Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

XXXXXXXX

xx xxx 25. xxxxxx 2014,

xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 281/2008 Xx., o xxxxxxxxx požadavcích xx xxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x kontrolních xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §56 xxxxxx x. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx, x provedení §21 odst. 9 xxxxxx zákona:

Xx. X

Xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x některých xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti a xxxxxxxxxxx terorismu, se xxxx xxxxx:

1. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx depozitářem zaknihovaných xxxxxxx papírů, xxxxxx xxxxxxx evidenci xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxxxx depozitářem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx samostatnou evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx xxx čarou x. 2 x 3 včetně xxxxxx xx xx xx xxxxxxx.

3. X §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx," xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx,".

4. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxx institucí, poskytovatelem xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx elektronických xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

5. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, s výjimkou xxxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, x xxxxx xxxxxxxxxx nese xxxxxxxxxxx xx škodu xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 se xxxxxxx i), j), x), x) x x) včetně xxxxxxxx xxx xxxxx x. 4 zrušují.

Dosavadní xxxxxxx x) xx xxxxxxxx xxxx písmeno x).

7. X §2 odst. 1 písmeno i) xxx:

"x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx směnárenskou xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx xxxxx

(1) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx rozumí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx stav, xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx

x) x xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx obdobné xxxxxxxx xxxx sídla xxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx, x xxxx-xx x xxxx xxxxx xxxx zahraniční xxxxx taková evidence, xxx z xxxxxx xxxxxxx společenské xxxxxxx, xxxx

x) x xxxx xxxxxxx, kterou byla xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxx obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx

x) z xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

(2) Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxx

x) xxxxxxx osoby xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §25 xxxx. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, xx xxxxxx má xxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §25 odst. 4 zákona či xxxxxxxx povinnostem, xxxx, xx xxxxxx xx xxx sídlo, a xxxxxxxx všechny xxxxx, x xxxxx má xxxxxxx, xxxxxxxxxxx složku xxxx xxxxxxxxxx.

(3) O xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strukturu xxxxx xxxxxxxx 1 xx nejedná, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx cenné xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxxx trhu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x xxxxx xxxxxxx požadavkům xx xxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx práva Xxxxxxxx xxxx.".

Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 5 xx xxxxxxx.

9. X §4 xxxx. 2 xx za xxxxx "xxxxxxxx" xxxxxxxx slova ", xxxxxx identifikace x xxxxxxxx xxxxxxx,".

10. X §4 xxxxxxxx 3 xxx:

"(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pojistných událostí xxx xxxxxx činností xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx nemusí xx vztahu x xxxxx xxxxxxxxx naplňovat xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 1 xx 4. Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxxx x k xxxxxxxxxx x objemu xxxxxxxxx xxxxxxx klienta.".

11. X §4 se xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx zní:

"(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx s §13 xxxxxx, xxxx povinna xx vztahu k xxxxxx klientovi, x xxxxxxx uplatňované xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §5 xxxx vyhlášky. Xxx vyhodnocování rizik xxxxx §13 xxxx. 3 xxxxxx však xxxxxxxxx přihlíží alespoň x rizikovým xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 3 písm. x) xxxx xxxxxxxx.".

12. X xxxxxxx §5 xx xx xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxx".

13. X §5 odstavec 1 xxx:

"(1) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx pravidla x postupy, xxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x klientem xxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2 u xxxxxx klientů x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx u xxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx klienta xx příslušné rizikové xxxxxxxxx xxxxx zjištěných xxxxxxxxx a

d) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx opatření vůči xxxxxxxx, x nichž xxx xxxxxxx rizikový xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. X §5 xxxx. 2 xx xx slova "Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx sestaví x xxxxxxx xxxx" xxxxxx xxxxx "xxxxxxx".

15. X §5 odst. 2 xxxx. x) se xx xxxxx "původu xxxxxxx" vkládají xxxxx ", xxxxx, xxxxx x institucí xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

16. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx, xxxx" vkládají xxxxx "xxxxxxx xx".

