U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů se xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx z xxxxx x ceně - Xxxxxxxxxx cena x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx cena x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota
|
Počet jednotek xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx smluv, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxxxxxx nominální xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x obchodu. X případě, xx xxxxxxxxxxxx xx trh (xxxxx, order-driven systém) xx k xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX. Xxxxx jsou identifikovány xxxxxx číslem fyzické xxxxx, identifikačním číslem xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxx číslo, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxx xxxxxxxx identifikace xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx protistranou xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx místa, xxx xxx obchod xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx identifikačních údajů xxxx xxx x xxxxxxx, xx je xxxxx místem xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikační xxx; x xxxxxxxxx případech xx uveden kód "XXXX". V xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx systémů xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx MIC, xxx xxxxxx systematického xxxxxxxxxxxxxxx xx bude xxxxxx x XXX.
|
|
Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx registrace práv, xxxxxx xxxx derivátu.
|
|
Skutečný xxx vypořádání
|
Datum závěrečného xxxxxxxxxx obchodu xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx ceny xxxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx", xxxxx x případě, xx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, uvede xx datum závěrečného xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx naběhlých úroků x xxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxx "Xxxxxx xxxxxx". X případě xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx celkovou xxxx zaplacenou x xxxx xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x opcí, x xxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx x cenového xxxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx x xxxx uskutečnění xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0.
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx úplaty xx obstarání xxxxxx, xxxxxxx, či jiného xxxxxxx účtovaná xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx přímo přiřadit x danému xxxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx poplatky.
|
|
Úplata OCP - xxxx
|
Xxx měny xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, účtovaná xxxx xxxxxx nebo poplatek xxxxxx osobám v xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx. Skládá-li se xxxx xxxxxxx z xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx položku x xxxx, kterou xx určí x xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx případného zrušení xxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxx obchodu
|
Čas xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti související x xxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Xxxxxxx identifikace xxxxx xxxxx, xxxxx prováděla xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x obchodem xx převodem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx je xxxxxxx x informacích x xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx cennými xxxxxx podle §3 xxxx. 2 xxxx. x) a x) xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx derivátu se xxxxx o xxxx, xx které je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx může xxxxxx x x xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx na xxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx kontraktů x strukturovaných produktů xxxxx duhu xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxx xxxxx emitenta xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ISIN)
|
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX).
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx XxX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (All/ticker/interní)
|
V xxxxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x případě xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikace tzv. Xxx - Alternative Xxxxxxxxxx Identifier. Pokud xxxxx xxx jednu x těchto xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxxx jednoznačného identifikačního xxxx, (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx je xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxx x případě XXX xxxxxxxx. X xxxxxx případech xx xxxxxxxx identifikace (xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx) xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX xxxx XXX).
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x identifikátorů - XXXX xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx emitenta x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Doporučuje xx xxxxxxx ISO I8774 XXXX (Financial Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX). Xxxxxxxx xx x x xxxxxxxxx, xxx xx investiční xxxxxxx xxxxxxxxx strukturovaného produktu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxx xxxx jistina jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxx xxx vyplněn xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx podkladového xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx xxxxxxxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx XXXX xxxxx investičnímu xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (například Exchange xxxxxxx code, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx případě xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx čtyři xxxx xxxxxxxx znaků) xxxx x autorovi xxxxxxxxxxxx (XXX xxxx XXX). X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx i XXX 42X7 Xxxxxxxx Xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xx cenný xxxxx, který xx xxxxxxxxxxx aktivem v xxxxxxxxxx smlouvě, xxxxx x xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx spadající xxx čl. 4 xxxx. 1 xxx 18 písm. x) xxxxxxxx 2004/39/XX.
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx zařazení investičního xxxxxxxx podle XXX 10962 - XXX xxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx z xxxxxxxxxx kategorií podle xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů. Xxx xxxxx pole xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kategorie x xxxxxxx (první dva xxxxx). Xxxx-xx x xxxx stanovení xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x atributů (xxxxx xx šestý znak) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxx "X". Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx splatnosti/realizace
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx dluhového xxxxxxx papíru xxxx xxxxx xxxxxxxxx smlouvy/datum xxxxxxxxxx derivátové smlouvy.
