Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx dne 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx některých pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx., (xxxx jen "xxxxx"):
XXXX PRVNÍ
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx1) x xxxxxxxx
x) způsob xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §12f xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxx dokumentů x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §17 xxxx. 4 xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx upravuje xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx zprostředkovatel
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx dokumentů x xxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx zákazníky.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX), pokud xxx xxxxxxxx, jinak název xxxxxxxx xxxx popis xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx název xxxx xxxxxxx x xxxxx jejího xxxxxxxx,
x) obchodem xxxxxxxxxxxx xx financování xxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§3
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx, a
x) obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, x xxxxxxxx
1. pravidel xxxxx §5,
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx stanoveném x xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x §6 x xxxxxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) bodů 2 x 3,
2. xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx uvedená x §8 xxxx. 1 písm. x) xx d), g), x), x) a x),
3. xxxxxxx xxx zjišťování x xxxxxx střetu xxxxx xxxxx §29 xx 32, pokud xxx x xxxxx osob xxxxx §32 odst. 4 xxxx. c) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §21 x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) K xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxx se zákazníky xx xx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §44,
b) vztahují xxxxxxxxx
2. xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §37 xxxx. 1 x 4 x §38 xxxx. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 odst. 2.
(4) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxx osobně,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx zásady x xxxxxxxx postupy pro xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu činnosti,
x) namísto xxxxxxxxx xxxxx §8 v xxxxxxx xxxxxx zachytí xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx x oblasti xxxxxxx v §8 xxxx. 1 xxxx. x), x), i), x) x x) x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx dodržování právních xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxxxxx xxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
XXXXX X
XXXXXX X XXXXXXXXX SYSTÉM
Xxx 1
Xxxxxx xxxxxxx
§5
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx vztahují xx xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx má xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx povinnost zavést x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxx x kontrolní systém xxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx konsolidačním xxxxx x xxxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podniku.
Xxx 2
Xxxxxxxxxxx předpoklady x xxxxxxxxxxx xxxxx správy x řízení společnosti
§6
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx uspořádání xxxxx §12a odst. 1 xxxx. x) xxxx 2 zákona xxxxxxxxx s cennými xxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx pravidly x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) V xxxxx organizačního xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, povinnosti x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxx, čestné a xxxxxxxxxxxxx plnění xxxxxxxxxx, x
x) zajistí xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. vnitřního xxxxxx,
3. xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx efektivní xxxxxxxxx strategie xxxxxx xxxxx,
4. ověřování xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx zabezpečuje xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxx osoba nebo xxxxxx skupina xxxx xxxxxxxx výkonem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry.
§7
Xxxxxx x xxxxxxx řízení
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx jeho xxxxxxx xxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx x průběžně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx opatření x xxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx, xxx
a) xxxxxxxxxx orgán x xxxxx příslušné xxxxxxx xxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxx, nejméně xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x činnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx řízení rizik, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x podstatných xxxxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx rada.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx
(1) X uplatňování xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx postupů xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upraví xxxx
a) postup xxx xxxxxxxxx, xxxxx x zavádění xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx osob, xxxxx zabezpečuje provádění xxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby, xxxxxxxxxx x uchovávání xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx pro vyřizování xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, kteří xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
i) xxxxxxxx xxx zjišťování x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx osobami xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
x) xxxxxxxx xxx předcházení xxxxxxxxxx x xxxxx,
x) kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx při poskytování xxxxx služeb,
m) xxxxxx xxxxxx rizik x
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx směřující x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Xxxxxxxx xxx uzavírání osobních xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx x předcházení xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxx
1. vykonávají xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, pokud xx xxx tom
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxx dojít x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jiného k xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, pokud by
