Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

XXXXXXXX

xx dne 25. xxxxxx 2014,

kterou xx xxxx xxxxxxxx x. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx požadavcích xx xxxxxx xxxxxxxxx zásad, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx a financování xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §56 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x některých xxxxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxx §21 odst. 9 xxxxxx xxxxxx:

Čl. I

Vyhláška č. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxx xxxxx:

1. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx evidenci navazující xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx depozitářem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 2 a 3 xxxxxx odkazů xx xx xx xxxxxxx.

3. X §2 xxxx. 1 písm. x) xx xx xxxxx "investiční xxxxxxxxxxx," xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,".

4. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx g) zní:

"g) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx malého xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx vydavatelem xxxxxxxxxxxxxx xxxxx malého xxxxxxx,".

5. V §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) pojišťovnou, xxxxxxxxxxx, pojišťovacím xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx samostatným xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxx činností souvisejících x provozováním xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, x xxxxx pojišťovna xxxx xxxxxxxxxxx za škodu xxxxxxxxxx xxxx činností, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 xx xxxxxxx i), j), x), x) a x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx č. 4 xxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxx x) xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx i).

7. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx i) xxx:

"x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx směnárenskou činnost xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx činnosti.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx pojmů

(1) Xxx xxxxx této xxxxxxxx xx rozumí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xx skutečným xxxxxxxxx klienta

a) z xxxxxx z obchodního xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx do xxxxxxxxxx rejstříku v Xxxxx xxxxxxxxx, x xxxx-xx v xxxx xxxxx xxxx zahraniční xxxxx xxxxxx evidence, xxx x xxxxxx xxxxxxx společenské xxxxxxx, xxxx

x) x xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x která xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx, xxxxx

x) x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx který xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

(2) Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx zemí xxxxxx

x) xxxxxxx xxxxx každý xxxx, xxxxx xx xxxx osoba xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x současně xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx kterých xx xxxxxxxxxx k trvalému xxxx xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxx povinnostem podle §25 xxxx. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx, xx xxxxxx xx xxx xxxxx,

x) právnické osoby, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §25 xxxx. 4 zákona či xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, stát, xx kterém xx xxx xxxxx, a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xxxxx má xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx provozovnu.

(3) O xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx nejedná, xxxxx xx xxxxxx společností, xxxxx xxxxx papíry xxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xx evropském xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxx obdobném xxxxxxxxxxxx trhu, a xxxxx podléhá požadavkům xx zveřejnění xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx.".

Xxxxxxxx pod xxxxx č. 5 xx xxxxxxx.

9. X §4 odst. 2 xx xx xxxxx "xxxxxxxx" vkládají xxxxx ", xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx,".

10. X §4 odstavec 3 xxx:

"(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx oprávněná provozovat xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx vztahu k xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 1 xx 4. Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx však přihlíží x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x k xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx obchodů klienta.".

11. X §4 xx xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xxx:

"(4) Instituce, xxxxx xx vztahu x některému klientovi xxxxxxxxx výjimku x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx klienta v xxxxxxx s §13 xxxxxx, xxxx xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx požadavky podle §5 xxxx vyhlášky. Xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13 xxxx. 3 xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň x rizikovým xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 x x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 3 xxxx. c) xxxx xxxxxxxx.".

12. X xxxxxxx §5 xx xx xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx klienta" xxxxxxxx xxxxx ", stanovení xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx postupy".

13. X §5 xxxxxxxx 1 xxx:

"(1) Instituce x xxxxx systému řízení xxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x uplatňuje xxxxxxxx x postupy, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) provádí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx vztahu x xxxxxxxx xxxx xxx probíhající obchod xxxx existující xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2 u xxxxxx klientů x xxxxxxxx xxxxx trvání xxxxxxxxxx xxxxxx u xxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx příslušné rizikové xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxx zjištěn rizikový xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. X §5 odst. 2 xx za xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx sestaví a xxxxxxx xxxx" xxxxxx xxxxx "alespoň".

15. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) se xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx" vkládají xxxxx ", xxxxx, xxxxx x institucí xxxxx xxxxxx klienta,".

16. X §5 xxxx. 2 xxxx. a) se xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx, xxxx" xxxxxxxx xxxxx "některá ze".

17. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx b) xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx xxxxx informací, které xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxx xx xx xxx x souvislosti x obchodem xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx ze xxxxx, xxxxx nedostatečně xxxx vůbec xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx považuje xx xxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx byl xx xx být x souvislosti x xxxxxxxx převeden xxxx xxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxx,".

