Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

XXXXXXXX

xx xxx 25. xxxxxx 2014,

kterou xx xxxx vyhláška x. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx požadavcích xx xxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x kontrolních xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxx národní banka xxxxxxx podle §56 xxxxxx x. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z trestné xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx, x xxxxxxxxx §21 xxxx. 9 xxxxxx xxxxxx:

Čl. X

Xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x některých požadavcích xx xxxxxx vnitřních xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, se xxxx takto:

1. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) zní:

"c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx papírů vedenou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxx xxxxxxx samostatnou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx vedoucí xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů,".

2. Xxxxxxxx xxx čarou x. 2 x 3 xxxxxx xxxxxx xx xx xx xxxxxxx.

3. V §2 xxxx. 1 písm. x) xx za xxxxx "xxxxxxxxxx společností," xxxxxxxx xxxxx "samosprávným xxxxxxxxxxx fondem, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investičního fondu, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx,".

4. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

5. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) pojišťovnou, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx činností xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx jeho činností, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 xx xxxxxxx x), x), x), x) x x) včetně xxxxxxxx xxx čarou č. 4 xxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxx x) xx označuje xxxx písmeno x).

7. X §2 xxxx. 1 písmeno x) xxx:

"x) xxxxxx oprávněnou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zákona x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx xxxxx

(1) Pro xxxxx této xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strukturou xxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xx skutečným xxxxxxxxx xxxxxxx

x) x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jiné xxxxxxx xxxxxxxx země sídla xxxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx rejstříku v Xxxxx republice, x xxxx-xx x xxxx xxxxx této xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx

x) z xxxx xxxxxxx, xxxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x která xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx

x) x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

(2) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx xxxx původu

a) xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx, jehož xx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x současně xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx jinému pobytu,

b) xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §25 odst. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §25 xxxx. 4 zákona xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxx, x xxxxxxxx všechny xxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx složku xxxx xxxxxxxxxx.

(3) X xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx, xxxxx xx klient společností, xxxxx cenné xxxxxx xxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx evropském xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x xxxxx xxxxxxx požadavkům xx zveřejnění xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx práva Xxxxxxxx unie.".

Poznámka xxx xxxxx č. 5 xx zrušuje.

9. X §4 xxxx. 2 xx xx xxxxx "xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", včetně identifikace x xxxxxxxx xxxxxxx,".

10. X §4 xxxxxxxx 3 xxx:

"(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pojistných xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s provozováním xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx oprávněná xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 1 až 4. Při xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodu x okolnostem jeho xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.".

11. X §4 se xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xxx:

"(4) Instituce, xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx klientovi xxxxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxxxxx identifikace xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §13 xxxxxx, xxxx povinna xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, v xxxxxxx uplatňované xxxxxxx, xxxxxxxxx požadavky podle §5 xxxx xxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxxxxx rizik xxxxx §13 xxxx. 3 xxxxxx však xxxxxxxxx přihlíží xxxxxxx x xxxxxxxxx faktorům xxxxxxxx v §5 xxxx. 2 x x xxxxxxxxxx uvedeným x §5 odst. 3 písm. x) xxxx vyhlášky.".

12. V xxxxxxx §5 xx xx xxxxx "Pravidla xxxxxxxxxxxxx klienta" xxxxxxxx xxxxx ", stanovení xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx".

13. X §5 xxxxxxxx 1 xxx:

"(1) Xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxxxxx terorismu xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, podle xxxxxxx x xxxxxxx xx rizikový xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx probíhající xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,

x) zjišťuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2 u xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx trvání xxxxxxxxxx vztahu u xxxxx klientů; přitom xxxxxxxxxxx zařazení xxxxxxx xx příslušné rizikové xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x

x) přijímá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxx zjištěn rizikový xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. X §5 xxxx. 2 xx xx slova "Xxxxxxxx profil xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx" vkládá xxxxx "alespoň".

15. X §5 xxxx. 2 xxxx. a) se xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx slova ", xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx jedná xxxxxx xxxxxxx,".

16. X §5 odst. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "jménem xxxxxxx, xxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxx xx".

17. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx b) xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, předmět obchodu xxx xx má xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, který xxxxxxxxxxxx xxxx vůbec xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxx, xxxxx instituce xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx považuje xx xxxxxxxx, xxxx že xxxxxxx xxxxxxx xxx xx xx xxx x souvislosti s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxx,".

18. V §5 xxxx. 2 písmeno x) xxxxxx xxxxxxxx xxx čarou x. 2 zní:

"c) xxxxx xxxxxxx, xxxxx, která x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx klienta, skutečného xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xx kterou xxxxxx xxxxxxxxxxx obchod, nebo, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxx, konečného příjemce xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx majitele xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchod, xx xxxxxxx xxxx a xxxxx, xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x jinými xxxxxxxx xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Xxxxxxxxx xxxxx x. 69/2006 Xx., x xxxxxxxxx mezinárodních xxxxxx, ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, nařízení Xxxx (EU) č. 267/2012 xx xxx 23. xxxxxx 2012 o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx x o xxxxxxx xxxxxxxx (EU) x. 961/2010, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (ES) x. 329/2007 xx xxx 27. března 2007 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxxxx demokratické xxxxxxxxx, xx znění pozdějších xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx xxx xxxxx č. 6 xx xxxxxxx.

20. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxx "xxxxxxx xxxx" xxxxxxxxx slovy "xxxxxxxxxx xxxxxx".

21. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxxxx klienta" xxxxxx čárka x xxxxxxx xx xxxxx "x".

22. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) se xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx písmeno x), které xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxxx xxxxxxxx klienta xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx nebo financování xxxxxxxxx.".

23. X §5 xxxx. 3 xx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx za slova "xxxxx x v xxxx průběhu" xxxxxxxx xxxxx "x xxx xxxxxxxxx obchodů, xxxxx xxxxxx součástí xxxxxxxxxx xxxxxx".

24. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxx 1 xxx:

"1. u xxxxx xx xxxxxxxxx některý x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 2,".

25. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) bodě 2 xx xxxxxxx xxxxx "xxxx".

26. V §5 xxxx. 3 písm. x) xxxx 3 xx xxxxx na xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx bod 4, xxxxx xxx:

"4. u xxxxxxx xx instituci xxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx jinak, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) se za xxx 4 doplňuje xxx 5, xxxxx xxx:

"5. xxxxxxx xxxxxx xxxx vysoké úrovně xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx xxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.".

28. X §6 xx xxxxxxxx 1 zrušuje x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2.

29. §7 zní:

"§7

Veškeré schvalovací x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx systému xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x kontrolních xxxxxxxx, xxxxxx souvisejících xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, podkladů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8, musí xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. K zabezpečení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systém xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx informace o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxxx vztahující xx x obchodům x xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx musí xxx i takový xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx závěr, xx xxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxx podání xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx x. 3 xxx:

"(2) Veškeré xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx být xxxxx odůvodněny. Xxxxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx³⁾, xxxxxxxx zpráva xxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnotící xxxxxx.

³⁾ §22 xxxxxx č. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxxx pozdějších předpisů.".

Dosavadní xxxxxxxx 2 xx 6 se xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx 3 xx 7.

31. X §8 xxxxxxxx 6 xxx:

"(6) Xx-xx instituce xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx xxxxx hodnotící xxxxxx xxxxxxxxxx xx 4 měsíců xx xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxxx, x vyjádří se xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx v xx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx povinnosti xxxx xxxxx xxxxx. X xxxxxxx xxxxxxx, organizační xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §2 xxxx. 2 xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx pobočky, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.".

32. X §8 odst. 7 xx xx xxxxx "Xxxxxxxxx zprávu" xxxxxxxx slova "xxxxx x vyjádřením xxxxx xxxxxxxx 2 x 6".

Čl. XX

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření x naplnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zákonem x. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx opatřeních xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xx souladu x xxxxxxxxx č. 281/2008 Xx., o některých xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx zásad, postupů x kontrolních xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, nejpozději do xxxxx měsíců ode xxx nabytí účinnosti xxxx xxxxxxxx.

Čl. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx vyhláška xxxxxx účinnosti xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Singer, Ph.D., x. x.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx č. 129/2014 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Xxxxxx xxxxxxx x. 129/2014 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 67/2018 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.10.2018.

Xxxxx jednotlivých právních xxxxx jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx změna shora xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.