Právní předpis byl sestaven k datu 01.07.2008.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 01.07.2008 do 31.12.2010.
Vyhláška o podrobnostech některých pravidel při poskytování investičních služeb
237/2008 Sb.
ČÁST PRVNÍ - OBECNÁ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
Obchodník s cennými papíry §3
Investiční zprostředkovatel §4
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO POSKYTOVÁNÍ INVESTIČNÍCH SLUŽEB
HLAVA I - ŘÍDICÍ A KONTROLNÍ SYSTÉM
Díl 1 - Rozsah použití §5
Díl 2 - Organizační předpoklady a předpoklady řádné správy a řízení společnosti
Organizační uspořádání §6
Zásady a postupy řízení §7
Administrativní a účetní postupy §8
Pravidla pro uzavírání osobních obchodů §9
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §10
Díl 3 - Systém řízení rizik
Řízení rizik §11
Organizační útvar řízení rizik §12
Úvěrové riziko §13
Tržní riziko §14
Operační riziko §15
Riziko likvidity §16
Riziko koncentrace §17
Díl 4 - Pravidla vnitřní kontroly
Kontrola dodržování povinností u obchodníka s cennými papíry §18
Compliance §19
Vnitřní audit §20
Kontrolní a bezpečnostní opatření pro zpracování a evidenci informací §21
Díl 6 - Opatření pro ochranu majetku zákazníka
Účetní postupy §24
Evidence majetku zákazníka §25
Ukládání investičních nástrojů zákazníka §26
Ukládání peněžních prostředků zákazníka §27
Používání investičních nástrojů zákazníka §28
HLAVA II - POSTUPY PRO ZJIŠŤOVÁNÍ A ŘÍZENÍ STŘETU ZÁJMŮ
Zjišťování a řízení střetu zájmů §29
Zjišťování střetu zájmů §30
Řízení podstatného střetu zájmů §31
Řízení střetu zájmů v souvislosti s analýzami investičních příležitostí §32
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ SE ZÁKAZNÍKY
HLAVA I - INFORMOVÁNÍ ZÁKAZNÍKA A VYŽADOVÁNÍ INFORMACÍ
Díl 1 - Informování zákazníka
Informace o zařazení zákazníka §33
Informace o investičních nástrojích, investičních službách a rizicích §34
Informace o stavu majetku zákazníka §35
Lhůty informování o pokynech §36
Díl 2 - Další požadavky na informování zákazníka, který není profesionálním zákazníkem
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §37
Informace poskytované zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem, ve zvláštních případech §38
Informace o provedeném pokynu a stavu majetku zákazníka §39
Informace o nakládání s majetkem zákazníka při obhospodařovaní portfolia §40
Některé další lhůty pro poskytování informací zákazníkovi, který není profesionálním zákazníkem §41
Díl 3 - Lhůty pro poskytování informací profesionálním zákazníkům §42
Díl 4 - Informace vyžadované od zákazníka §43
HLAVA II - PŘÍPUSTNOST POBÍDEK §44
HLAVA III - PROVÁDĚNÍ POKYNŮ
Souhlas zákazníka §45
Obsah pravidel pro provádění pokynů, jejich sledování a přezkoumání §46
Relativní důležitost faktorů §47
HLAVA IV - SDRUŽOVÁNÍ POKYNŮ A OBCHODŮ
Pravidla pro sdružování pokynů a obchodů §48
Výjimky ze zveřejnění neprovedených limitních pokynů §49
ČÁST ČTVRTÁ - PŘECHODNÉ USTANOVENÍ §50
ČÁST PÁTÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Zrušovací ustanovení §51
Účinnost §52
237
VYHLÁŠKA
xx dne 23. xxxxxx 2008
x xxxxxxxxxxxxx některých xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §199 odst. 2 xxxxxx č. 256/2004 Sb., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx znění xxxxxx č. 230/2008 Xx., (xxxx xxx "xxxxx"):
ČÁST XXXXX
XXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx úpravy
(1) Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx1) x xxxxxxxx
x) xxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxxx §12f xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx dokumentů x xxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §17 xxxx. 4 xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §15 xxxx. 5, §15a xxxx. 3, §15d xxxx. 4, §15h xxxx. 4, §15i xxxx. 5, §15l xxxx. 6, §15o xxxx. 2, §15q xxxx. 2, §15r xxxx. 3 xxxxxx.
(2) Xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
x) zajišťuje obezřetné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx uchovávání xxxxxxxxx x záznamů a
x) dodržuje xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx.
§2
Vymezení xxxxx
Pro účely xxxx vyhlášky xx xxxxxx
a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx xxxxxxxx podle mezinárodního xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX), xxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx, xxxx xxxxxxx název xxxx smlouvy a xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx financování xxxxxxx xxxxxx obchod xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropských xxxxxxxxxxxx, kterým xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx xxxxxxxxxx xxxx finančních xxxxxxxx2),
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§3
Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
Xxxxxxxx xxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxx xx
x) obchodníka x xxxxxxx xxxxxx, který xxxx xxxxxx, a
x) xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, který xx bankou, x xxxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxx §5,
§4
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx
(1) Pravidla xxxxxxxxx touto xxxxxxxxx xx vztahují na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxxxx 2 až 4.
(2) K xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb se xx investičního zprostředkovatele
x) xxxxxxxx xxxxxxx
1. xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x §6 x xxxxxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) bodů 2 x 3,
2. xxxxxxxx pro řádné xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x) xx x), x), x), k) x x),
3. xxxxxxx xxx zjišťování x xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §29 až 32, pokud jde x xxxxx xxxx xxxxx §32 xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx,
4. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §21 x
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v §8 xxxx. 1 písm. x).
(3) X xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xx zákazníky xx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §44,
b) vztahují xxxxxxxxx
2. další xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxx §37 odst. 1 x 4 a §38 xxxx. 1 xx 5,
3. xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §43,
x) xxxxxxxx §37 xxxx. 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxxxxx osobně,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x §6 písemně xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx postupy pro xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx požadavků xxxxx §8 v xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x §8 xxxx. 1 xxxx. x), g), x), x) x l) x
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx postupů.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXX
HLAVA X
XXXXXX A XXXXXXXXX XXXXXX
Díl 1
Xxxxxx xxxxxxx
§5
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry.
