Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

VYHLÁŠKA

ze dne 25. xxxxxx 2014,

kterou xx xxxx vyhláška č. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx požadavcích xx xxxxxx vnitřních xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §56 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x provedení §21 xxxx. 9 xxxxxx xxxxxx:

Xx. X

Xxxxxxxx č. 281/2008 Sb., x některých xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu, se xxxx takto:

1. X §2 odst. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx depozitářem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx centrální xxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zaknihovaných xxxxxxx papírů, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx pod čarou x. 2 a 3 xxxxxx xxxxxx xx xx se xxxxxxx.

3. X §2 xxxx. 1 písm. x) se za xxxxx "investiční xxxxxxxxxxx," xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investičního fondu, xxxxxxxx společností nebo xxxxxxxxx fondem,".

4. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) zní:

"g) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx služeb xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx malého xxxxxxx,".

5. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) zní:

"h) xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx zprostředkovatele, x xxxxx pojišťovna xxxx xxxxxxxxxxx xx škodu xxxxxxxxxx xxxx činností, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 se xxxxxxx x), x), x), x) x x) xxxxxx poznámky xxx čarou x. 4 zrušují.

Dosavadní xxxxxxx x) xx xxxxxxxx xxxx písmeno x).

7. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) osobou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx činnosti.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx xxxxx

(1) Xxx xxxxx xxxx vyhlášky xx rozumí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx strukturou xxxx, xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx klienta

a) x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx, x xxxx-xx x xxxx xxxxx této xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxx x úředně xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx

x) x jiné xxxxxxx, xxxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x která obsahuje xxxxxxx xxxx změny, xxxxx

x) x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx který xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

(2) Pro účely xxxx vyhlášky xx xxxxxx zemí původu

a) xxxxxxx osoby každý xxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx státním xxxxxxxxxxxx, x současně xxxxxxx xxxxx xxxxx, xx kterých je xxxxxxxxxx k trvalému xxxx xxxxxx xxxxxx,

x) xxxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §25 xxxx. 4 xxxxxx xx obdobným xxxxxxxxxxx, xxxx, ve xxxxxx má xxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §25 xxxx. 4 xxxxxx xx xxxxxxxx povinnostem, xxxx, xx xxxxxx má xxx xxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x nichž má xxxxxxx, xxxxxxxxxxx složku xxxx xxxxxxxxxx.

(3) X xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxx papíry xxxx přijaty k xxxxxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx trhu xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx, a xxxxx xxxxxxx požadavkům xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx požadavkům práva Xxxxxxxx unie.".

Poznámka pod xxxxx č. 5 xx zrušuje.

9. X §4 odst. 2 xx xx xxxxx "xxxxxxxx" xxxxxxxx slova ", xxxxxx xxxxxxxxxxxx x kontroly xxxxxxx,".

10. X §4 odstavec 3 xxx:

"(3) Samostatný xxxxxxxxxx pojistných událostí xxx xxxxxx činností xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost nemusí xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 1 xx 4. Xxx xxxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxxxxxx xxxxxxx však přihlíží x xxxxxxxxxx xxxxxxx x okolnostem jeho xxxxxxxxxxx a k xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.".

11. X §4 xx xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xxx:

"(4) Xxxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx x některému xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx s §13 xxxxxx, xxxx xxxxxxx xx xxxxxx k xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx požadavky xxxxx §5 xxxx xxxxxxxx. Xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §13 xxxx. 3 zákona xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx alespoň x rizikovým xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 x x xxxxxxxxxx uvedeným x §5 odst. 3 xxxx. x) xxxx xxxxxxxx.".

12. V xxxxxxx §5 se xx xxxxx "Pravidla xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", stanovení xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx postupy".

13. V §5 odstavec 1 xxx:

"(1) Xxxxxxxxx v xxxxx systému řízení xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx stanoví x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, podle xxxxxxx x ohledem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx

x) provádí xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,

x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodu nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx vztahu x xxxxxxxx nebo xxx xxxxxxxxxxx obchod xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x klientem xxxxxx,

x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2 x xxxxxx klientů x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx u xxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx klienta xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zjištěných xxxxxxxxx x

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. X §5 odst. 2 xx xx xxxxx "Xxxxxxxx profil klienta xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx" xxxxxx xxxxx "alespoň".

15. V §5 odst. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", xxxxx, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx,".

16. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) se xx slova "xxxxxx xxxxxxx, xxxx" xxxxxxxx xxxxx "xxxxxxx xx".

17. X §5 xxxx. 2 písmeno x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx, že xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx instituce x xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxx xx xx xxx x xxxxxxxxxxx x obchodem převeden xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, který xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx neuplatňuje xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxx, který xxxxxxxxx xx xxxxxxx svého xxxxxxxxx považuje xx xxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxx byl xx xx být x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx takového xxxxx,".

