Právní předpis byl sestaven k datu 01.07.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
XXXXXXXX
xx xxx 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx poskytování investičních xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 xxxx. 2 zákona x. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx na kapitálovém xxxx, ve znění xxxxxx x. 230/2008 Xx., (xxxx xxx "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx předpisy Evropských xxxxxxxxxxxx1) x xxxxxxxx
x) způsob xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §12f xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §17 xxxx. 4 xxxxxx x
c) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Xxxx vyhláška xxxx upravuje xxxxxx, xxxxxx investiční zprostředkovatel
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx obsahu a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a
x) xxxxxxxx pravidla xxxxxxx se xxxxxxxxx.
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX), pokud xxx xxxxxxxx, jinak xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx smlouvy, xxxxxx xxxxxxxxx xx derivát, xxxx alespoň název xxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx obchod spočívající xx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, kterým se xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Rady xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx2),
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx plynoucích x vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§3
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxx xx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xx xxxxxx, x xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx stanoveném v xxxxxxxxxx 2 xx 4.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují xxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uvedená v §6 x xxxxxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) bodů 2 x 3,
2. xxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx uvedená x §8 xxxx. 1 xxxx. x) xx d), g), x), x) x x),
3. xxxxxxx xxx zjišťování a xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §29 až 32, xxxxx xxx x xxxxx osob xxxxx §32 odst. 4 xxxx. x) xxxxxx,
4. kontrolní x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací xxxxx §21 x
b) vztahují xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x).
(3) X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx se xxxxxxxxx xx xx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) vztahují xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §44,
b) vztahují xxxxxxxxx
2. xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, podle §37 odst. 1 x 4 x §38 odst. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxx xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 xxxx. 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §6 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxxxxx průběžné xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxx,
x) xxxxxxx požadavků xxxxx §8 v xxxxxxx xxxxxx zachytí xxxxxx a pracovní xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x), x), x), x) a l) x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX SLUŽEB
HLAVA X
XXXXXX A XXXXXXXXX XXXXXX
Xxx 1
Xxxxxx xxxxxxx
§5
(1) Pravidla xxx řídicí a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx povinnost xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x kontrolní xxxxxx xx konsolidovaném xxxxxxx, xxxxxxxx xxx řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx celku x přiměřeně xxx xx činnosti xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Xxx 2
Xxxxxxxxxxx předpoklady x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx společnosti
§6
Organizační xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx uspořádání xxxxx §12a xxxx. 1 písm. a) xxxx 2 zákona xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxx vnitřním xxxxxxxxx provázaným x xxxxxxxxx xxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxx regulovaného konsolidačního xxxxx.
(2) X xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx, povinnosti a xxxxxxxx xxxxx organizačních xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry včetně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx způsobem neohrožujícím xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxx funkce
1. xxxxxxxxxx,
2. vnitřního xxxxxx,
3. xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxx xxxxxx, pokud xxxxx činnosti xxxxxxxxxxx xxxx pomocí.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxx xxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry.
§7
Zásady x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx jeho xxxxxxx xxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x postupů x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx dále xxxxxxx, aby
x) xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, nejméně xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxx zbytečného odkladu xxxxxxxxxxx x podstatných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx,
x) informace xxxxx xxxxxxx x) obdržela xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxx.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x účetní postupy
(1) X xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx postupů xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx kontroly,
x) xxxxxxxxx xx znalosti x zkušenosti xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx činností, x xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x nakládání x xxxx,
f) xxxxxxxx x ochraně xxxxxxxxx xxxxxxxxx zahrnující xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx potenciálních xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx zákazníky, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx zjišťování x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx osobami xxxxxxxxx v §29 xxxx. 1,
j) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxx,
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx a evidenci xxxxxxxxx,
l) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx poskytování xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx rizik x
x) xxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx a při xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx evidence xxxxxxx zákazníka.
