Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

XXXXXXXX

xx dne 25. xxxxxx 2014,

xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §56 xxxxxx č. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k xxxxxxxxx §21 xxxx. 9 xxxxxx xxxxxx:

Čl. X

Xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x některých xxxxxxxxxxx xx systém xxxxxxxxx xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxx xxxxx:

1. X §2 odst. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx depozitářem zaknihovaných xxxxxxx papírů, xxxxxx xxxxxxx samostatnou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů,".

2. Xxxxxxxx pod xxxxx x. 2 x 3 včetně odkazů xx xx se xxxxxxx.

3. V §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx xx xxxxx "investiční společností," xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx fondem,".

4. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx g) zní:

"g) xxxxxxxx institucí, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx malého xxxxxxx,".

5. X §2 xxxx. 1 písmeno x) zní:

"h) pojišťovnou, xxxxxxxxxxx, pojišťovacím xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x provozováním životního xxxxxxxxx, x výjimkou xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx nese xxxxxxxxxxx za škodu xxxxxxxxxx xxxx činností, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 xx xxxxxxx i), x), x), x) x x) včetně xxxxxxxx xxx čarou č. 4 xxxxxxx.

Xxxxxxxxx písmeno x) xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx i).

7. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) osobou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx xxxxx

(1) Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strukturou xxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx

x) x xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jiné obdobné xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx rejstříku x Xxxxx xxxxxxxxx, a xxxx-xx x xxxx xxxxx této xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx

x) z xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx změny, xxxxx

x) x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx instituce xxxxxxx xxxxxxx.

(2) Xxx účely xxxx xxxxxxxx se xxxxxx zemí původu

a) xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx, xxxxx je xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a současně xxxxxxx další xxxxx, xx kterých xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxx povinnostem xxxxx §25 xxxx. 4 xxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, ve xxxxxx má xxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx nepodléhá povinnostem xxxxx §25 xxxx. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx povinnostem, xxxx, xx xxxxxx má xxx sídlo, x xxxxxxxx xxxxxxx státy, x xxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx provozovnu.

(3) O xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx obdobném xxxxxxxxxxxx xxxx, x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx.".

Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 5 xx xxxxxxx.

9. V §4 xxxx. 2 xx xx xxxxx "xxxxxxxx" vkládají xxxxx ", xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,".

10. X §4 xxxxxxxx 3 xxx:

"(3) Samostatný xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s provozováním xxxxxxxxx pojištění x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxx xxxxxxxxx naplňovat xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 1 xx 4. Při xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx přihlíží x charakteru xxxxxxx x xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx a objemu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.".

11. X §4 se xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xxx:

"(4) Xxxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxx klientovi xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx identifikace xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx s §13 xxxxxx, xxxx povinna xx vztahu x xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxx výjimky, xxxxxxxxx požadavky podle §5 této xxxxxxxx. Xxx vyhodnocování rizik xxxxx §13 odst. 3 xxxxxx však xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň x rizikovým xxxxxxxx xxxxxxxx v §5 xxxx. 2 x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx xxxxxxxx.".

12. X xxxxxxx §5 xx xx xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx".

13. X §5 xxxxxxxx 1 xxx:

"(1) Instituce x xxxxx systému xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x ohledem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) rozhodne x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx obchod xxxx existující xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,

x) zjišťuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2 u xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx během trvání xxxxxxxxxx xxxxxx u xxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, u xxxxx xxx zjištěn xxxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. V §5 odst. 2 xx xx xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxx klienta xxxxxxxxx sestaví x xxxxxxx xxxx" xxxxxx xxxxx "xxxxxxx".

15. X §5 odst. 2 xxxx. a) xx xx xxxxx "původu xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxx, která x institucí xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

16. X §5 xxxx. 2 xxxx. a) se xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx, xxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxx ze".

17. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx, že xxxxx informací, které xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, předmět obchodu xxx xx xx xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx neuplatňuje xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, nebo xx xxxxx, který xxxxxxxxx xx základě xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, nebo že xxxxxxx obchodu byl xx xx xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx takového xxxxx,".

