Právní předpis byl sestaven k datu 31.12.2010.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx některých xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx, xx znění xxxxxx x. 230/2008 Xx., (dále jen "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxx vyhláška xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx1) x xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §12f xxxxxx,
x) xxxxxxxx uchovávání xxxxxxxxx x xxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §17 xxxx. 4 xxxxxx x
x) pravidla xxxxxxx xx zákazníky xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 zákona.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) zajišťuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx dokumentů x xxxxxxx a
x) xxxxxxxx pravidla xxxxxxx se xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) identifikačním xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX), pokud xxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx popis xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxx jejího xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx spočívajícím xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
x) činností xxxxxxxxxx průběžná kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx plynoucích x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
§3
Xxxxxxxxx x cennými papíry
Xxxxxxxx stanovená xxxxx xxxxxxxxx pro obchodníky x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxxxx xxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx, s xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx
1. pravidla organizačního xxxxxxxxxx xxxxxxx x §6 x výjimkou xxxxxxxx 2 písm. x) xxxx 2 x 3,
2. xxxxxxxx xxx řádné xxxxxxxxxxxxxxx postupy uvedená x §8 xxxx. 1 xxxx. a) xx x), x), x), x) x x),
3. postupy xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §29 xx 32, pokud xxx x xxxxx xxxx xxxxx §32 xxxx. 4 xxxx. c) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §21 x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v §8 xxxx. 1 písm. x).
(3) X xxxxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxx xx zákazníky xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx pobídek xxxxx §44,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx
2. xxxxx xxxxxxxxx na informování xxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §37 xxxx. 1 x 4 x §38 odst. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 odst. 2.
(4) Investiční xxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
a) xxxxxxx xxxxxxxxx uvedených x §6 písemně xxxxxxxxx zásady x xxxxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx kontroly xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 x xxxxxxx podobě xxxxxxx xxxxxx a pracovní xxxxxxx v oblasti xxxxxxx v §8 xxxx. 1 xxxx. x), x), x), x) a l) x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx právních xxxxxxxxxx x výkon xxxxxxxx xxxxx písemně xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
XXXXX X
XXXXXX X XXXXXXXXX SYSTÉM
Díl 1
Rozsah xxxxxxx
§5
(1) Xxxxxxxx xxx řídicí a xxxxxxxxx systém xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx vztahují xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zavést x udržovat xxxxxx x xxxxxxxxx systém xx konsolidovaném základě, xxxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx činnosti xxxxx osob x xxxxxxxxxxx konsolidačním celku x přiměřeně xxx xx činnosti xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Díl 2
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx společnosti
§6
Xxxxxxxxxxx uspořádání
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx provázaným s xxxxxxxxx ostatních xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) X xxxxx xxxxxxxxxxxxx uspořádání xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
a) stanoví xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx povinností, x
x) zajistí xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. vnitřního xxxxxx,
3. řízení xxxxx, xxxxxxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx strategie xxxxxx xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx osobou, pokud xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx pomocí.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx skupina osob xxxxxxxx výkonem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
§7
Zásady x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx příslušných xxxxxxxxx x postupů x
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx opatření x xxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx vedoucí xxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx byly xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx opatřeních xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx a vnitřního xxxxxx a xxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, vnitřního xxxxxx x řízení rizik,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxx.
§8
Administrativní x xxxxxx xxxxxxx
(1) K xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxx
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx, změně x xxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxx kontroly,
c) xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx osob, xxxxx zabezpečuje provádění xxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) postup xxxxxx, xxxxxxxxxx x uchovávání xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx x xxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
g) xxxxxxxx xxx vyřizování xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jejich xxxxxxxx x evidence xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx a evidenci xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x vázaných xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx řízení rizik x
x) postupy xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
x) účetní xxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx majetku zákazníka,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxx §124 xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx xxxxxxx k xxxxx důvěrným informacím x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxx osobní xxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx informace nebo xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, pokud by
1. sama nebyla xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx uvedené x §32 odst. 1 xxxx. x),
3. xxx xxxxx obchodu xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx zákazníka,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx osobě xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx nad xxxxx běžného xxxxxx xxxxx pracovních xxxxxxxxxx xxxxxxxx jiné osobě xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx nebo xx za xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx osobního obchodu xxxxx písmene x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 nebo 2,
2. další xxxxx xxxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx uvedeného v xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxx xx vztahu x jejich xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bez zbytečného xxxxxxx. X případě, xx jde o xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx vykonává své xxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxxxxxxx osobou xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx a na xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx nebo jinak xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxx x),
2. případných xxxxxxxx xxxx zákazů xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx komunikace,
x) s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx jiného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx na srovnatelném xxxxxxxx rozložení xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx státě Xxxxxxxx unie, ledaže xx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§10
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx musí být xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxxx §48 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx sdružování,
b) xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx xxxxxx vlivu xxxxxx obchodu x xxxx ceny xx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxx.
