Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

VYHLÁŠKA

ze xxx 25. xxxxxx 2014,

xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 281/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx a kontrolních xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §56 xxxxxx x. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxxxxx §21 xxxx. 9 xxxxxx zákona:

Xx. X

Xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x některých xxxxxxxxxxx xx systém vnitřních xxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxx xxxxx:

1. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx depozitářem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxxxx depozitářem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx samostatnou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx evidenci xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 2 x 3 xxxxxx xxxxxx xx ně xx xxxxxxx.

3. X §2 xxxx. 1 xxxx. x) se xx xxxxx "xxxxxxxxxx společností," xxxxxxxx xxxxx "samosprávným xxxxxxxxxxx fondem, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,".

4. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxx institucí, poskytovatelem xxxxxxxxxx služeb malého xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

5. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, pojišťovacím xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x výjimkou xxxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 se xxxxxxx i), j), x), x) x x) včetně xxxxxxxx xxx xxxxx x. 4 zrušují.

Dosavadní xxxxxxx x) xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x).

7. X §2 odst. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) osobou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx xxxxx

(1) Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stav, xxx nelze xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx

x) x xxxxxx x obchodního xxxxxxxxx, jiné xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx rejstříku x Xxxxx xxxxxxxxx, x xxxx-xx v xxxx xxxxx této zahraniční xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx z xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx

x) x xxxx xxxxxxx, xxxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x která xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx

x) x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx který xx xxxxxxxxx důvodně xxxxxxx.

(2) Xxx účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxx

x) xxxxxxx xxxxx každý xxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxxx pobytu,

b) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §25 odst. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxx,

x) právnické osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §25 xxxx. 4 xxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, xx xxxxxx má xxx xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x nichž xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx složku xxxx provozovnu.

(3) X xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strukturu xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx společností, xxxxx cenné papíry xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx požadavkům xxxxx Xxxxxxxx xxxx.".

Xxxxxxxx xxx xxxxx č. 5 xx xxxxxxx.

9. X §4 xxxx. 2 xx xx slovo "xxxxxxxx" xxxxxxxx slova ", xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,".

10. X §4 odstavec 3 xxx:

"(3) Samostatný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x provozováním xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx oprávněná xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxx činnostem xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §5 xxxx. 1 xx 4. Při xxxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přihlíží x charakteru xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx x objemu xxxxxxxxx obchodů klienta.".

11. X §4 xx xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx zní:

"(4) Instituce, xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx klientovi xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx s §13 xxxxxx, xxxx xxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxx klientovi, x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx požadavky podle §5 xxxx xxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13 xxxx. 3 xxxxxx xxxx xxxxxxxxx přihlíží xxxxxxx x rizikovým xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 x x xxxxxxxxxx uvedeným x §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx xxxxxxxx.".

12. X xxxxxxx §5 xx xx slova "Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx" doplňují xxxxx ", stanovení xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx".

13. X §5 xxxxxxxx 1 xxx:

"(1) Xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx souvisejících x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xx rizikový xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxx kategorizaci xxxxxxx,

x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vztahu x xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx existující xxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxx,

x) zjišťuje rizikové xxxxxxx uvedené v xxxxxxxx 2 x xxxxxx klientů x xxxxxxxx během trvání xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx klientů; xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle zjištěných xxxxxxxxx x

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. V §5 xxxx. 2 xx xx slova "Xxxxxxxx profil xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxx" xxxxxx xxxxx "alespoň".

15. X §5 xxxx. 2 xxxx. a) xx xx xxxxx "původu xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx jedná xxxxxx klienta,".

16. X §5 odst. 2 xxxx. a) xx xx xxxxx "jménem xxxxxxx, xxxx" xxxxxxxx xxxxx "některá ze".

17. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) xxx:

"x) skutečnost, že xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx obchodu xxx či má xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx poskytnut xx xxxxx, xxxxx nedostatečně xxxx vůbec xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxx, který xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx považuje za xxxxxxxx, xxxx že xxxxxxx xxxxxxx xxx xx má xxx x xxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx takového xxxxx,".

18. V §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) xxxxxx poznámky xxx xxxxx x. 2 xxx:

"x) xxxxx xxxxxxx, xxxxx, která x xxxxxxxxx jedná xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxx, konečného příjemce xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx klient xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx osob x xxxxx, xxxx nimž xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Xxxxxxxxx xxxxx x. 69/2006 Xx., x provádění xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (XX) č. 267/2012 xx dne 23. xxxxxx 2012 x xxxxxxxxxxx opatřeních xxxx Xxxxx x x xxxxxxx nařízení (XX) x. 961/2010, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (XX) x. 329/2007 xx xxx 27. března 2007 o omezujících xxxxxxxxxx vůči Xxxxxxxx xxxxxx demokratické xxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx pod xxxxx x. 6 xx xxxxxxx.

20. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) se xxxxx "xxxxxxx účtu" xxxxxxxxx slovy "obchodního xxxxxx".

21. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "činnosti klienta" xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxx "x".

22. V §5 xxxx. 2 písm. x) xx xxxxx xx konci věty xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx x), které xxx:

"x) xxxxxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z trestné xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.".

23. V §5 xxxx. 3 xx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx za xxxxx "xxxxx x x xxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "a xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx".

24. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxx 1 xxx:

"1. x xxxxx xx xxxxxxxxx některý x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 2,".

25. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 2 xx zrušuje slovo "xxxx".

26. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 3 xx tečka xx xxxxx věty xxxxxxxxx xxxxxx x doplňuje xx xxx 4, xxxxx zní:

"4. x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx exponovaná xxxxx xxxx xx se xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 písm. x) xx za xxx 4 xxxxxxxx xxx 5, který xxx:

"5. xxxxxxx xxxxxx xxxx vysoké xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx xxx xxxxxxx, xxxxxxx, výši x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, účel obchodního xxxxxx x předmět xxxxxxxx klienta.".

28. X §6 xx xxxxxxxx 1 zrušuje x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx odstavce 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozhodovací xxxxxxx x xxxxxxxxx činnosti x rámci xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, podkladů a xxxxxxxxx hodnotící xxxxxx xxxxx §8, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx instituce xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx zahrnuje xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx učiněných při xxxxxxxx klienta a xxx přezkoumávání obchodů x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx k xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx i takový xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx závěr, xx xxxxxx dány xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxx podání xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx odstavec 2, xxxxx včetně xxxxxxxx xxx xxxxx x. 3 xxx:

"(2) Xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx musejí xxx xxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx³⁾, obsahuje xxxxxx xxxxxxxxx kontaktní osoby x úplnosti a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

³⁾ §22 zákona x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx opatřeních proti xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx xxxxxxxx 2 až 6 xx označují xxxx xxxxxxxx 3 xx 7.

31. V §8 odstavec 6 xxx:

"(6) Xx-xx instituce xxxxxxxxxx orgán, xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xx zjištěným xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx, plní xxxx xxxxxxxxxx také xxxxx xxxxx. X xxxxxxx pobočky, organizační xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 2 xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx pobočky, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx provozovny.".

32. X §8 xxxx. 7 xx za xxxxx "Xxxxxxxxx zprávu" xxxxxxxx slova "xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 a 6".

Xx. XX

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x kontrolních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx souladu x xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, postupů x kontrolních opatření xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx měsíců xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx vyhlášky.

Xx. III

Účinnost

Tato xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Singer, Ph.D., x. r.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx x. 129/2014 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Xxxxxx xxxxxxx č. 129/2014 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 67/2018 Sb. x účinností xx 1.10.2018.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.