§9
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx osobních xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx x xxxxxxxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) zákona, které
1. vykonávají činnosti, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx k xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x zákaznících xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) zákona, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx mohlo xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, nebo
2. xxxxx dojít k xxxxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx stanovené zákonem,
x) zabezpečí, xxx xxxxx xxxxx písmene x) nenabádala nebo xxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxx rámec xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxx podle xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx xxxxxx týkal xxxxx xxxxxxx x §32 xxxx. 1 xxxx. x),
3. xxx tomto xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x nevypořádaném xxxxxx zákazníka,
x) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxx běžného xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx názory, xxxxx ví nebo xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx měla xxxxx, xx xxxx osoba xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx osobního obchodu xxxxx písmene x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 nebo 2,
2. další xxxxx navést nebo xxxxxx k uzavření xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx informování osob xx xxxxxxxxx xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxx osobním xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx, xxx xx xxxxx xxxxxxx x písmenu x) oznamovaly xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx. X xxxxxxx, xx jde x xxxxx, jejímž prostřednictvím xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vykonává xxx xxxxxxxx, vyžaduje, xxx xxxx xxxxx vedla xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx x na xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu xxxx xxxxxxxx obchodníkovi s xxxxxxx papíry,
g) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx osobních xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx nevztahují na xxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxxxxx předchozí xxxxxxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx rozložení xxxxxx x podléhá dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie, ledaže xx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§10
Pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx s požadavky §48 xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
Xxx 3
Xxxxxx xxxxxx rizik
§11
Řízení xxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx upraví xxxxxxxx předpisem [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxxxxx alespoň
x) xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx z jednotlivých xxxxxxxx, pracovních xxxxxxx x systémů, včetně xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx; přitom xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx obchodník s xxxxxxx papíry při xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x x rámci xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xx xxxxxxxxx úroveň xxxxxx, xxxxxx obchodník x cennými papíry xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx tvorby x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, postupů x metod řízení xxxxx; xxxxxx zohledňuje xxxxxx akceptace rizik,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx při xxxxxx rizik a xxxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti, xxxxxxxxxxxx x účinnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx včetně xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxxx xxxx,
x) pravidla x četnost vyhodnocování xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx mechanismy xxxxxxxx systém xxxxxx xxxxx xxxx selháním.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rizik, xxxxxx xx xxxx xxxx xxx obchodník s xxxxxxx papíry vystaven, xxxxxx xxxxx vyplývajících x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx, x xx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx používá takové xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx statutárnímu xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx a věrohodné xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx rizik.
(4) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx smíšené xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx umožňují xxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx holdingovou xxxxxx (dále jen "xxxxxxx uvnitř skupiny"), xxxxxxxxx xxxxxxxx operace xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx 5 % součtu kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxxx základě obchodníkem x cennými papíry xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx sjednané v xxxxxxxxxx šesti xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx rizik
(1) Řízení xxxxx xxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxx organizačního xxxxxx xxx xxxxxx rizik [§6 xxxx. 2 xxxx. x) xxx 3], pokud xx xx xxxxxx x xxxxxxxxx x ohledem xx charakter, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx organizačního xxxxxx xxxxxx xxxxx patří
x) zavádění xxxxxxxx xxxxx, strategií a xxxxxxx xxxxx §11 xxxx. 1 písm. x),
x) podpora x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x pravomocí xx xxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxx xxxxx.
§13
Xxxxxxx xxxxxx
(1) Pokud xxxxxxxx úvěrové riziko xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, že
x) xxxxxxxxxxx úvěrů xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxxxxxx účinných xxxxxxx xxxxxxxxxxx průběžná xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx portfolií x xxxxxxx, s nimiž xx xxxxxxx úvěrové xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx položkách x xxxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx hodnotou, x xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) diverzifikace xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx celkovou xxxxxxxx strategii xxxxxx xxxxxxxx trhů.
(2) Xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx4), xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx či sponzorem, x zajistí, xx xxxxxxxxxx podstata xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xx hodnocení rizika x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx případy předčasného xxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx xxx xxxxxxx xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xx jaké xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx aktivům, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, odpovídá ekonomické xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxx xxxxxxx poskytnutím xxxxxx xxxxxxx sekuritizace5).
(3) Xxxxxxxx xxxxxx po xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxxxx zdokumentovaných xxxxx x postupů, xxxxx xxx x xxxxxx, xx xxxxxx uznatelných xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx je xxxxx xxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx pro xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x používáním xxxxxxxxxxx xxxxxxx snižování úvěrového xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§14
Xxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx rizika3) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx. Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vytvoří a xxxxxxx systém řízení xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, spořitelních x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx6) x xxxxxx xxxxxx úrokového, měnového, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx stresovém xxxxxxxxx4) úrokového xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx dopadů případné xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx úrokových xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx4) na xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx x zdokumentování xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx kapitál alespoň xxxxxx xx 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx pro xxxxxx měnu x xxxxxxxxx 5% podílem xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx možno xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx paralelního xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x 200 bázických xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxx xxxxx provede xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx
2. stanovením dolní x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx kvantilu xxxx xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx 1 xxxx (240 xxx) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxx xxxxx; jednotlivá xxxxxxxxxx xxxxx vzájemně xxxxxxxx o 1 xxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx, že xxxxxxx xxxx zjištěné xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx výnosové xxxxxx [xxxxxxx b) xxx 1] xxxx konzistentní x xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx pro xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx za xxxxxxx metody xxxxxxx x písmenu x) xxxx 2 nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx neodkladně xxxxxxxx x nápravě x xxxxxxx, kdy xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 1) x xxxxxxxxxxx (xxxxxx tier 2) xxxxxxxx x xxxx xxx 20 %,
x) používá x xxxxxxx na povahu x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx stresové xxxxxxx vývoje xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§15
Operační xxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx3), včetně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxx, co x xxxxx jeho xxxxxxxx xxxxx operační xxxxxx xxx účely těchto xxxxx x xxxxxxx, xxxx xx tímto xxxx dotčeno xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x úvěrních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx7).
