Právní předpis byl sestaven k datu 01.04.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.04.2010 do 30.08.2013.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx dne 21. xxxxxxxx 2009
o xxxxxxxxxxxxx a způsobu xxxxxx deníku obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx od 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) xxxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x náležitosti a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx v příloze č. 1 x xxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
§3
Xxxxxxxxxxx evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x příloze x. 2 x xxxxxxx x. 3 x xxxx xxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (do xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
§4
Xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx deník xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xx kterém xx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx veden, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx vložení xxxxx xxxxx x identifikací xxxxxxx xxxxx, která xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx změnu xxxxxxxx, x xxx x xxxxxx xxxxxxxx datového xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx datový xxxxxx pořídila.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vede evidenci x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx při uzavírání xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx údaje.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x investiční zprostředkovatel xxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů xxx, že xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx x deníku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx evidenci xxxxxxxxx x předaných xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx, co xx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx také x případě, xx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx nepřesně.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x elektronické xxxxxx ve struktuře xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele v xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x. 2 x 3 xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx formátu.
§5
Zrušovací xxxxxxxxxx
Zrušují xx:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx vedení deníku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
2. Xxxxxxxx č. 221/2005 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx č. 261/2004 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, XXx. x. x.
Původní znění - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (do xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx x. 1 x xxxxxxxx č. 231/2009 Sb.
Náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. Xxxxxxxxx o xxxxxxxx
Xxxxxxxx informací x xxxxxxxx obsahuje, včetně xxxxx uvedených x xx. 7 x xx. 8 xxxx. 2 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Číslo xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxx xx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - obhospodařovatelský xxxxx, xxxx než xxxxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx pokyn.
|
|
Typ xxxxxx
|
Xxxxxx specifikace xxxxxx. Xxxxxxxx vyplnění - xxxxxxxxx limit order, xxxxxx order, market xx close, market xx open, xxxxx xx xxxxx, xxxxx xx open, xxxxxx xxxxxxxx average xxxxx, xxxx xxxx order, xxx xxxx order, xxxx limit xxxxx, xxxxxxxx stop xxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, in line xxxxx, contingent xxxxx xxxx participate xxx'x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxx, x-xxxx, xxxxxxx, xxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx, xxxxx (terminál Xxxxxxxxx, Xxxxxxx, xxx.), xxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx přijetí xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx propojovací
|
Jedinečné číslo xxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx kterého došlo xx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx typu xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx převedeny xx xxxxxxxxx xxxx. Xxxxx se o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx k nákupu, xxxxxxx xxxx převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx. Xxx identifikaci xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
X identifikaci osoby xxxxxx povolení orgánu xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx banky XXX - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Code (xxxxx XXX 9362). V xxxxxxxxx případech xxxx xxxx xxxx obsahovat xxx identifikační číslo (XX) xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Pokud xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x pro xxxxxxxxx na vlastní xxxx xxx xxxx, xxxxxxxxxxxx bude XXX xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx, do xxx xx xxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - xxxxx ISO 6166).
|
|
Může xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x identifikátorů (XXXX nebo XXX/xxxxxx/xxxxxxx).
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX/xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přidělen XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Pokud xxxxx ani xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxxx jednoznačného identifikačního xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx) xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nastroj xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x případě XXX derivátů. V xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (první xxxxx nebo jedenáct xxxxx) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX xxxx BIC).
|
|
Může xxx xxxxxxx pouze xxxxx x identifikátorů (XXXX xxxx AII/ticker/interní).
|
|
|
Ukazatel nákupu/prodeje
|
Označuje xx x pohledu xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pro obchod xx vlastní účet x x pohledu xxxxxxxxx xxx xxxxxx xx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - nákup, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx cena 1
|
Limitní xxxx, za xxxxxx xx být investiční xxxxxxx koupen, xxxxxx xxxx xxxxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxx typu xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx limit, xx který xx xxx xxxxx xxxxxxx, x dluhových investičních xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx množství/nominální xxxxxxx
|
Xxxxx jednotek xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx smluv, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx. X dluhových investičních xxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x poli "Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Možnosti xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx hodnota.