Xxx 3
Xxxxxx xxxxxx xxxxx
§11
Xxxxxx rizik
(1) Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx [§8 xxxx. 1 písm. x)], xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §12a odst. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx rizik, xxxxx xxxxxxxxx x jednotlivých xxxxxxxx, pracovních procesů x xxxxxxx, xxxxxx xxxxx spojených s xxxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry jinou xxxxxx; xxxxxx zohlední, xxxxx významnou xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx uplatňuje x x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, procesy a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxxx úroveň xxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, postupů x metod xxxxxx xxxxx; přitom zohledňuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) povinnosti xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx rizik a xxxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x četnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, postupů a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx včetně xxxxx xxxxxxxxxx x porušení xxxxxxxx xxx uzavírání xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxx,
x) pravidla x četnost xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x systému xxxxxx xxxxx a
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx selháním.
(2) Statutární xxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx pro xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx x makroekonomického xxxxxxxxx, x němž xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x věrohodné xxxxxxxxx nezbytné xxx xxxxxx řízení xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mu xxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx sjednal xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx osobou xxxxxxxxx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx"), xxxxxxxxx významné xxxxxxx xxxxxx skupiny. Operace xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx základě obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx skupině xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby. Operace xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xx stejné xxxx xx považují xx jednu operaci.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik
(1) Řízení rizik xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru xxx xxxxxx xxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) bod 3], pokud je xx xxxxxx a xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx x složitost xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, strategií x xxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 písm. x),
x) xxxxxxx x informování vedoucích xxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx opatřením xxxxxxxxx se xxxxxx xxxxx.
§13
Úvěrové xxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx úvěrové xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx
x) poskytování xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx a jednoznačně xxxxxxxxxxx kritériích,
b) xx jasně xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx úvěrů,
x) xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x sledování xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx, s nimiž xx xxxxxxx úvěrové xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x řízení problematických xxxxxxx x zajišťování xxxxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx položkách u xxxxxxxxxxx aktiv se xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) diverzifikace xxxxxxxxx x úvěrovým xxxxxxx zohledňuje celkovou xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx sekuritizace xxxxxxxxx s cennými xxxxxx
x) xxxxxxxxxxx x usměrňuje prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx sekuritizace4), xxxxx je xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, x zajistí, že xxxxxxxxxx podstata xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx procesů,
x) stanoví xxxxx xxxxxxxxx jak xxx xxxxxxxxx situace, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx sekuritizace xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx opatření, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, do xxxx xxxx xxxxxxx udržovaný xxxx aktivům, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx transakce, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx převodu xxxxxx,
d) xxxxxxx, xxx dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebylo xxxxxxx poskytnutím xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx5).
(3) Xxxxxxxx riziko xx xxxxxxxxxx uznatelných xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxx o riziko, xx účinek xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxx očekávaný,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx zásad x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§14
Xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x postupy xxx xxxxxx míry xxxxxxx xxxxxx3) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx měření xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx zvláštního xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxx, spořitelních x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx6) x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, měnového, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodník x cennými papíry
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx dopadů xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx4) xx xxxxxxx xxxxxxxx,
b) zajistí xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx úrokového xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 3 xxxxxx, samostatně xxx xxxxxx xxxx s xxxxxxxxx 5% xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, přičemž xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx křivky o 200 xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx volatility xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx posunu xxxxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx dolní x horní xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx kvantilu změn xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx 1 xxxx (240 dní) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx vzájemně xxxxxxxx x 1 xxxxxxxx xxx,
c) xxxxxxxxx, xx úrokové xxxx zjištěné xx xxxxxxxx kalibraci hodnoty xxxxxx xxxxxxxx křivky [xxxxxxx x) xxx 1] xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx, xxxxx by xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxx danou xxxx xxxx skupinu xxxxxxxxxx xxx za xxxxxxx xxxxxx uvedené x písmenu x) xxxx 2 xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx rizika,
x) přijme neodkladně xxxxxxxx k xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx pokles xxxxxxx xxxxxxxxx (složka xxxx 1) x dodatkového (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx x xxxx xxx 20 %,
x) používá s xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx změny xxxxx výnosové křivky.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx vyhodnocování a xxxxxxxxxxx míry podstupovaného xxxxxxxxxx rizika3), včetně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx, xx x xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx účely těchto xxxxx x postupů, xxxx by tímto xxxx dotčeno xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx právním xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry7).