(2) Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx vytvoří x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx situací xxxxxxxxxxx x krizových, x xxx xxxxxx činností
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) x omezení ztrát x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Xxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x udržuje
x) xxxxxx a xxxxxxx měření x xxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx, a to xx xxxxxxxx bázi x x xxxxxxxx xx budoucnosti,
x) xxxxx xxx xxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx řešit krizi xxxxxxxxx4),
c) xxxxxx xxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx.
(2) Při xxxxxxxxx zásad a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx4) xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry zohlední x xxxxxxxxxxxx scénáře, xxxxxxx xxxxxxxx pozicí xx xxxxxx přebytek xxxx xxxxxxxxxx zdrojů xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx časových xxxxx.
(3) Xxx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx pravidelně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx efektivní xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x postupy xx
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a
x) xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx koncentrací x xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx v xxxx oblasti.
(2) Xxxxxx x postupy xxx řízení xxxxxx xxxxxxxxxxx4) xxxx zahrnují xxxx
x) xxxxxx x postupy pro xxxxxxxxx x riziky xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx4) vůči xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx skupinám xxxxxxxxxx xxxx vůči protistranám xx xxxxxxx xxxxxxx xx zeměpisné oblasti, x xxxxxxxxxxx expozic xx xxxxxx činnosti xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx z jiné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx rizika,
x) xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx technik snižování xxxxxxxxx xxxxxx, zvláště x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
Díl 4
Xxxxxxxx xxxxxxx kontroly
§18
Xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx u obchodníka x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 písm. x) xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry spojených x nesplněním xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem xxxx xx xxxx základě.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx uplatňuje xx všech řídicích x xxxxxxxxxxxxx úrovních.
§19
Xxxxxxxxxx
(1) Činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry pomocí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx nezávislý (odstavce 3 x 4).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 zákona xxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx pravidel vnitřní xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx opatřeních xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx se podílejí xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, při xxxxxx xxxxxxxxxx vyplývajících x právních xxxxxxxx xxxx vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) další xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx touto xxxxxxxxx [xxxx. §32 xxxx. 1 xxxx. x)].
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx compliance xxx xxxxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx výkon xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx přístupu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podmínky xxx xxxxx své xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, aby
x) xxxxxx určování xxxxxx xxxxx, která se xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, nemohl xxx xx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx zabezpečování xxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx povinen xxxxxxxx splnění xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xx schopen xxxxxxx, že xxxxxxxx x xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx nepřiměřené x xx činnost xxxxxxxxxx xx x bez xxxxxxx těchto povinností xxxxxxxxxx účinně.
§20
Vnitřní xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx útvaru [§6 xxxx. 2 xxxx. x) bod 2], xxxxx je xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Výkon xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx funkčně a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxxxx, rozsah x xxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x cennými papíry.
(3) V xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) informování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, podstatných xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx vnitřních xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx písmene x), a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx zpracování x xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zpracování a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx přístupu xxxxxxxxxx k informačnímu xxxxxxx xxx zpracování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxx xxxxxx") x xxxxxx x něm xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx do informačního xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x prováděny xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx s těmito xxxx a zajištění xxxxxx zjistitelnosti xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx,
c) xxxxxxxxxxx ochranu informačního xxxxxxx xxxx přístupem x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxx,
x) je xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx data x xxxxxxx, že xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) zabezpečí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů Xxxxx národní bance, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx z xxxx xxxxx snadným způsobem xxxxxxxxxxxxx všechny xxxxxxx xxxx zpracování xxxxxxx xxxxxxx x zjistit xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) až e) xxxxxx x xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx dochází xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx určených xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx určené telefonní xxxxx a xxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
2. pořizuje x xxxxxxxx záznamy komunikace xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx x původní xxxxxx,
3. xx xxxxxxx xxxxxxx úplný x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxx,
b) x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) zachytí xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx písmene x),
x) zajistí, aby xxxxxx xxxxx písmene x) bodu 2 xxxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxx x xxx xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx xxxxxxxx, x
3. xxxxx komunikace,
x) zabezpečuje xxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxx určeným xxxxxxxx,
x) zabezpečuje nezměnitelnost xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
Xxx 5
Xxxxxxxx vykonávané xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx
§22
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx podle §12d xxxxxx pověřit xxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxxx služby"), xxxxx
x) xxxxxxx, xx xxx nebudou xxxxxxx xxxxxx vztahy obchodníka x xxxxxxx papíry xx zákazníkem,
b) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §16 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxx významné xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x poskytovatelem xxxxxx písemnou smlouvu.