(2) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxx řídicí x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx činnosti xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx konsolidačním xxxxx x přiměřeně xxx xx činnosti xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
Díl 2
Xxxxxxxxxxx předpoklady x xxxxxxxxxxx xxxxx správy x řízení xxxxxxxxxxx
§6
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Organizační uspořádání xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx vnitřních xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx pravidly x xxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) V xxxxx xxxxxxxxxxxxx uspořádání xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxx náplň xxxxxxxxxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxx neohrožujícím xxxxx, čestné a xxxxxxxxxxxxx plnění povinností, x
x) zajistí xxxxx xxxxxx
1. xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxx xxxxxx,
3. xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx způsobem, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
4. xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx, pokud xxxxx činnosti xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx útvarem xx xxxxxx osoba xxxx xxxxxx skupina xxxx xxxxxxxx výkonem určité xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
§7
Zásady x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx xxxx vedoucí xxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx
a) xxxxxxxxxx orgán x xxxxx příslušné vedoucí xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx byly xxxxxxxxxx, xxxxxxx jednou xxxxx, písemně xxxxxxxxxxx x činnosti x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx týkajících xx řízení xxxxx, xxxxxxxxxx a vnitřního xxxxxx a xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx o podstatných xxxxxxxxxxxxx týkajících se xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) obdržela xxxxxxxxxx i xxxx xxxxxxx rada.
§8
Xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem xxxxxx xxxx
a) postup xxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) pravidla xxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x zkušenosti xxxx, xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxx komunikace,
x) postup xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx a nakládání x nimi,
x) xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxx informací zahrnující xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx vyřizování xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jejich xxxxxxxx x evidence xxxxxxxxx opatření,
x) xxxxxxxx rozdělení xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §29 xxxx. 1,
j) xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s trhem,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx a evidenci xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx služeb,
x) xxxxxx řízení xxxxx x
x) postupy xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x při xxxxxxxxx další podnikatelské xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pravidla evidence xxxxxxx xxxxxxxxx.
§9
Pravidla xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
(1) K xxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx x předcházení xxxxxx xxxxx obchodník x xxxxxxx papíry
a) xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxx §2 xxxx. 1 písm. x) zákona, xxxxx
1. vykonávají činnosti, xxxxx xxxxx být xxxxxxx střetu zájmů,
2. získaly nebo xxxxx získat xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx informacím x zákaznících xxxx xxxxxx obchodech,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) uzavřít osobní xxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona, pokud xx při xxx
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx dojít x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx k xxxxxxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zákonem,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx by
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx osobní xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. xx xxxxxx obchod týkal xxxxx xxxxxxx x §32 xxxx. 1 xxxx. x),
3. xxx tomto xxxxxxx xxxxx být využity xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxx nad xxxxx běžného xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx jiné osobě xxxxxxxxx nebo xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx tato xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2,
2. další xxxxx navést xxxx xxxxxx x uzavření xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry o xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) zajišťuje, xxx mu xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) oznamovaly xxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx. X případě, xx xxx o xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s cennými xxxxxx vykonává xxx xxxxxxxx, vyžaduje, aby xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x na xxxxxxxx poskytla xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry,
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x),
2. případných xxxxxxxx xxxx xxxxxx osobních xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx obchody
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) x cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x podléhá xxxxxxx x xxxxxxxx státě Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§10
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx pokynů x obchodů
Pravidla xxx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx a dostatečně xxxxxx x x xxxxxxx x xxxxxxxxx §48 xxxxxxxxx pravidla xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodů x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
1. pravidel xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx obchodu x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx plnění a xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx pokynu,
2. xxxxxxxx rozvržení x xxxxxxx dílčího provedení xxxxxx.
Xxx 3
Xxxxxx xxxxxx xxxxx
§11
Xxxxxx rizik
(1) Systém řízení xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisem [§8 xxxx. 1 xxxx. x)], který v xxxxx požadavků xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxxx rizik, xxxxx xxxxxxxxx z jednotlivých xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx x systémů, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx; xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxx zajišťuje xxxxx xxxxxxx okruh osob,
x) xxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x postupy, xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx x x xxxxx xxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx a xx xxxxxxxxx úroveň xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření, xxxxxxx x metod xxxxxx xxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x pracovníků xxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx plnění xxxxxx povinností,
x) xxxxxxxx x četnost xxxxxxxxxxxxx úspěšnosti, xxxxxxxxxxxx x účinnosti přijatých xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxx x porušení xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx nedostatků x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxx kontrolní mechanismy xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx před xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx schvaluje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx pro xxxxxx xxxxx zahrnující xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx, kterým xx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx vystaven, xxxxxx xxxxx vyplývajících x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxx, x xx x xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx rizik xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx mu xxxxxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx smíšenou xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx uvnitř xxxxxxx"), xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx skupiny. Xxxxxxx xxxxxx skupiny xx xxxxxxxx za xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxx kapitálových xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx x operačnímu xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby. Operace xxxxxx xxxxxxx stejného xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx stejnou xxxxxxxxxxxx x xx stejné xxxx xx považují xx xxxxx operaci.
§12
Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx řízení xxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) xxx 3], pokud je xx xxxxxx x xxxxxxxxx x ohledem xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx rizik patří
x) xxxxxxxx hlavních xxxxx, strategií x xxxxxxx podle §11 xxxx. 1 xxxx. x),
x) xxxxxxx x informování xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx, podstatným skutečnostem x xxxxxxxx opatřením xxxxxxxxx xx řízení xxxxx.
§13
Úvěrové xxxxxx
(1) Pokud xxxxxxxx úvěrové riziko xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx3), xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xx
x) poskytování úvěrů xx založeno na xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx úvěrů,
x) xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx úvěrové xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx problematických xxxxxxx x zajišťování xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxx položkách x xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx podrozvahovými xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx zohledňuje celkovou xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx.