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vytvoří x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx situace, xxxxxx situací xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, x xxx xxxxxx xxxxxxxx
x) k zajištění xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
b) x xxxxxxx xxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx, x to xx průběžné bázi x x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx xxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx řešit xxxxx xxxxxxxxx4),
c) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Při xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx4) xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx scénáře, xxxxxxx xxxxxxxx pozicí xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx zdrojů xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxx xxxxxxxxx xxxxx x postupů xxxxxx a řízení xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx pravidelně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx založena xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx likvidní xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx xx denním xxxxxxx.
§17
Riziko xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx
a) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx všech xxxxxxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) sledování x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx koncentrací x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry x xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx4) xxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) xxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx jinak xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vůči xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxxx expozic xx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x jiné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxxxx xxx zacházení x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v důsledku xxxxxxxxx xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x případě významných xxxxxxxxx angažovaností, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, přijatých xxxx xxxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§18
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x cennými papíry
(1) Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxx x xxxxxxxx předcházení x xxxxxxxxxx případných xxxxx x obchodníka x xxxxxxx papíry spojených x nesplněním povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxx základě.
(2) Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x organizačních úrovních.
§19
Compliance
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru, xxxxx xx xxxxxxxxx (xxxxxxxx 3 a 4).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx zabezpečování xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12a odst. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx zahrnuje xxxx
x) xxxxxxxxx x pravidelné xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx skutečnostech x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §7 odst. 2,
x) poskytování xxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx se podílejí xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx vyplývajících x právních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
d) další xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx [xxxx. §32 xxxx. 1 písm. b)].
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx předpoklady xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx své působnosti xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxx působnosti.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, aby
x) xxxxxx xxxxxxxx odměny xxxxx, xxxxx se xxxxxx na xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, nemohl xxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx zabezpečování xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxxxx činností xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx vztahu xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance.
(5) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx není xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 4, xxxxx je xxxxxxx xxxxxxx, xx vzhledem x charakteru, xxxxxxx x složitosti xxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx x bez xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx vnitřního auditu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) bod 2], xxxxx xx funkčně x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry.
(3) V působnosti xxxxxxxxx auditu xx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx činnosti obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) informování x činnosti vnitřního xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vnitřního xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx doporučení, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx podle xxxxxxx x), x ověřování xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Kontrolní x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) X zavedení kontrolních x xxxxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x poskytováním xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx systém") x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx stanovení, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx do informačního xxxxxxx xxxxxxxx data x prováděny jejich xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx změn,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx před přístupem x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) xx schopen xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, že xxxxx x xxxxxxxxx dat xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zabezpečí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a záznamů Xxxxx národní xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) tak, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx zpracování xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) V xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx
x) používá x xxxxxxxxx zařízení xxx xxxxxxxxxx v souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) xx x) xxxxxx v případě, xx xx komunikaci xx xxxxxxxxxx dochází xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx,
1. prostřednictvím xxxxxxxxx určených xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx určené xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx komunikaci,
2. xxxxxxxx a xxxxxxxx záznamy komunikace xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx x původní xxxxxx,
3. má xxxxxxx xxxxxxx úplný x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x možnost xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
b) x souvislosti x xxxxxxxx xxxxxx jinak xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) zachytí xxxxxxx xxxx jiným xxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx xxxxxxx x),
x) xxxxxxx, xxx xxxxxx podle písmene x) xxxx 2 xxxxxxxxx alespoň
1. xxxxx a čas xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx, a
3. xxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx komunikaci xxxxx písmene a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxx x).
Díl 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx prostřednictvím xxxx xxxxx
§22
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12d xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx (dále jen "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), xxxxx
x) xxxxxxx, xx xxx nebudou dotčeny xxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxxx,
b) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx podle §16 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx tím xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx smlouvu.