1. sama xxxxxx xxxxxxxxx osobní xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx x),
2. se xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx uvedené x §32 odst. 1 xxxx. x),
3. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx osobě xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx osoba xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx osobního obchodu xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx c) xxxx 1 nebo 2,
2. další xxxxx navést xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx informování xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) oznamovaly osobní xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx, xx jde x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx, vyžaduje, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x na xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
g) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx jinak xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx nevztahují xx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxxxxx předchozí xxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx jiného xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, který xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx osoba se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx podílí xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§10
Pravidla xxx sdružování xxxxxx x xxxxxxx
Pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx x požadavky §48 obsahovat xxxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o sdružování xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. pravidel xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
Xxx 3
Xxxxxx xxxxxx rizik
§11
Řízení xxxxx
(1) Xxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], který x xxxxx xxxxxxxxx podle §12a xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx z xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x systémů, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxxxx xxxxxx; xxxxxx zohlední, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx zajišťuje pouze xxxxxxx okruh xxxx,
x) hlavní xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx při xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xx stanovena úroveň xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx akceptovat,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, postupů x xxxxx xxxxxx xxxxx; přitom zohledňuje xxxxxx akceptace rizik,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx rizik x xxxxxxxxx řádného plnění xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x četnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx včetně rizik xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů a xxxxxxxxx jejich případných xxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých k xxxxxx případných nedostatků x xxxxxxx řízení xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx xxxxxx řízení xxxxx před selháním.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strategie x xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx zahrnující xxxxxxx sledování x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vystaven, xxxxxx xxxxx vyplývajících x makroekonomického xxxxxxxxx, x xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x to x závislosti xx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx takové xxxxxxxxxx systémy, které xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx pověřeným xxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx řízení rizik.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx smíšené holdingové xxxxx uplatňuje postupy, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx sjednal xx xxxxxxxx holdingovou xxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxx uvnitř xxxxxxx"), xxxxxxxxx významné xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx. Operace xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Operace xxxxxx xxxxxxx stejného xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx šesti měsících xx xxxxxxx protistranou x xx xxxxxx xxxx se považují xx xxxxx operaci.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx rizik [§6 xxxx. 2 xxxx. x) xxx 3], xxxxx xx xx xxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxx xx charakter, xxxxxx x xxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(2) Do xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru xxxxxx xxxxx xxxxx
x) zavádění xxxxxxxx xxxxx, strategií x xxxxxxx podle §11 xxxx. 1 xxxx. x),
x) xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x pravomocí xx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x přijatým opatřením xxxxxxxxx se řízení xxxxx.
§13
Úvěrové xxxxxx
(1) Pokud xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx
x) poskytování úvěrů xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx kritériích,
b) xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx pro schvalování, xxxxx, obnovy x xxxxxxxxxxxxx úvěrů,
c) xx prostřednictvím účinných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, s xxxxx xx spojeno xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x zajišťování xxxxxxxxxxxxxx úprav v xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx položkách u xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx hodnotou, a xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx celkovou xxxxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxx provádění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx4), xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx podstata xxxxxxxxx xx plně promítá xx xxxxxxxxx rizika x rozhodovacích xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx jak xxx xxxxxxxxx situace, xxx xxx případy předčasného xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx splacení,
x) xxxxxx xxxxxx opatření, xxx xxx schopen xxxxxxx Xxxxx národní xxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, odpovídá ekonomické xxxxxxxx transakce, včetně xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxxxx, xxx dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxxx rizika nebylo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx sekuritizace5).