(2) Xxx provádění xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx
a) vyhodnocuje x usměrňuje xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zásad a xxxxxxx xxxxxx sekuritizace4), xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx, x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx podstata transakce xx xxxx promítá xx xxxxxxxxx xxxxxx x rozhodovacích xxxxxxx,
x) stanoví xxxxx xxxxxxxxx xxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxx případy předčasného xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx xxx schopen xxxxxxx České národní xxxxx, do xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx transakce, xxxxxx xxxxxxxxxx stupně převodu xxxxxx,
x) zajistí, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx poskytnutím xxxxxx xxxxxxx sekuritizace5).
(3) Xxxxxxxx riziko po xxxxxxxxxx uznatelných xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx zásad x postupů, pokud xxx x xxxxxx, xx xxxxxx uznatelných xxxxxxx xxxxxxxxx úvěrového xxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx vhodnosti x xxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx spojeného x xxxxxxxxxx uznatelných xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx uplatňování.
§14
Tržní xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx3) včetně xxxxxxxxxxxxx či xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a dopadů. Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx řízení xxxxxxx xxxxxx obchodního xxxxxxxxx v xxxxxxx x požadavky zvláštního xxxxxxxx xxxxxxxx upravujícího xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx6) x systém xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx stresovém xxxxxxxxx4) úrokového xxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx investiční xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx úrokového xxxx4) xx hodnotu xxxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx šoku xx xxxxxxx alespoň xxxxxx xx 3 xxxxxx, xxxxxxxxxx xxx xxxxxx měnu x xxxxxxxxx 5% podílem xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxx účely tohoto xxxxxx xxxxxxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx o 200 bázických xxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxx sazeb xxxxxxx xxxxxxxxx hodnoty xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxxxx dolní x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx sazeb xxx xxxxxx 1 roku (240 xxx) zjištěného xx základě xxxxxxxxx xxxxxxxxxx pozorování xxxx xxxxxxxxx sazeb; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x 1 xxxxxxxx xxx,
x) xxxxxxxxx, xx úrokové xxxx zjištěné xx xxxxxxxx kalibraci hodnoty xxxxxx xxxxxxxx křivky [xxxxxxx b) bod 1] jsou xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x písmenu x) xxxx 2 xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx úrokového xxxxxx,
x) přijme xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx, kdy xx celkový dopad xxxxxxxxx šoku mohl xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (složka xxxx 1) x xxxxxxxxxxx (xxxxxx xxxx 2) xxxxxxxx x xxxx xxx 20 %,
x) xxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxx x velikost podstupovaného xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx výnosové xxxxxx, například xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx podstupovaného xxxxxxxxxx rizika3), xxxxxx xxxxxxxxxx málo xxxxxxx xxxxxxxxxx událostí. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx x xxxxx xxxx činnosti xxxxx operační xxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxx, xxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxx vymezení xxxxxxxxxx xxxxxx stanoveného xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx družstev x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx7).
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx plány xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x krizových, x xxx xxxxxx činností
x) x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
b) x xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
§16
Riziko xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x udržuje
x) xxxxxx a xxxxxxx měření x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x to xx xxxxxxxx bázi x x xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx pro xxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx krizi xxxxxxxxx4),
c) xxxxxx xxx řízení xxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxx xxxxxxxxx zásad x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx4) obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx scénáře, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx přebytek xxxx nedostatek xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx časových xxxxx.
(3) Xxx udržování xxxxx x postupů xxxxxx a řízení xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx přezkoumává xxxxxxxxxxx, na kterých xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx čisté xxxxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx řízení xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§17
Xxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx
a) zjištění x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx8) x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x
x) sledování x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx v xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx4) vždy xxxxxxxx xxxx
x) xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxxxx x riziky xxxxxxxxxxxx x koncentrace xxxxxxx4) vůči xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx protistran xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx odvětví xx xxxxxxxxx oblasti, x koncentrace xxxxxxx xx stejné činnosti xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx z jiné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxxxx x xxxxxxx koncentrace xxxxxxxxxxx v důsledku xxxxxxxxx xxxxxxx snižování xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, přijatých xxxx zajištění.
Xxx 4
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
§18
Xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx upravená xxxxxxxx xxxxxxxxx podle §8 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx případných rizik x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx spojených x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem nebo xx xxxx základě.
(2) Xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xx všech řídicích x organizačních xxxxxxxx.
§19
Compliance
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxxxxx útvaru, který xx xxxxxxxxx (odstavce 3 x 4).
(2) Xxxxxxx compliance x rámci zabezpečování xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §12a xxxx. 1 xxxx. c) bodu 2 xxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx x pravidelné vyhodnocování xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx přijatých xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx (§18),
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxxxxx xxx x podpory xxxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxx investičních xxxxxx obchodníka s xxxxxxx xxxxxx, při xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx předpisů xxxx xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx,
x) další xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx touto xxxxxxxxx [xxxx. §32 odst. 1 xxxx. b)].
(3) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxx organizační xxxxx xxxxxxxxxxxxx funkci xxxxxxxxxx xxx předpoklady xxx xxxxxxxxxx výkon xxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx k xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx přístupu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx podmínky xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry xxxx xxxxxxx, xxx
x) xxxxxx určování xxxxxx xxxxx, která xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx compliance, xxxxxx xxx xx újmu xxxxxxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx,
b) xx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx compliance, současně xxxxxxxxxx xx zabezpečování xxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx compliance.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx splnění xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xx schopen xxxxxxx, xx xxxxxxxx x charakteru, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx nepřiměřené x xx činnost xxxxxxxxxx xx x bez xxxxxxx těchto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
§20
Xxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pomocí xxxxxxxxxxxxx xxxxxx [§6 xxxx. 2 xxxx. x) bod 2], xxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx nezávislý.
(2) Výkon xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx být xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxx činností obchodníka x xxxxxxx xxxxxx.
(3) V xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxx vnitřního xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) informování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx opatřeních xxxxxxxxxx se vnitřního xxxxxx xxxxx §7 xxxx. 2,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx doporučení, xxxxx vyplynou z xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), x ověřování xxxxxx xxxxxxxxxx.