§23
(1) X souvislosti s xxxxxxxx vztahy, které xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx služby výkonem xxxxxxxx provozní xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxx služby, xxxxx xxxx kromě podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx efektivní xxxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti a xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xx poskytovatel xxxxxx oprávněn x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xx předpoklady xxx její xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx řádně xxxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx,
d) xx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx tak, xxx nebyla xxxxxxxx xxxxxxxxx x kvalita xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry,
f) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x Xxxxx xxxxxxx banka xxxx efektivně xxxxxxxxx
1. přístup x xxxxxxxxxx, xxxxx souvisejí x xxxxxxxxx provozní xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, x
2. xxxxx do xxxxxxx, xx kterých xx xxxx xxxxxxx vykonávána,
x) xx zabezpečena xxxxxxx xxxxxxxxx, důvěrných9) x dalších vyhrazených xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx služby xxxxxx xxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx plán x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx záložních xxxxxxxx, xxxxx je xx xxxxxxxx s ohledem xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) X případě, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx přístup x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx prostor, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x), obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx Českou xxxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x poskytovatelem xxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxx vztah nepříznivě xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxxxx provozní činnosti xxxxxxxxxxxxxx služby provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx
x) xxx xxxx xxxxxxxxx udržuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx přijme xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx výkonu činnosti xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx od poskytovatele xxxxxx neprodlené xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x podstatných xxxxxxx x jeho xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
Díl 6
Xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx postupy
(1) Xxxxxx xxxxxxx obchodníka x cennými papíry xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx evidence xxxx xxxxxxxxxx
a) obchody x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxx zákazníky xxxxxxxx od xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investičních nástrojů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx zákazníkům.
(2) Xxxxxx zásady x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu předložit xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx národní bance.
§25
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v systému xxx vnitřní evidence xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx xxx, xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx evidence xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxx, xx xxxxx xxxx x třetí xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx prostředky xxxxxxx xxxxxxxxx vedeny.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx shody dat xx vnitřní evidenci xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (dále xxx "rekonciliace"), xxxxxxx xxxx jednou za xxxxx,
x) povinnost xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. průkazným a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ze xxxxxxx vyplývá xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxx zavede xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x tímto majetkem x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx správy, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxx zákazníka xxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx taková opatření, xxxxx se co xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§26
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry může xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxx, xxxxx
x) v xxxxx své xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx finančním xxxx x právní xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, kterými xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx u xxxx xxxxx řídí x mohly xx xxxxxxxxxx ovlivnit práva xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x jiném státě xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, kdy
1. xxxxxx investičních nástrojů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x těmito xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x xxxxx xx xxxxx, xxxxx nesplňuje xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx požádá xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx v xxxxx státě,
x) xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx x xxxxxxxxxx jiné xxxxx xx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka xx xxxx x xxxx osoby při xxxxxx jiné xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x x průběhu xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Xxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx prostředky xxxxxxxxx xxxxx x
a) xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x) banky s xxxxxxxxx x činnosti x xxxxx státě, xxxx
d) xxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxxx xxxxxxx dohledu xxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx x
1. xxxx xxxxxxx xxxxx je xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx aktiv x paritě (xxx xxxxxx), nebo xx xxxx investice zvýšené x xxxxxx,
2. x souladu s xxxxx podle xxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx peněžního xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx splatností xxxxxxxxxxxxx 397 dnů x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx konzistentně x xxxxx splatností x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nejvýše 60 xxx, xxxxxx xxxxxxxxx agentura, xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx ratingy xxxxxx xxxxxxxxx trhu x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx agenturou10), xxxxxxxxx xxxxxxxx možný úvěrový xxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx splněna x každé xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxx rating xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx bodu 1 lze xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx vkladů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx likviditu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxx 1 nejsou xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry.
(3) Xxxxx obchodník s xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx osoby, xxxx pověst xx xxxxxxxxx trhu x xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx zvyklosti, xxxxxxx xx nakládání x xxxxxxxxx prostředky zákazníka x xxxx xxxxx xxxx x xxxxx xx nepříznivě xxxxxxxx xxxxx zákazníka. Splnění xxxxxxxxxxx podle xxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ověřuje xxx xxxxxx xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx poskytování.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zabezpečí, xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x obchodníka s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xx oddělených xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx x xxx zákazník nesouhlasí.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu xx vlastní účet xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx předem x xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx investičních nástrojů xx xxxxxx stanovených xxxxxxxx. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zákazníka na xxxx xxxxxxxxx vedeném xxxxx osobou x xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx vlastní xxxx nebo na xxxx xxxxxx zákazníka xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx pokud
x) xxxxx xxxxxxxx, jehož xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x odstavci 1, xxxx
x) obchodník x cennými xxxxxx xx systémy a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, které xxxxxxxxx, xx takto xxxxx být použity xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx o
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx souhlasem xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxx použitých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x jehož xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx zásady xxx xxxxxxx investičních nástrojů xxxxxxxxx k repo xxxxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxxxx zákazníka x xxxxxxxx nebo xxxxxx xxx poskytování souhlasu xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
HLAVA XX
XXXXXXX PRO XXXXXXXXXX X ŘÍZENÍ XXXXXX XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zjišťuje x xxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx osob, xxxxxxxx zástupců a xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, vázaných zástupců x xxxxx, která xxxxxx obchodníka s xxxxxxx papíry, xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxx zákazníky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx.