|
|
Realizační xxxx
|
Xxxxxxxxxx cena opce xx xxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx daného investičního xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx cenných xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx kontrakt). Xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx x jednotce xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx opcí. V xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx vyjadřuje xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x měně, xxxxx xx xxxxxxx x xxxx "Měna xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx". Xxxx xxxx xxxxxxxxx i xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx jednotlivé xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
|
4. Xxxxxxxxx x osobách
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x v xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Identifikace xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace osoby xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx. K xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx s cennými xxxxxx - xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx podle vyhlášky x. 605/2006 Xx.) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx XXX. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxx' xxxxxxxxxxxxx číslo XX (8 xxxx) xxxx xxxxx číslo. Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry použije x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných papírů xxxx použije jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxx "Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx" x případě xxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x hlášení obchodů xxxxx xxxxxxxx č. 605/2006 Xx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx sektor xxxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxx se xxxxx v xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x cennými xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx x jejíž xxxxxxxxxxxx nebylo xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx (XX)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX. Xxxx xx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx pomocí XXX x xxxxxxx, xx xxxx "Adresa xxxxx - stát" xx XX. X xxxxxxxxxxxx xxxx se uvádí xxxxxx XX - xxxxxxxxxxxx v registru xxxxxxxxxxx xxxx země.
|
|
Název/Příjmení
|
Obchodní xxxxx/xxxxx právnické osoby xxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx. Jedná xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx v matrice, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx xx o xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x matrice, popř. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxx sídla - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, popř. xxxxxxxxxx) xxxx sídla fyzické xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - obec
|
Název xxxx, xxxx. xxxxxxxx x xxxxx nebo xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
1) Xxxxxxxx Xxxxxx (ES) x. 1287/2006 ze xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, pokud xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování x x vymezení xxxxx xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (do xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx x. 231/2009 Sb.
Náležitosti evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů týkajících xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx zejména tyto xxxxx:
| &xxxx;
Xxxxx pole
|
Formát xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxx pokynu x evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
3(x)
|
XXX 42X7 - Xxxxxxxx
Xxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxx zadán.
|
|
Číslo xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, xx základě xxxxx xx pokyn xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx zadavatele
|
Max 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxx nebo xxxxxxx investičního xxxxxxxx. Xxxxx xx o xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx - viz blíže xxxx „Identifikace zákazníka".
|
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx kterého xx xxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xx xxx identifikační xxxxx (IČ) (8 xxxx) nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxx takové xxxxx neexistuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx náhradní identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
Kategorie xxxxxxxxx - MIFID
|
1(a)
|
E - profesionální
P - xxxxxxxxxxxxx na žádost
R - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2 x §2b xxxxxx x. 256/2004 Sb., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx vztahu k xxxxxxxxxxx xxxxxx x x investičnímu xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Time Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxxx
|
1(x)
|
X = telefon
E = x-xxxx
X = xxxxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - místo
|
Max 90(x)
|
Xxxxxx místa, kde xxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx „xxxxx společnosti", „xxxxxxx Brno".
|
|
|
Platnost pokynu - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, xx xxx xx pokyn platný1).
|
|
Identifikace xxxxxxxx (XXXX)
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - International Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx uvedením identifikačního xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX - xxxxx XXX 6166).
Může xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
Xxx 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx XXXX nebyl xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, například Exchange xxxxxxx xxxx, xxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. X těchto případech xx xxxxxxxx identifikace (xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx znaků) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX xxxx XXX).
Xxxx xxx vyplněn pouze xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxx nebo cena xxxxxxxx od xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx
X = Xxxxxxx, ale xxxx xxxx xxxxxxxx xx aktuální xxxxxxx xx trhu
U = Xxxxx x volnou xxxxxx OCP
P = Xxxxxxxxx xxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx předání xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx2).
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x cenovému xxxxxx xxxx způsobu xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxx xx xxxx, xxx xx none).
|
|
|
Ukazatel xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Prodej
|
Směr xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxx 19(d)
|
Limitní xxxx, za kterou xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx převeden.
U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx1).
|
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Max 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x pokynu xxxx xxxx-xxxxx xxxxx xxxx trailing xxxx xxxxx)1).
|
|
|
Xxxxxxx objem
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx být xxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx jedná x xxxxx xxx naběhlých xxxxx1).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota
|
Max 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nominální xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx součástí pokynu. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx vyplněna xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxx
X = nominální xxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, které xx vyjádřeno x xxxx „Xxxxxxxxxx množství/nominální
hodnota".
|
|
Identifikace xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (BIC) XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx.