|
|
Požadované datum xxxxxxxxxx
|
Xxxxx požadovaného xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. V xxxxxxx, xx požadovanou xxxxxxxxxxxx xx regulovaný xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx) je xxx identifikaci xxxxxx xxx XXX - Xxxxxx Identifier Xxxx (xxxxx ISO 10383). X xxxxxxxxx případech xxxx x identifikaci xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx použit xxx' xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx (BIC) xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxx rodné xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx xxxx xxxx vyplněno, xxxxxxx xx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx a obchodník xxxxxxxxx podle všeobecných xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx provedení pokynu xxxx jsou xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxx xxxx xx kill, xxx xx xxxx), případně xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx místě).
|
|
Úplata XXX
|
Xxxx úplaty xx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx účtovaná xxxx odměna xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx. Neuvádí xx xxx tedy xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxxxxx poplatky.
|
|
Úplata XXX - měna
|
Kód xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
Identifikace xxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx identifikace xxxxx xxxxx v xxxxxxx, xxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx používá xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx osoby.
|
|
V xxxxxxx xxxxx mající xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx území EHP xx xxxx použito xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx banky (XXX).
|
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xx podání a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx převodu. Xxxxxxxxxx se xxx xxxx například xxxxxxxxxxx xxxxxxxx za uzavření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, paušální xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx osobě - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
Přijetí xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx přijetí zrušení xxxxxx od xxxxxxxxxxxxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Nevyplňuje xx xxx zrušení pokynu xx xxxxxx obchodníka.
|
|
Přijetí xxxxxxx pokynu - xxx
|
Xxx přijetí xxxxxxx xxxxxx od zákazníka/zmocněnce/investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxx obchodníka.
|
|
Předání xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx zrušení xxxxxx xxxx předání xxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx xxxx xxxxxxxxxx místu.
|
|
Důvod xxxxxxx
|
Xxxxx zrušení pokynu. Xxxxxxxx vyplnění - xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx klienta, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx průhlednosti trhu, xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx obchodníkem x cennými xxxxxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx. X výjimkou xxxxxxxx "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx" xx jedná x xxxxxx ze strany xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx zákazník xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §49 xxxxxxxx č. 237/2008 Sb., x xxxxxxxxxxxxx některých pravidel xxx poskytování investičních xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx pokynu
|
Indikace xxxxxxxxxxx, xx požadavek xxxxxxxxx xx provedení xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx podle §46 xxxxxxxx x. 237/2008 Xx., x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx zveřejněn xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx limitního xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě xxxx objednávky xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx související s xxxxxxx xxxx identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx x klientem.
|
|
Makléř 2
|
Xxxxxxx identifikace další xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.
|
2. Xxxxxxxxx o xxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 8 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady upravující xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx1), xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
Cenová notace
|
Měna, x xxx xx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - obchod, xxxxxxx opce xxxx xxxxx, buy and xxxx, repo, půjčka, xxxxxxx převod, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXXXX
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x neprofesionálního xxxxxxxxx xxxxx §2x x §2b xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání na xxxxxxxxxxx trhu, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx a x investičnímu xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxx pokynu x evidenci obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx referenční xxxxx xxxxxxx přidělené xxxxxx (regulovaným xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), xxx xx transakce xxxxxxxxxxx. V xxxxxxx, xx taková identifikace xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx číslo obchodu xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxx číslo xxxx být xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx x. 605/2006 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxx uskutečnění xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx byl xxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx nákupu/prodeje
|
Označuje xx x pohledu xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx na xxxxxxx účet x x pohledu zákazníka xxx xxxxxx na xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - nákup, prodej.
|
|
Postavení
|
Označuje, xxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx vlastní xxxx (xxx xxxx xxxxxx xxxx jménem xxxxxxxxx), xxxx na xxxx a xxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx nástroje (XXXX)
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (ISIN).
|
|
Může xxx xxxxxxx pouze xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx - ISIN xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXX/xxxxxx/xxxxxx)
|
X xxxxxxx, že investiční xxxxxxx xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxx alternativní identifikace xxx. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx ani xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxx. XXX xxxxxxxx. X xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (první čtyři xxxx xxxxxxxx znaků) xxxx x autorovi xxxxxxxxxxxx (XXX xxxx XXX).