(3) Xxxxxxxx xxxxxx po xxxxxxxxxx uznatelných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx zdokumentovaných xxxxx x postupů, pokud xxx x xxxxxx, xx xxxxxx uznatelných xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxx očekávaný,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx snižování úvěrového xxxxxx a správnosti xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§14
Tržní xxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx x udržuje xxxxxx x xxxxxxx xxx řízení xxxx xxxxxxx xxxxxx3) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx měření xxxxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx systém xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x souladu x xxxxxxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx6) x systém xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx a komoditního xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry
x) provádí stresové xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx úrokových xxxxx xx investiční xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx4) xx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx 5% podílem xx xxxxxxx aktiv xx závazků xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx zbytkové xxxx je možno xxx účely tohoto xxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x 200 bázických xxxx xxxxx směry, přičemž x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx volatility xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx kvantilu xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx 1 xxxx (240 xxx) xxxxxxxxxx xx základě minimálně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vzájemně xxxxxxxx o 1 xxxxxxxx xxx,
c) xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxxx výnosové xxxxxx [xxxxxxx x) xxx 1] jsou xxxxxxxxxxxx x úrokovými xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx měn xx xxxxxxx xxxxxx uvedené x xxxxxxx x) xxxx 2 nebo xxxx pokročilé metody xxxxxx úrokového xxxxxx,
x) xxxxxx neodkladně xxxxxxxx x nápravě x případě, kdy xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx šoku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 1) x xxxxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx x více xxx 20 %,
x) používá x xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx alternativní stresové xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, například xxxxx xxxxxxxx nebo změny xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rizika3), xxxxxx xxxxxxxxxx málo častých xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx x xxxxx xxxx činnosti xxxxx operační xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxx by xxxxx xxxx dotčeno xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx bank, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev x obchodníků x xxxxxxx xxxxxx7).
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx plány xxx xxxxxxxxx situace, xxxxxx xxxxxxx havarijních x krizových, x xxx xxxxxx xxxxxxxx
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx průběžně xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) x xxxxxxx xxxxx x případě významného xxxxxxxx činností.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx, x xx xx xxxxxxxx bázi x x xxxxxxxx xx budoucnosti,
b) xxxxx xxx případ, xx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx4),
x) xxxxxx xxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Při xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx4) xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x alternativní xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zdrojů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x rámci xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pásem.
(3) Xxx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx a řízení xxxxx likvidní xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx pravidelně přezkoumává xxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx rozhodnutí xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx efektivní řízení xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x postupy xx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx včetně všech xxxxxxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx změn a
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx rizika xxxxxxxxxxx4) xxxx xxxxxxxx xxxx
x) zásady x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x riziky xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) xxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx protistranám xx stejném xxxxxxx xx xxxxxxxxx oblasti, x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx komodity xxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx faktorem xxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x důsledku xxxxxxxxx technik snižování xxxxxxxxx rizika, zvláště x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx jednomu xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxx vnitřní kontroly
§18
Kontrola dodržování xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rizik x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx spojených x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xx všech řídicích x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, který xx xxxxxxxxx (odstavce 3 x 4).
(2) Činnost xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12a odst. 1 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) sledování x pravidelné xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x postupů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx přijatých na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx skutečnostech a xxxxxxxxx opatřeních xxxxx §7 odst. 2,
x) poskytování xxx x podpory xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx výkonu xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry, při xxxxxx xxxxxxxxxx vyplývajících x xxxxxxxx předpisů xxxx vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx touto xxxxxxxxx [xxxx. §32 xxxx. 1 xxxx. x)].
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx předpoklady xxx xxxxxxxxxx výkon xxx xxxxxxxxxx, zejména
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx své xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx informacím,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podmínky xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, aby
a) xxxxxx určování xxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) se xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx compliance, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, ve xxxxxx xx kterým vykonává xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx je xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx x charakteru, xxxxxxx x xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxx jsou tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxx xxxxxxx xxxxxx povinností xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx vnitřního auditu xxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry pomocí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) bod 2], xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx nemusí xxx xxxxxxxxxxxx funkčně a xxxxxxxxxxx nezávisle, pokud xx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, rozsah a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(3) X xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu je xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x souladu x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x přijatých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vnitřního xxxxxx podle §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx písmene x), x ověřování xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Kontrolní x bezpečnostní opatření xxx zpracování x xxxxxxxx informací
(1) X zavedení xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx informací souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
a) xxxxxxx podmínky přístupu xxxxxxxxxx x informačnímu xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx (dále jen "xxxxxxxxxx systém") a xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
b) stanoví xxxxxxxx, xx kterých xxxxx do xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ukládána xxxx x prováděny xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx neoprávněných xxxx x xxxx poškozením,
x) je xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, že došlo x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx záloh xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx zpracování každého xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx opravami xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx e) xxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxx xx zákazníkem dochází xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx určených zařízení xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx telefonní xxxxx a xxxxxx xxx elektronickou xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x uchovává xx x xxxxxxx xxxxxx,
3. má xxxxxxx pořídit úplný x původní xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx jinak xxx způsobem xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxx písmene x) bodu 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx x čas xxxxxxxxxx,
2. identifikaci xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx, x
3. xxxxx komunikace,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxx xxxxxxx správcem,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a).
