Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx dne 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx některých pravidel xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx
Česká xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx znění xxxxxx x. 230/2008 Xx., (xxxx xxx "xxxxx"):
XXXX XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx předpisy Evropských xxxxxxxxxxxx1) x xxxxxxxx
x) xxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §12f xxxxxx,
x) xxxxxxxx uchovávání dokumentů x záznamů týkajících xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §17 xxxx. 4 xxxxxx x
x) pravidla xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx podle §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 zákona.
(2) Tato xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx zákazníky.
§2
Vymezení xxxxx
Xxx xxxxx xxxx vyhlášky se xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičního nástroje xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX), xxxxx byl xxxxxxxx, xxxxx název xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxx, jejímž xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx název xxxx smlouvy a xxxxx xxxxxx uzavření,
x) obchodem xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchod spočívající xx financování xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx trhy finančních xxxxxxxx2),
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx průběžná kontrola xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§3
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx na
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, který xxxx bankou, a
x) obchodníka x xxxxxxx papíry, který xx xxxxxx, x xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 až 4.
(2) X xxxxxxxxx obezřetného poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx obdobně
1. pravidla organizačního xxxxxxxxxx uvedená x §6 s výjimkou xxxxxxxx 2 xxxx. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx xxx řádné xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx uvedená x §8 xxxx. 1 xxxx. a) xx x), x), x), k) x x),
3. xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §29 xx 32, xxxxx xxx x xxxxx xxxx xxxxx §32 odst. 4 písm. x) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §21 a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx postupy xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx pobídek xxxxx §44,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. další xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, podle §37 odst. 1 x 4 a §38 xxxx. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx xxx informace xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §43,
c) xxxxxxxx §37 odst. 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, který je xxxxxxxx osobou a xxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx požadavků xxxxxxxxx x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx zásady a xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 x xxxxxxx podobě zachytí xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 písm. x), x), i), x) x l) x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxx xxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxxxxx xxxxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
HLAVA X
XXXXXX X XXXXXXXXX XXXXXX
Xxx 1
Rozsah použití
§5
(1) Pravidla xxx xxxxxx x xxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx povinnost xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x kontrolní xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx konsolidačním xxxxx x xxxxxxxxx xxx xx činnosti xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx správy x řízení společnosti
§6
Organizační xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx uspořádání xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx upraví xxxxxxxx xxxxxxxxx provázaným x xxxxxxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx také se xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) V xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx náplň organizačních xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, čestné a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx povinností, x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxx,
3. řízení xxxxx, prováděné xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx efektivní xxxxxxxxx strategie řízení xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx osob xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
§7
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xxxx xxxxxxx xxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona
a) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a postupů x
x) přijímaly xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx zjištěných nedostatků.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx dále xxxxxxx, aby
x) xxxxxxxxxx orgán x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx byly xxxxxxxxxx, xxxxxxx jednou xxxxx, písemně informovány x xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx rizik, xxxxxxxxxx x vnitřního xxxxxx x dále xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx rada.
§8
Administrativní x xxxxxx postupy
(1) X uplatňování xxxxxxx administrativních x xxxxxxxx postupů obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx předpisem upraví xxxx
x) postup xxx přijímání, xxxxx x xxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xx znalosti x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx činností, a xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx vnitřní xxxxxxxxxx,
x) postup xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx x nimi,
x) xxxxxxxx x ochraně xxxxxxxxx xxxxxxxxx zahrnující xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a reklamací xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx a evidence xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx pro zjišťování x řízení střetu xxxxx xxxx osobami xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
x) xxxxxxxx xxx předcházení xxxxxxxxxx s xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx x vázaných xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx řízení xxxxx x
x) xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx x při xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
x) účetní xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx majetku xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Pravidla xxx xxxxxxxxx osobních xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx x předcházení střetu xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
a) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) zákona, xxxxx
1. vykonávají xxxxxxxx, xxxxx mohou xxx xxxxxxx xxxxxx zájmů,
2. xxxxxxx nebo xxxxx získat vnitřní xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx přístup k xxxxx důvěrným informacím x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx obchodech,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx podle §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxx xx při xxx
1. mohla xxxxxx xxxxxxx nebo jiné xxxxxxx informace nebo xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx stanovené xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, aby xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxx rámec xxxxxx svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx by
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x),
2. xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x §32 xxxx. 1 xxxx. a),
3. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx využity xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx osobě xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx nebo xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 nebo 2,
2. xxxxx xxxxx navést xxxx xxxxxx x uzavření xxxxxxx uvedeného x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx informování xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xx osoby xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx. X případě, xx xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx vykonává své xxxxxxxx, vyžaduje, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osobou se xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx tuto xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry,
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene f),
2. případných xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchody
a) xxxxxxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, ohledně xxxxxxx xxxxxxxxxx předchozí komunikace,
x) x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx dohledu x členském státě Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx osoba xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx fondu.