(2) Xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx členem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zjišťuje x xxxx xxxxxx xxxxx x souladu s xxxxxxxxx 1 xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx předvídatelné xxxxxxxxx, xxxxx mohou vyvolat xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a předmětu xxxxxxxxx jeho členů.
(3) Pokud xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx vlivu xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx zákazníkovi xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx střetu xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx informací xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx zákazníka x xxxxxx xx xxxxx xxxx v xxxxx xxxxx zájmů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx další podnikatelskou xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx podle §6a xxxxxx.
§30
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx zjišťování a xxxxxxxxxx střetu zájmů x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx, xxx xx sám, xxxxx xxxxx §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx na xxxx xxxxxxxxx,
b) má xxxxxxx zájem na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx zákazníka xxxx zájmy xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx stejném xxxxx xxxx zákazník,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx jiné osoby, xxx je zákazník, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 zákona) x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx nepředstavuje obvyklou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx okolnosti, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxx jiná xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx vést xx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx zájmů zákazníka (xxxx jen "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
b) xxxxxxx upřesní závazné xxxxxxx a opatření x xxxxxx podstatných xxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx kterých xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu zájmů
(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx, se xxxxxxx xx xxxxxx podstatný xxxxx zájmů, vykonávaly xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx je přiměřená xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterého xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Postupy pro xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx okolností xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
x) xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx informací xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx je s xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebezpečí xxxxxx xxxxx x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx poškodit xxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, nebo zájmy xxxx, xxx které xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx ve xxxxxxxxx xxxxxx,
c) zamezení xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx činnost x xxxxxxx xx xxxxxx jiné xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx odlišnou, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
d) xxxxxx opatření, která xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx osoba se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx, která zamezí xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x cennými xxxxxx, xxx xx podílela xx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx xxx, xxx k xxxxxxxx xxxxxxx řízení střetu xxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxx x) xx e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§32
Xxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx s analýzami xxxxxxxxxxxx příležitostí
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx investičních příležitostí, xxxxxx opatření, xxxxx
x) xxxxxx osobám, xxxxx x souvislosti x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx věcný xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xx x) x x) zákona x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx by xx xxx dělo x časové xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx informací x jejíž adresáti xxxxxx adekvátní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx ji xxx xxxx investičním rozhodování; xx neplatí, pokud
1. xxx xxxx x xxxxx xxxx x pozice xxxxxx xxxx,
2. xx xx xxxxxxx v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, nebo
3. xxx činí xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x) provádět xxxxxx xxxxxxx uvedené x xxxxxxx x) x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx x s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx organizační xxxxx xxxxxxxxxxxxx compliance,
x) xxxxxx přijmout xxxxxxx xx xxxxx, která xx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, x to x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a),
x) zakáže xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí x xxxxxx takový xxxxxxx osobám xxxxxxxx x písmenu x),
x) xxxxxx, aby xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a další xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, ledaže xxx x xxxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 obchodník x cennými papíry xxxxxx dodržet, xxxxx xxx o šíření xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx vytvořila jiná xxxxx pro veřejnost xxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry
x) xxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx vytvořila,
x) xxxxxxxxx analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti, xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) ověří, xx xxxxx, xxxxx analýzu xxxxxxxxxx příležitosti vytvořila, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxx o xxxxxx x předcházení xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x analýzou xxxxxxxxxx příležitosti.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xx xxxxxx investiční nástroj, xxxxx cena xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxx se analýza xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ SE XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Xxx 1
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
§33
Xxxxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) údaj o xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx zákazníka, x
x) xxxxxxx x právu požádat x změnu xxxxxxxx x x omezeních xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxx souvisejí.
§34
Xxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. b) xx x) x f) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx vysvětlení xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx ztráty celé xxxxxxxxx; xxxxx-xx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx a xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx odpovídající xxxxx xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx a xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojem,
x) xxxxxxxxxxx xxx investičních xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx x takovým xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx obdobným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx jiných xxxxxxxxx práv, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx má xxxx xxxx xxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx peněžním xxxxxxxxxxx zákazníka, xx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx na zápočet, xxxxx má xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům xxxx xxxxxxxx prostředkům,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx obdobném xxxxx xxxxxxxxxx k investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákazníka a
x) případném xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx x ručiteli.