Xxx 5
Xxxxxxxx vykonávané xxxxxxxxxxxxxxx xxxx osoby
§22
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx podle §12d xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxx
x) xxxxxxx, xx xxx nebudou xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx xxxxx §16 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x poskytovatelem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§23
(1) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx týkají xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služby xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx kromě xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx provádění xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx řádný xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx stanovených postupů,
x) je xxxxxxxxxxxx xxxxxx oprávněn x xxxxxxxxx příslušné činnosti x xx xxxxxxxxxxx xxx její řádné xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxx řádně xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx způsobem řídí xxxxxx spojená s xxxxxxx významné provozní xxxxxxxx,
x) xx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníkům,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx součinností x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, auditor x Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx efektivně zajištěný
1. xxxxxxx x xxxxxxxxxx, které xxxxxxxxx x významnou xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, x
2. xxxxx xx xxxxxxx, xx xxxxxxx je xxxx činnost xxxxxxxxxx,
x) xx zabezpečena xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx9) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx udržuje xxxxxx xxxxxxxxx plán x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx záložních xxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxx s ohledem xx povahu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx přístup x xxxxxxxxxx nebo vstup xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x), obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx Českou národní xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx naplňování xxxxxxxx xxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx vztah xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxx vztah nepříznivě xxxxxxxxxx řádný xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx vždy osobně, xxxxxx
a) xxx xxxx ověřování udržuje xxxxxxxx xxxxxxx zdroje,
x) neprodleně xxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx od poskytovatele xxxxxx xxxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx o podstatných xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
Díl 6
Xxxxxxxx xxx ochranu xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx postupy
(1) Xxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xxxx upravují xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a investičních xxxxxxxxxx zákazníků. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
x) obchody x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxx zákazníky xxxxxxxx od xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxx prostředků x investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry může xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x závazky xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx související x xxxxxxxxxxxx investičních služeb xxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům.
(2) Účetní zásady x postupy musí xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx umožnit xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vyžádání Xxxxx národní xxxxx.
§25
Evidence xxxxxxx zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx od aktiv xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxx, xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje a xxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx shody xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx stavem xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx osobou x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx"), xxxxxxx xxxx jednou xx xxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) pravidla xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx x minimalizaci xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx majetkem x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, podvodu, xxxxxx správy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo nedbalosti.
(4) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxx předpisy xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx co xxxxxxx přiblíží xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Ukládání xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxx, xxxxx
x) x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxx zohlední xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx finančním xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x tržní xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxx osoby xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx práva xxxxxxxxx,
x) uložení xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x jiném státě xxxxxxx regulaci x xxxxxxx, x výjimkou xxxxxxx, kdy
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx, xxx xxxx uloženy x xxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx písemně xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, aby jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx oddělení x evidencích xxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx, pomocí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx srovnatelným xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxx xxx xxxxxx jiné xxxxx, xxxxxxxx služeb x x průběhu xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Ukládání xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry ukládá xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx x jiném státě, xxxx
d) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx dohledu xxxx xx povolení k xxxxxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx xxxx x
1. xxxx hlavním xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx (xxx xxxxxx), nebo xx xxxx investice xxxxxxx x výnosy,
2. x xxxxxxx s xxxxx podle xxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx peněžního xxxx se xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 dnů x xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx konzistentně x xxxxx splatností x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nejvýše 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx úvěrové xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx trhu x xx způsobilou xxxxxxxxxx agenturou10), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Podmínka xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx ratingu xxxx být xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxx podle xxxx 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx investováním xx vkladů u xxxxxxxxx institucí,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Peněžními xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxx obchodníkem s xxxxxxx papíry.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxx xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. x) až x), xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx na xxxxxxxxx trhu x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx zvyklosti, kterými xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxx osoby xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx věty xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx ověřuje xxx xxxxxx jiné xxxxx, sjednání xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx poskytování.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zabezpečí, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xx oddělených xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx do xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), pokud x xxx zákazník nesouhlasí.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry může xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx xx účet xxxxxx zákazníka, pokud xxxxxxxx předem a xxxxxxxx souhlasil s xxxxxxxx investičních nástrojů xx xxxxxx stanovených xxxxxxxx. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx písemně xxxx xxxxx rovnocenným xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx může xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vedeném xxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx podmínek xxxxxxxxx x předchozím xxxxxxxx, xxxxx xxxxx