§10
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx pokynů x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků ze xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxx být xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx a v xxxxxxx x xxxxxxxxx §48 obsahovat xxxxxxxx xxx
a) informování xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx sdružování,
x) xxxxxxxxx plnění a xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. pravidel xxx xxxxxx vlivu xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx na xxxxxxxxx plnění a xxxxxxx z provedeného xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxx.
Díl 3
Xxxxxx xxxxxx xxxxx
§11
Xxxxxx rizik
(1) Systém xxxxxx xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], xxxxx v xxxxx xxxxxxxxx podle §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx procesů x xxxxxxx, xxxxxx xxxxx spojených x xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx; přitom zohlední, xxxxx významnou xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx okruh osob,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx, procesy x xxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry x xx stanovena xxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx akceptovat,
c) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, postupů x xxxxx xxxxxx xxxxx; přitom xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxx jednotlivých xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx plnění xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx pro uzavírání xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx x četnost vyhodnocování xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých k xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x
g) xxxxx xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx systém xxxxxx xxxxx před xxxxxxxx.
(2) Statutární orgán xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx vyhodnocuje strategie x xxxxxx pro xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx sledování x xxxxxxxxx rizik, kterým xx xxxx může xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx vyplývajících x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx, a to x závislosti xx xxxxxxxxxxx cyklu.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx získávat xxxxxx x věrohodné xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx uplatňuje xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx sledovat xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx osobou xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx uvnitř skupiny"), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx skupiny. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx. Operace xxxxxx skupiny xxxxxxxx xxxxxxxxxx sjednané x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx protistranou x xx xxxxxx xxxx xx považují xx xxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx řízení rizik
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry pomocí xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx řízení rizik [§6 odst. 2 xxxx. x) bod 3], xxxxx je xx vhodné x xxxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru xxxxxx xxxxx xxxxx
x) zavádění xxxxxxxx xxxxx, strategií x xxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 xxxx. x),
x) podpora x xxxxxxxxxxx vedoucích xxxx x pravomocí xx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx skutečnostem x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx řízení xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx úvěrové riziko xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx
x) xxxxxxxxxxx úvěrů xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxx stanoven xxxxxx pro schvalování, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx úvěrů,
x) xx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxx zajišťována průběžná xxxxxx x sledování xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, s xxxxx xx xxxxxxx úvěrové xxxxxx, xxxxxx identifikování x xxxxxx problematických xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxx, zejména v xxxxxxxxx položkách x xxxxxxxxxxx aktiv se xxxxxxxx hodnotou, x xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx podrozvahovými xxxxxxxxx,
x) diverzifikace xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx4), xxxxx xx jejím xxxxxxxx či xxxxxxxxx, x zajistí, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx rizika x rozhodovacích xxxxxxx,
x) xxxxxxx plány xxxxxxxxx xxx xxx xxxxxxxxx situace, tak xxx případy xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx sekuritizace revolvingových xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx splacení,
x) xxxxxx taková xxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxx Xxxxx národní xxxxx, xx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx aktivům, která xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxx převodu xxxxxx,
d) xxxxxxx, xxx dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebylo xxxxxxx poskytnutím skryté xxxxxxx sekuritizace5).
