Právní předpis byl sestaven k datu 31.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 31.08.2013 do 02.01.2018.
Vyhláška o náležitostech a způsobu vedení deníku obchodníka s cennými papíry a náležitostech a způsobu vedení evidence investičního zprostředkovatele
231/2009 Sb.
Předmět úpravy §1
Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry §2
Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele §3
Způsob vedení deníku obchodníka s cennými papíry a evidence investičního zprostředkovatele §4
Zrušovací ustanovení §5
Účinnost §6
Příloha č. 1 - Náležitosti deníku obchodníka s cennými papíry
Příloha č. 2 - Náležitosti evidence investičního zprostředkovatele
Příloha č. 3 - Evidence smluv týkajících se poskytovaných investičních služeb
231
XXXXXXXX
xx xxx 21. xxxxxxxx 2009
x xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x náležitostech x xxxxxxx xxxxxx evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx přímo xxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) xxxxxxxxxxx a způsob xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x náležitosti x xxxxxx vedení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§2
Náležitosti xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx zejména xxxxx, které xxxx xxxxxxx v příloze č. 1 x xxxx xxxxxxxx.
§3
Náležitosti xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx:
a) údaje x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx pokynech xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx přílohy č. 2 x xxxx vyhlášce x
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx přílohy č. 3 x xxxx vyhlášce.
§4
Xxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x evidence xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx deník xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxxxxx informační xxxxxx, xx kterém je xxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx veden, xxxx automaticky zaznamenat xxx vložení údajů xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx těchto údajů x xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxx xxxxxxxx, x xxx x xxxxxx pořízení xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx pořídila.
(2) Xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxx xxxxxxxx xxxxx §3 x xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx údaje.
(4) Obchodník x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zaznamená xxxxx údajů x xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry nebo x evidenci xxxxx §3 bez zbytečného xxxxxxx xxxxx:
x) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, provede xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx původního xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) jedná-li xx x xxxxx xxxxx než xxxxxxxx x xxxxxxx x), xxxxxxx opravu údajů x evidenci.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx výstupu x xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxxxx podle jiného xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx povinnosti xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx2).
(6) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxxx xxxxx §3 x elektronické xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx příloh č. 2 a 3 xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Zrušují se:
1. Xxxxxxxx č. 261/2004 Sb., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx deníku xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předaných xxxxxx investičního zprostředkovatele.
2. Xxxxxxxx č. 221/2005 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 261/2004 Xx., x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry a xxxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§6
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxx 2010.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Příloha x. 1 x vyhlášce x. 231/2009 Sb.
Náležitosti deníku xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
1. Xxxxxxxxx o xxxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxx xxxxxxxxx v xx. 7 a xx. 8 xxxx. 2 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx upravující xxxx finančních nástrojů1), xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxx pokynu
|
Jedinečné xxxxx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry. Xxxxx xx o jednoznačnou xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
|
|
Cenová xxxxxx
|
Xxx měny, xx xxxxx je xxxxx xxxxx.
|
|
Xxx xxxxxx
|
Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxx pokynu
|
Bližší xxxxxxxxxxx xxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, market xxxxx, xxxxxx xx xxxxx, market xx xxxx, xxxxx xx xxxxx, xxxxx on xxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx price, xxxx xxxx xxxxx, xxx xxxx order, stop xxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxx'x xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx xxx xxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - způsob
|
Způsob xxxxxxx pokynu. Xxxxxxxx xxxxxxxx - například xxxxxxx, e-mail, xxxxxx, xxxxx (xxxxx), fax, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx, xxxxx (terminál Bloomberg, Xxxxxxx, xxx.), jiný xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx přijetí xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xx základě xxxxxxx xxxxx ke xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxx. Jedná xx o xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx obchody x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxx převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx se x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxx. xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx obchodu xx vlastní xxxx. Xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx stejná pravidla xxxx xxx identifikaci xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx kterého xx xxxxx zadán.