§21
Xxxxxxxxx x bezpečnostní xxxxxxxx xxx zpracování a xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) X zavedení kontrolních x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx informací xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx papíry
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x informačnímu xxxxxxx pro xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxx xxxxxx") x xxxxxx v něm xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x proces xxxxxx stanovení, včetně xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx, podmínky xxxxxxxxx s těmito xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx změn,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob x xxxx poškozením,
x) je schopen xxxxxxxxxxxxx data x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) zabezpečí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x záznamů Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx d) tak, xxx z nich xxxxx xxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx zpracování xxxxxxx xxxxxxx x zjistit xxxxxx původní obsah xxxx opravami xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx dále
x) xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) až x) xxxxxx v xxxxxxx, xx ke komunikaci xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx,
1. xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx určených zařízení xxx komunikaci včetně xxxxxxxxx xxxxxx telefonní xxxxx x xxxxxx xxx elektronickou xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx x xxxxxxxx záznamy komunikace xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x uchovává xx v původní xxxxxx,
3. má xxxxxxx xxxxxxx úplný x původní xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx zařízení,
b) x souvislosti x xxxxxxxx pokynu jinak xxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx xxxxxxx c),
x) xxxxxxx, xxx xxxxxx podle písmene x) xxxx 2 xxxxxxxxx alespoň
1. xxxxx x čas xxxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxx komunikace, pokud xx xxxxxxxx, x
3. xxxxx komunikace,
x) zabezpečuje xxxxxx xxxxxxxx xxx komunikaci xxxxx xxxxxxx x) xxxxx xxxxxxx správcem,
x) xxxxxxxxxxx nezměnitelnost xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
Xxx 5
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx
§22
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx podle §12d xxxxxx pověřit xxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxx"), pokud
x) xxxxxxx, xx xxx xxxxxxx dotčeny xxxxxx xxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xx xxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry. Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx Xxxxxx národní xxxxx xxxxx §16 xxxx. 2 xxxx. x) zákona tím xxxx xxxxxxx.
(2) X xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx s xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx písemnou xxxxxxx.
§23
(1) X xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx vztahy, xxxxx xx xxxxxx pověření xxxxxxxxxxxxx xxxxxx výkonem xxxxxxxx provozní xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx obezřetně x x odbornou xxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx výkonem xxxxxxxx provozní činnosti xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx podmínek xxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx provádění xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx řádný xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx postupů,
x) xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx řádně xxxxxxx xx výkon významné xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx významné provozní xxxxxxxx,
x) má x případě nutnosti xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx služby xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x kvalita xxxxxxxxxxx služeb zákazníkům,
x) xxxxxx poskytovatele xxxxxx součinností v xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x obchodníkem x xxxxxxx xxxxxx,
f) xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx x Xxxxx národní banka xxxx efektivně zajištěný
1. xxxxxxx x xxxxxxxxxx, xxxxx souvisejí x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, vykonávanou poskytovatelem xxxxxx, x
2. xxxxx xx xxxxxxx, xx kterých xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, důvěrných9) x dalších xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxx zákazníků,
h) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx plán x plán xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zařízení, xxxxx xx xx xxxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxx významné xxxxxxxx činnosti.
(3) X xxxxxxx, že xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xx prostor, xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x), obchodník x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Obchodník x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx vztah xxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x poskytovatelem služby x xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxxxx provozní xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx osobně, xxxxxx
x) xxx xxxx ověřování udržuje xxxxxxxx vnitřní xxxxxx,
x) neprodleně přijme xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx zjištěných xxxxx xx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxxxxxx služby,
x) xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx neprodlené poskytnutí xxxxxxxxx x podstatných xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
Xxx 6
Xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx zákazníka
§24
Xxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x investičních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
x) obchody x xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x investičními xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx vlastní xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxxx a závazky xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Účetní zásady x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx umožnit xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx.
§25
Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investičních xxxxxxxx x peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx, xx xxxx xxxxxxxx odlišit xxxxxx xxxxxx pro jednoho xxxxxxxxx xx aktiv xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxx x xxx, na jakém xxxx x xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx stanoví
a) xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxx dat xx vnitřní xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxxxx třetí osobou x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxx"), nejméně xxxx jednou xx xxxxx,
b) povinnost xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
1. xx xxxxxxx dokladu xxxxxxxxxxxx třetí xxxxxx,
2. xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx způsobem, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x výsledek rekonciliace,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx povinností x souvislosti s xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx ztráty nebo xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx xxxx práv xxxxxxxxx x tímto xxxxxxxx x důsledku zneužití xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx xxxxxx, nedostatečné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.
(4) Pokud xx xxxxxxx zákazníka nachází xx státě, jehož xxxxxx předpisy xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx co xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
§26
Ukládání xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxx x xxxx xxxxx, xxxxx
x) v xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx s odbornou xxxx zohlední xxxxxxxxxx xxxx xxxxx, xxxx xxxxxx xx finančním xxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x tržní xxxxxxxxx, xxxxxxx se xxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx zákazníka x xxxx osoby xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxx regulaci x xxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx, kdy
1. xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vyžaduje, xxx byly xxxxxxx x osoby ve xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxx
2. profesionální xxxxxxxx xxxxxxx požádá xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx uložil x xxxxx v xxxxx státě,
x) xxxxxxxxx jejich xxxxxxxx x evidencích xxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx x xxxxx, x xxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx určených xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxxxxxx xxx ukládání xxxxxxxxxxxx nástrojů zákazníka xx účtu x xxxx osoby xxx xxxxxx jiné xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx x x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx.
§27
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx banky,
x) xxxxxxx instituce xx xxxxxx v členském xxxxx Xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x činnosti x xxxxx státě, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xx povolení x xxxxxxxx členského xxxxx Xxxxxxxx unie x
1. jeho xxxxxxx xxxxx je xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxx (bez xxxxxx), xxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx,
2. x xxxxxxx x xxxxx podle xxxx 1 investuje xxxxxxx xx nástrojů peněžního xxxx se splatností xxxx xxxxxxxxx splatností xxxxxxxxxxxxx 397 xxx x váženou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx 60 xxx xxxx x pravidelně xxxxxxxxxxx výnosem xxxxxxxxxxxx x xxxxx splatností x x váženou xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nejvýše 60 dnů, kterým xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx x profesionálně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xx způsobilou xxxxxxxxxx xxxxxxxxx10), přidělila xxxxxxxx xxxxx úvěrový xxxxxx. Podmínka xxxxxxxxxx xxxxxxx úvěrového xxxxxxx xxxx být xxxxxxx x každé ratingové xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx. Xxxx xxxxx bodu 1 xxx dosáhnout xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
3. xxxxxxxxx xxxxxxxxx vypořádáním xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxx.
