Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

XXXXXXXX

xx dne 25. xxxxxx 2014,

xxxxxx se xxxx vyhláška č. 281/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x kontrolních xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx z trestné xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §56 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, k provedení §21 xxxx. 9 xxxxxx zákona:

Xx. X

Xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx požadavcích xx xxxxxx vnitřních xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx takto:

1. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx c) zní:

"c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx investičních xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx xxx čarou x. 2 x 3 xxxxxx xxxxxx xx xx xx xxxxxxx.

3. V §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx za xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx," xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx fondem,".

4. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx g) xxx:

"x) xxxxxxxx institucí, poskytovatelem xxxxxxxxxx služeb malého xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx nebo vydavatelem xxxxxxxxxxxxxx peněz xxxxxx xxxxxxx,".

5. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) pojišťovnou, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxx činností souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxx pojišťovna xxxx xxxxxxxxxxx za xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx".

6. V §2 xxxx. 1 se xxxxxxx x), x), x), x) a x) včetně xxxxxxxx xxx xxxxx x. 4 zrušují.

Dosavadní písmeno x) xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x).

7. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxx oprávněnou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx xxxxx

(1) Pro xxxxx této vyhlášky xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strukturou xxxx, xxx nelze xxxxxxx, xxx xx skutečným xxxxxxxxx klienta

a) x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jiné xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, která xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v Xxxxx republice, a xxxx-xx x xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx

x) x jiné xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x která obsahuje xxxxxxx její změny, xxxxx

x) x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx který xx xxxxxxxxx důvodně xxxxxxx.

(2) Xxx xxxxx xxxx vyhlášky se xxxxxx xxxx xxxxxx

x) xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx, jehož je xxxx xxxxx státním xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx další státy, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §25 xxxx. 4 xxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, stát, xx xxxxxx má své xxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx povinnostem xxxxx §25 xxxx. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, xx xxxxxx má xxx xxxxx, x xxxxxxxx všechny státy, x nichž má xxxxxxx, organizační xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

(3) X xxxxxxxxxxxx vlastnickou strukturu xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx, xxxxx xx klient xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx papíry xxxx přijaty x xxxxxxxxxxx xx evropském xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx požadavkům práva Xxxxxxxx unie.".

Poznámka pod xxxxx x. 5 xx xxxxxxx.

9. X §4 odst. 2 xx xx xxxxx "xxxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxxx identifikace x xxxxxxxx xxxxxxx,".

10. X §4 odstavec 3 xxx:

"(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pojistných xxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x provozováním xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxx činnostem naplňovat xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 1 xx 4. Xxx zjišťování x xxxxxxxxxxxxx podezřelého xxxxxxx xxxx xxxxxxxx x charakteru xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxxxx x objemu xxxxxxxxx obchodů klienta.".

11. X §4 xx xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx zní:

"(4) Xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx klientovi xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx identifikace xxxx xxxxxxxx klienta x xxxxxxx x §13 xxxxxx, není xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx xxxxxxxx. Xxx vyhodnocování rizik xxxxx §13 xxxx. 3 zákona xxxx xxxxxxxxx přihlíží alespoň x xxxxxxxxx faktorům xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx xxxxxxxx.".

12. V xxxxxxx §5 se xx xxxxx "Pravidla xxxxxxxxxxxxx klienta" doplňují xxxxx ", xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxx".

13. V §5 xxxxxxxx 1 xxx:

"(1) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx souvisejících s xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x uplatňuje pravidla x xxxxxxx, podle xxxxxxx x xxxxxxx xx rizikový xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxx kategorizaci xxxxxxx,

x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxx x klientem xxxx xxx probíhající obchod xxxx xxxxxxxxxx obchodní xxxxx x klientem xxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2 x xxxxxx klientů x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx klientů; xxxxxx xxxxxxxxxxx zařazení xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x

x) přijímá xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vůči xxxxxxxx, u xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx klient").".

14. X §5 odst. 2 xx xx slova "Xxxxxxxx xxxxxx klienta xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx" xxxxxx xxxxx "alespoň".

15. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx" vkládají xxxxx ", xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

16. V §5 odst. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx, xxxx" vkládají xxxxx "xxxxxxx xx".

17. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, které xx instituce k xxxxxxxxx, xxxxxxx obchodu xxx či xx xxx v xxxxxxxxxxx x obchodem xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, xxxxx nedostatečně xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx, nebo xx xxxxx, xxxxx instituce xx základě svého xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxx že xxxxxxx xxxxxxx byl xx xx být x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx,".

18. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) xxxxxx xxxxxxxx xxx čarou x. 2 xxx:

"x) zápis xxxxxxx, osoby, která x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx klienta, skutečného xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xx xxxxxx klient xxxxxxxxxxx obchod, nebo, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx příjemce xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx x xxxxx, xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx sankční xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx právními xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Například xxxxx x. 69/2006 Xx., x provádění xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (XX) č. 267/2012 xx xxx 23. xxxxxx 2012 o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 961/2010, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (ES) x. 329/2007 xx xxx 27. xxxxxx 2007 x omezujících xxxxxxxxxx vůči Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx republice, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 6 xx xxxxxxx.

20. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) se xxxxx "xxxxxxx účtu" xxxxxxxxx slovy "obchodního xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) se za xxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxx čárka x xxxxxxx xx xxxxx "x".

22. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx čárkou a xxxxxxxx xx xxxxxxx x), xxxxx zní:

"i) xxxxxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x dispozici, xx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx spojeno xxxxxxx xxxxxx legalizace xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.".

23. V §5 xxxx. 3 se x xxxxxxxxx části xxxxxxxxxx za slova "xxxxx x x xxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx".

24. V §5 xxxx. 3 písm. x) xxx 1 xxx:

"1. x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x rizikových faktorů xxxxx §5 xxxx. 2,".

25. V §5 xxxx. 3 písm. x) xxxx 2 xx xxxxxxx slovo "xxxx".

26. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) bodě 3 xx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx xxx 4, xxxxx zní:

"4. x xxxxxxx je instituci xxxxx, že xxxxxxxxx xxxxxxxxx klienta je xxxxxxxxx exponovaná xxxxx xxxx že xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx jinak, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xx xx xxx 4 xxxxxxxx xxx 5, xxxxx xxx:

"5. velkého objemu xxxx xxxxxx úrovně xxxxxxxxxx, zejména x xxxxxxx xx xxx xxxxxxx, předmět, výši x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, účel obchodního xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx klienta.".

28. V §6 xx xxxxxxxx 1 xxxxxxx x xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx odstavce 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x kontrolních xxxxxxxx, xxxxxx souvisejících odpovědností, xxxxxxxxx, podkladů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. K xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx instituce xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systém xxxxxxxx xxxxxxxxx, který zahrnuje xxxxxx informace o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxxx vztahující xx k obchodům x xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx x takový xxxxxx, jehož výsledkem xx xxxxx, že xxxxxx dány důvody xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxx podání xxxxxxxx x podezřelém xxxxxxx.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx odstavec 2, xxxxx včetně xxxxxxxx xxx xxxxx x. 3 xxx:

"(2) Xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx musejí xxx xxxxx odůvodněny. Xxxxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xxxxxx kontaktní xxxxx³⁾, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x úplnosti a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

³⁾ §22 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů.".

Dosavadní xxxxxxxx 2 xx 6 se xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx 3 xx 7.

31. X §8 xxxxxxxx 6 xxx:

"(6) Má-li instituce xxxxxxxxxx xxxxx, projedná xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx xxxxx období, za xxxxx xx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx se xx zjištěným xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xx xxxxxxxxx. Má-li xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx orgán. X xxxxxxx pobočky, organizační xxxxxx xxxx provozovny xxxxxxxxx podle §2 xxxx. 2 xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx pobočky, organizační xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.".

32. X §8 xxxx. 7 xx za xxxxx "Hodnotící xxxxxx" xxxxxxxx slova "xxxxx x xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 a 6".

Čl. II

Přechodné xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx č. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx s xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx systém xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, nejpozději do xxxxx xxxxxx ode xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.

Čl. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx účinnosti xxxxxxxxx xxxx xx jejím xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx x. 129/2014 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Xxxxxx xxxxxxx č. 129/2014 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 67/2018 Sb. x xxxxxxxxx od 1.10.2018.

Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx jich netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.