|
|
K xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu dohledu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx banky BIC - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 9362). V xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx obsahovat xxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx bude xxxxxxxx x pro transakce xx vlastní účet xxx sebe, identifikací xxxx XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
|
|
|
Platnost xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx nejzazší xxx xxxxx, xx které xx xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx identifikačního označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - xxxxx ISO 6166).
|
|
X případě, že xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxx ISIN, obchodník x cennými xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx tzv. XXX - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx nelze xxx jednu z xxxxxx identifikací použít, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx kódu (xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx ticker), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obvyklý, xxxx použije jedinečné xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména x xxxxxxx XXX xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxx xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx na xxxxxxx xxxx a x xxxxxxx zákazníka xxx obchod xx xxxx x jménem xxxxxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - xxxxx, xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Limitní xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx. U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxxx vyjádření xxxx x xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxx 2
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx stop-limit xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, za xxxxx xx xxx xxxxx vykonán, u xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx o xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxxxxxx hodnota xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxx. U xxxxxxxxx investičních nástrojů xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx hodnota pokynu.
|
|
Notace xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx". Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx vypořádání xxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. X případě, xx požadovanou xxxxxxxxxxxx xx regulovaný xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (aukce, order-driven xxxxxx), xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX - Market Xxxxxxxxxx Xxxx (xxxxx XXX 10383). X xxxxxxxxx případech bude x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx použit xxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx (BIC) xxxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) xxxx rodné xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, obchodník x cennými papíry xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
|
Xxxxx pole xxxx vyplněno, xxxxxxx xx, že zákazník xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx postupuje xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx způsobu xxxxxxxxx pokynu, jako xxxx další xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxx (xxxxxxxxx xxxx xx xxxx, xxx xx xxxx), případně popis xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx konkrétním xxxxxxxxx xxxxx).
|
|
Xxxxxx OCP
|
Výše xxxxxx za podání x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxx-xx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx. Xxxxxxx se zde xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx smlouvy, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx OCP - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx třetí xxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx používá xxx xxxxxxxxx xxxxxx jiné xxxxx.
|
|
X xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx XXX xx xxxx použito xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxxxxx xxxx xxxxxx, pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx třetí xxxxx, xxx-xx ji xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx jednorázové poplatky xx uzavření obstaravatelské xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxx úplaty xxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxxxxx/xxxxxxxxx/xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx při xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx zrušení xxxxxx xx zákazníka/zmocněnce/investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx se xxx xxxxxxx pokynu xx xxxxxx xxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxx pokynu nebo xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx osobě xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx pokynu. Možnosti xxxxxxxx - nedostatek xxxxxxxxxx klienta, xxxxxxx xxxx aktuální xxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu, podezření xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx, zrušení xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx z xxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx. S xxxxxxxx xxxxxxxx "zrušení xxxxxx xxxxxxxxxx" xx xxxxx x důvody xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx neprovedeného limitního xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Sb., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na provedení xxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Sb., x xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx - datum
|
Datum xxxxxxxxxx okamžitě nevykonatelného xxxxxxxxx pokynu.
|
|
Zveřejnění xxxxxx - xxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx nevykonatelného limitního xxxxxx.
|
|
Xxxxxxx pokynu - xxxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
Xxx předání xxxxxx xxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxx 1
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s pokynem xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx v xxxxx xxxxxxx jednal x xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 2
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx.
|
2. Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx
Xxxxxxxx informací x obchodech xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xx. 8 xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx nástrojů1), alespoň xxxx xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxx notace
|
Měna, x xxx je xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxx
|
Xxx provedené xxxxxxxxx. Možnosti xxxxxxxx - obchod, xxxxxxx xxxx nebo xxxxx, xxx xxx xxxx, xxxx, xxxxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xx primárním xxxx, xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxx - MIFID
|
Kategorie profesionálního x neprofesionálního zákazníka xxxxx §2a x §2x xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů (xxxx xxx "xxxxx"), xx xxxxxx k poskytované xxxxxx x k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx - xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx na xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxx
|
Xxxxx pokynu x xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx číslo xxxxxxx xxxxxxxxx místem (xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx systémem nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx), xxx xx transakce uskutečnila. X xxxxxxx, xx xxxxxx identifikace xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxx, přidělí xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx. Xxxx číslo xxxx xxx shodné x xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx výkazů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
|
|
Xxxxx čísla xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, kdy xxx obchod xxxxxxxx.