X identifikaci osoby xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx XXX (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx BIC. V xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx zákazníka).
|
|
Přijetí zrušení xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Extended Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx;
XX: XX: X S
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Ne
|
Indikace xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu xxxxx §49 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx. x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx
xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx požadavek na xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx xx pravidel xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §46 vyhlášky č. 237/2008 Xx. o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; HH: XX: SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxx třetí osobě.
|
|
Způsob xxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
T = xxxxxxx
X = e-mail
P = písemně
F = xxx
X = xxxxxxxx xxxx informační systém XXX
X = xxxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1
|
Xxx 29 x
|
RČ/IČ/NID/interní
|
Identifikace xxxx xxxxxx vázaného zástupce, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx se
zákazníkem 2
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx se x případě, že x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx osoba.
|
1) Xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx předávanému xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) Xxx X xx xxxxxxx xxx xxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx investičními xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) x b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx popis
|
|
Měna xxxxxxxxx xxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - International Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX). Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx nástroje (xxxxxx/xxxxxxx)
|
Xxx 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, že XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx jiného jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx. X xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx čtyři, xxx nebo xxxxxxxx xxxxx) xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX, XX xxxx XXX). Xxxx xxx vyplněn xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - ISIN xxxx ticker/interní.
|
|
Název xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x obsahuje xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Doporučuje xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Financial Xxxxxxxxxx Shora Xxxx).
|
|
|
Xxxx xxxxxxxx (ČNB)
|
5(n)
|
Druh xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx XXX - Druhy xxxxxxx papírů x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxx)3).
|
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx nástroji.
|
|
|
Název xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx firma, xxxxx xxxx jiné xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3) Xxxxxxxxxx xx x případě xxx. xxxxxxxxxxx investice.
3. Evidence xxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxx, jejichž identifikace xx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx alespoň xxxx údaje:
|
Název pole
|
Formát
|
Možné xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
ISO 9362 - SWIFT/Bank Identifier Xxxx (BIC) IČ/RČ/NID/interní
|
Identifikace xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx investičního zprostředkovatele.
Použije xx xxx' identifikační xxxxx (XX) (8 xxxx) xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
X identifikaci xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx EHP xxxx xxx xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx XXX
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx narození fyzické xxxxx k xxxxx xxxxxxxxxxxx nebylo použito xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx identifikace xxxxx
|
11(x)
|
XX/XX XXX 9362- XXXXX/Xxxx Identifier Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxx xx pouze x xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx příslušné osoby xx xxxxxxx identifikace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X takovém xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
|
|
Název/Příjmení
|
Max 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx o příjmení xxxxxx zapsané x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxx o xxxxxxxx xxxxx, která xxxx státní xxxxxxxxx XX, uvedené v xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Jedná xx x xxxxx občana xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx o xxxxx xxxxx, která nemá xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx v úřední xxxxxxx, například xxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pobytu xxxxxxx xxxxx nebo sídla xxxxxxxxx osoby, xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx pracoviště, nebo xxxxx xxxxxxx osoby - podnikatele.
|
|
|
Adresa sídla - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Název xxxx případně xxxxxxxx x xxxxx nebo xxxxx xxxxxxx části.
|
|
|
Adresa xxxxx - XXX
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - ISO xxxxxxx xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (do xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx č. 3 x vyhlášce č. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb
Evidence xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxx se poskytovaných xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxxx).
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx zákazníka
|
Max 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) (8 xxxx) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x identifikaci náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů.
|
|
Identifikace xxxxxxxx (XXXX)
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - Xxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx identifikuje investiční xxxxxxx, který xx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (ISIN).
Může xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x identifikátorů - XXXX nebo xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ticker/interní)
|
Max 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx XXXX nebyl xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přidělen, xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx code, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx číslo přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy (xxxxxxxxx pro xxx. xxxxxxxxxxxx investici). V xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (první xxxxx, osm nebo xxxxxxxx xxxxx) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX, XX xxxx XXX).
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx - xxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Textové xxxx xxxxxxxxxx další informace xxxxxxxx xx předmětu xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, xx kterého xxxxxxx xxxxx, xxxx-xx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx
Xxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxx investice
|
Max 19(d)
|
Výše xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx smlouvy.
|
|
Předání xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx předání xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = x-xxxx
X = písemně
F = xxxxx
X = internet
|
Způsob xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx rodné xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČ) (8 xxxx). Pokud takové xxxxx neexistuje, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx jedinečné xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxx 29(x)
11(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xx rodné xxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) (8 xxxx). Xxxxx takové xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx náhradní identifikační xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX (obchodník x xxxxxxx papíry) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (XXX).
|
Informace
Právní předpis x. 231/2009 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.4.2010.
Xx xxxxx tohoto xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem:
208/2013 Xx., xxxxxx se xxxx vyhláška č. 231/2009 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatel
s xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Xxxxxx předpis x. 231/2009 Xx. xxx zrušen právním xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, hlášení xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., o některých xxxxxxxxxxxx povinnostech xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xx znění pozdějších xxxxxxxx.