(2) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx povaze x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx zákazníka x x takovém xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podložené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Informacemi x stavu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx xxxxxxxxx11) xxxxx §15r xxxx. 1 xxxxxx, xxxx
a) xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků,
x) xxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, v xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx použit x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x
d) podíl xxxxxxxxxx xxxxxx získaného xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx majetku xxxx jeho xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x základ, xx xxxxxxx výnos xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx při poskytování xxxxxxxxx vztahující xx x xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxx 1 zvolit, xxx xx xxxxxx xxxxx xx vztahu x xxxxxx podle xxxxxx x) a x) xxxxx x xxxx uzavření xxxxxxx, xxxx x datu xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nesmí x xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx způsoby xxxxxx rozhodného xxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 nejméně xxxxxx xx kalendářní rok.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15q xxxx. 1 xxxxxx týkající xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vyhláška xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxx xx xxxxx týká xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxx jeden xxxxx xx provedení xxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem
§37
Xxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxxxxxxx okolnostem xxxx
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx zajištění xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xx kterých od xxx xxxx dostávat xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx komunikace xxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, pokud x xxx má xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, včetně xxxxx x xxxxx xxxxxx, který povolení xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx jedná xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx zástupce, xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xx zástupce xxxxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x
g) xxxxx pravidel pro xxxxxx xxxxxx xxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx sdělí další xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, případně zákazníka xxxxxxxxx, xxx se xxxx x pravidly xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxxxxxxxxx, který není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahují xxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(3) Pokud xxxxxxxxx x cennými xxxxxx nakládá x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) xx-xx xx xx xxxxx, také xxxxx x opatřeních xx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x systému xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx týkají majetku xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx,
b) upozornění, xx investiční nástroje xxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxx třetí xxxxx jménem xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x odpovědnosti xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx neschopnosti xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
c) upozornění, xx investiční nástroje xxxxxxxxx jsou u xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx na xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx vedeny, x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx nemohou xxx x majetku třetí xxxxx, x xxx xxxx vedeny, xxxxxxxxxxxxxxxxx x rozlišitelné xx xxxxxxx této xxxxx xxxxx, plyne-li to xx zahraniční xxxxxx xxxxxx; s xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx z xxxx xxxxxxxxx, x
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x použití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které jsou xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx pro účely xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, x xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx a poučení xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poskytované xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx okolnostem xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx, kterou xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx odměn, xxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx x všech daní xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, že xx x každém xxxxxxx xxxxxx, kolik xxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxx přesnou xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, aby xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) xxxx, ve xxxxx xx xxx cena xxxx xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, že x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo x xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx mohou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx další xxxxxxx, xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxx je xxxxxxxx zákazníkovi, a
x) platební xxxxxxxx xx údaje o xxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, údaje o xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona obsahující
x) xxxxx relativní xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §15l xxxx. 1 xxxxxx připisuje xxxxxxxx xxxxx §15l odst. 1 xxxx. a) xx h) zákona, xxxx popis xxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx těchto xxxxxxx,
b) seznam xxxxxxxxxx míst, která xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx využívá, x
x) výrazné xxxxxxxxxx, xx výslovný xxxxx xxxxxxxxx může xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxxxx pokynů xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxxxx poskytnuté xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývat, xx xxxxx dohledu xxxxxxxxx xxxx schvaluje xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§38
Informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Pokud xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, investiční xxxxxxxx xxxx osoby xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxx
x) xxx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx skutečnosti x xxxxxxxxxxx, x xxxxx srovnání xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, zahrnuje xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx indexu xxxx xxxxxxxxxx služby x xxxxxxxxx,
x) xxxxx být xxxxxx xxxx nejvýraznějším xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx údaje x xxxxxxxxxx nejméně xx xxx bezprostředně xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx se xxxxx xx xxxx xxxxxx, kdy byl xxxxxxxxxx nástroj nabízen, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba; xxxxxxxxx musí být xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx obdobích,
x) x xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x zdroj xxxxxxxxx,
x) informace musí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx xxxxx týkají xxxxxxxxx x že výkonnost x xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxx xxxxxxx zahraniční xxxx, xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx x důsledku xxxxxx xxxxxxxx kurzu, xxxxxx xxxxx sdělované xxxxxxxxxxx neobsahují hodnoty xxxxxxxxx x xxxx xxxx, xxx je xxxx státu, xxx xx xxxxxxxx sídlo xxxx bydliště, x
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx x dalších xxxxxxxx, xxxxxx údaje sdělované xxxxxxxxxxx nejsou xxxxxxxx xx xxxxx výkonnosti.