|
|
Xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx, xxx xxx xxxxxx proveden.
|
|
Ukazatel xxxxxx/xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xx x xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxx a x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxx xx xxxx x jménem xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxx - xxxxx, prodej.
|
|
Postavení
|
Označuje, xxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx provedl obchod xx xxxxxxx xxxx (xxx svým xxxxxx, xxxx jménem zákazníka), xxxx xx xxxx x xxxxxx zákazníka.
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN).
|
|
V xxxxxxx, xx investiční nástroj xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx derivátů, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj uvedením xxxxxxxxxxxx identifikace tzv. XXX - Alternative Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx xxxxx xxx xxxxx x xxxxxx identifikací xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (například Xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, ticker), xxxxx xx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx, xxxxxxx x případě xxx. OTC derivátů.
|
|
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka, xxx xxxxxxx byl xxxxxx realizován.
|
|
Zákazník xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osoby, identifikačním xxxxxx xxxxxxxxx osoby (XXX) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx přidělenou zákazníkovi xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx cenných papírů xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxx číslem xxxxxxxxxx zákazníkovi xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx číslo, xxxxxxxxxxxxx xxxxx právnické xxxxx (XXX) nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx přiděleny. Xx-xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xx vždy xxxxxxx xxxxxxxxxxxx identifikačním xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x měně
|
Cena jednoho xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx xx index xxxxxxxxxxxxx x bodech xx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxx x xxxx, xxx. počet xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x měně.
|
|
Může xxx vyplněn xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxx - Xxxxxxxxxx cena x xxxx xxxx Xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxxxxxxx xxxx x procentech
|
U xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxx o xxxx - Jednotková xxxx x měně xxxx Jednotková xxxx x procentech.
|
|
|
Množství/nominální xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx počet xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx. U xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx uvede xxxxxxx xxxxxxxxx hodnota obchodu.
|
|
Notace xxxxxxxx
|
Xxxxxx množství, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxx "Xxxxxxxx/xxxxxxxxx hodnota". Xxxxxxxx vyplnění - xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxx protistrany x xxxxxxx. V xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xx xxx (xxxxx, xxxxx-xxxxxx xxxxxx), je x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx XXX. Xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx rodným xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx přiděleným xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx osoby (XXX) xxxx náhradní xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxx označen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx (XXX).
|
|
Xxxxxxxxxxxx místa
|
Identifikace místa, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx. Součástí xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx x xxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx systém, jeho xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxx; x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx uveden xxx "XOFF". X xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x mnohostranných obchodních xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx XXX, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx se xxxx xxxxxx x BIC.
|
|
Předpokládaný xxx xxxxxxxxxx
|
Xxxxx sjednaného xxxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxxx, xxxxxxxxx registrace xxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxx den xxxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx převodu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxx derivátu.
|
|
Pole xxxxxxxx xxxxxxx stejnou xxxxxxx xxxx "Předpokládaný xxx xxxxxxxxxx", xxxxx x xxxxxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxx vypořádán, xxxxx xx datum xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, případně xxxxxxxxxxxx.
|
|
|
Xxxxx obchodu
|
Celkový xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx v případě xxxxxxxxx, x xxxx xxxxx xxxx "Xxxxxx xxxxxx". X xxxxxxx xxxxxxxx pole xxxxxxxx xxxxxxxx cenu xxxxxxxxxx x čase xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx u xxxx, x futures se xxxxx x násobek xxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxx, kde xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx x xxxx uskutečnění xxxxxxx, bude xxxxxxxx xxxxxxx 0.
