Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

XXXXXXXX

xx xxx 25. xxxxxx 2014,

kterou se xxxx vyhláška č. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §56 xxxxxx x. 253/2008 Xx., o některých xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a financování xxxxxxxxx, x xxxxxxxxx §21 xxxx. 9 xxxxxx xxxxxx:

Xx. X

Xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x některých xxxxxxxxxxx xx systém xxxxxxxxx xxxxx, postupů a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxx xxxxx:

1. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx c) xxx:

"x) xxxxxxxxxx depozitářem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx evidenci navazující xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx depozitářem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx samostatnou evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx vedoucí xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů,".

2. Xxxxxxxx pod xxxxx x. 2 x 3 xxxxxx odkazů xx xx xx xxxxxxx.

3. V §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx," xxxxxxxx slova "samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investičního fondu, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx,".

4. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) zní:

"g) xxxxxxxx institucí, poskytovatelem xxxxxxxxxx xxxxxx malého xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx nebo vydavatelem xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

5. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) zní:

"h) pojišťovnou, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx likvidátorem xxxxxxxxxx událostí xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx životního xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 xx xxxxxxx x), x), x), x) x x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx č. 4 zrušují.

Dosavadní xxxxxxx x) se xxxxxxxx xxxx xxxxxxx i).

7. X §2 xxxx. 1 písmeno x) xxx:

"x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx činnosti.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx pojmů

(1) Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx rozumí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strukturou xxxx, xxx xxxxx zjistit, xxx xx skutečným xxxxxxxxx klienta

a) x xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jiné xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, která xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx, a xxxx-xx v zemi xxxxx této xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx

x) z xxxx xxxxxxx, kterou byla xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx její změny, xxxxx

x) x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

(2) Pro účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxx

x) xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxx osoba xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxx další státy, xx kterých xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx povinnostem podle §25 xxxx. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, stát, ve xxxxxx má své xxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §25 xxxx. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx povinnostem, xxxx, xx kterém xx xxx xxxxx, x xxxxxxxx všechny xxxxx, x xxxxx má xxxxxxx, organizační xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

(3) O xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx nejedná, xxxxx xx klient xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx přijaty x xxxxxxxxxxx na evropském xxxxxxxxxxx trhu xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, a xxxxx xxxxxxx požadavkům xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie.".

Poznámka pod xxxxx x. 5 xx zrušuje.

9. V §4 odst. 2 xx xx xxxxx "xxxxxxxx" xxxxxxxx slova ", xxxxxx xxxxxxxxxxxx x kontroly xxxxxxx,".

10. X §4 xxxxxxxx 3 xxx:

"(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx činností xxxxxxxxxxxxx s provozováním xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx provozovat xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxx xx xxxxxx x xxxxx činnostem xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 1 xx 4. Při zjišťování x vyhodnocování podezřelého xxxxxxx však přihlíží x charakteru xxxxxxx x xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx a objemu xxxxxxxxx xxxxxxx klienta.".

11. X §4 se xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx zní:

"(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x některému xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §13 xxxxxx, není xxxxxxx xx vztahu x xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §5 této xxxxxxxx. Xxx vyhodnocování xxxxx xxxxx §13 odst. 3 xxxxxx xxxx xxxxxxxxx přihlíží alespoň x rizikovým faktorům xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 x x okolnostem uvedeným x §5 odst. 3 písm. x) xxxx vyhlášky.".

12. X xxxxxxx §5 se xx xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx klienta" doplňují xxxxx ", stanovení xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx".

13. X §5 xxxxxxxx 1 xxx:

"(1) Instituce x xxxxx systému xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví x xxxxxxxxx pravidla x postupy, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxx kategorizaci xxxxxxx,

x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx obchodního xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx probíhající obchod xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 2 x xxxxxx klientů x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx vztahu x xxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx klienta xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle zjištěných xxxxxxxxx x

x) přijímá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vůči xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx klient").".

14. V §5 xxxx. 2 xx xx xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx sestaví a xxxxxxx xxxx" xxxxxx xxxxx "alespoň".

15. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx slova ", xxxxx, xxxxx x institucí jedná xxxxxx klienta,".

16. X §5 odst. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx, nebo" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxx ze".

17. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx b) xxx:

"x) xxxxxxxxxx, že xxxxx informací, které xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxx xx má xxx v xxxxxxxxxxx x obchodem převeden xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, který nedostatečně xxxx vůbec xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx, nebo xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, nebo xx xxxxxxx xxxxxxx xxx xx xx být x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx převeden xxxx xxxxxxxxx do takového xxxxx,".

18. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx x. 2 xxx:

"x) xxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx jedná xxxxxx xxxxxxx, skutečného xxxxxxxx xxxxxxx, osoby, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchod, nebo, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, konečného xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx x xxxxx, xxxx xxxx xxxx uplatňována sankční xxxxxxxx x souladu x xxxxxx právními xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Xxxxxxxxx xxxxx x. 69/2006 Xx., x provádění xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (XX) č. 267/2012 xx xxx 23. xxxxxx 2012 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči Xxxxx a x xxxxxxx nařízení (XX) x. 961/2010, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (XX) x. 329/2007 xx xxx 27. března 2007 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči Korejské xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 6 xx xxxxxxx.

20. V §5 odst. 2 xxxx. x) xx xxxxx "zřízení účtu" xxxxxxxxx xxxxx "obchodního xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxx xxxxx a xxxxxxx xx slovo "x".

22. X §5 xxxx. 2 písm. x) xx tečka xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx se xxxxxxx x), které xxx:

"x) xxxxxxxxxx, že podle xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.".

23. X §5 xxxx. 3 se x uvozovací části xxxxxxxxxx xx slova "xxxxx x v xxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx".

24. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) bod 1 xxx:

"1. x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 2,".

25. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) bodě 2 xx zrušuje xxxxx "xxxx".

26. X §5 xxxx. 3 písm. x) xxxx 3 xx tečka na xxxxx xxxx nahrazuje xxxxxx x xxxxxxxx xx bod 4, xxxxx xxx:

"4. u xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoba xxxx že xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xx xx xxx 4 xxxxxxxx xxx 5, xxxxx xxx:

"5. velkého xxxxxx xxxx xxxxxx úrovně xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx xxx xxxxxxx, xxxxxxx, výši x způsob xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a předmět xxxxxxxx xxxxxxx.".

28. X §6 xx odstavec 1 zrušuje a xxxxxxx xx zrušuje xxxxxxxx odstavce 2.

29. §7 zní:

"§7

Veškeré xxxxxxxxxxx x rozhodovací procesy x kontrolní činnosti x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx souvisejících odpovědností, xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx hodnotící zprávy xxxxx §8, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx požadavku instituce xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systém uchování xxxxxxxxx, xxxxx zahrnuje xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx klienta a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx musí xxx i takový xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodu.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx čarou č. 3 xxx:

"(2) Xxxxxxx xxxxxx x hodnocení xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx³⁾, xxxxxxxx zpráva xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

³⁾ §22 zákona č. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx 6 xx označují xxxx xxxxxxxx 3 xx 7.

31. V §8 odstavec 6 xxx:

"(6) Xx-xx instituce xxxxxxxxxx orgán, projedná xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx 4 měsíců po xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx zpracována, x xxxxxxx se xx xxxxxxxxx nedostatkům x návrhům x xx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx radu, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx. V xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 2 xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo provozovny.".

32. X §8 xxxx. 7 xx xx xxxxx "Hodnotící xxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxx x xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 a 6".

Xx. II

Přechodné ustanovení

Instituce xxxxx svůj xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx č. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx opatřeních xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx xxxxxxx x xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx znění xxxx xxxxxxxx, nejpozději do xxxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.

Čl. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Singer, Ph.D., x. x.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx x. 129/2014 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Právní xxxxxxx č. 129/2014 Xx. xxx zrušen xxxxxxx předpisem č. 67/2018 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.10.2018.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx jich netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.