(3) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx nebo xx xx xxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx vycházet xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxx podmínky xxxxxxxx 2, xxxx. x) xx x), e) x x) x
x) xxxxxxxxx musí xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx dané xxxxx xxxxxx simulované xxxxxxxxxx v xxxxxxxxx x že výkonnost x minulosti není xxxxxxxxxxx ukazatelem xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx vycházet xx xxxxxxxxxx výkonnosti x minulosti xxx xx ni xxxxx xxxxxxxxx,
x) musí xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx-xx xx x xxxxx xxxxxx výkonnosti, xxxx xxxxxxxxx xxxx provizí, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a
d) xxxx xxxxxxxxx výrazné xxxxxxxxxx, xx očekávaná xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry zákazníkovi, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x zdanění, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xx osobních poměrech xxxxxxxxx a může xx xxxxx.
(6) Xxxx jsou dotčena xxxxx xxxxxxxxxx této xxxxxxxx, informace sdělované xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) zákona xxxxxxxxx okolnostem
x) xxxx o xxxxxxx xxxxxxx x frekvenci xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxx součástí xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxxxx, za xxxxx xxxx obchodník x xxxxxxx papíry pověřit xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), x xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx srovnávána,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx a investičních xxxxxxxx, a
e) xxxxxxxxx x investičních xxxxxx, xxxx rizika xxxxxxxxxx volnou úvahu xxxxxxxxxxxxxxxxx, jakož i xxxxxxxxx konkrétních xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Informace x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x provedeném pokynu xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx nevylučuje,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) datum xxxxxxxxx pokynu,
x) xxx provedení xxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) identifikační údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
k) xxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx cenu,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx výloh; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provize x xxxxxxxx xxxxxx rozepíše xx jednotlivé xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodu, xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x informace x xxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx x xxxxxxxxxxx, pokud byl xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx propojená xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx šlo x obchod x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xx pokyn xxxxxxxx xx částech, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx sdělí xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx, pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zašle xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx obchodní xxx po provedení xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx třetí xxxxx, xxxx
c) xxxxxx xx šest xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx týkají xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x pokud se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, mohou x xxxxxxx xx xxxx zákazníka xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mimořádné xxxxxxx, xxxxxxx při xxxxxxxxxxx x využitím xxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x ztrátách, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx dohodnutý xxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx, nejpozději však xx xxxxx
a) xxxxxxxxxx dne, xx xxxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx dne, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxx.
§40
Informace x nakládání s xxxxxxxx zákazníka xxx xxxxxxxxxxxxxxx portfolia
(1) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 xxxx. 2 písm. d) xxxxxx poskytuje zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx obsahující
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx zákazníka,
c) xxxxxxx x ocenění xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx hodnotu xxxxx reálnou xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xx xxxxx vykazovaného období x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx období,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx obhospodařování x xxxxxxxxx nákladů xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx účtovaných xxxxxxxxxxx; xx žádost xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx výkonnosti portfolia xx vykazované xxxxxx x xxxxxxxxxx výkonnosti, xxxxx byla xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxx xxxxxxxx, úroků x jiných xxxxx xxxxxxxxx xx vykazovaném xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx x §39 xxxx. 1 xxxx. x) xx l) xx xxxxxxx provedenému xxxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx obchodník x cennými papíry xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §39.
(3) X xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15r odst. 2 xxxxxx, informuje xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx xxxxx překročen, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx xxxxx překročen x xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 poskytuje xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxx xxxxxx xx
a) xxxxx, pokud smlouva xx zákazníkem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) tři xxxxxx, xxxxx x xx xxxxxx zákazník,
x) xxxxxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxxxx vyžádal xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodech pro xxxxx obchod xxxxxx x pokud předmětem xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxx xxxxxx x ostatních xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx podat xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxx. b).
§41
Xxxxxxx xxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx f) zákona x §34 odst. 1, §37 a §38 odst. 6 xxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx vztahu xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x informace podle §37 xxxx. 1 x odst. 3 xxxx. x) vztahující xx x závazku xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx požadované xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx může poskytnout xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx okamžitě xxxx, xx xx zákazník xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx
x) obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx lhůtu podle xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx dálku, xxxxx neumožňují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx 1 x 2, xxxx
x) xx použije §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; povinnosti xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx tím nejsou xxxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx považuje za xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 xxxxxxxxxx xxxxxxxx a zákazník, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, za spotřebitele xxxxx §52 odst. 3 xxxxxxxxxx zákoníku.