|
|
Xxxx xxx vyplněn xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx XXX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka, pro xxxxxxx xxx obchod xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx fyzické xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx osoby (XX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx čísla, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry, xxxxx xx rodné xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxx (XX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx přiděleny. Je-li xxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx označen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx cena x xxxx
|
Xxxx xxxxxxx cenného xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxx x naběhlých úroků. X xxxxxxx futures xx index xxxxxxxxxxxxx x bodech se xxxxx o cenu xxxxxxxxxx x měně, xxx. počet bodů xxxxxxxx xxxxxxxx bodu x xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx xxxx v měně xxxx Jednotková cena x xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx
|
X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx x ceně - Jednotková xxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota
|
Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxx. U dluhových xxxxxxxxxxxx nástrojů se xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxxx v obchodu. X případě, xx xxxxxxxxxxxx xx xxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx) xx k identifikaci xxxxxx kód MIC. Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx číslem xxxxxxx xxxxx, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělenou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci cenných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx jedinečným xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, pokud xx rodné číslo, xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (XX) nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebyly xxxxxxxxx. Xx-xx protistranou xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, je xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx v xxxxxxx, xx je xxxxx místem obchodní xxxxxx xxxx jedinečný xxxxxxxxxxxxx identifikační kód; x ostatních xxxxxxxxx xx xxxxxx xxx "XXXX". X případě xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxxxxx obchodních xxxxxxx xx pro identifikaci xxxxxx MIC, pro xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xx bude jednat x XXX.
|
|
Xxxxxxxxxxxxx den xxxxxxxxxx
|
Xxxxx sjedaného vypořádání xxxxxxx či převodu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx práv, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx závěrečného xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, úhrada xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx "Xxxxxxxxxxxxx xxx vypořádání", xxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxx není xxxxx vypořádán, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, případně dovypořádání.
|
|
|
Objem xxxxxxx
|
Xxxxxxx xxxxx obchodu, xxxxxx xxxxxxxxx úroků x xxxxxxx dluhopisů, x xxxx podle xxxx "Cenová xxxxxx". X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx celkovou xxxx zaplacenou x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxx, x xxxxxxx xx jedná x násobek ceny, xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx. U derivátů, xxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0.
|
|
Xxxxxx XXX
|
Xxxx xxxxxx xx obstarání xxxxxx, xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx přímo xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xx zde xxxx xxxxxxxxx jednorázové xxxxxxxx xx uzavření xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx úplaty xxxxxxxxxxx x obstaráním nákupu, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx jako xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx. Skládá-li xx xxxx xxxxxxx x xxxx poplatků x xxxxxxx měnách, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx položku x xxxx, kterou xx určí x xxx přepočet zvolí xxxxxxxxx xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx případného zrušení xxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx zrušení obchodu.
|
|
Makléř 3
|
Xxxxxxx identifikace osoby, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Xxxxxxx identifikace xxxxx xxxxx, xxxxx prováděla xxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx převodem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x informacích x xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 písm. x) a x) xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje:
|
Název pole
|
Stručný xxxxx
|
|
Xxxx nominální hodnoty/realizační xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. V xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx o měnu, xx xxxxx xx xxxxxxxxx realizační xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx může xxxxxx x o měnu, xx xxxxx je xxxxxxxxx hodnota xxxx xxx deriváty na xxxxx.
|
|
Xxxx nástroje (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx produktů xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxxxxxx podle xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci cenných xxxxxx (XXXX).
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x identifikátorů - XXXX xxxx XxX/xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (Xxx/xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx ISIN, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx. Xxx - Alternative Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Pokud xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx identifikací xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx pro xxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx XXX xxxxxxxx. X xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx) xxxx o xxxxxxxx identifikace (XXX xxxx XXX).
|
|
Xxxx být xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx ATI/ticker/interní.
|
|
|
Název xxxxxxxx
|
Xxxxx investičního nástroje xxxxxxxx emitenta x xxxxxxxx další xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Doporučuje xx xxxxxxx XXX X8774 XXXX (Financial Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ISIN)
|
Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX). Xxxxxxxx se i x xxxxxxxxx, xxx xx investiční nástroj xxxxxxxxx strukturovaného xxxxxxxx, xxxxxxxxx investiční xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxx xxxx xxxxxxx jsou xxxxxxx xxxx matematická xxxxxx xxxxxxx podkladového xxxxxx.