§23
(1) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx pověření xxxxxxxxxxxxx xxxxxx výkonem xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx x s xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx xxxxxxx výkonem xxxxxxxx provozní činnosti xxxxxxxxxxxxx služby, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx výkon xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx stanovených postupů,
x) je xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) poskytovatel xxxxxx řádně xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti a xxxxxxxxxx způsobem xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx,
d) xx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx služby xxx, xxx nebyla narušena xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx provozní činnosti x xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx zajištěný
1. xxxxxxx k xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx provozní xxxxxxxx, vykonávanou xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx, x
2. xxxxx xx xxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxx činnost vykonávána,
x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx citlivých, xxxxxxxxx9) x dalších xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx služby shodně xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zařízení, xxxxx xx xx xxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx významné xxxxxxxx činnosti.
(3) X xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx služby xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxx, zajišťovaný xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x), xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx podmínek xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx případný xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx x poskytovatelem xxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx výkon xxxx činnosti.
(5) Xxxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vždy xxxxxx, xxxxxx
a) pro xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx zdroje,
x) neprodleně xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx zjištěných závad xx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx poskytnutí xxxxxxxxx o podstatných xxxxxxx v xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
Díl 6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx postupy xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
x) obchody x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xx obchodů x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry,
x) xxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Účetní xxxxxx x postupy xxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx umožnit bez xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
§25
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxxxx xxx, xx xxxx xxxxxxxx odlišit xxxxxx xxxxxx pro jednoho xxxxxxxxx od xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxx a xx xxxxx xxxxxxxxx aktiv. Xxxxxxx evidence xxxxxxxx xxxxxx záznamy o xxx, na xxxxx xxxx x třetí xxxxx xxxx jednotlivé xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx prostředky xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx stanoví
a) xxxxxxx x způsob xxxxxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx stavem xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka xxxxxx xxxxx osobou x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx"), xxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxx,
x) povinnost xxxxxxxx rekonciliaci
1. xx xxxxxxx dokladu xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
2. průkazným x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, ze xxxxxxx vyplývá průběh x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx účinná xxxxxxxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ztráty xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, podvodu, xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx nachází xx státě, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx se xx xxxxxxx přiblíží požadavkům xxxxx odstavce 1.
§26
Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xx xxxx x jiné xxxxx, xxxxx
x) v xxxxx xxx povinnosti xxxxxx x odbornou xxxx xxxxxxxx zkušenosti xxxx osoby, xxxx xxxxxx na finančním xxxx a xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxxx s investičními xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxx xxxx x mohly by xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) uložení xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka x xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, xxx
1. xxxxxx investičních xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx s těmito xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx x osoby xx xxxxx, který nesplňuje xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx písmene, xxxx
2. profesionální xxxxxxxx písemně požádá xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, aby xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x osoby x xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx x evidencích xxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x xxxxx, x xxxxx xxxx uloženy, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx účtů xxxx jiným srovnatelným xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx účtu x xxxx osoby xxx xxxxxx jiné xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Ukládání xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx u
x) xxxxxxxxx banky,
b) xxxxxxx instituce xx xxxxxx v členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx s xxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxx státě, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx povolení k xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx x
1. xxxx xxxxxxx xxxxx xx uchování xxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxx (xxx xxxxxx), nebo xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx,
2. x souladu s xxxxx xxxxx xxxx 1 investuje výlučně xx xxxxxxxx peněžního xxxx se xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výnosem xxxxxxxxxxxx x touto xxxxxxxxxx x x váženou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nejvýše 60 xxx, kterým xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx peněžního xxxx x xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx. Xxxxxxxx nejvyššího xxxxxxx úvěrového xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx xxxxxx přidělila. Xxxx xxxxx xxxx 1 lze xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx u xxxxxxxxx institucí,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx následujícího xxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ukládá xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x odstavci 1 xxxx. x) xx x), xxxxxxxxx obezřetně x x odbornou xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx nakládání x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x jiné osoby xxxx x xxxxx xx nepříznivě xxxxxxxx xxxxx zákazníka. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxx xxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx výběru xxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x x průběhu xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečí, aby xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx x xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§28
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx vlastní účet xxxx na účet xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx souhlasil x xxxxxxxx investičních xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx zákazníka na xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx osobou k xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x předchozím odstavci, xxxxx xxxxx
x) xxxxx zákazník, jehož xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, udělil xxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxxx mechanismy, xxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx být xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxx svůj xxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x xxxxxxxx 1.