(2) Peněžními xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx přijaté x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníka x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx. b) xx x), xxxxxxxxx obezřetně x x xxxxxxxx xxxx a zohlední xxxxxxxxxx této xxxxx, xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx trhu a xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxxxx s xxxxxxxxx prostředky zákazníka x xxxx osoby xxxx x xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxx xxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx výběru xxxx xxxxx, xxxxxxxx služeb x v průběhu xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečí, aby xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx byly xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx fondu xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), pokud s xxx xxxxxxxx nesouhlasí.
§28
Používání xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxxxx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx x obchodu xx xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx předem x xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx svůj xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx papíry xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx vedeném xxxxx xxxxxx k xxxx xxxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxx na xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx
a) xxxxx xxxxxxxx, jehož xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx, xxxxxx předem xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1, xxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx systémy x xxxxxxxxx mechanismy, xxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxx, kteří xxxxxxx xxxxxx xxxx souhlas xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Xx účelem xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx údaje x
x) každém xxxxxxxxxxx, x jehož souhlasem xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
b) xxxxx použitých investičních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, s jehož xxxxxxxxx byly použity xxxxxxxxxx nástroje.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x repo xxxxxxxx x obchodům xx vlastní xxxx xxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx nebo zásady xxx poskytování souhlasu xxxxxxxx uvedeným v xxxxxxxx 1.
HLAVA II
XXXXXXX PRO XXXXXXXXXX X XXXXXX STŘETU XXXXX
§29
Zjišťování x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Při xxxxxxxxxxx investičních xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxx střety zájmů xxxx xxx, včetně xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, vázaných zástupců x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx zákazníky nebo xxxxxxxxxxxxx zákazníky xxxxxxxx x souvislosti s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx je xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zjišťuje x xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx 1 xxxxxx x xxxxxxx na xxxxxxx předvídatelné okolnosti, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx spolehlivě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx vlivu xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx, sdělí xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxx poskytnutím xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx informace x xxxxxx xxxx xxxxxx střetu xxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 na xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx xxxxx §15e xxxxxx xxxxxxxx x v xxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx mu xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry podle §6a zákona.
§30
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx služeb xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx v úvahu, xxx xx sám, xxxxx podle §29 xxxx. 1 xxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) může získat xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xx vyhnout xxxxxxxx xxxxxx na úkor xxxxxxxxx,
x) má xxxxxxx zájem na xxxxxxxx služby poskytované xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx obchodu prováděného xxxxxx zákazníka xx xxxxx xxxxxx zákazníka,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx zájmy jiného xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx oboru xxxx zákazník,
e) xxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx xx zákazník, xxxxxxx (§15 xxxx. 3 zákona) x xxxxxxxxxxx xx službou xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Obchodník x cennými xxxxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx vést ke xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx zájmů"),
b) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx x xxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
c) xxxx aktuální xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx vznikl xxxx může xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů.
§31
Xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu zájmů
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečí, xxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx výkonu xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx mírou xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx přiměřená xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x závažnosti xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxxxxxx.
(2) Postupy xxx xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx x zabezpečení nezávislosti xxxxx odstavce 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
a) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x obchodníkovi x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zájmů x xxxxx by xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx zákazníka,
b) xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx se xxxxxxxx xx provádění xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, nebo xxxxx xxxx, pro xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx jiné xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů,
x) xxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxx za xxxxxx, xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zabezpečuje provádění xxxxxxxxxxxx služeb,
x) xxxxxxxx, která xxxxxx xxxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx mohlo xxxxx x xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx e) nezajišťují xxxxxxxxx xxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1.
§32
Řízení xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí
(1) Xxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx
x) zamezí osobám, xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx věcný xxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxx xx podílet xx xxxxxxxxxxx investičních služeb xxxxx §4 xxxx. 2 písm. a) xx x) x x) zákona s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxx xx xxxxxxxxxxxxx investičními xxxxxxxx, xxxxx by xx xxx dělo x xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jejíž xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx příležitost xxxxxxxxx xx xxx xxxx investičním xxxxxxxxxxx; xx neplatí, xxxxx
1. xxx činí x xxxxx xxxx x xxxxxx tvůrce xxxx,
2. xx xx obvyklé v xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx
3. xxx činí xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
b) zamezí xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x) provádět xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x písmenu x) x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxx x výjimečné xxxxxxxxx x s xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx pobídku xx xxxxx, xxxxx xx zájem xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xx x osobami xxxxxxxxx x písmenu x),
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx příznivý xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx osobám xxxxxxxx x písmenu x),
x) xxxxxx, aby xxxxxxx, osoba xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxx neuvedená x xxxxxxx x) posuzovala xxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx, xxxxxx jde x ověřování xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx emitenta x případě xxxxxxx xxxxxxxxxxxx příležitostí, xxxxx xxxxxxxx investiční doporučení xxxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx dodržet, xxxxx xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxx zákazníky, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, která analýzu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx analýzu xxxxxxxxxx příležitosti nemění,
x) xxxxxxxx xxxxx, xx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti, xxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) ověří, xx xxxxx, xxxxx analýzu xxxxxxxxxx příležitosti xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x analýzou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. a) se xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx cena xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx příležitosti xxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX SE XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX ZÁKAZNÍKA A XXXXXXXXXX XXXXXXXXX
Xxx 1
Xxxxxxxxxxx zákazníka
§33
Informace x xxxxxxxx zákazníka
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx poskytuje xxxxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx x právu požádat x změnu xxxxxxxx x x omezeních xxxxxxx zákazníka, xxxxx x xxx xxxxxxxxx.