|
|
Úplata OCP
|
Výše xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx, účtovaná xxxx odměna obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxx-xx xx přímo xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xx xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx poplatky.
|
|
Úplata XXX - xxxx
|
Xxx xxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry.
|
|
Úplata xxxxx xxxxx
|
Xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx, prodeje či xxxxxx převodu, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx osobám x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxx-xx xx xxxx položka x xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx obchodník xxxx xxxxxxx x měně, xxxxxx xx xxxx x xxx přepočet xxxxx oficiální xxxx XXX.
|
|
Xxxxxx třetí xxxxx - měna
|
Kód měny xxxxxx třetí xxxxx.
|
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxx zrušení xxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 3
|
Interní xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx převodem investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx 4
|
Xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx odborné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx či převodem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
3. Informace x nástrojích
Evidence xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx v informacích x pokynech x x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §3 odst. 2 xxxx. x) x x) xxxxxx, obsahuje xxxxxxx tyto údaje:
|
Název xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxx nominální xxxxxxx/xxxxxxxxxx xxxx
|
Xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje. X xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx o xxxx, xx xxxxx xx vyjádřena realizační xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx se xxxx xxxxxx x x xxxx, xx které xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx deriváty xx index.
|
|
Druh xxxxxxxx (XXX)
|
Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx číselníku ČNB.
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxx
|
Xxxxxxxxx derivátových xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle duhu xxxxxxxxxxxx aktiva xxxxx xxxxxxxxx ČNB.
|
|
Rozlišení xxxxx xxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle sídla xxxxxxxx příslušného investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Obchodník x cennými papíry xxxxxxxxxxxx investiční nástroj xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX).
|
|
X xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxx nemá xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx standardizovaných xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx alternativní identifikace xxx. Xxx - Xxxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxx. Xxxxx nelze ani xxxxx z těchto xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product code, xxxxxx), který xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obvyklý, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx OTC xxxxxxxx.
|
|
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Typ xxxxxxxxxxxx investičního nástroje xxxxx číselníku ČNB.
|
|
Název xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Název investičního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x obsahuje další xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xx využití XXX 18774 FISN (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Name).
|
|
Identifikace xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx podkladový xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslován pro xxxxxxxxxxxx cenných papírů (XXXX). Xxxxxxxx se x x případech, xxx xx investiční xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx investiční xxxxxxx s vloženou xxxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx funkce xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiva.
|
|
V xxxxxxx, xx XXXX xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přidělen, xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxx xxxxxxxx jiného xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Xxxxxxxx product xxxx, ticker), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx měna, xx xxxxx xxxxxx x XXX 4217 Xxxxxxxx Xxxx.
|
|
|
Xxx identifikace xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx podkladového xxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xx cenný xxxxx, který xx xxxxxxxxxxx aktivem v xxxxxxxxxx smlouvě, xxxxx x xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx xx. 4 xxxx. 1 xxx 18 xxxx. c) xxxxxxxx 2004/39/ES.
|
|
Druh xxxxxxxx (XXx)
|
Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxx podle ISO 10962 - CFI xxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx. Uvádí xx přinejmenším, xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxx xx některé x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx x mezinárodně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx investičních nástrojů. Xxx užití xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx (první dva xxxxx). Není-li x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxx (třetí xx šestý znak) xxxxxxxx xxxx použitelná, xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx "X". Xxxxx xx o xxxxxxxxx pole.
|
|
Datum xxxxxxxxxx/xxxxxxxxx
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx smlouvy.
|
|
Realizační xxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxxxxxxxxxx/xxxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodovaném xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx kontrakt). Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, například xxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx kontraktem, xxxxxxxxx xxxx. X xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxx, xxxxx xx xxxxxxx x xxxx "Měna xxxxxxxxx xxxxxxx/xxxxxxxxxx cena". Xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx v případě xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx, dohodnutým xxxxxx xxxx.