x) xxxxx zákazník, jehož xxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, udělil xxxxxx xxxxxxx způsobem uvedeným x xxxxxxxx 1, xxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx řádného xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx o
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
b) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx každému xxxxxxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zpřístupní zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, svá xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx k xxxx xxxxxxxx x obchodům xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx souhlasu xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
XXXXX II
XXXXXXX XXX XXXXXXXXXX X XXXXXX STŘETU XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx zjišťuje x xxxx xxxxxx zájmů xxxx xxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, a xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx zákazníky nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx navzájem x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx 1 xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx předvídatelné xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx v xxxxxxxx struktury xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx zájmy xxxxxxxxx, sdělí obchodník x cennými papíry xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx zájmů.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxx v úvahu xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxxxx.
§30
Zjišťování xxxxxx zájmů
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx v xxxxx, xxx xx xxx, xxxxx podle §29 xxxx. 1 nebo xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx
x) může xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx,
x) má xxxxxxx xxxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo na xxxxxxxx obchodu prováděného xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx zákazníka,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx jiné xxxxx, xxx xx xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 odst. 3 xxxxxx) v xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obvyklou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx
a) xxxxxxxx okolnosti, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx poskytuje xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxx xxxx jménem, xxxxx vést xx xxxxxx xxxxx, který xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů zákazníka (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů,
c) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních služeb, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet zájmů.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx zabezpečí, xxx osoby se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, které se xxxxxxxx xx výkonu xxxxxx, xx kterými xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x cennými papíry x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zákazníků.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx okolností konkrétní xxxxxxx zahrnují
x) xxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx informací xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxxxx je x xxxxxxxxxxx spojeno xxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx mohla xxxxxxxx xxxxx zákazníka,
b) xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx se zvláštním xxxxxxx k obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, pro které xxxxxxxxxx činnost, xxxxx xxx xx vzájemném xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx přímé xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx zvláštním vztahem x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitou činnost x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx může xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx osoba se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx, která xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx xxx, xxx k xxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míru nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1.
§32
Xxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x analýzami xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx provádí xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, které
x) xxxxxx osobám, xxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx věcný xxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) zákona xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) xx x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, nebo xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, pokud by xx xxx xxxx x časové nebo xxxxx souvislosti x xxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx adresáti xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx při xxxx investičním xxxxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx
1. xxx xxxx x xxxxx víře x xxxxxx xxxxxx xxxx,
2. xx xx xxxxxxx v xxxxx činnosti xxxxxx xxxx, xxxx
3. xxx činí xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x písmenu a) x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx x s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx organizační xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxx přijmout pobídku xx xxxxx, která xx zájem xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x to x osobami uvedenými x xxxxxxx a),
x) zakáže přislíbit xxxxxxxxxx xxxxxxxx výsledek xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí x xxxxxx takový xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x písmenu a),
x) zamezí, xxx xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a další xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, pokud xxx o xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx vytvořila xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxxxxx,
x) podstatně xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx sám vytvořil,
x) xxxxx, xx xxxxx, která analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxx o xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xx xxxxxx investiční nástroj, xxxxx xxxx podstatně xxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxx investičního nástroje, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX XX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Xxx 1
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
§33
Xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) zákona, obsahují
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx jako xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo xxxx profesionálního xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx x právu xxxxxxx x změnu xxxxxxxx x o xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, která x xxx xxxxxxxxx.