§34
Informace x investičních nástrojích, xxxxxxxxxxxx službách x xxxxxxxx
(1) Informace xxxxxxxxxxx obchodníkem s xxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. b) xx x) x x) xxxxxx obsahují xxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x
a) xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxx efektu a xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx; mohou-li xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx být xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx daného investičního xxxxxxxx x xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx rizika xxxxxxx s daným xxxxxxxxxxx nástrojem,
x) xxxxxxxxxxx xxx investičních xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx dostupnosti trhu,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x investičním xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxx x takovým xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx obdobným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxx investičního xxxxxxxx,
x) existenci x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx jiných xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx nebo xxxx xxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, či x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xx ve xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx nástrojům nebo xxxxxxxx prostředkům,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k investičním xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx ručení xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx o ručiteli.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxxx x xxxxxxxx x znalostem zákazníka x x xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§35
Xxxxxxxxx x stavu majetku xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx zákazníka11) xxxxx §15r odst. 1 xxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx označení xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) rozsah, x xxxxx je majetek xxxxxxxxx použit k xxxxxxxx spočívajícím xx xxxxxxxxxxx cenných papírů x
d) podíl xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxx x obchodům xxxxxxxxxxxx xx financovaní xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx, xx xxxxxxx výnos xxxxxx.
(2) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 zvolit, xxx xx xxxxxx xxxxx ve vztahu x xxxxxx xxxxx xxxxxx x) x x) xxxxx x xxxx xxxxxxxx obchodu, xxxx x xxxx xxxxxxxxxx. Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxx x jednom xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 nejméně xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx.
§36
Lhůty xxxxxxxxxxx o xxxxxxxx
(1) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §15q xxxx. 1 xxxxxx týkající xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx. Pokud xx xxxxx týká xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx financujících xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx nejpozději xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxx sdělí zákazníkovi x podmínky xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxx neprovedeného xxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xx obdržení xxxxxxx xxxxxxxxx.
Díl 2
Xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zákazníka, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem
§37
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodníkem x cennými papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, obsahují xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx pro zajištění xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx, ve kterých xxxx zákazník x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, x xx xxxxxxx xx xxx bude dostávat xxxxxxxxx,
x) informaci x xxxxxxx komunikace xxxx obchodníkem s xxxxxxx papíry x xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pokynů, xxxxx x xxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x povolení nebo xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxx a xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxx,
e) xxxxxxxxx x skutečnosti, že xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxx prostřednictvím xxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxx státu, ve xxxxxx je zástupce xxxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x poskytovaných xxxxxxxx x
g) xxxxx pravidel pro xxxxxx střetu xxxxx; xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx poskytnout v xxxxxxxx xxxxxx; na xxxxxx zákazníka xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx sdělí xxxxx xxxxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxxx, případně xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx se xxxx x pravidly xxxxxxxx.
(2) Informace xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zprostředkovatelem xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx, xxxxx předává xxxxxx.
(3) Pokud xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) xx-xx to xx xxxxx, xxxx údaje x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx majetku xxxxxxxxx x systému odškodnění xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, která xx xxxxxx majetku xxxxxxxxx; tyto xxxxxxxxx xxxxxxx x obecné xxxxxx,
b) xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx mohou xxx x držení třetí xxxxx xxxxxx obchodníka x cennými xxxxxx, xxxxxxx x odpovědnosti xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx úkony xxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx platební neschopnosti xxxxx xxxxx pro xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx u xxxxx osoby vedeny xxxxxxxx na účtu xxxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxx vedeny, x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx, která x xxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxxx xxxxxxx být x majetku xxxxx xxxxx, u xxx xxxx xxxxxx, identifikovatelné x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx této xxxxx xxxxx, xxxxx-xx to xx xxxxxxxxxx právní xxxxxx; s výrazným xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx x toho xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx pro xxxxx xxxxxxx spočívajícího xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x obchodu xx xxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými papíry xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx §15d odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx, xxxxxx zákazník xxxxxxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx nástrojem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx, poplatků, xxxxx x xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxxxx xxx, že xx x xxxxxx xxxxxxx zřejmé, kolik xxxx provize; xxxxx xxxxx přesnou xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx základ, xx xxxxxxx xx celková xxxx xxxxxxxx, aby xx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxx xx být xxxx xxxx xxxx část xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx na xxxxxxx, xx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxx spojenými x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx mohou xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx další xxxxxxx, včetně daní, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry x ani je xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, a
x) platební xxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx plnění.
(5) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxx o xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx uvedenými x §15l xxxx. 1 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15l xxxx. 1 xxxx. a) xx x) zákona, xxxx popis postupu, xxxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx důležitost xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx míst, xxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx využívá, x
x) výrazné xxxxxxxxxx, xx výslovný pokyn xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(6) X informace xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nesmí xxxxxxxx, xx orgán dohledu xxxxxxxxx xxxx schvaluje xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx.
§38
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx případech
(1) Xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby, xxxxxxxx xxxx
a) xxx xxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx informaci o xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx pro xxxxxxxx xxxxxxx, x
c) xxxxxx nejdůležitější skutečnosti x xxxxxxxxxxx, z xxxxx xxxxxxxx vychází.
(2) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxx x výkonnosti xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxx takový xxxx xxxxxxxxxxxxxx prvkem xxxxxxx,
x) musí xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx nejméně za xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx; není-li takových xxxxx, uvedou se xxxxx xx xxxx xxxxxx, xxx byl xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxx, xxx xxx zaveden xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služba; xxxxxxxxx xxxx být xxxx založena xx xxxxxxx dvanáctiměsíčních obdobích,
x) x xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx informací,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx upozornění, xx se xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx sdělení, xx xxxxx může xxxxxxx v důsledku xxxxxx xxxxxxxx kurzu, xxxxxx údaje xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx neobsahují xxxxxxx xxxxxxxxx x jiné xxxx, xxx je xxxx xxxxx, xxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxx bydliště, x
x) informace xxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx x dalších xxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Pokud xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xx ni odkazuje,
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx ze xxxxxxxx minulé xxxxxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx, xxxx
2. xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx investičního xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx podmínky xxxxxxxx 2, písm. x) xx x), x) x f) x
x) informace xxxx xxxxxxxxx výrazné upozornění, xx xx dané xxxxx týkají xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx v minulosti x xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx není xxxxxxxxxxx ukazatelem budoucí xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx zákazníkovi, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxx budoucí xxxxxxxxxx,
x) nesmí xxxxxxxx xx simulované xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx ani xx ni xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx x rozumných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxx-xx xx o xxxxx xxxxxx výkonnosti, xxxx xxxxxxxxx vliv xxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodníkem x xxxxxxx papíry zákazníkovi, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxx údaje x zdanění, xxxx xxxxxxxxx výslovné xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx závisí xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x může xx měnit.