(3) Xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx ztráty x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx o
x) xxxxxx zákazníkovi, x xxxxx souhlasem xxxx použity investiční xxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx každému xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, svá xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx zákazníka x xxxxxxxx nebo xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným x xxxxxxxx 1.
HLAVA XX
XXXXXXX XXX XXXXXXXXXX X XXXXXX XXXXXX XXXXX
§29
Xxxxxxxxxx x xxxxxx střetu xxxxx
(1) Při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxx ním, včetně xxxx xxxxxxxxx osob, xxxxxxxx zástupců x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx zástupců x xxxxx, xxxxx xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, x xxxx zákazníky xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx zákazníky navzájem x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních služeb.
(2) Xxxxx je xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx 1 rovněž x ohledem na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx mohou xxxxxxx xxxxx zájmů x xxxxxxxx struktury podnikatelského xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx jeho xxxxx.
(3) Pokud ani xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxx spolehlivě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx na zájmy xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx poskytnutím investiční xxxxxx xxxxxxxxxxx informace x xxxxxx nebo xxxxxx střetu zájmů.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx zákazníka x xxxxxx xx xxxxx xxxx v xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx službou xxxx další podnikatelskou xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxx §6a xxxxxx.
§30
Xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx střetu xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx služeb obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx, xxx on xxx, xxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx,
b) má xxxxxxx zájem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx od xxxxx tohoto xxxxxxxxx,
x) má xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) podniká xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx osoby, xxx xx xxxxxxxx, xxxxxxx (§15 odst. 3 xxxxxx) v xxxxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obvyklou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxx jeho xxxxxx, xxxxx xxxx ke xxxxxx xxxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "podstatný xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx upřesní xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů,
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet zájmů.
§31
Řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, které se xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx spojen xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx nezávislosti, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry x podnikatelského xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx.
(2) Postupy xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx konkrétní xxxxxxx zahrnují
a) xxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxx kontrole xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx by výměna xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx zákazníka,
b) xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, nebo xxxxx xxxx, pro xxxxx xxxxxxxxxx činnost, xxxxx xxx ve xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx činnost x xxxxxxx či xxxxxx jiné osoby xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx může xxxxxxxxx xxxxx zájmů,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx nedůvodného xxxxx xx způsob, xxxxxx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb,
x) xxxxxxxx, která xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými papíry, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx by xxxxxx mohlo xxxxx x xxxxxxxx řádného xxxxxx střetu zájmů, xxxx zajistí xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx tak, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx opatření, xxxxx opatření xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
§32
Xxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, který provádí xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxx v souvislosti x výkonem svého xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx vytvářejí xxxxx xxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. a) xx x) x x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, kterých xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxx xx souvisejícími investičními xxxxxxxx, pokud xx xx tak dělo x xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx výsledky xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx dostupných xxxxxxxxx x xxxxx adresáti xxxxxx xxxxxxxxx příležitost xxxxxxxxx xx při xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx
1. xxx xxxx x xxxxx víře x pozice tvůrce xxxx,
2. to xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, nebo
3. xxx xxxx při xxxxxxxxx nevyžádaného pokynu xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx a) provádět xxxxxx obchody xxxxxxx x písmenu x) x xxxxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx compliance,
x) xxxxxx přijmout xxxxxxx xx xxxxx, která xx xxxxx na xxxxxxxx analýzy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx a),
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx příznivý xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx takový xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx a),
x) xxxxxx, aby xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxx neuvedená x xxxxxxx a) posuzovala xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, která xxxxxxxx investiční doporučení xxxx cílovou cenu.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx dodržet, pokud xxx x šíření xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx vytvořila jiná xxxxx xxx veřejnost xxxx pro xxxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry
a) xxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) ověří, že xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx požadavkům, xxxxx jde x xxxxxx a předcházení xxxxxx zájmů x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx investičním nástrojem xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) xx xxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx xxxx podstatně xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti týká.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX SE XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXXXXXX X XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Díl 1
Xxxxxxxxxxx zákazníka
§33
Xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
Informace, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, obsahují
x) údaj x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx x xxxxx zařazení x x omezeních xxxxxxx zákazníka, xxxxx x xxx xxxxxxxxx.