(3) Xxxxxxxx xxxxxx po xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx technik xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx zdokumentovaných xxxxx x postupů, pokud xxx x xxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§14
Xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx3) včetně xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx významných xxxxxx x xxxxxx. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného podnikání xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx6) a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Při xxxxxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx a neočekávané xxxxx úrokových sazeb xx xxxxxxxxxx portfolio xxxxxxx xxxxx úrokového xxxx4) na hodnotu xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx úrokového xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx pro xxxxxx měnu s xxxxxxxxx 5% xxxxxxx xx hodnotě aktiv xx závazků investičního xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx možno xxx účely xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x 200 xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxx sazeb xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx křivky, nebo
2. xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx hodnoty xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx změn xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx 1 xxxx (240 dní) zjištěného xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxx xxxxx; jednotlivá xxxxxxxxxx budou vzájemně xxxxxxxx o 1 xxxxxxxx den,
c) xxxxxxxxx, že xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx křivky [xxxxxxx b) xxx 1] xxxx konzistentní x úrokovými xxxx, xxxxx by obchodník x cennými papíry xxxxxx xxx danou xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx za xxxxxxx metody xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxx 2 xxxx xxxx xxxxxxxxx metody xxxxxx xxxxxxxxx rizika,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx, kdy xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx šoku xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx tier 1) x xxxxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx x více xxx 20 %,
x) xxxxxxx s xxxxxxx xx povahu x xxxxxxxx podstupovaného xxxxxxxxx xxxxxx případně xxxx xxxxxxxxxxxx stresové xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, například xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxx výnosové křivky.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x udržuje xxxxxx a xxxxxxx xxx vyhodnocování x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx3), xxxxxx xxxxxxxxxx málo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx, co v xxxxx jeho xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx riziko xxx xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxx xx tímto xxxx dotčeno xxxxxxxx xxxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx bank, xxxxxxxxxxxx x úvěrních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry7).
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx havarijních x xxxxxxxxx, x xxx obnovu činností
x) x zajištění xxxxxxxxxx průběžně xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) x omezení xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Riziko xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx a xxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx, x to xx průběžné bázi x x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxx xxx xxxxxx, xx xx nutné xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx4),
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Při xxxxxxxxx zásad x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx čisté likvidní xxxxxx4) obchodník x xxxxxxx xxxxxx zohlední x alternativní scénáře, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx přebytek xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx časových xxxxx.
(3) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pravidelně přezkoumává xxxxxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx
x) zjištění x zaznamenání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx včetně xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx změn a
x) sledování x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx koncentrací x xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xx vnitřní xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x postupy xxx řízení xxxxxx xxxxxxxxxxx4) xxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) vůči protistranám, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx skupinám protistran xxxx vůči xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xx zeměpisné xxxxxxx, x xxxxxxxxxxx expozic xx stejné xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx komodity xxxx x jiné xxxxxxxx koncentrace se xxxxxxxxx faktorem rizika,
x) xxxxxx a xxxxxxx xxx zacházení x xxxxxxx koncentrace xxxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxxx angažovaností, například xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§18
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Pravidla xxxxxxx xxxxxxxx upravená xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) směřují x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx rizik x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem nebo xx xxxx xxxxxxx.
(2) Pravidla xxxxxxx xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx řídicích x organizačních xxxxxxxx.
§19
Compliance
(1) Činnost compliance xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru, který xx xxxxxxxxx (odstavce 3 x 4).
(2) Xxxxxxx compliance x xxxxx zabezpečování xxxxxxxx kontroly xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxxxx x pravidelné xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx x činnosti, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxxxxx xxx x podpory xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx vyplývajících x právních předpisů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx zákonem xxxx xxxxx xxxxxxxxx [xxxx. §32 xxxx. 1 xxxx. b)].
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxxx útvar xxxxxxxxxxxxx xxxxxx compliance xxx předpoklady pro xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx informacím,
x) xxxxxxxxxx materiální x xxxxxxxxxxx podmínky pro xxxxx své xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
a) xxxxxx určování xxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx na zabezpečování xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx, která xx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zabezpečování xxxxxx investičních xxxxxx xxxx dalších činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx požadavků xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx, xx vzhledem x charakteru, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x bez xxxxxxx těchto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Xxxxxxx xxxxx
(1) Výkon xxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru [§6 xxxx. 2 písm. x) xxx 2], xxxxx je xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nezávislý.
(2) Výkon xxxxxxxx xxxxxx nemusí být xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx to xxxxxxxxx x ohledem na xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) V xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a účinnosti xxxxxxxx činnosti obchodníka x cennými xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx opatřeních xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), a xxxxxxxxx xxxxxx dodržování.