(6) Xxxx jsou xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx sdělované xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zákazníkovi, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx zákazníkem, xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx služby xxxxx §4 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx x frekvenci xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx, za xxxxx xxxx xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pověřit xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx zákazníka xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx o ukazatelích (xxxxxxxxx), x xxxxx xxxx xxxxxxxxx obhospodařovaného xxxxxxx zákazníka srovnávána,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxx investičních nástrojů, xxxxx mohou xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxx, a druzích xxxxxxx, xxxxx mohou xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxx, míře xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§39
Informace x xxxxxxxxxx xxxxxx x stavu majetku xxxxxxxxx
(1) Informace x provedeném pokynu xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním zákazníkem, xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx nevylučuje,
x) údaje o xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) typ xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxxxx údaje xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx nejde x pokyn x xxxxxx xxxx prodeji,
x) xxxxxxxx,
k) xxxxxxxxxxx cenu,
l) xxxxxxxx cenu,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x účtovaných výloh; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx výlohy xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxx zákazníka xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxx xxxx dodání, x xxxxxxxxx x xxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx, xxxxx nebyly xxxxxxxxx x xxxx sděleny xxxxxxxxxxx dříve, a
x) údaj o xxxxxxxxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx pokyn, xxxxx x ním propojená xxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxx šlo x xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxx xxxxxxxx xx částech, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx cenu jednotlivé xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx; xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx jednotlivých xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, poskytnout xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 1 pomocí xxxxxxxxxxxxxxxxx kódů, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx význam xxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx zašle xxxxxxxxxxx, xxxxx není profesionálním xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx obchodní xxx xx provedení xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx po xxxxxxxx potvrzení, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx závisí xx xxxxxxxxx třetí xxxxx, xxxx
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(5) Xxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx mimořádné xxxxxxx, xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xx obchodník x cennými papíry xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x ztrátách, xxxxx xxxxxxxx předem xxxxxxxxx xxxxx, xxx zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx
x) xxxxxxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx limit xxxxxxxxx, xxxx
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxx xxx.
§40
Xxxxxxxxx x nakládání x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx portfolia
(1) Xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx investiční služby xxxxx §4 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx profesionálním xxxxxxxxxx, informace o xxxxx majetku xxxxxxxxxx
x) údaje x xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx,
b) xxxxx xxxx xxxx označení xxxx zákazníka,
c) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, zahrnující xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx není xxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx zůstatky na xxxxxxx a na xxxxx xxxxxxxxxxxx období x xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx období,
x) xxxxxxxx výši xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vzniklých během xxxxxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx celkových xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx x celkových xxxxxxx xxxxxxxxx x prováděním xxxxxxx xxxxxxxxxx zákazníkovi; xx xxxxxx xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podrobný xxxxxx,
x) srovnání xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx byla xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx x xxxxxx úhrad xxxxxxxxx xx vykazovaném xxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxx portfolia,
x) xxxxx x xxxxxxx emitenta zakládajících xxxxx x souvislosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx zákazníka x
x) xxxxx xxxxxxx v §39 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xx každému provedenému xxxxxxx.
(2) Pokud xx xxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx poskytování údajů xx každém xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx obchodník x cennými papíry xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §39.
(3) X xxxxxxxx, xxxxx přesáhly xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxxxxxx majetku zákazníka xxxxx §15r xxxx. 2 zákona, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx konce
x) xxxxxxxxxx xxx, xx kterém byl xxxxx xxxxxxxxx, xxxx
x) následujícího xxxxxxxxxx xxx, xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx.
(4) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 poskytuje obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx
a) xxxxx, xxxxx smlouva xx xxxxxxxxxx umožňuje xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx obhospodařovat xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx pákový efekt,
x) xxx xxxxxx, xxxxx x xx xxxxxx zákazník,
x) xxxxxxx měsíců, pokud xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx informací o xxxxxxxxxxx obchodech xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) šest xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx zákazníka x xxxxxxxx podat žádost xxxxx xxxxxxxx 4 xxxx. b).
§41
Xxxxxxx xxxxx lhůty xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxx §15d xxxx. 1 písm. a) xx f) xxxxxx x §34 xxxx. 1, §37 x §38 xxxx. 6 xxxxxxxx obchodník s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x obsahu xxxxxxxxxxx xxxxxx podle §15d xxxx. 1 xxxx. x) zákona x xxxxxxxxx xxxxx §37 xxxx. 1 x xxxx. 3 xxxx. x) xxxxxxxxxx xx k závazku xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služby poskytne xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx, který xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavců 1 x 2 xxxxxxxx xx zahájení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx okamžitě xxxx, xx je zákazník xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx
x) obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx dálku xx xxxxxx xxxxxxxxx x x použitím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx na dálku, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx 1 x 2, nebo
x) xx xxxxxxx §54b xxxx. 10 xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxx §54b xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx nejsou xxxxxxx. Obchodník s xxxxxxx xxxxxx se xxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxx §52 xxxx. 2 xxxxxxxxxx xxxxxxxx x zákazník, xxxxx není xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za xxxxxxxxxxxx xxxxx §52 odst. 3 občanského xxxxxxxx.
Xxx 4
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx
§43
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx znalostech x xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx při poskytování xxxxxxxxxx xxxxxx od xxxxxxxxx podle §15h xxxx. 1 xxxx. x) x x) x §15i xxxx. 1 xxxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxx §15i xxxx. 2 xxxxxx údaje o
x) odborných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x oblasti xxxxxxxx, zejména x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx vztahuje k xxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, x
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx zákazníka x oblasti investic, xxxxxxx x xxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, jsou přiměřeně xxxxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) zdroji a xxxx xxxxxxxxxxxx příjmů,
x) xxxx majetku xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx splátkách.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx §15h xxxx. 1 xxxx. x) zákona, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxx, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx vztahu x xxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx.