18. X §5 xxxx. 2 písmeno x) včetně xxxxxxxx xxx xxxxx x. 2 zní:

"c) zápis xxxxxxx, xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx klienta, xxxxx, xx kterou xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx příjemce xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx a xxxxx, xxxx nimž xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx v souladu x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Xxxxxxxxx xxxxx x. 69/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (XX) č. 267/2012 xx dne 23. xxxxxx 2012 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx a x xxxxxxx xxxxxxxx (EU) x. 961/2010, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Rady (XX) x. 329/2007 ze xxx 27. xxxxxx 2007 x omezujících xxxxxxxxxx vůči Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx republice, xx znění pozdějších xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 6 xx zrušuje.

20. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) se xxxxx "zřízení účtu" xxxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) se xx xxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxx xxxxx x xxxxxxx se xxxxx "x".

22. V §5 xxxx. 2 písm. x) xx tečka xx konci věty xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx xxxxxxx x), které xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xx x xxxxxxxxx xxxxxxxx klienta spojeno xxxxxxx xxxxxx legalizace xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx financování xxxxxxxxx.".

23. X §5 xxxx. 3 xx x xxxxxxxxx části xxxxxxxxxx xx xxxxx "xxxxx i v xxxx průběhu" xxxxxxxx xxxxx "x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx".

24. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxx 1 xxx:

"1. u xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 2,".

25. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 2 xx xxxxxxx xxxxx "xxxx".

26. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 3 xx tečka na xxxxx xxxx nahrazuje xxxxxx a doplňuje xx bod 4, xxxxx xxx:

"4. x xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx klienta je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx se xxxx politicky xxxxxxxxxx xxxxx účastní jinak, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xx xx xxx 4 doplňuje xxx 5, xxxxx xxx:

"5. velkého xxxxxx xxxx vysoké xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx s xxxxxxx na typ xxxxxxx, xxxxxxx, výši x způsob xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx obchodního xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx klienta.".

28. V §6 xx xxxxxxxx 1 xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx procesy x xxxxxxxxx činnosti x xxxxx systému xxxxxxxxx xxxxx, postupů x kontrolních opatření, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy xxxxx §8, xxxx xxx možné xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. K xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x obchodům x xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx rekonstruovatelný musí xxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx závěr, že xxxxxx dány xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx klienta či xxx podání xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx č. 3 xxx:

"(2) Veškeré xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx musejí být xxxxx odůvodněny. Nezpracovává-li xxxxxxxxx zprávu xxxxxxxxx xxxxx³⁾, obsahuje xxxxxx xxxxxxxxx kontaktní xxxxx x úplnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

³⁾ §22 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx 6 xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx 3 xx 7.

31. V §8 xxxxxxxx 6 xxx:

"(6) Má-li xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán, xxxxxxxx xxxxx orgán hodnotící xxxxxx nejpozději xx 4 měsíců po xxxxx období, za xxxxx xx xxxxxxxxxx, x vyjádří se xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx radu nebo xxxxxxxxx xxxxxx, plní xxxx xxxxxxxxxx také xxxxx xxxxx. X xxxxxxx pobočky, xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo provozovny xxxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 2 plní xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx.".

32. X §8 odst. 7 xx xx xxxxx "Xxxxxxxxx zprávu" xxxxxxxx xxxxx "spolu x vyjádřením xxxxx xxxxxxxx 2 a 6".

Xx. XX

Xxxxxxxxx ustanovení

Instituce xxxxx svůj systém xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x naplnění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx terorismu, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx xxxxxxx x xxxxxxxxx č. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x kontrolních xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx znění této xxxxxxxx, xxxxxxxxxx do xxxxx xxxxxx ode xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.

Xx. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. x.

Informace

Právní xxxxxxx č. 129/2014 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 26.7.2014.

Xxxxxx xxxxxxx x. 129/2014 Xx. byl zrušen xxxxxxx předpisem č. 67/2018 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.10.2018.

Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.