§34
Informace x investičních xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry podle §15d odst. 1 xxxx. x) xx x) x x) xxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxx xx povaha xxxx xxxxxxxxxx, údaje x
x) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx,
b) rizicích xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxx efektu a xxxxxx ztráty xxxx xxxxxxxxx; xxxxx-xx rizika xxxxxxx x investičním xxxxxxxxx složeným xx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxxx být xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxx složkami, xxxx odpovídající xxxxx xxxxxx daného investičního xxxxxxxx x xxxx, xxx jejich vzájemné xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx dostupnosti trhu,
x) závazcích zákazníka xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vzniklých x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x takovým xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx závazků,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) existenci x xxxxxxxxxx všech xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxx mít ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx peněžním xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, či x xxxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxx, xxxxx má xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx peněžním xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) případném xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx o xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx povaze x vlastnostem investičního xxxxxxxx a xxxxxxxx x znalostem zákazníka x v xxxxxxx xxxxxxx, xxx zákazníkovi xxxxxxx xxxxxx podložené xxxxxxxxxx rozhodnutí.
§35
Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které jsou xxxxxxxx xxxxxxxxx11) xxxxx §15r xxxx. 1 xxxxxx, jsou
a) xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) rozsah, v xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx cenných papírů x
x) podíl xxxxxxxxxx výnosu získaného xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx části x obchodům xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx vztahující xx x xxxxxx z xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx, xxx ve výpisu xxxxx xx xxxxxx x údajům xxxxx xxxxxx a) x x) údaje x xxxx xxxxxxxx obchodu, xxxx x datu xxxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx papíry nesmí x xxxxxx výpisu xxxxxx oba xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx dne.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
§36
Xxxxx xxxxxxxxxxx x pokynech
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §15q xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx nestanoví xxxxx. Pokud xx xxxxx týká xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx financujících xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx provedení xxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxx sdělí xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Obchodník x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx neprovedeného xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx obdržení xxxxxxx xxxxxxxxx.
Díl 2
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx
§37
Informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) a b) xxxxxx poskytované obchodníkem x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx také
x) kontaktní xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx, ve xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx, a xx kterých xx xxx bude xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxx pokynů, xxxxx x nim xx xxxxxxxx,
x) informaci x povolení xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxx, který povolení xxxxx,
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx x cennými xxxxxx jedná prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x povaze, četnosti x xxxxxxxxx zasílání xxxxxxxxx o poskytovaných xxxxxxxx x
g) xxxxx pravidel xxx xxxxxx xxxxxx zájmů; xxxx informaci lze xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx však xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, případně xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx investičním xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahují xxxx xxxxx x xxxxx, které xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. x) xxxxxx určené zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) xx-xx xx xx xxxxx, xxxx údaje x opatřeních xx xxxxxxx majetku zákazníků x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx x držení třetí xxxxx xxxxxx obchodníka x cennými papíry, xxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx úkony xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx jsou u xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx vedeny, x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, která x xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxxxxxx nemohou xxx x majetku xxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx třetí xxxxx, xxxxx-xx xx xx zahraniční xxxxxx xxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx z toho xxxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx ve vztahu x použití xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx zákazníka, xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxxx účet xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x poučení xxxxxxxxx x souvisejících xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x nákladech x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx přiměřeně okolnostem xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx, kterou xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem xxxx investiční xxxxxxx, xxxxxx souvisejících odměn, xxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, že xx x každém xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, uvede xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxx, ze xxxxxxx xx celková xxxx xxxxxxxx, xxx xx xx xxxxxxxx xxxx ověřit,
x) xxxx, ve xxxxx xx xxx xxxx xxxx xxxx xxxx xxxxxxx, včetně směnných xxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xx xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx nebo s xxxxxxx spojenými s xxxxxxxxxxx nástrojem xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, včetně xxxx, xxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx x xxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) platební xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, údaje x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 písm. x) zákona xxxxxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx v §15l xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15l xxxx. 1 písm. a) xx x) xxxxxx, xxxx xxxxx postupu, xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx důležitost xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxxxx míst, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxx upozornění, xx výslovný xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývat, xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§38
Informace xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xx zvláštních xxxxxxxxx
(1) Xxxxx informace, xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, srovnává xxxxxxxxxx xxxxxx, investiční xxxxxxxx nebo osoby xxxxxxxxxxx investiční služby, xxxxxxxx xxxx
a) xxx xxxxxx, přesné x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx informaci o xxxxxx xxxxxxxxx, které xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x minulosti,
a) xxxxx xxx xxxxxx xxxx nejvýraznějším xxxxxx xxxxxxx,
x) musí xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx za xxx bezprostředně xxxxxxxxxxxxxxx xxx; xxxx-xx xxxxxxxx xxxxx, uvedou se xxxxx xx celé xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx nabízen, xxx byl zaveden xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxx xxxx xxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx dvanáctiměsíčních xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxx xxx zřetelně xxxxxxx referenční xxxxxx x zdroj xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx minulosti x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, včetně xxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxx x důsledku xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx údaje sdělované xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx x xxxx xxxx, xxx je xxxx xxxxx, kde xx zákazník xxxxx xxxx bydliště, x
x) informace xxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx výkonnosti.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx nebo xx xx xxxxxxxx,
x) xxxx taková xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx indexu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) informace xxxx xxxxxxxx podmínky xxxxxxxx 2, písm. a) xx x), x) x x) x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xx xxxx xxxxx týkají xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x minulosti není xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx informace sdělovaná xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxx xxxxxxx výkonnosti,
x) xxxxx vycházet xx simulované xxxxxxxxxx x minulosti ani xx xx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx-xx xx x hrubý xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx vliv xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x
d) xxxx obsahovat xxxxxxx xxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, musí xxxxxxxxx xxxxxxxx upozornění, xx xxxxxxx xxxxxx xx osobních xxxxxxxx xxxxxxxxx a může xx xxxxx.