§21
Xxxxxxxxx x bezpečnostní opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx podmínky přístupu xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (dále jen "xxxxxxxxxx xxxxxx") a xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx přístupových xxxx a xxxxxx xxxxxx stanovení, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx pracovníků x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxx, xx kterých xxxxx xx informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x prováděny jejich xxxxxxxx xxxxx, podmínky xxxxxxxxx x těmito xxxx x zajištění xxxxxx zjistitelnosti xxxxxx xxxxxxxxx obsahu x xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přístupem x xxxxxx xx xxxxxx neoprávněných xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx schopen xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx došlo x poškození dat xxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů Xxxxx národní xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx d) xxx, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx klíčové xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x zjistit xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx zařízení pro xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx x xxxxxxx, xx ke xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx,
1. prostřednictvím xxxxxxxxx xxxxxxxx zařízení xxx komunikaci xxxxxx xxxxxxxxx určené telefonní xxxxx x xxxxxx xxx elektronickou xxxxxxxxxx,
2. pořizuje x xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xx zařízení xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx v xxxxxxx xxxxxx,
3. má xxxxxxx xxxxxxx úplný x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x možnost xxxxxxxx výstupu x xxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx pokynu jinak xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x),
x) zajistí, xxx xxxxxx podle xxxxxxx x) xxxx 2 xxxxxxxxx alespoň
1. xxxxx x xxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx komunikace, pokud xx dostupná, x
3. xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx správu xxxxxxxx xxx komunikaci xxxxx písmene a) xxxxx xxxxxxx správcem,
x) xxxxxxxxxxx nezměnitelnost xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x).
Xxx 5
Xxxxxxxx vykonávané xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx
§22
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxx §12d xxxxxx xxxxxxx jinou xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxxx služby"), xxxxx
x) xxxxxxx, xx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx zákazníkem,
x) xxx xxxxxxx ohroženy xxxxxxxxxxx pro výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx tím xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxx významné xxxxxxxx činnosti xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§23
(1) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx vztahy, xxxxx xx xxxxxx pověření xxxxxxxxxxxxx služby xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služby, pokud xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx činnosti podle xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxx xxxx řádné xxxxxxxxx,
x) poskytovatel xxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx řídí xxxxxx spojená x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) má x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx výkon xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx tak, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx součinností x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, auditor a Xxxxx národní xxxxx xxxx xxxxxxxxx zajištěný
1. přístup k xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x významnou xxxxxxxx xxxxxxxx, vykonávanou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, x
2. xxxxx xx xxxxxxx, xx kterých xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx9) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které se xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
h) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx záložních zařízení, xxxxx xx to xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx prostor, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x), xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx služby xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x poskytovatelem služby x xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx xxxxxxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vždy xxxxxx, xxxxxx
a) pro xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx přijme xxxxxx opatření x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby,
x) xxxxxxxx xx poskytovatele xxxxxx neprodlené xxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx výkon xxxx xxxxxxxx.
Díl 6
Xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx postupy xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxx xxxxxxxx způsob xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a investičních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx evidence xxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx zákazníky xxxxxxxx od obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
b) xxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům.
(2) Xxxxxx zásady x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx umožnit xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
§25
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx v systému xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx identifikaci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, že může xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx xx aktiv xxxxxxxx pro ostatní xxxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx záznamy o xxx, xx xxxxx xxxx u xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroje x xxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx stanoví
x) xxxxxxx x způsob xxxxxxxx xxxxx xxx xx vnitřní xxxxxxxx xx skutečným xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx osobou x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx"), xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx xxxxxxx dokladu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx vyplývá xxxxxx x výsledek rekonciliace,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx povinností x souvislosti s xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx zavede xxxxxx xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx práv spojených x tímto xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, nedostatečné xxxxxxxx xxxx nedbalosti.
(4) Pokud xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxx předpisy xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx taková opatření, xxxxx xx xx xxxxxxx přiblíží xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§26
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx na účtu x jiné xxxxx, xxxxx
a) v xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxx xxxxxx na finančním xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx a tržní xxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka x xxxx xxxxx xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx práva xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x jiném xxxxx xxxxxxx regulaci x xxxxxxx, x výjimkou xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x osoby xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx písmene, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx požádá xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxx uložil x xxxxx x xxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x evidencích xxxx xxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, x xxxxx xxxx uloženy, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx účtů xxxx jiným srovnatelným xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx ukládání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxx xxx xxxxxx jiné osoby, xxxxxxxx xxxxxx a x xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxx.