|
4. Informace x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxxxx xx vyskytuje x informacích o xxxxxxxx x x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxxx xxxxx
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx. X xxxxxxxxxxxx xxxxx mající povolení xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxx x cennými xxxxxx - xxxxxxx xxxx při xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx České národní xxxxx) musí xxx xxxxxx mezinárodní identifikační xxx xxxxx XXX. X xxxxxxxxx případech xxxx toto xxxx xxxxxxxxx buď identifikační xxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), nebo xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx předpisy.
|
|
Kombinace xxxxxx xxxx x xxxxx "Xxxxx xxxxxxxxxxxx osoby" x případě xxxx xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx s identifikací xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxx a dalších xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance.
|
|
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx číselníku XXX.
|
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
|
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx XXX.
|
|
Xxxxx identifikace xxxxx
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx, xx identifikací xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx identifikace přidělená xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxx stanoveným xxxxxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx případě xxxx xxxx obsahovat XXX xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
|
|
Xxxxx narození
|
Datum narození xxxxxxx xxxxx, x xxxxx identifikaci xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
|
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO)
|
Identifikační číslo (XXX) xxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx primárně identifikovány xxxxxx BIC. Pole xx povinné x xxxx xxxxxxxxxxxxxxxx pomocí XXX v xxxxxxx, xx pole "Xxxxxx xxxxx - xxxx" xx XX. X xxxxxxxxxxxx osob xx xxxxx xxxxxx XXX - xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dané xxxx.
|
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxxxxxxx xxxxx/xxxxx právnické xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx osoby. Jedná xx x příjmení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, popř. jiné xxxxxx listině xxxx xx xxxxx se x příjmení xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, uvedené x xxxxxx listině, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxx
|
Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x matrice, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xx xxxxx x xxxxx xxxxx, xxxxx nemá xxxxxx xxxxxxxxx ČR, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxxx, xxxxx
|
Xxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx fyzické osoby xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxx její xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, popř. xxxxxxxxxx) nebo xxxxx xxxxxxx osoby - xxxxxxxxxxx.
|
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxxxx xxxx, xxxx. xxxxxxxx x xxxxx xxxx název městské xxxxx.
|
|
Xxxxxx sídla - XXX
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx číslo.
|
|
Adresa xxxxx - xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
1) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým se xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, hlášení xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástrojů x obchodování x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x vyhlášce x. 231/2009 Xx.
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele
1. Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
| &xxxx; | &xxxx;
Xxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx xxxxxxx pole
|
Stručný xxxxx
|
| &xxxx;
1
|
Xxxxx xxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x evidenci investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
2
|
Xxxxxx xxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Code
|
Kód xxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxx
|
16(x)
|
Xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx je xxxxx xxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxxxxxxxxx zadavatele
|
Max 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace osoby, xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx x xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx. Xxx pravidla xxxxx jednotlivých xxxx - xxx blíže xxxx „Xxxxxxxxxxxx zákazníka".
|
|
5
|
Identifikace xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx (XX).
Xxxxx xxxxxx číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx použije xxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřními xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = e-mail
O = xxxxxx
X = xxxxx, kurýr
F = xxx
X = internet
S = Xxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxx místa, xxx xxx pokyn xxxxxx, xxxxxxxxx „sídlo xxxxxxxxxxx", „xxxxxxx Xxxx".
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxxx xxxxxxxx xxx lhůty, xx které xx xxx xx xxxxxxx xxxxxx uzavřen obchod1).
|
|
11
|
Typ xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje
|
1(a)
|
I = XXXX
X = xxxxxxx (ticker, xxxxxxx)
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
| &xxxx;
12
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
2(x)9(x)1(x)
|
XXX 6166 - International Xxxxxxxxxx Xxxxxxxxxxxxxx Xxxxxx (XXXX)
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX - xxxxx XXX 6166).
X případě xxxxxxxx mezi xxxxx xx uvede xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx prodeje (xxxxxxxxxx xxxxx).