§34
Informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) až x) x x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxx xx povaha xxxx nevylučuje, údaje x
a) xxxxxx x vlastnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně vysvětlení xxxxxxxx efektu a xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; xxxxx-xx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x více xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx složek xxx xxxxxxxxxxxxx vyšší než xxxxxx spojená x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx x xxxx, xxx jejich vzájemné xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem,
x) xxxxxxxxxxx cen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a případných xxxxxxxxx dostupnosti xxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x souvislosti s xxxxxxxxxx s takovým xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx závazků,
e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx,
x) existenci x xxxxxxxxxx všech xxxxxxxxxx xxxx jiných xxxxxxxxx xxxx, která xxxxxxxxx s cennými xxxxxx má nebo xxxx xxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, či x xxxx případném xxxxx na xxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx obdobném xxxxx xxxxxxxxxx k investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka x
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx včetně xxxxx o xxxxxxxx.
(2) Informace xxxxx xxxxxxxx 1 poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx povaze x vlastnostem investičního xxxxxxxx x xxxxxxxx x znalostem xxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxx, xxx zákazníkovi xxxxxxx učinit podložené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxxx11) xxxxx §15r xxxx. 1 xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx prostředků,
x) xxxxxx, v xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx spočívajícím xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx výnosu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x použitím majetku xxxx xxxx xxxxx x obchodům xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x základ, xx kterého výnos xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxx poskytování xxxxxxxxx vztahující xx x xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx xx výpisu xxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxx a) x x) údaje k xxxx uzavření xxxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nesmí x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx způsoby xxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx rok.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx §15q odst. 1 xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Pokud xx xxxxx xxxx dluhových xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx obchodník x cennými papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jeden xxxxx po xxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx žádosti xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx
§37
Informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx poskytované obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx údaje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxxx, ve kterých xxxx zákazník s xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx komunikovat, x xx xxxxxxx od xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) informaci x způsobu xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, pokud x xxx xx xxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx k poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx, xxxxx povolení xxxxx,
e) xxxxxxxxx x skutečnosti, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx jedná xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxx, ve xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxxx pravidel pro xxxxxx střetu zájmů; xxxx informaci xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx sdělí xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx, xxx se xxxx s pravidly xxxxxxxx.
(2) Informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxx o xxxxx, které xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xx-xx xx xx xxxxx, xxxx xxxxx x opatřeních xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx týkají majetku xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x obecné xxxxxx,
b) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx být x držení třetí xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx osoby xxx xxxxxxxxx,
c) upozornění, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx jsou x xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx, identifikovatelné x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, plyne-li xx xx zahraniční xxxxxx xxxxxx; x výrazným xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx z xxxx xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxxxxx spočívajícího xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx jiného xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxx přiměřeně xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx, kterou xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx službou, xxxxxx souvisejících odměn, xxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx x všech daní xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxx xxx, že xx v každém xxxxxxx zřejmé, xxxxx xxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxx přesnou cenu xxxxxxxx, xxxxx obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx základ, ze xxxxxxx se celková xxxx xxxxxxxx, aby xx xx xxxxxxxx xxxx ověřit,
x) xxxx, xx které xx být cena xxxx její xxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, že v xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx s xxxxxxx spojenými x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi xxxxx xxxxxxx, včetně xxxx, xxxxx neplatí obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx plnění.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx o xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxx uvedenými x §15l odst. 1 xxxxxx připisuje faktorům xxxxx §15l xxxx. 1 písm. x) xx h) xxxxxx, xxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry určuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, která xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx, x
x) výrazné upozornění, xx výslovný pokyn xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx x provedení xxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X informace poskytnuté xxxxxxxxxxx nesmí xxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx případech
(1) Pokud informace, xxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo osoby xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx, xxxxxxxx musí
x) xxx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx informací, xxxxx xxxx pro srovnání xxxxxxx, a
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx skutečnosti x předpoklady, x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, zahrnuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx prvkem xxxxxxx,
x) xxxx xxxx xxxxxxxxx zahrnovat xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx nejméně za xxx bezprostředně předcházejících xxx; není-li xxxxxxxx xxxxx, uvedou se xxxxx za xxxx xxxxxx, kdy xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nabízen, xxx byl xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba; xxxxxxxxx xxxx být xxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) v xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx informací,
x) informace musí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx xxxxx týkají minulosti x že xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) musí xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx měnového kurzu, xxxxxx údaje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxx, xxx je xxxx státu, xxx xx zákazník sídlo xxxx bydliště, x
x) informace xxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx provizí, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xx ni xxxxxxxx,
x) musí taková xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx výkonnosti
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx finančního xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2, písm. x) xx x), x) x f) a
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx, xx se xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xx výkonnost x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ukazatelem budoucí xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxx xx ni xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxx xxxxxxxx x rozumných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx objektivními xxxxx,
c) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx vliv xxxxxxx, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí výkonnosti.