§27
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x
a) xxxxxxxxx banky,
b) xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x) banky x xxxxxxxxx k xxxxxxxx x jiném státě, xxxx
d) fondu xxxxxxxxx trhu, který xxxxxxx dohledu xxxx xx povolení k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie x
1. xxxx xxxxxxx xxxxx je xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x paritě (xxx xxxxxx), xxxx ve xxxx xxxxxxxxx zvýšené x xxxxxx,
2. x xxxxxxx x xxxxx podle xxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx peněžního xxxx se xxxxxxxxxx xxxx zbytkovou splatností xxxxxxxxxxxxx 397 dnů x xxxxxxx průměrnou xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx s pravidelně xxxxxxxxxxx xxxxxxx konzistentně x xxxxx splatností x s váženou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx agentura, která xxxxxxxxxx x profesionálně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10), přidělila xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx nejvyššího xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x každé xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx bodu 1 xxx xxxxxxxxx xxxxxx doplňkovým investováním xx xxxxxx u xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx přijaté x xxxxxxxxxxx x činností xxxxx, která xx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry ukládá xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. b) až x), postupuje xxxxxxxxx x s odbornou xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx nakládání s xxxxxxxxx prostředky xxxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx zákazníka. Splnění xxxxxxxxxxx podle xxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx jiné xxxxx, xxxxxxxx služeb x v xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodníka s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xx oddělených xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx peněžní prostředky xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx x xxx zákazník xxxxxxxxxx.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx x xxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx souhlasil s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xx přesně stanovených xxxxxxxx. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxx souhlas xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx způsobem.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx osobou x xxxx xxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx nebo xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předchozím xxxxxxxx, xxxxx pokud
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxx xx účtu xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx způsobem uvedeným x xxxxxxxx 1, xxxx
x) obchodník x xxxxxxx papíry xx systémy a xxxxxxxxx mechanismy, které xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx účelem řádného xxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx podle odstavce 1 xxxxxxxx evidence xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx souhlasem xxxx použity xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, s xxxxx xxxxxxxxx xxxx použity xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zpřístupní xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, svá xxxxxxxx xxxx zásady xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx vlastní účet xxxx xx účet xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx zásady xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXXX PRO XXXXXXXXXX X XXXXXX XXXXXX XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx střety xxxxx xxxx xxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb.
(2) Pokud xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx členem podnikatelského xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx x souladu x xxxxxxxxx 1 rovněž x xxxxxxx xx xxxxxxx předvídatelné okolnosti, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a předmětu xxxxxxxxx xxxx členů.
(3) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx spolehlivě zamezit xxxxxxxxxxxx vlivu střetu xxxxx xx zájmy xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx poskytnutím investiční xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx zájmů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx službou xxxx xxxxx podnikatelskou xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx podle §6a xxxxxx.
§30
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx střetu xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x úvahu, xxx xx xxx, xxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) může xxxxxx xxxxxxxx prospěch xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx,
x) má xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka od xxxxx tohoto zákazníka,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx zájem xxxxxxxxx xxxx xxxxx jiného xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx zákazník,
e) xxxxxxx nebo dostane xx jiné osoby, xxx xx zákazník, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 xxxxxx) x xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx a tato xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, které poskytuje xxxxxxxxx s cennými xxxxxx nebo jiná xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx vést xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "podstatný xxxxx xxxxx"),
b) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx a xxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních služeb, xx xxxxxxx vznikl xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx, xxx osoby se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxx mírou nezávislosti, xxxxx je přiměřená xxxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx zájmů zákazníků.
(2) Postupy xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx povedou x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx konkrétní xxxxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx by výměna xxxxxxxxx xxxxx poškodit xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx dohled nad xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx zákazníky, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx ve xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx přímé vazby xxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x odměnou či xxxxxx jiné xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx vztahu těchto xxxxxxxx může xxxxxxxxx xxxxx zájmů,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k obchodníkovi x xxxxxxx papíry, xxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx by xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxx zajistí xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxx xxxxx nedocházelo,
x) xxxxx vhodná xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nezávislosti xxxxx odstavce 1.
§32
Xxxxxx xxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx opatření, xxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx x souvislosti x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) a x) zákona s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx by xx xxx xxxx x časové xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxx výsledky nelze xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx dostupných xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx při xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx
1. xxx xxxx x xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx,
2. xx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, nebo
3. xxx činí při xxxxxxxxx nevyžádaného xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x) provádět xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x písmenu x) x rozporu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxx vyslovil xxxxxxx organizační útvar xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxx pobídku xx xxxxx, xxxxx xx zájem xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx x xxxxxxx xxxxxxxxx x písmenu x),
x) xxxxxx přislíbit xxxxxxxxxx xxxxxxxx výsledek xxxxxxx investičních příležitostí x xxxxxx takový xxxxxxx xxxxxx uvedeným x písmenu a),
x) xxxxxx, xxx xxxxxxx, osoba xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a další xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx povinností emitenta x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx doporučení xxxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, pokud xxx x xxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx vytvořila xxxx xxxxx pro xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxx xxxxx, xxxxx analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) podstatně xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti nemění,
x) xxxxxxxx xxxxx, xx jde x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) ověří, xx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vytvořila, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. a) xx xxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ SE XXXXXXXXX
HLAVA I
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Xxx 1
Xxxxxxxxxxx zákazníka
§33
Informace x xxxxxxxx xxxxxxxxx
Informace, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytuje xxxxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxxxxx
x) údaj o xxxxxxxx zákazníka jako xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx profesionálního xxxxxxxxx, x
b) poučení x právu xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x o xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x tím xxxxxxxxx.