X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroj xxxx xxxxxxxx XXXX, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx identifikuje investiční xxxxxxx uvedením xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx (xxxxxxxxx Exchange xxxxxxx xxxx, xxxxxx), xxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx xxxxxxxxx investičnímu xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
13
|
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx investičního xxxxxxxx označuje xxxxxxxx x obsahuje další xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx nástroji. Doporučuje xx xxxxxxx ISO 18774 FISN (Xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxx).
|
|
| &xxxx;
14
|
Xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxx x xxxxxxx cenou
T = pokyn s xxxxxxxxx "xx nejlépe" (x xxxxxxxxx xxxxxxx xx aktuální xxxx xxxxxxxxxxxx xx příslušném xxxx)
X = xxxxx xxxx-xxxx xxxx stop-limit
F = xxxxx x xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx kolektivního investování xx předem neznámou xxxx
|
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx2).
|
| &xxxx;
15
|
Xxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 90 (x)
|
Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x cenovému xxxxxx xxxx způsobu provedení xxxxxx (například "xxxxx xxxx zruš", "všechno xxxx xxx"). X xxxxxxx pokynu x xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx cenného papíru xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxxxxx (xxxxxxxx fondu).
|
|
|
16
|
Ukazatel nákupu/prodeje
|
1(a)
|
B = Xxxxx
X = Xxxxxx
|
Xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
X xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxx (spotové) xxxxx transakce.
U xxxxxx x xxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x x xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxx xx uvede xxxx X, x xxxxxx x přijetí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx X.
|
| &xxxx;
17
|
Xxx transakce
|
1(a)
|
D = xxxxxx
X = xxxxxxx xxxx xxxxx
X = xxxx operace
B = xxx/xxxx xxxxxxx
X = xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx
|
Xxxxxxx x přestupu xxxx xxxxx je xxxxx x xxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxx (xxx)xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx jiného (xxx)xxxxx.
|
| &xxxx;
18
|
Xxxxxxx xxxx 1
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxx xxxx, za xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx koupen xxxx prodán.
|
|
|
19
|
Limitní xxxx 2
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx parametr xxxxxx (například x xxxxxx typu xxxx-xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx)1).
|
|
| &xxxx;
20
|
Xxxxxxx xxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx který xx xxx xxxxx xxxxxxxx, x dluhových xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx jedná x objem xxx xxxxxxxxx xxxxx1).
|
|
| &xxxx;
21
|
Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
X případě xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxx xxxxxxx "XXX", v případě, xx xxxxxxx k xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x přitom xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxx ani xxxxx transakce.
|
|
|
22
|
Notace xxxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxx
X = xxxxxxxxx xxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x poli „Xxxxxxxxxx xxxxxxxx/xxxxxxxxx xxxxxxx".
|
| &xxxx;
23
|
Xxxxxxxxxxx investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Xxxxxxxxxx
X = Xxxxxxx
X = Xxxxx dva xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx určení xxxxxxxxxx investice.
|
|
24
|
Identifikace xxxxx xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (BIC) XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx ustanovení §29 xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx.
X identifikaci xxxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx XXX (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx) xxxx být xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx BIC. V xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx přidělené xxxxxxxxx xxxxx (xxx Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx).
|
| &xxxx;
25
|
Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx limitního pokynu
|
1(a)
|
Y = Ano
N = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §31 xxxx. 5 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx pravidel při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
|
| &xxxx;
26
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = Xxx
X = Xx
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx zákazníka xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx §29 xxxxxxxx x. 303/2010 Xx., x podrobnější xxxxxx některých xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx, kde xx xxx xxxxx xxxxxxxx.
|
| &xxxx;
27
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Fomat; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
28
|
Xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxx; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
29
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxx
X = x-xxxx
X = pošta, xxxxx
X = xxx
X = xxxxxxxx
X = xxxxxxx xxxxxx přímo xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
X = xxxx xxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx pokynu xxxxx osobě.