18. X §5 xxxx. 2 xxxxxxx x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx č. 2 zní:

"c) xxxxx xxxxxxx, xxxxx, která x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx klienta, xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xx kterou klient xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodu nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xx xxxxxx klient xxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx x xxxxx, xxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx sankční xxxxxxxx v souladu x jinými xxxxxxxx xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Xxxxxxxxx zákon x. 69/2006 Sb., x provádění mezinárodních xxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (EU) č. 267/2012 xx xxx 23. xxxxxx 2012 x xxxxxxxxxxx opatřeních xxxx Xxxxx x x xxxxxxx nařízení (EU) x. 961/2010, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xxxxxxxx Rady (ES) x. 329/2007 xx xxx 27. xxxxxx 2007 x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxxxxx xxxxxx demokratické xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 6 xx zrušuje.

20. X §5 xxxx. 2 xxxx. g) xx xxxxx "xxxxxxx xxxx" xxxxxxxxx xxxxx "obchodního xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 písm. x) xx xx xxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxx čárka a xxxxxxx xx xxxxx "x".

22. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx se písmeno x), které xxx:

"x) xxxxxxxxxx, xx podle xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xx x předmětem xxxxxxxx xxxxxxx spojeno xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx nebo financování xxxxxxxxx.".

23. X §5 xxxx. 3 se x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx slova "xxxxx x x xxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxx součástí xxxxxxxxxx xxxxxx".

24. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxx 1 xxx:

"1. u xxxxx xx xxxxxxxxx některý x rizikových xxxxxxx xxxxx §5 xxxx. 2,".

25. V §5 xxxx. 3 písm. x) bodě 2 xx xxxxxxx xxxxx "xxxx".

26. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 3 xx xxxxx xx xxxxx xxxx nahrazuje xxxxxx a xxxxxxxx xx bod 4, xxxxx xxx:

"4. x xxxxxxx xx instituci xxxxx, xx skutečným xxxxxxxxx klienta je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoba xxxx xx xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xx xx xxx 4 xxxxxxxx xxx 5, xxxxx xxx:

"5. velkého xxxxxx xxxx xxxxxx úrovně xxxxxxxxxx, zejména x xxxxxxx xx typ xxxxxxx, předmět, xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx obchodního xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.".

28. X §6 xx xxxxxxxx 1 xxxxxxx x xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx schvalovací x rozhodovací procesy x kontrolní xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zásad, postupů x kontrolních xxxxxxxx, xxxxxx souvisejících odpovědností, xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxx hodnotící zprávy xxxxx §8, xxxx xxx xxxxx zpětně xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx učiněných při xxxxxxxx xxxxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxx x obchodním vztahům. Xxxxxx rekonstruovatelný musí xxx x xxxxxx xxxxxx, xxxxx výsledkem xx xxxxx, že xxxxxx xxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxxxxx x podezřelém obchodu.".

30. X §8 xx xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx x. 3 xxx:

"(2) Veškeré xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx. Nezpracovává-li xxxxxxxxx xxxxxx kontaktní xxxxx³⁾, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x úplnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy.

³⁾ §22 xxxxxx x. 253/2008 Sb., x xxxxxxxxx opatřeních proti xxxxxxxxxx výnosů z xxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.".

Dosavadní xxxxxxxx 2 xx 6 xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx 3 xx 7.

31. X §8 xxxxxxxx 6 xxx:

"(6) Xx-xx instituce xxxxxxxxxx xxxxx, projedná xxxxx orgán xxxxxxxxx xxxxxx nejpozději xx 4 xxxxxx po xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xx xxxxxxxxx. Xx-xx xxxxxxxxx xxxxxxx radu, xxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxxx komisi, plní xxxx xxxxxxxxxx také xxxxx xxxxx. V xxxxxxx pobočky, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §2 xxxx. 2 plní xxxx xxxxxxxxxx vedoucí xxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx provozovny.".

32. X §8 xxxx. 7 xx za xxxxx "Hodnotící xxxxxx" xxxxxxxx xxxxx "spolu x vyjádřením xxxxx xxxxxxxx 2 x 6".

Xx. XX

Xxxxxxxxx ustanovení

Instituce xxxxx svůj systém xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x kontrolních opatření x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů, xx xxxxxxx x xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx opatření xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x trestné činnosti x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxx měsíců xxx xxx nabytí účinnosti xxxx xxxxxxxx.

Čl. III

Účinnost

Tato xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx jejím xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.

Informace

Právní předpis x. 129/2014 Sb. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Xxxxxx xxxxxxx x. 129/2014 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 67/2018 Sb. x účinností xx 1.10.2018.

Xxxxx jednotlivých xxxxxxxx xxxxx jiných právních xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx aktualizováno, xxxxx xx jich netýká xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.