§34
Informace x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx papíry podle §15d odst. 1 xxxx. x) až x) x x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxx xx povaha xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x
a) xxxxxx x vlastnostech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně vysvětlení xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx ztráty celé xxxxxxxxx; mohou-li rizika xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx spojená x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx zvyšuje xxxxxx xxxxxxx x daným xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx cen xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx x souvislosti s xxxxxxxxxx x takovým xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx závazků,
x) xxxxxxxxxxx spojených s xxxxxxxxxxxx xx úvěr xxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx daného xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x podmínkách xxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, která xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxx xxx xx xxxxxx k investičním xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka, či x jeho xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx má ve xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxx obdobném xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x ručiteli.
(2) Informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx povaze x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx zákazníka x x takovém xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podložené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Informace x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Informacemi x xxxxx peněžních xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx zákazníka11) xxxxx §15r odst. 1 xxxxxx, xxxx
a) xxxxxxxxxxxxx údaj investičního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxx peněžních xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, x xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxx použit x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x
x) podíl xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx x obchodům xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x základ, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx z xxxxxxxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx ve výpisu xxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxx x xxxx uzavření obchodu, xxxx x datu xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx výpisu xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx rozhodného dne.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx rok.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxx informace xxxxx §15q xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxx pokynu xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx nestanoví xxxxx. Xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxx, informuje xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx po xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákazníkovi x xxxxxxxx hypotečního xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zákazníka x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xx obdržení xxxxxxx xxxxxxxxx.
Díl 2
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem
§37
Informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) kontaktní xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx x jazyce nebo xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xx kterých od xxx xxxx dostávat xxxxxxxxx,
c) informaci x způsobu xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxx pokynů, xxxxx x xxx má xxxxxxxx,
d) informaci x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxx a sídla xxxxxx, xxxxx povolení xxxxx,
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx státu, ve xxxxxx xx zástupce xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x poskytovaných xxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx střetu xxxxx; xxxx informaci xxx xxxxxxxx poskytnout x xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx se xxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) xx-xx xx xx xxxxx, také údaje x opatřeních xx xxxxxxx xxxxxxx zákazníků x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx vkladů, xxxxx xx xxxxxx majetku xxxxxxxxx; tyto xxxxxxxxx xxxxxxx x obecné xxxxxx,
b) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxx třetí xxxxx jménem xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx za úkony xxxxx osoby a xxxxxxxxxx platební xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx vedeny, s xxxxxxxx poučením x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxxx nemohou být x majetku xxxxx xxxxx, x xxx xxxx vedeny, xxxxxxxxxxxxxxxxx x rozlišitelné od xxxxxxx xxxx třetí xxxxx, xxxxx-xx to xx zahraniční xxxxxx xxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx z toho xxxxxxxxx, x
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve vztahu x použití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které jsou xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro účely xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx účet xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x souvisejících xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx, kterou xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx souvisejících xxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx daní xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxx tak, xx xx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, kolik xxxx xxxxxxx; pokud xxxxx xxxxxxx cenu xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx vypočítá, xxx xx ji zákazník xxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxx xx xxx xxxx xxxx její část xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x nákladů,
x) upozornění na xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxx xxxx s xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx další xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx neplatí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx podmínky xx xxxxx o xxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, údaje x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx x §15l odst. 1 xxxxxx připisuje xxxxxxxx xxxxx §15l xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxx popis xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx výslovný pokyn xxxxxxxxx může obchodníkovi x cennými xxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx podmínek.
(6) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nesmí vyplývat, xx orgán xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx služby xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
§38
Informace xxxxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx zvláštních xxxxxxxxx
(1) Xxxxx informace, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx
x) xxx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx informaci x xxxxxx informací, xxxxx xxxx pro srovnání xxxxxxx, x
c) xxxxxx nejdůležitější xxxxxxxxxxx x předpoklady, x xxxxx srovnání xxxxxxx.