|
|
30
|
Přijetí xxxxxxx xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Xxxxxxxx Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
31
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Xxxxxx; HH:MM:SS
|
Čas xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
32
|
Xxxxxxx zrušení xxxxxx - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
33
|
Xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx - xxx
|
8(x)
|
XXX 8601 Xxxx Format; XX:XX:XX
|
Xxx xxxxxxx zrušení pokynu xxxxx osobě.
|
|
34
|
Osoba xxxxxxxxx xx zákazníkem 1
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxxx osoby, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx přijala.
|
|
35
|
Osoba jednající xx xxxxxxxxxx 2
|
Xxx 29(x)
|
XX/XXX/XXX/xxxxxxx
|
Xxxxxx xx identifikace xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx §30 xxxx. 2 a §32x xxxx. 4 xxxxxx.
|
1) Xxxxxxxxxx xx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx investiční společnosti.
2) Xxx F xx xxxxxxx xxx předání xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxxxx informací x osobách, jejichž xxxxxxxxxxxx xx vyskytuje x evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx tyto údaje:
|
|
Název xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxx xxxx
|
&xxxx;
Xxxxx hodnoty xxxx
|
&xxxx;
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Identifikace xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX) IČO/RČ/NID/interní
|
Identifikace xxxxx xxxxxxx x evidenci xxxxxxxxxxxx zprostředkovatele.
Použije xx xxx xxxxxxxxxxxxx číslo (XXX) (8 xxxx), xxxx xxxxx xxxxx. Xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxx osobou xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X identifikaci xxxxx xxxxxx povolení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xxxxx EHP xxxx xxx xxxxxx mezinárodní xxxxxxxxxxxxx kód banky XXX.
|
| &xxxx;
2
|
Xxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
|
1(x)
|
X = identifikační xxxxx xxxxx
X = rodné xxxxx
X = ostatní
|
Typ xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
|
| &xxxx;
3
|
Xxxxx xxxxxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx identifikaci xxxxxx xxxxxxx rodného xxxxx.
|
| &xxxx;
4
|
Xxxxx identifikace xxxxx
|
11(x)
|
XXX/XX XXX 9362- SWIFT/Bank Xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
X xxxxxxx případě xxxx xxxx obsahovat xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
|
| &xxxx;
5
|
Xxxxx/Xxxxxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Obchodní xxxxx/xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx fyzické xxxxx. Jedná xx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx x příjmení xxxxx, která nemá xxxxxx občanství XX, xxxxxxx v úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
6
|
Xxxxx
|
Xxx 40(x)
|
Xxxxx xxxxxxx osoby. Xxxxx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxxx. xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx se jedná x xxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx XX, xxxxxxx x úřední xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx.
|
|
| &xxxx;
7
|
Xxxxxx sídla - xxxxx, xxxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx fyzické xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxx její xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx sídla xxxxxxx xxxxx - xxxxxxxxxxx.
|
|
| &xxxx;
8
|
Xxxxxx xxxxx - xxxx
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx o xxxxx xxxx název xxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
9
|
Xxxxxx xxxxx - XXX
|
Xxx 90(x)
|
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx.
|
|
| &xxxx;
10
|
Xxxxxx sídla - xxxx
|
2(x)
|
XXX 3166 - XXX xxxxxxx xxxx
|
Xxx xxxxx.
|
Příloha x. 3 x xxxxxxxx č. 231/2009 Sb.
Evidence smluv xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx vyplní jen xx údaje, xxxxx xxx daný typ xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx.
Xxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxx "Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx zákazníka", "Xxxxxxx - xxx", "Xxxxxxx - xxxxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxx", "Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx", "Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx" a "Identifikace xxxxxxxxxxx xxxxx".