Xxx 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xx xxxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) x x) x §15i odst. 1 xxxxxx, xxxx x rozsahu podle §15i odst. 2 xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx znalostech xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, investičních xxxxxxxx a xxxxxxx,
x) vzdělání x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
c) xxxxxxxxxxx zkušenostech xxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, xxxxxxx x délce, xxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx informací x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx zjišťuje xxxxx §15h odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službě xxxxxxx údaje o
x) xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx majetku xxxxxx xxxxxxxxxx aktiv, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
x) finančních xxxxxxxxx plněných x xxxxxxxxxxxx splátkách.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. d) zákona, xxxx přiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx službě alespoň xxxxx x
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxx zákazník xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x preferencích xx xxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX
§44
(1) Xxxxxxx xxxx x mezích §15 xxxx. 1 a 3 xxxxxx přípustné, xxxxx
x) jsou xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx hrazeny xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx třetí stranou xx za xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx hlavní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx informován x xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx a xxxx xxxx xxxxxxx pobídky xxxx xxxxxxx jejich xxxxxxx, xxxxx je xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx kvality xxxxxxxxxxx xxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, které xxxxxx xxxx jsou xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx obchodníka x cennými xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 písm. x) xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx hlavních xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx zákazníka však xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx.
XXXXX III
XXXXXXXXX POKYNŮ
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx souhlas zákazníka x
a) pravidly xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx pokynů xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx obchodní xxxxxx.
§46
Obsah xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx, jejich sledování x xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx převodního xxxxx, a
x) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx předává xxxxxx, xxxx osoby, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxx srovnatelných xxxx k xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx pokynu x každém z xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx vzít x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx x náklady xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx provedení xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx místech.
(3) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx průběžně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx provedení pokynů xx strany xxxxx xxxxx x zjištěné xxxxxxxxxx odstraňuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx pravidel pro xxxxxxxxx pokynů xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx významné xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pokynu nejlepší xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, nejméně však xxxxxx xxxxx.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx faktorů
Xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxxx xxxxxx za nejlepších xxxxxxxx se xxxx x xxxxxxxx celkového xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx i veškeré xxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xx zúčtování x xxxxxxxxxx xxxxxxx poplatků xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx se účastní xx provedení xxxxxx.
XXXXX IV
XXXXXXXXXX POKYNŮ X XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx sdružování pokynů x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx je oprávněn xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x obchodem xx xxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "sdružovat pokyny"), xxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxxxxxx, že sdružení xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx výhodné xxx xxxxxx samostatné provedení,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxx má být xxxxxxx, byl informován, xx xxxxxxxx tohoto xxxxxx xxx něj xxxx být xxxx xxxxxxx než xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx situace xxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x provedeného sdruženého xxxxxx uskuteční v xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 xxxx. x) x
d) xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka.
(2) Pokud byl xxxxxxxx pokyn xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxx účet xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx závazky xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx pokyn xx xxxxxxxxxx xx výhodnějších xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx poměrně.
§49
Xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxx zpřístupnit ostatním xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x §15o xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx pokyn xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx účastníkům xxxx, xxxx
x) limitní xxxxx má, xx xxxxxxxx s obvyklým xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx, stanovený přímo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx12).
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§50
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx do xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx xxx dne xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx. Xx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Xxxxxxx xx:
1. vyhláška č. 258/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx podrobnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx č. 429/2004 Sb., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx postupy a xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx činnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 237/2008 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 237/2008 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Znění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2004/39/ES xx dne 21. xxxxx 2004 x xxxxxx finančních xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x 93/6/EHS a xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2000/12/XX x x zrušení xxxxxxxx Xxxx 93/22/EHS.
Směrnice Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x organizační požadavky x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 o xxxxxxxx x činnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x jejím výkonu (xxxxxxxxxxxx znění).
Směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2006/49/ES xx xxx 14. června 2006 x xxxxxxxxxx přiměřenosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2003/6/ES xx dne 28. xxxxx 2003 o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx x xxxxx (xxxxxxxxxx xxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, kterým xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/ES, xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, přijímání xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x x vymezení xxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxx.
2) Čl. 2 xxxx. 10 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 písm. x) xxxxxxxx x. 123/2007 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, spořitelních x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Xx.
10) Čl. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.