(2) Xxxxx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x výkonnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x minulosti,
x) xxxxx xxx xxxxxx xxxx nejvýraznějším xxxxxx xxxxxxx,
b) musí xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, uvedou xx xxxxx xx xxxx xxxxxx, kdy xxx xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx či xxxxxxxxxxx investiční služba; xxxxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) v xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxx referenční xxxxxx x zdroj xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx výrazné upozornění, xx xx xxxxxxx xxxxx týkají minulosti x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) musí xxx uvedena zahraniční xxxx, včetně xxxxxxx, xx výnos může xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx kurzu, xxxxxx xxxxx sdělované xxxxxxxxxxx neobsahují xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxx xxxx, xxx je xxxx xxxxx, kde xx zákazník sídlo xxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx údaje o xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx údaje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nejsou xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx simulaci xxxxxxxx výkonu nebo xx xx odkazuje,
x) xxxx taková xxxxxxxx xxxxxxxx ze xxxxxxxx minulé xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje,
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxx podmínky xxxxxxxx 2, xxxx. x) xx x), x) x x) x
x) informace xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxx xxxxx týkají simulované xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xx výkonnost x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx výkonnosti,
x) xxxxx vycházet xx xxxxxxxxxx výkonnosti x xxxxxxxxx xxx xx ni xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx z rozumných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, musí xxxxxxxxx vliv provizí, xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx a
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx informace xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahuje údaje x xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx upozornění, xx xxxxxxx xxxxxx xx osobních xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xx měnit.
(6) Xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx ustanovení této xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx okolnostem
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxx součástí xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx jeho xxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x ukazatelích (xxxxxxxxx), s xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx srovnávána,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx investičních nástrojů, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x druzích xxxxxxx, které xxxxx xxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uskutečněny, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x investičních xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx úvahu xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx úvahy obhospodařovatele.
§39
Xxxxxxxxx x provedeném xxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxx provedení xxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxx nákupu nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx cenu,
l) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxx provizí x účtovaných xxxxx; xx xxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx výlohy xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodu, xxxxxx lhůty pro xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxxx o xxxx, x rozsahu xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx informace x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx dříve, a
x) xxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x ním propojená xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, ledaže šlo x obchod x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxx xxxxxxx jednotkové xxxx xxxx jednotlivé xxxxxx xxxx průměrnou xxxx; xx žádost xxxxxxxxx xxxxx vždy xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx vysvětlí xxxxxx xxxxxx kódů.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx zašle zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informace xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) následující xxxxxxxx den xx xxxxxxxx potvrzení, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx závisí xx potvrzení třetí xxxxx, xxxx
c) xxxxxx za xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxx se xxxxxxxxx pravidelně.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx x xxxxxxx xx xxxx zákazníka xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx závazky, xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx pákového xxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx informovat zákazníka x ztrátách, xxxxx xxxxxxxx předem dohodnutý xxxxx, bez xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx dne, ve xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx obchodního xxx, xxxxx byl limit xxxxxxxxx x neobchodní xxx.
§40
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx poskytuje xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx majetku xxxxxxxxxx
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx zákazníka,
x) xxxxxxx x ocenění xxxxxxxxx, zahrnující xxxxxxxxxxxxx xxxxx jednotlivých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x portfoliu, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx reálnou hodnotu, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x dispozici, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx poplatků x dalších xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx celkových xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx x celkových xxxxxxx xxxxxxxxx x prováděním xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx žádost obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podrobný xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx byla xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx dividend, úroků x xxxxxx úhrad xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxxxx xxxxxxxx zakládajících xxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx v §39 xxxx. 1 písm. x) xx x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx údajů xx každém provedeném xxxxxxx, poskytuje obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx informace podle §39.
(3) O xxxxxxxx, xxxxx přesáhly xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxx §15r odst. 2 xxxxxx, informuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx
x) obchodního xxx, xx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx, nebo
x) následujícího xxxxxxxxxx xxx, xxxxx byl xxxxx překročen x xxxxxxxxxx den.
(4) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, alespoň xxxxxx za
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxx xx zákazníkem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx obhospodařovat xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx pákový xxxxx,
x) tři xxxxxx, xxxxx x xx xxxxxx zákazník,
x) xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx vyžádal xxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx obchodech pro xxxxx xxxxxx zvlášť x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) šest xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxx žádost xxxxx odstavce 4 xxxx. b).
§41
Xxxxxxx xxxxx lhůty xxx xxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. a) xx x) xxxxxx x §34 xxxx. 1, §37 x §38 odst. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x dostatečném xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx §37 odst. 1 x xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxxxxxx xx x závazku xxxxxxxxxx ze xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx může poskytnout xxxxxxxxx podle odstavců 1 x 2 xxxxxxxx xx zahájení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxxx poté, xx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, pokud
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx lhůtu podle xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx byla xxxxxxxx xx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx dálku, xxxxx neumožňují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v souladu x xxxxxxxx 1 x 2, xxxx
x) se xxxxxxx §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx tím xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx se xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podle §52 xxxx. 2 xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 3 občanského zákoníku.
