Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

VYHLÁŠKA

ze xxx 25. xxxxxx 2014,

xxxxxx xx xxxx vyhláška č. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx požadavcích xx xxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxx národní xxxxx xxxxxxx xxxxx §56 xxxxxx x. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a financování xxxxxxxxx, x xxxxxxxxx §21 xxxx. 9 xxxxxx xxxxxx:

Čl. X

Xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx vnitřních xxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxx xxxxx:

1. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx c) zní:

"c) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx navazující xx xxxxxxxxx evidenci xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx depozitářem zaknihovaných xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx samostatnou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx samostatnou xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx xxx čarou x. 2 x 3 včetně xxxxxx xx ně xx xxxxxxx.

3. V §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx za xxxxx "investiční společností," xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investičního fondu, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx,".

4. X §2 odst. 1 xxxxxxx g) zní:

"g) xxxxxxxx xxxxxxxxx, poskytovatelem xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx elektronických xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx malého xxxxxxx,".

5. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) zní:

"h) xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxx činností xxxxxxxxxxxxx x provozováním xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x výjimkou xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx škodu xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 se xxxxxxx i), x), x), x) x x) xxxxxx poznámky xxx xxxxx x. 4 xxxxxxx.

Xxxxxxxxx písmeno x) xx xxxxxxxx xxxx písmeno i).

7. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) osobou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx činnosti.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx xxxxx

(1) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx rozumí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx klienta

a) z xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jiné xxxxxxx xxxxxxxx země xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx, x xxxx-xx x zemi xxxxx xxxx zahraniční xxxxx xxxxxx evidence, xxx x úředně xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx

x) x xxxx xxxxxxx, xxxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x která xxxxxxxx xxxxxxx její xxxxx, xxxxx

x) x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

(2) Pro účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx zemí původu

a) xxxxxxx osoby každý xxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a současně xxxxxxx další xxxxx, xx kterých xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §25 odst. 4 xxxxxx xx obdobným xxxxxxxxxxx, xxxx, xx xxxxxx xx své xxxxx,

x) xxxxxxxxx osoby, xxxxx nepodléhá xxxxxxxxxxx xxxxx §25 xxxx. 4 zákona xx xxxxxxxx povinnostem, xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxx státy, x xxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx provozovnu.

(3) O xxxxxxxxxxxx vlastnickou strukturu xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx cenné xxxxxx xxxx přijaty x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx trhu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, x xxxxx xxxxxxx požadavkům xx zveřejnění xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx.".

Xxxxxxxx pod xxxxx x. 5 xx zrušuje.

9. X §4 xxxx. 2 xx xx xxxxx "xxxxxxxx" vkládají xxxxx ", xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx klienta,".

10. X §4 xxxxxxxx 3 xxx:

"(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pojistných xxxxxxxx xxx xxxxxx činností xxxxxxxxxxxxx s provozováním xxxxxxxxx pojištění a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 1 xx 4. Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx podezřelého xxxxxxx však přihlíží x xxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxxx x objemu xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.".

11. X §4 xx xx odstavec 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx zní:

"(4) Instituce, xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x §13 xxxxxx, xxxx povinna xx vztahu x xxxxxx xxxxxxxxx, v xxxxxxx uplatňované xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 této vyhlášky. Xxx vyhodnocování xxxxx xxxxx §13 odst. 3 xxxxxx však xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x §5 odst. 3 xxxx. x) xxxx xxxxxxxx.".

12. X xxxxxxx §5 se xx xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx klienta" xxxxxxxx xxxxx ", stanovení xxxxxxxxxx profilu x xxxxx xxxxxxx".

13. V §5 odstavec 1 xxx:

"(1) Instituce v xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti nebo xxxxxxxxxxxx terorismu stanoví x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, podle xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) xxxxxxx kategorizaci xxxxxxx,

x) rozhodne x xxxxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxx obchod xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x klientem xxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2 u xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx trvání xxxxxxxxxx vztahu x xxxxx klientů; přitom xxxxxxxxxxx xxxxxxxx klienta xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x

x) přijímá xxxxxxxxxxxx opatření vůči xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (dále xxx "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. X §5 odst. 2 xx za xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx sestaví x xxxxxxx xxxx" vkládá xxxxx "xxxxxxx".

15. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx slova "xxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx slova ", xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

16. X §5 odst. 2 xxxx. a) se xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx, xxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxx ze".

17. X §5 odst. 2 písmeno x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, které xx instituce k xxxxxxxxx, xxxxxxx obchodu xxx či xx xxx v xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx ze xxxxx, xxxxx nedostatečně xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, nebo že xxxxxxx xxxxxxx xxx xx má xxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx,".

18. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx č. 2 xxx:

"x) xxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxxxx x institucí jedná xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, osoby, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchod, nebo, xxxxx jsou instituci xxxxx, konečného xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx majitele xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchod, na xxxxxxx xxxx x xxxxx, xxxx nimž xxxx uplatňována xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx právními xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Například zákon x. 69/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (XX) č. 267/2012 xx xxx 23. xxxxxx 2012 o xxxxxxxxxxx opatřeních vůči Xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 961/2010, ve xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (XX) x. 329/2007 ze xxx 27. xxxxxx 2007 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxxxx demokratické xxxxxxxxx, xx znění pozdějších xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx pod xxxxx x. 6 xx xxxxxxx.

20. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxx "xxxxxxx účtu" xxxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 písm. x) se za xxxxx "činnosti klienta" xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxx "x".

22. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx se xxxxxxx x), xxxxx xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx k dispozici, xx s xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.".

23. X §5 xxxx. 3 xx x xxxxxxxxx části xxxxxxxxxx xx xxxxx "xxxxx x x xxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx součástí obchodního xxxxxx".

24. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) bod 1 xxx:

"1. u nichž xx xxxxxxxxx xxxxxxx x rizikových xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 2,".

25. X §5 xxxx. 3 písm. x) bodě 2 xx xxxxxxx xxxxx "xxxx".

26. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 3 xx tečka xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xx xxx 4, xxxxx zní:

"4. u xxxxxxx xx instituci xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx klienta xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx exponovaná xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xx xx xxx 4 xxxxxxxx xxx 5, xxxxx xxx:

"5. xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx úrovně xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxx xx xxx xxxxxxx, xxxxxxx, výši x způsob xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a předmět xxxxxxxx xxxxxxx.".

28. V §6 xx xxxxxxxx 1 zrušuje x xxxxxxx se zrušuje xxxxxxxx odstavce 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx procesy x xxxxxxxxx činnosti x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x kontrolních xxxxxxxx, xxxxxx souvisejících odpovědností, xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X zabezpečení xxxxxx požadavku xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx učiněných xxx xxxxxxxx xxxxxxx a xxx přezkoumávání xxxxxxx x korespondenci xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx x xxxxxx xxxxxx, jehož xxxxxxxxx xx xxxxx, xx xxxxxx dány xxxxxx xxx xxxxx rizikového xxxxxxx klienta xx xxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx obchodu.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx včetně xxxxxxxx xxx čarou x. 3 xxx:

"(2) Xxxxxxx xxxxxx a hodnocení xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx musejí xxx xxxxx odůvodněny. Nezpracovává-li xxxxxxxxx xxxxxx kontaktní xxxxx³⁾, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

³⁾ §22 xxxxxx x. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.".

Dosavadní xxxxxxxx 2 až 6 xx xxxxxxxx xxxx odstavce 3 xx 7.

31. V §8 xxxxxxxx 6 xxx:

"(6) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx orgán xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx 4 měsíců xx xxxxx xxxxxx, za xxxxx xx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx v xx xxxxxxxxx. Má-li xxxxxxxxx xxxxxxx radu, xxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx orgán. V xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo provozovny xxxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 2 plní xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx pobočky, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.".

32. X §8 odst. 7 xx xx xxxxx "Xxxxxxxxx zprávu" xxxxxxxx slova "xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 6".

Čl. XX

Xxxxxxxxx ustanovení

Instituce xxxxx svůj xxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření x naplnění povinností xxxxxxxxxxx xxxxxxx č. 253/2008 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx s xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., x některých xxxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření xxxxx legalizaci výnosů x trestné xxxxxxxx x financování terorismu, xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, nejpozději xx xxxxx měsíců ode xxx nabytí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx.

Xx. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx xxxxxxxx xxxxxx účinnosti patnáctým xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. r.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx xxxxxxx č. 129/2014 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Xxxxxx xxxxxxx x. 129/2014 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 67/2018 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.10.2018.

Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.