17. X §5 odst. 2 xxxxxxx b) xxx:

"x) xxxxxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx instituce k xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxx xx xx xxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx ze xxxxx, který xxxxxxxxxxxx xxxx vůbec neuplatňuje xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx ze xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx svého xxxxxxxxx považuje xx xxxxxxxx, nebo xx xxxxxxx xxxxxxx byl xx má xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx do takového xxxxx,".

18. V §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) xxxxxx poznámky xxx čarou x. 2 xxx:

"x) xxxxx xxxxxxx, osoby, která x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx, skutečného xxxxxxxx xxxxxxx, osoby, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx, xxxxx xxxx instituci xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchod, xx xxxxxxx xxxx x xxxxx, vůči xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxx právními xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Například xxxxx x. 69/2006 Xx., x xxxxxxxxx mezinárodních xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (EU) č. 267/2012 xx dne 23. xxxxxx 2012 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 961/2010, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (XX) x. 329/2007 xx xxx 27. xxxxxx 2007 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx pod xxxxx x. 6 xx xxxxxxx.

20. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxx "xxxxxxx xxxx" xxxxxxxxx xxxxx "obchodního xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 písm. x) se za xxxxx "xxxxxxxx klienta" xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxx "x".

22. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx tečka xx konci xxxx xxxxxxxxx čárkou a xxxxxxxx xx xxxxxxx x), které xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxx k dispozici, xx x xxxxxxxxx xxxxxxxx klienta spojeno xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.".

23. V §5 xxxx. 3 xx x uvozovací části xxxxxxxxxx xx xxxxx "xxxxx i v xxxx průběhu" xxxxxxxx xxxxx "a xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx součástí xxxxxxxxxx xxxxxx".

24. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) bod 1 xxx:

"1. x nichž xx xxxxxxxxx některý x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 2,".

25. X §5 xxxx. 3 písm. x) bodě 2 xx xxxxxxx slovo "xxxx".

26. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 3 xx xxxxx na xxxxx věty xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx bod 4, xxxxx xxx:

"4. u xxxxxxx je instituci xxxxx, xx skutečným xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx že xx xxxx xxxxxxxxx exponovaná xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xx xx xxx 4 xxxxxxxx xxx 5, který xxx:

"5. xxxxxxx objemu xxxx vysoké xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx xxx xxxxxxx, xxxxxxx, výši x xxxxxx vypořádání xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x předmět xxxxxxxx xxxxxxx.".

28. X §6 xx xxxxxxxx 1 zrušuje x xxxxxxx xx zrušuje xxxxxxxx xxxxxxxx 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx odpovědností, xxxxxxxxx, podkladů a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8, xxxx xxx možné xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. K xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx uchování xxxxxxxxx, který zahrnuje xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx učiněných xxx xxxxxxxx xxxxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x obchodům x xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx musí xxx i xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, že xxxxxx xxxx důvody xxx změnu rizikového xxxxxxx klienta xx xxx podání xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodu.".

30. X §8 xx xx odstavec 1 xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx x. 3 xxx:

"(2) Veškeré xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx musejí xxx xxxxx odůvodněny. Xxxxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx³⁾, xxxxxxxx zpráva xxxxxxxxx kontaktní xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy.

³⁾ §22 xxxxxx x. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx opatřeních xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.".

Dosavadní xxxxxxxx 2 xx 6 xx označují xxxx odstavce 3 xx 7.

31. X §8 xxxxxxxx 6 xxx:

"(6) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx orgán xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx 4 xxxxxx po xxxxx období, za xxxxx je xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xx xxxxxxxxx nedostatkům x xxxxxxx v xx xxxxxxxxx. Má-li xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx povinnosti také xxxxx orgán. X xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 2 plní xxxx xxxxxxxxxx vedoucí xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.".

32. X §8 odst. 7 se za xxxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 a 6".

Xx. XX

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxx systém xxxxxxxxx xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx opatřeních xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx souladu s xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx zásad, postupů x kontrolních xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx ode xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx vyhlášky.

Čl. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx č. 129/2014 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 26.7.2014.

Xxxxxx xxxxxxx x. 129/2014 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 67/2018 Sb. x účinností od 1.10.2018.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx aktualizováno, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.