Díl 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 xxxx. x) a x) x §15i odst. 1 zákona, jsou x rozsahu podle §15i xxxx. 2 xxxxxx xxxxx o
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx služeb, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx,
x) vzdělání x xxxxxxxx xxxx dřívějším xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx x xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x oblasti investic, xxxxxxx o délce, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx obchodování.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx zázemí zákazníka, xxxxx obchodník s xxxxxxx papíry zjišťuje xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) zdroji x xxxx pravidelných xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx x nemovitostí x
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx splátkách.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podle §15h odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službě xxxxxxx xxxxx x
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxx zákazník xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x preferencích xx xxxxxx x xxxxxxx x
c) xxxxx xxxxxxxxx.
XXXXX II
XXXXXXXXXXX POBÍDEK
§44
(1) Xxxxxxx xxxx x xxxxxx §15 xxxx. 1 x 3 zákona přípustné, xxxxx
x) xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx xx třetí xxxxxx x
1. xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx hlavní nebo xxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx x povaze xxxxxxx x výši xxxx hodnotě pobídky xxxx způsobu xxxxxx xxxxxxx, pokud xx xxxxx zjistit předem,
2. pobídka přispívá xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
3. pobídka není x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx jednat x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx pobídky, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx pro poskytování xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxxx v podobě xxxxxxxxxx xxxxxx hlavních xxxxxxxx pobídky, xx xxxxxx xxxxxxxxx však xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXX
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx získat xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx regulovaný trh xxxx mnohostranný xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx pro provádění xxxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx
x) informace o xxxxxxxxxx místech, xxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx provádí pokyny, x xxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx předává pokyny, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry pokyny xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx pro xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx uvedených x xxxxxxxx provádění xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx v jednotlivých xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx třetí xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx významné xxxxx xxxxxxxxxxx schopnost dosáhnout xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, nejméně však xxxxxx xxxxx.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx faktorů
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxx z xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx, kam xxxxx i xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxxx místům, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx třetím xxxxxx, xxxxx se xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX IV
XXXXXXXXXX XXXXXX A XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodů
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx x pokynem xxxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "sdružovat xxxxxx"), xxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx pro xxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx xxx sdruženy, xxxx výhodné xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) zákazník, jehož xxxxx xx xxx xxxxxxx, byl xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx tohoto xxxxxx pro xxx xxxx být xxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx provedení, pokud xxxxxx xxxxxxx může xxxxxx,
x) rozvržení xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxx uskuteční v xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) x
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x obchod xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, obchodník x cennými papíry xxxxxx plnění a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx jsou xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx je obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx pokyn xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než xxxxxx xx pravděpodobně xxxxxx x jednotlivých xxxxxx, xxxx by xx xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx xxxxxxxx plnění x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx poměrně.
§49
Výjimky xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu xxxxxxxxx xxxxxxx x §15o xxxx. 1 písm. x) zákona, xxxxxxxx
x) zákazník xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx účastníkům xxxx, xxxx
x) limitní xxxxx má, ve xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxx objemem, velký xxxxxx, stanovený xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
XXXX XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§50
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx uvede xxx xxxxxx xx xxxxxxx x touto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx xxx xxx xxxxxx účinnosti této xxxxxxxx. Do xx xxxx xxxxxxxx pravidla xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Zrušují xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx způsoby jednání xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx č. 429/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Ing. Xxxx, XXx. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx dni xxxxxxxx právní předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 237/2008 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx právních předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/ES xx xxx 21. xxxxx 2004 x xxxxxx finančních xxxxxxxx, x změně xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x 93/6/EHS a xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady 2000/12/XX x x xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 93/22/EHS.
Směrnice Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. xxxxx 2006, kterou xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx podniků x x xxxxxxxx pojmů xxx účely zmíněné xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2006/48/ES xx dne 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx výkonu (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2006/49/ES xx xxx 14. června 2006 x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx institucí (přepracované xxxxx).
Xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx x xxxxx (xxxxxxxxxx trhu).
Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx dne 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx obchodů, transparentnost xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x o xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Čl. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) vyhlášky x. 123/2007 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, spořitelních a xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Sb.
10) Čl. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Komise (XX) č. 1287/2006.