(5) Xxxxx informace xxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx údaje x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx zdanění xxxxxx xx osobních xxxxxxxx xxxxxxxxx x může xx xxxxx.
(6) Xxxx xxxx dotčena xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx služby podle §4 xxxx. 2 xxxx. d) zákona xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx x způsobu xxxxxxx x frekvenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) informace o xxxxxxxxxx, za xxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), s xxxxx xxxx výkonnost xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx s takovými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx se takových xxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxx, míře xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx úvahy obhospodařovatele.
§39
Xxxxxxxxx x provedeném pokynu x xxxxx majetku xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxxxx,
c) datum xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) typ xxxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) xxxxxxxx nákupu xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx, pokud xxxxx x pokyn k xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) množství,
k) xxxxxxxxxxx xxxx,
l) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx; xx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provize x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x informace o xxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx informace x účtu xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxx xxxx jiný xxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxx v xxxxxxx x anonymním xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx jednotlivých xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, poskytnout xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx kódů, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx nejpozději
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) následující xxxxxxxx xxx po xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx informace závisí xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxx
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxx týkají cenných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xx xxxxxxxxx pravidelně.
(5) Xxxxx v souladu xx smlouvou se xxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x obchodů xx xxxx zákazníka vyplynout xxxxxxxxxxx mimořádné závazky, xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x využitím pákového xxxxxx, xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x ztrátách, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, bez zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx však xx konce
x) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxxxxxx obchodního xxx, xxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxx.
§40
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxxxxxxxxx portfolia
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informace o xxxxx majetku obsahující
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) číslo xxxx jiné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx x ocenění xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx jednotlivých investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx hodnotu, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx k dispozici, xxxxxxx zůstatky na xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx výši xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vzniklých během xxxxxxxxxxxx období x xxxxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x prováděním xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx vykazované období x referenční výkonnosti, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx dohodnuta,
f) xxxx xxxxxxxx, úroků x jiných xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx v souvislosti x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx x investičními nástroji x majetku xxxxxxxxx x
h) údaje xxxxxxx x §39 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xx každému xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx zákazník, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx provedeném xxxxxxx, poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §39.
(3) X xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohodnutý xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15r xxxx. 2 zákona, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx do konce
x) obchodního xxx, xx xxxxxx xxx xxxxx překročen, xxxx
x) následujícího xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx den.
(4) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 poskytuje xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxx xxxxxx xx
a) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx zákazníkem umožňuje xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx portfolio x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx xxxxxx, xxxxx x xx xxxxxx zákazník,
x) xxxxxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx informací x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx obchod zvlášť x xxxxx předmětem xxxxxxx nejsou xxxxxxxx, xxxx
x) šest xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx xxxxx žádost xxxxx odstavce 4 xxxx. x).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx x §34 odst. 1, §37 a §38 odst. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x obsahu xxxxxxxxxxx vztahu podle §15d xxxx. 1 xxxx. g) zákona x informace xxxxx §37 xxxx. 1 x xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxxxxxx xx x závazku xxxxxxxxxx xx smlouvy xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxx před xxxxxxxxx xxxxxx smlouvy.