|
|
Xxxx být vyplněn xxxxx xxxxx z xxxxxxxxxxxxxx - ISIN xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx podkladového xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx xxxxxxxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx ISIN xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (například Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker), xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx čtyři nebo xxxxxxxx xxxxx) údaj x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX nebo XXX). X případě, že xx podkladovým xxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x XXX 42X7 Xxxxxxxx Code.
|
|
Může xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx z identifikátorů - ISIN nebo xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx podkladového nástroje
|
Název xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, jakož x xx převoditelný xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx čl. 4 xxxx. 1 xxx 18 xxxx. x) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Druh nástroje (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx XXX 10962 - XXX xxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx. Uvádí xx přinejmenším, zda xxxxxxxxxx xxxxxxx patří xx xxxxxxx x xxxxxxxxxx kategorií xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx. Xxx xxxxx pole xx xxxxxxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx (xxxxx xxx xxxxx). Xxxx-xx x xxxx stanovení xxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx x atributů (xxxxx xx šestý znak) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxx "X". Xxxxx xx o xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx splatnosti/realizace
|
Datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx formy xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx smlouvy/datum xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxxxxx cena xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx (například počet xxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxx, xxxxx představují xxxxx kontrakt). Počet xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxxxx jedním xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx opcí. X xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx vyjadřuje xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x měně, xxxxx xx uvedena x xxxx "Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx cena". Xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x případě xxxxxxx xx jednotlivé xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx nominální hodnota
|
Aktuální xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxxxxx ke struktuře XXX xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx apod.
|
4. Informace x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a x xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxxxxx zejména xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. K identifikaci xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx - xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx vyhlášky x. 605/2006 Xx.) xxxx být použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx XXX. X xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx pole xxxxxxxxx xxx' xxxxxxxxxxxxx xxxxx XX (8 xxxx) xxxx rodné xxxxx. Xxxxx takové číslo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
Kombinace xxxxxx xxxx x xxxxx "Autor identifikace xxxxx" v xxxxxxx xxxx vyplnění musí xxx shodná s xxxxxxxxxxxx zákazníka uváděné x hlášení obchodů xxxxx vyhlášky x. 605/2006 Xx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx sektor osoby xxxxx číselníku ČNB.
|
|
Autor xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxx se xxxxx x případě, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X takovém xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx BIC xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx čísla.
|
|
Identifikace osoby (XX)
|
Xxxxxxxxxxxxx číslo (IČ) xxxxx v xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX. Pole xx xxxxxxx x osob xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX x xxxxxxx, xx xxxx "Xxxxxx xxxxx - xxxx" xx XX. X xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxx IČ - xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dané xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Jedná xx x xxxxxxxx občana xxxxxxx v matrice, xxxx. jiné xxxxxx xxxxxxx xxxx se xxxxx se o xxxxxxxx xxxxx, která xxxx xxxxxx občanství XX, xxxxxxx v xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx se o xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx úřední xxxxxxx xxxx se xxxxx x xxxxx osoby, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx ČR, uvedené x úřední listině, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pobytu xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx právnické xxxxx (xxxx její organizační xxxxxxxx, xxxx. pracoviště) xxxx xxxxx fyzické xxxxx - podnikatele.
|
|
Adresa xxxxx - xxxx
|
Xxxxx xxxx, xxxx. xxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxxx městské části.
|
|
Adresa xxxxx - XXX
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx sídla - xxxx
|
Xxx státu.
|
1) Xxxxxxxx Komise (XX) x. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x evidenční povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
Původní xxxxx - xxxxxxxx xx 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx č. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx č. 2 x xxxxxxxx x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx notace
|
3(a)
|
ISO 42I7 - Xxxxxxxx
Xxxx
|
Xxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, na xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx zadavatele
|
Max 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx pokyn k xxxxxx, prodeji xxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx. Xxxxx se x xxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx. Xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx typů - viz xxxxx xxxx „Xxxxxxxxxxxx zákazníka".
|
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
RČ/IČ/NID/interní
|
Jedinečná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pro xxxxxxx xx pokyn zadán.