18. V §5 xxxx. 2 písmeno x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx č. 2 xxx:

"x) xxxxx xxxxxxx, osoby, xxxxx x institucí xxxxx xxxxxx xxxxxxx, skutečného xxxxxxxx xxxxxxx, osoby, xx xxxxxx klient xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx příjemce xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchod, xx xxxxxxx xxxx x xxxxx, xxxx nimž xxxx xxxxxxxxxxx sankční xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Xxxxxxxxx xxxxx x. 69/2006 Xx., x provádění xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (XX) č. 267/2012 xx dne 23. xxxxxx 2012 x xxxxxxxxxxx opatřeních vůči Xxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxx (XX) x. 961/2010, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xxxxxxxx Xxxx (ES) x. 329/2007 xx xxx 27. xxxxxx 2007 o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxxxx demokratické xxxxxxxxx, xx znění pozdějších xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx pod xxxxx x. 6 xx xxxxxxx.

20. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxx "xxxxxxx xxxx" xxxxxxxxx slovy "xxxxxxxxxx xxxxxx".

21. V §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "činnosti xxxxxxx" xxxxxx xxxxx x xxxxxxx se slovo "x".

22. X §5 xxxx. 2 písm. x) se xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx čárkou a xxxxxxxx se xxxxxxx x), xxxxx zní:

"i) xxxxxxxxxx, xx podle xxxxxxxxx, xxxxx má xxxxxxxxx k dispozici, xx x předmětem xxxxxxxx klienta xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx financování xxxxxxxxx.".

23. X §5 xxxx. 3 se x uvozovací části xxxxxxxxxx xx xxxxx "xxxxx x x xxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "a xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxx".

24. V §5 xxxx. 3 písm. x) xxx 1 xxx:

"1. x xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §5 odst. 2,".

25. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 2 xx xxxxxxx xxxxx "xxxx".

26. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 3 xx xxxxx xx xxxxx věty xxxxxxxxx xxxxxx x doplňuje xx bod 4, xxxxx xxx:

"4. x xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xx se xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx účastní jinak, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 písm. x) xx xx xxx 4 xxxxxxxx xxx 5, který xxx:

"5. velkého xxxxxx xxxx xxxxxx úrovně xxxxxxxxxx, zejména x xxxxxxx xx xxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, účel obchodního xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.".

28. X §6 se xxxxxxxx 1 xxxxxxx x xxxxxxx xx zrušuje xxxxxxxx xxxxxxxx 2.

29. §7 zní:

"§7

Veškeré xxxxxxxxxxx x rozhodovací xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy xxxxx §8, xxxx xxx možné xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. K zabezpečení xxxxxx požadavku xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, který zahrnuje xxxxxx informace o xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx k xxxxxxxx x obchodním vztahům. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxx x takový xxxxxx, xxxxx výsledkem xx závěr, že xxxxxx dány xxxxxx xxx změnu rizikového xxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxx oznámení x xxxxxxxxxx obchodu.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx odstavec 2, xxxxx včetně poznámky xxx xxxxx x. 3 zní:

"(2) Xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x hodnotící xxxxxx musejí xxx xxxxx odůvodněny. Nezpracovává-li xxxxxxxxx zprávu xxxxxxxxx xxxxx³⁾, obsahuje zpráva xxxxxxxxx kontaktní osoby x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

³⁾ §22 zákona x. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

Xxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx 6 se xxxxxxxx xxxx odstavce 3 xx 7.

31. X §8 xxxxxxxx 6 xxx:

"(6) Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx orgán, xxxxxxxx xxxxx xxxxx hodnotící xxxxxx xxxxxxxxxx xx 4 xxxxxx xx xxxxx období, xx xxxxx je xxxxxxxxxx, x xxxxxxx se xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxx dozorčí radu, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, plní xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx. X xxxxxxx pobočky, organizační xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §2 xxxx. 2 plní xxxx xxxxxxxxxx vedoucí xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.".

32. X §8 odst. 7 xx za xxxxx "Hodnotící xxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 a 6".

Čl. II

Přechodné ustanovení

Instituce xxxxx xxxx systém xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x kontrolních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx xxxxxxx x xxxxxxxxx č. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx systém xxxxxxxxx xxxxx, postupů x kontrolních xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, nejpozději do xxxxx xxxxxx xxx xxx xxxxxx účinnosti xxxx vyhlášky.

Xx. III

Účinnost

Tato xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx po xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Singer, Xx.X., x. x.

Informace

Právní xxxxxxx č. 129/2014 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Právní xxxxxxx č. 129/2014 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 67/2018 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.10.2018.

Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx změna xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.