Xxxxxxxx smluv xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx:
| &xxxx;
|
Xxxxx xxxx
|
Xxxxxx xxxx
|
Xxxxx xxxxxxx xxxx
|
Xxxxxxx popis
|
|
1
|
Identifikace smlouvy
|
Max 40(x)
|
Xxxxxxxxxxx identifikace smlouvy x evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx (xxxxx xxxxxxx).
|
|
|
2
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
lČO/RČ/NID/interní
|
Jednoznačná xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 míst), nebo xxxxx xxxxx zákazníka. Xxxxx takové číslo xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx x identifikaci xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx číslo xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
|
|
3
|
Xxxxxxxx smlouvy - xxxxx
|
10(x)
|
XXX 8601 Extended Xxxx Format; YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxxx smlouvy.
|
|
4
|
Platnost smlouvy
|
10(x)
|
ISO 8601 Xxxxxxxx Date Xxxxxx; XXXX-XX-XX
|
Xxxxx, xxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx.
|
|
5
|
Xxxxxxx - xxx
|
1(x)
|
X = Xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx
X = Xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx
X = Xxxx xxx xxxxxxx
|
Xxx uzavřené smlouvy.
|
|
6
|
Smlouva - xxxxxxx
|
1(x)
|
X = xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
X = xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
X = xxx rozlišení xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů
|
Upřesnění druhu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx závazku xx smlouvy.
|
|
7
|
Smlouva - xxxxx informace
|
Max 90(x)
|
Textové xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxx smlouvy. X xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx X v xxxxxxx „Xxxxxxx xxx" je xxxxxxxx dalších informací xxxxxxx.
|
|
|
8
|
Xxxxxxxxxxx investice
|
1(a)
|
A = Xxxxx
X = Xxxxxxxxx
X = Čtvrtletně
M = Xxxxxxx
X = Xxxxx xxx xxxxxx
X = Xxxxxxxxxxx
|
Xxxxxx určení xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
|
|
9
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
3(x)
|
XXX 4217 - Xxxxxxxx Code
|
Kód xxxx, xx xxxxx xx xxx provedena xxxxxxxxx, která je xxxxxxxxx xxxxxxx.
|
|
10
|
Xxxx xxxxxxxxx
|
Xxx 19(x)
|
Xxxx jednorázové xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx smlouvy.
|
|
|
11
|
Předání xxxxxxx - datum
|
10(x)
|
ISO 8601 Extended Xxxx Xxxxxx: YYYY-MM-DD
|
Datum xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
12
|
Xxxxxxx xxxxxxx - xxxxxx
|
1(x)
|
X = osobně
E = x-xxxx
X = xxxxx, xxxxx
X = xxxxx
X = xxxxxxxx
|
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
|
|
13
|
Xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxxxx
|
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XxX/xxxxxxx
|
Xxxxxxxxxxx identifikace osoby, xxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx (xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx osoba, vázaný xxxxxxxx, zaměstnance xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx osoby).
Použije xx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (IČO) (8 míst).
Pokud takové xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx použije x xxxxxxxxxxxx náhradní xxxxxxxxxxxxx xxxxx přidělené xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papírů xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
|
|
14
|
Xxxxxxxxxxxx přejímající xxxxx
|
11(x)
Xxx 29(x)
|
XXX/XX/XXX/xxxxxxx
XXX 9362 - XXXXX/Xxxx xxxxxxxxxx Xxxx (XXX)
|
Xxxxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxx xx rodné číslo xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx (XXX) (8 xxxx).
Xxxxx xxxxxx xxxxx neexistuje, xxxxxxxxxx zprostředkovatel xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx vedoucí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx jedinečné xxxxx, které sám xxxxxxx osobě xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
X případě xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xx xxxxx EHP (xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx) xxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx identifikační xxx xxxxx (BIC).
|
Informace
Právní předpis x. 231/2009 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.4.2010.
Xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx předpisem:
208/2013 Xx., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 231/2009 Xx., o xxxxxxxxxxxxx x způsobu xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x náležitostech x xxxxxxx vedení evidence xxxxxxxxxxxx zprostředkovatel
s účinností xx 1.9.2013
Xxxxxx xxxxxxx x. 231/2009 Sb. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 308/2017 Sb. x xxxxxxxxx xx 3.1.2018.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodování a x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Vyhláška č. 605/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx znění pozdějších xxxxxxxx.