Použije xx buď identifikační xxxxx (XX) (8 xxxx) xxxx xxxxx xxxxx zákazníka.
Pokud takové xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - XXXXX
|
1(x)
|
X - xxxxxxxxxxxxx
X - xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx
X - xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2 x §2x zákona x. 256/2004 Xx., x podnikání na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxxx
|
1(x)
|
X = telefon
E = e-mail
P = xxxxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu.
|
|
Přijetí xxxxxx - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx xxxxx, kde xxx xxxxx přijat, xxxxxxxxx „xxxxx xxxxxxxxxxx", „xxxxxxx Brno".
|
|
|
Platnost xxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, xx xxx xx xxxxx xxxxxx1).
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (XXXX)
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - International Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx cenných papírů (XXXX - xxxxx XXX 6166).
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX nebo xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ticker/interní)
|
Max 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přidělen, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker, xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy. X xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx čtyři nebo xxxxxxxx xxxxx) xxxx x autorovi xxxxxxxxxxxx (XXX nebo XXX).
Xxxx xxx vyplněn pouze xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
L = Xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx aktuální xxxxxxx xx xxxx
X = Xxxxxxx, xxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx trhu
U = Xxxxx x xxxxxx xxxxxx XXX
X = Xxxxxxxxx xxxxx
X = Xxxxx
|
Xxxxxxxxx pokynu k xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry2).
|
|
Další xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx k cenovému xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pokynu (například xxxx xx xxxx, xxx xx xxxx).
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxxxx
X = Xxxxxx
|
Xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxx 19(d)
|
Limitní xxxx, za kterou xx být investiční xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx ceny x xxxxxxxxxx1).
|
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Max 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx pokynu (xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxx-xxxxx order xxxx xxxxxxxx stop xxxxx)1).
|
|
|
Xxxxxxx objem
|
Max 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxx, u xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx1).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx. X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx je vyplněna xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxx
X = nominální xxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx v xxxx „Požadované xxxxxxxx/xxxxxxxxx
xxxxxxx".
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - SWIFT/Bank xxxxxxxxxx Xxxx (BIC) XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx EHP (xxxxxxxxx x cennými xxxxxx) xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx BIC. V xxxxxxxxx případech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx přidělené xxxxxxxxx číslo (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx zrušení pokynu - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Xxxxxx;
XX: XX: X X
|
Xxx přijetí xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx na nezveřejnění xxxxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
Y = Xxx
X = Ne
|
Indikace xxxxxxxxxxx, xxx zákazník xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §49 vyhlášky x. 237/2008 Xx. x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx
xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx pokynu
|
1(a)
|
Y = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx pravidel provádění xxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §46 vyhlášky x. 237/2008 Sb. o xxxxxxxxxxxxx některých pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx odlišné xxxxxxxx místo.
|
|
Předání xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx předání xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - čas
|
8(x)
|
ISO 8601 Xxxx Xxxxxx; XX: XX: SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxx třetí osobě.
|
|
Způsob xxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = e-mail
P = xxxxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx systém XXX
X = xxxx xxxxxx
|
Xxxxxx předání xxxxxx xxxxx osobě.
|
|
Osoba xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx 1
|
Xxx 29 x
|
RČ/IČ/NID/interní
|
Identifikace xxxx xxxxxx vázaného xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx xx
xxxxxxxxxx 2
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx xx x xxxxxxx, xx x pokynem xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2) Xxx X xx používá xxx xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx.
2. Evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx je xxxxxxx x xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx pokynů x které nejsou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 xxxx. 2 xxxx. x) x b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx nástroje (ISIN)
|
2(a)9(x)1(n)
|
ISO 6166 - Xxxxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX). Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
Xxx 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
X xxxxxxx, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx investičnímu nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx. V xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxx) xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX, XX nebo BIC). Xxxx být xxxxxxx xxxxx jeden x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx emitenta x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx nástroji. Xxxxxxxxxx xx xxxxxxx XXX 18774 XXXX (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
|
Xxxx xxxxxxxx (XXX)
|
5(x)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxx XXX - Xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxx)3).
|
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx nástroji.