(6) Xxxx xxxx xxxxxxx xxxxx ustanovení xxxx xxxxxxxx, informace sdělované xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxx podle §4 xxxx. 2 xxxx. x) zákona xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx xxxx součástí xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) informace o xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pověřit xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx (xxxxxxxxx), s xxxxx xxxx výkonnost xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx srovnávána,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, x druzích xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx x takovými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx uskutečněny, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
e) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx obhospodařovatele.
§39
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Informace x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx nevylučuje,
x) údaje x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) typ xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
h) xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) charakter xxxxxx, xxxxx xxxxx x xxxxx k xxxxxx nebo prodeji,
x) množství,
x) xxxxxxxxxxx xxxx,
l) xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx výši xxxxxxx x účtovaných xxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provize x xxxxxxxx xxxxxx rozepíše xx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodu, xxxxxx lhůty pro xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x informace o xxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx dříve, a
x) xxxx o xxxxxxxxxxx, pokud xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx pokyn, xxxxx x xxx propojená xxxx xxxx jiný xxxxxxxx, ledaže xxx x obchod v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xx pokyn xxxxxxxx xx xxxxxxx, obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxx namísto jednotkové xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx jednotlivých xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, poskytnout xxxxxxxxx uvedené v xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx kódů, pokud xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
b) následující xxxxxxxx den xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx informace xxxxxx xx potvrzení třetí xxxxx, nebo
x) xxxxxx xx šest xxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx se xxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx na xxxx xxxxxxxxx vyplynout xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, je xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xx konce
x) xxxxxxxxxx dne, xx xxxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx obchodního xxx, xxxxx byl limit xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxx.
§40
Informace x nakládání s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx portfolia
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx §4 odst. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx o xxxxx majetku xxxxxxxxxx
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx označení xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x portfoliu, xxxxxx tržní hodnotu xxxxx reálnou xxxxxxx, xxxxx není tržní xxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x na xxxxx xxxxxxxxxxxx období x xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx během xxxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vzniklých xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx účtovaných xxxxxxxxxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx období x referenční xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx se xxxxxxxxxx dohodnuta,
f) xxxx xxxxxxxx, úroků x jiných xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x majetku xxxxxxxxx x
x) údaje xxxxxxx x §39 xxxx. 1 písm. x) až l) xx každému xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx poskytování údajů xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §39.
(3) O xxxxxxxx, které přesáhly xxxxxx dohodnutý limit x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxxx §15r xxxx. 2 xxxxxx, informuje xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx byl xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx obchodního xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx za
x) xxxxx, xxxxx smlouva xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x způsobem, xxxxx xxxxxxx xxxxxx efekt,
x) tři xxxxxx, xxxxx o xx xxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxxxx vyžádal xxxxxxxx informací o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) xxxx xxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx podat xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4 xxxx. x).
§41
Některé xxxxx lhůty xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zákazníkovi, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx x §34 odst. 1, §37 a §38 xxxx. 6 xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x obsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. g) xxxxxx x informace podle §37 xxxx. 1 x odst. 3 xxxx. a) xxxxxxxxxx xx k závazku xxxxxxxxxx xx smlouvy xxxxxxxx xx požadované xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx poskytnout xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx okamžitě xxxx, xx xx xxxxxxxx xxxxx smlouvou podle xxxxxxxx 2, xxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nemohl xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx xxxx uzavřena xx xxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx dálku, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v souladu x xxxxxxxx 1 x 2, nebo
x) se xxxxxxx §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; povinnosti xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx nejsou xxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx se xxxxxx považuje xx xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 občanského xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xx spotřebitele xxxxx §52 odst. 3 xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxxx vyžadované xx xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx informací x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xx xxxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 xxxx. x) x x) x §15i xxxx. 1 xxxxxx, xxxx x xxxxxxx podle §15i odst. 2 xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx znalostech xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a obchodů,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx nebo dřívějším xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, xxxxxxx o xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx zákazníka, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) zdroji x xxxx pravidelných xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx aktiv, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
c) finančních xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx zákazníka, které xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zjišťuje xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. d) xxxxxx, xxxx přiměřeně poskytované xxxxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxx o
x) xxxx, xx kterou xxxxx zákazník xxxxxxxxxx xxxxxxxx držet,
b) xxxxxxxxx x preferencích xx xxxxxx k xxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx.