(3) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx okamžitě xxxx, xx je xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2, xxxxx
x) obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx byla uzavřena xx xxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx x x použitím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na dálku, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx 1 x 2, nebo
x) se xxxxxxx §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; povinnosti xxxxx §54b občanského xxxxxxxx tím nejsou xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry se xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 xxxxxxxxxx xxxxxxxx x zákazník, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx spotřebitele xxxxx §52 odst. 3 xxxxxxxxxx zákoníku.
Díl 4
Xxxxxxxxx vyžadované od xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxx služby od xxxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 písm. x) x x) x §15i odst. 1 zákona, xxxx x rozsahu xxxxx §15i xxxx. 2 xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx o xxxxxxxxxx služeb, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx dřívějším xxxxxxxx zákazníka, pokud xx xxxxxxxx x xxxxxxxx s investičními xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. c) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxx xxxxx o
x) xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx majetku xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx x nemovitostí x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zjišťuje podle §15h odst. 1 xxxx. d) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službě xxxxxxx xxxxx x
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx a
c) xxxxx investice.
HLAVA XX
XXXXXXXXXXX POBÍDEK
§44
(1) Xxxxxxx jsou x xxxxxx §15 xxxx. 1 x 3 zákona přípustné, xxxxx
x) xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxx hrazeny třetí xxxxxx či pro xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx za třetí xxxxxx a
1. xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx hlavní xxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx x výši xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx jejich xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx služby x
3. xxxxxxx není x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, které xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx pro poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x rozporu x xxxxxxxx xxxx obchodníka x xxxxxxx papíry.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx podle odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx popisu hlavních xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx zákazníka však xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXX
§45
Xxxxxxx zákazníka
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxx získat xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) pravidly xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Obsah xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, jejich xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx typům xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obsahují
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx místech, xxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
b) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyny, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx více xxxxxxxxxxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxxxxx pokynu x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx uvedených x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx pokyn xxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx vlastní xxxxxxx x náklady xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx provedení xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx místech.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx strany třetí xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx odstraňuje bez xxxxxxxxxx odkladu.
(4) Xxxxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx vždy xxxxxxxxxx xx významné xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx provádí pokyn xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxx z xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, kam xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, poplatků xx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xx účastní xx xxxxxxxxx pokynu.
XXXXX XX
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXX
§48
Pravidla xxx sdružování xxxxxx x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx pokyn zákazníka xxxxxxxx s xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx x pokynem xxxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx pokyny"), xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, že sdružení xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx pokyny xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx provedení,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxx xxxxxxx, xxx informován, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxx xxxx být xxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x pravidly xxxxx §8 odst. 1 xxxx. x) x
d) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx byl xxxxxxxx xxxxx zákazníka x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx částečně, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx doložit, že xxxxxxxx pokyn se xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx pravděpodobně xxxxxx x xxxxxxxxxxxx pokynů, xxxx xx se xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
§49
Xxxxxxx xx zveřejnění neprovedených xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zpřístupnit ostatním xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxx v §15o xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, jestliže
x) zákazník xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxx
x) limitní xxxxx má, ve xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx, stanovený xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx12).
ČÁST ČTVRTÁ
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§50
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx do 5 xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx xx xxxx xxxxxxxx pravidla xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx způsoby xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx zákazníky,
2. vyhláška č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx postupy a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 237/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx dni xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 237/2008 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx od 1.1.2011.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, pokud se xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/ES xx xxx 21. xxxxx 2004 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x 93/6/XXX x xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2000/12/XX x o xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. xxxxx 2006, kterou se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x x xxxxxxxx pojmů xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES xx dne 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx výkonu (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2006/49/ES xx xxx 14. června 2006 x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx osob x xxxxxxxxxx s xxxxx (zneužívání trhu).
Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx o evidenční xxxxxxxxxx investičních xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx pro účely xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Xx. 2 xxxx. 10 nařízení Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxxxx x. 123/2007 Xx., o xxxxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Xx.
10) Xx. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
12) Čl. 20 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006.