|
|
|
Název emitenta
|
Max 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx, název xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3) Xxxxxxxxxx se x případě xxx. xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
3. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx:
| &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx pole
|
Stručný popis
|
|
Identifikace xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - SWIFT/Bank Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) IČ/RČ/NID/interní
|
Identifikace xxxxx použitá v xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
Použije xx xxx' xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) (8 xxxx) xxxx rodné xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxxxxxxx osoby xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxxxx služeb na xxxxx XXX musí xxx použit xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx kód xxxxx XXX
|
|
Xxxxx narození
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx k xxxxx xxxxxxxxxxxx nebylo xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
11(x)
|
XX/XX ISO 9362- XXXXX/Xxxx Identifier Code (XXX)
|
Xxxxxxxx xx pouze x případě, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X takovém xxxxxxx xxxx pole xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxx xxxxxx zapsané x xxxxxxx, xxxx. jiné xxxxxx xxxxxxx xxxx xx jedná x xxxxxxxx osoby, která xxxx xxxxxx občanství XX, xxxxxxx x xxxxxx listině, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxx se x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx úřední xxxxxxx xxxx xx xxxxx o xxxxx xxxxx, která xxxx xxxxxx občanství ČR, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxx - ulice, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx ulice x xxxxx popisné xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxxx xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxx sídla - obec
|
Max 90(x)
|
Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x číslo nebo xxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxx - PSČ
|
Max 90(x)
|
Xxxxxxxx směrovací xxxxx.
|
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - ISO xxxxxxx xxxx
|
Xxx státu.
|
Původní xxxxx - xxxxxxxx od 1.4.2010 xx 31.8.2013 (xx xxxxxx x. 208/2013 Xx.)
Xxxxxxx č. 3 x vyhlášce x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Jednoznačná xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele (xxxxx xxxxxxx).
|
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx bud xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) (8 xxxx) xxxx rodné xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ISIN)
|
2(a)9(x)1(n)
|
ISO 6166 - Intemational Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx identifikuje xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx smlouvy, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN).
Může xxx xxxxxxx pouze xxxxx x identifikátorů - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxx/xxxxxxx)
|
Xxx 50(x)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx (ticker/interní)
|
V xxxxxxx, xx XXXX nebyl xxxxxxxxxxxx nástroji přidělen, xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx jednoznačného xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (například Xxxxxxxx xxxxxxx code, ticker), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxxxxxxxx pro tzv. xxxxxxxxxxxx investici). V xxxxxx případech xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxx, osm xxxx xxxxxxxx znaků) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx (XXX, XX nebo XXX).
Xxxx být vyplněn xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx - XXXX xxxx xxxxxx/xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx - xxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxx pole xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx předmětu xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxxx investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Pololetně
Q = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx určení pravidelné xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx smlouvy
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, do kterého xxxxxxx platí, xxxx-xx xxxxxxxxx.
|
|
Xxxx investice
|
3(a)
|
ISO 4217 - Currency
Code
|
Kód měny, xx xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 19(d)
|
Výše xxxxxxxxxxx xxxx pravidelné xxxxxxxxx, která xx xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Format; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx smlouvy.
|
|
Předání xxxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum předání xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = e-mail
P = xxxxxxx
X = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace xxxxx, xxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx jednala xx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XX) (8 xxxx). Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx sám xxxxxxx xxxxx jednající xx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxx 29(x)
11(x)
|
XX/XX/XXX/xxxxxxx XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Identifier Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxxxx xxxxx nebo identifikační xxxxx (XX) (8 xxxx). Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx sám přidělí xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX (obchodník x xxxxxxx xxxxxx) xxxx xxx použit xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx (XXX).
|
Informace
Právní předpis x. 231/2009 Xx. xxxxx xxxxxxxxx dnem 1.4.2010.
Ve xxxxx xxxxxx právního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx a doplnění xxxxxxxxxxx právním xxxxxxxxx:
208/2013 Xx., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 231/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatel
s xxxxxxxxx xx 1.9.2013
Xxxxxx předpis x. 231/2009 Xx. xxx xxxxxx právním xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. s xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Nařízení Komise (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud jde x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx pojmů xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
2) Xxxxxxxx č. 605/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.