HLAVA II
XXXXXXXXXXX XXXXXXX
§44
(1) Pobídky jsou x xxxxxx §15 xxxx. 1 a 3 xxxxxx přípustné, xxxxx
x) xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx hrazeny xxxxx xxxxxx či xxx xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx xx xxxxx xxxxxx a
1. xxxxxxxx byl xxxx xxxxxxxxxxx hlavní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx a výši xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. pobídka přispívá xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
3. xxxxxxx není x xxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry jednat x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(2) Přípustné xxxx pobídky, xxxxx xxxxxx xxxx jsou xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx péčí obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxxxx x podobě xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx též xxxxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX POKYNŮ
§45
Xxxxxxx xxxxxxxxx
Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x přezkoumání
(1) Xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx typům xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxx, které xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx papíry pokyny xxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxxx provedením xxxxxx x každém x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x zásadách xxxxxxxxx xxxxxx, které xx xxxxxxx pokyn xxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxx pouze xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xx provedení xxxxxx x jednotlivých xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pravidel pro xxxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxxxxx provedení xxxxxx xx strany xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynů xxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx vždy xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dosáhnout xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx výsledek xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Pokud xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx pokyn xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se určí x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, které se xxxxxx z xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, kam xxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxxx místům, xxxxxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx poplatků xxxxxxxxx třetím osobám, xxxxx se xxxxxxx xx provedení xxxxxx.
HLAVA XX
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXX
§48
Pravidla xxx xxxxxxxxxx pokynů x xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákazníka xxxxxxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx (xxxx xxx "sdružovat xxxxxx"), xxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx být xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, jehož xxxxx xx xxx xxxxxxx, xxx informován, xx sdružení xxxxxx xxxxxx xxx něj xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxx jeho xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxx může xxxxxx,
c) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 1 písm. x) x
d) rozvržení xxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu xxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka.
(2) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx zákazníka x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, obchodník x cennými papíry xxxxxx plnění a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxx pokynu přednostně xxxxxxxxxxx, ledaže xxxx xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx je obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx jakých xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx by xx xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx sdruženého xxxxxx xxxxxxx.
§49
Xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx ostatním xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v §15o xxxx. 1 xxxx. x) zákona, jestliže
x) zákazník požaduje xxxxxxxx, xxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxx
x) limitní xxxxx má, xx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx, stanovený xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx12).
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§50
Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx a investiční xxxxxxxxxxxxxxxx uvede xxx xxxxxx do xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx do 5 xxxxxx xxx dne xxxxxx účinnosti xxxx xxxxxxxx. Xx xx xxxx dodržuje xxxxxxxx xxxxxxxx x hospodaření xxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xxxxxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Zrušují xx:
1. xxxxxxxx č. 258/2004 Sb., kterou se xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx poskytování xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx č. 429/2004 Sb., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx investičního xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Účinnost
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
doc. Xxx. Xxxx, XXx. v. x.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 1.7.2008.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 237/2008 Xx. byl zrušen xxxxxxx předpisem č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx od 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES ze xxx 21. dubna 2004 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/EHS x 93/6/XXX x xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2000/12/ES x o xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 93/22/EHS.
Směrnice Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. xxxxx 2006, kterou se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxxxx požadavky x provozní podmínky xxxxxxxxxxxx podniků a x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES xx dne 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx k činnosti xxxxxxxxx institucí a x xxxxx výkonu (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/49/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků a xxxxxxxxx institucí (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx zasvěcených osob x xxxxxxxxxx x xxxxx (xxxxxxxxxx trhu).
Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx dne 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx provádí směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/ES, xxxxx xxx o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx investičních xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, přijímání finančních xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxx směrnice.
2) Čl. 2 xxxx. 10 nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 písm. x) xxxxxxxx x. 123/2007 Xx., x xxxxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, spořitelních a xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Xx.
10) Xx. 81 xxxx. 1 směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Komise (ES) č. 1287/2006.