HLAVA XX
XXXXXXXXXXX XXXXXXX
§44
(1) Xxxxxxx xxxx x mezích §15 xxxx. 1 a 3 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
a) xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxx jsou xxxxxxxxx zákazníkovi,
x) xxxx hrazeny třetí xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx třetí stranou xx za xxxxx xxxxxx x
1. xxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxx investiční xxxxxx xxxxx, srozumitelně a xxxxx informován o xxxxxxxxx x povaze xxxxxxx x xxxx xxxx hodnotě pobídky xxxx způsobu jejich xxxxxxx, pokud xx xxxxx zjistit xxxxxx,
2. pobídka přispívá xx xxxxxxxx kvality xxxxxxxxxxx xxxxxx a
3. xxxxxxx není x rozporu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx x xxxxxxxxx zájmu xxxxxxxxx.
(2) Přípustné xxxx xxxxxxx, které xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxx poskytnutí xxxx x rozporu x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx.
(3) Obchodník x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx popisu hlavních xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx zákazníka xxxx xxxx sdělí též xxxxxxxxxxx.
XXXXX III
XXXXXXXXX XXXXXX
§45
Xxxxxxx zákazníka
Obchodník x cennými xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) pravidly xxxxxxxxx pokynů x
x) xxxxxxxxxx pokynů xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
§46
Xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx x přezkoumání
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxx
x) informace x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provádí pokyny, x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxxxx osoby, které xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxx.
(2) Pokud xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx k provedení xxxxxx, xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxx uvedených x zásadách xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxx pouze xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx provedení xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynů, xxxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx odstraňuje bez xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx provádí xxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
§47
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx provádí pokyn xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, provedení xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx se určí x xxxxxxxx celkového xxxxxx, které se xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu, xxx xxxxx i xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx místům, poplatků xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx osobám, xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx pokynu.
XXXXX XX
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXX
§48
Xxxxxxxx xxx sdružování xxxxxx x obchodů
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx je oprávněn xxxxxxx xxxxx zákazníka xxxxxxxx s obchodem xx xxxxxxx účet xxxx s xxxxxxx xxxxxx zákazníka (xxxx xxx "sdružovat pokyny"), xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx bude xxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx být sdruženy, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx provedení,
x) zákazník, jehož xxxxx má být xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx tohoto xxxxxx xxx xxx xxxx xxx xxxx xxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxx provedení, xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx,
x) rozvržení xxxxxx a závazků x xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §8 odst. 1 xxxx. h) x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého pokynu xxxxxxxxx žádného zákazníka.
(2) Pokud byl xxxxxxxx xxxxx zákazníka x xxxxxx xx xxxxxxx xxxx proveden xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx pokynu přednostně xxxxxxxxxxx, ledaže xxxx xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 3.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx pokyn xx xxxxxxxxxx xx výhodnějších xxxxxxxx, než xxxxxx xx pravděpodobně dosáhl x jednotlivých pokynů, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx plnění x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxx poměrně.
§49
Výjimky xx xxxxxxxxxx neprovedených xxxxxxxxx pokynů
Obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu informace xxxxxxx x §15o xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, jestliže
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxx obchodník x xxxxxxx papíry xxxxxxx xxxxx nezpřístupnil xxxxxxxx xxxxxxxxxx trhu, xxxx
x) xxxxxxx xxxxx xx, ve xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx objemem, velký xxxxxx, stanovený přímo xxxxxxxxxxx předpisem Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, kterým se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx xxxxxxxxxx trhy finančních xxxxxxxx12).
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§50
Xxxxxxxxx s cennými xxxxxx a investiční xxxxxxxxxxxxxxxx uvede xxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx 5 xxxxxx xxx dne xxxxxx xxxxxxxxx této xxxxxxxx. Do xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a hospodaření xxxxxxxxx xxxxx vyhláškou xxxxxxxxx.
XXXX XXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§51
Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx
Zrušují xx:
1. vyhláška č. 258/2004 Sb., xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb x xxxxxxxxxxx způsoby jednání xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxx č. 429/2004 Sb., xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xx zákazníky, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx kontroly xxxxxxxx pro xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx 1. xxxxxxxx 2008.
Xxxxxxxx:
xxx. Xxx. Xxxx, CSc. x. x.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx č. 237/2008 Xx. nabyl xxxxxxxxx dnem 1.7.2008.
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx či xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 237/2008 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 303/2010 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.1.2011.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Evropského xxxxxxxxxx a Rady 2004/39/ES xx xxx 21. xxxxx 2004 x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, o xxxxx xxxxxxxx Rady 85/611/XXX x 93/6/XXX a xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2000/12/ES x x xxxxxxx xxxxxxxx Rady 93/22/XXX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2006/73/ES xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2004/39/XX, pokud xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx podniků x x xxxxxxxx pojmů xxx xxxxx zmíněné xxxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2006/48/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x x xxxxx výkonu (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2006/49/ES xx xxx 14. xxxxxx 2006 x kapitálové xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podniků a xxxxxxxxx institucí (xxxxxxxxxxxx xxxxx).
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/6/ES xx xxx 28. xxxxx 2003 x xxxxxxxxxxx zasvěcených xxxx x xxxxxxxxxx x xxxxx (xxxxxxxxxx trhu).
Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006 xx xxx 10. xxxxx 2006, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2004/39/XX, xxxxx xxx x evidenční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxxxxx směrnice.
2) Xx. 2 xxxx. 10 nařízení Xxxxxx (XX) č. 1287/2006.
3) §26 xxxx. 4 xxxx. x) vyhlášky x. 123/2007 Sb., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx.
4) Příloha č. 1 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
5) §112 xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
6) Část třetí xxxxxxxx x. 123/2007 Xx.
7) Část první xxxxxxxx č. 123/2007 Xx.
9) §16a xxxx. 6 xxxxxx x. 256/2004 Sb.
10) Xx. 81 xxxx. 1 xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu a Xxxx 2006/48/ES.
11) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 256/2004 Xx., x xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
12) Xx. 20 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 1287/2006.