Plné znění - 129/2014 Sb.

Vyhláška, kterou se mění vyhláška č. 281/2008 Sb., o některých požadavcích na systém vnitřních zásad, postupů a kontrolních opatření proti legalizaci výnosů z trestné činnosti a financování terorismu

129/2014 Sb.

Vyhláška

Čl. I

Přechodné ustanovení Čl. II

Účinnost Čl. III

INFORMACE

129

VYHLÁŠKA

ze dne 25. xxxxxx 2014,

kterou xx xxxx xxxxxxxx č. 281/2008 Xx., o xxxxxxxxx požadavcích na xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx

Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §56 xxxxxx x. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx proti xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxxxx §21 odst. 9 xxxxxx xxxxxx:

Xx. I

Vyhláška č. 281/2008 Sb., x xxxxxxxxx požadavcích xx xxxxxx vnitřních xxxxx, postupů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx výnosů x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu, xx xxxx xxxxx:

1. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxxxx depozitářem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx evidenci xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx evidenci xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,".

2. Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 2 a 3 xxxxxx xxxxxx xx ně se xxxxxxx.

3. V §2 xxxx. 1 xxxx. x) xx za xxxxx "investiční společností," xxxxxxxx slova "samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx,".

4. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxxxx institucí, poskytovatelem xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx, institucí elektronických xxxxx nebo vydavatelem xxxxxxxxxxxxxx peněz xxxxxx xxxxxxx,".

5. V §2 xxxx. 1 písmeno x) zní:

"h) xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, pojišťovacím zprostředkovatelem xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, s výjimkou xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx, u xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxx, xxxx".

6. X §2 xxxx. 1 xx xxxxxxx x), x), x), x) a x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx x. 4 xxxxxxx.

Xxxxxxxxx xxxxxxx x) xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x).

7. X §2 xxxx. 1 xxxxxxx x) xxx:

"x) xxxxxx oprávněnou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

8. §3 xxx:

"§3

Xxxxxxxx xxxxx

(1) Xxx xxxxx této xxxxxxxx xx rozumí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx nelze zjistit, xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx

x) x xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, jiné xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx zapsána xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x Xxxxx xxxxxxxxx, x xxxx-xx x xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx taková evidence, xxx z xxxxxx xxxxxxx společenské xxxxxxx, xxxx

x) z xxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x která xxxxxxxx xxxxxxx její xxxxx, xxxxx

x) z důvěryhodného xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.

(2) Pro xxxxx xxxx vyhlášky xx xxxxxx xxxx původu

a) xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx, xxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, a současně xxxxxxx další státy, xx kterých je xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxx pobytu,

b) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §25 xxxx. 4 xxxxxx xx obdobným xxxxxxxxxxx, xxxx, ve xxxxxx má xxx xxxxx,

x) xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §25 xxxx. 4 xxxxxx či xxxxxxxx povinnostem, xxxx, xx xxxxxx xx xxx sídlo, a xxxxxxxx xxxxxxx státy, x nichž xx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx.

(3) X xxxxxxxxxxxx vlastnickou strukturu xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxx, xxxxx xx klient společností, xxxxx cenné xxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx evropském xxxxxxxxxxx trhu xxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx trhu, a xxxxx xxxxxxx požadavkům xx zveřejnění informací xxxxxxxxxxx požadavkům xxxxx Xxxxxxxx xxxx.".

Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 5 xx zrušuje.

9. X §4 xxxx. 2 xx xx xxxxx "xxxxxxxx" vkládají xxxxx ", xxxxxx identifikace x kontroly xxxxxxx,".

10. X §4 odstavec 3 xxx:

"(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx pojistných xxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pojištění x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx činnost xxxxxx xx vztahu k xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §5 xxxx. 1 xx 4. Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx však xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxxx x k xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx obchodů klienta.".

11. X §4 se xx xxxxxxxx 3 xxxxxxxx xxxxxxxx 4, xxxxx xxx:

"(4) Instituce, xxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx výjimku x xxxxxxxxxx identifikace xxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x §13 xxxxxx, xxxx xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxxx uplatňované xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §5 této vyhlášky. Xxx xxxxxxxxxxxxx rizik xxxxx §13 xxxx. 3 xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x rizikovým xxxxxxxx xxxxxxxx x §5 xxxx. 2 x x okolnostem xxxxxxxx x §5 odst. 3 xxxx. c) xxxx vyhlášky.".

12. X xxxxxxx §5 xx xx xxxxx "Xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx xxxxx ", stanovení xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx".

13. V §5 xxxxxxxx 1 xxx:

"(1) Instituce x xxxxx systému řízení xxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x uplatňuje pravidla x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x ohledem xx rizikový xxxxxx xxxxxxx

x) provádí kategorizaci xxxxxxx,

x) xxxxxxxx o xxxxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxxxx obchodního xxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx probíhající xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,

x) zjišťuje xxxxxxxx xxxxxxx uvedené x xxxxxxxx 2 x xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx příslušné xxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x

x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxxxx rizikový xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx xxxxxx").".

14. X §5 xxxx. 2 xx xx xxxxx "Xxxxxxxx profil klienta xxxxxxxxx sestaví x xxxxxxx xxxx" xxxxxx xxxxx "xxxxxxx".

15. X §5 odst. 2 xxxx. x) se xx xxxxx "xxxxxx xxxxxxx" xxxxxxxx slova ", xxxxx, xxxxx x institucí jedná xxxxxx xxxxxxx,".

16. X §5 xxxx. 2 xxxx. a) se xx xxxxx "jménem xxxxxxx, nebo" vkládají xxxxx "xxxxxxx xx".

17. X §5 xxxx. 2 písmeno x) xxx:

"x) skutečnost, že xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, předmět obchodu xxx či xx xxx x xxxxxxxxxxx x obchodem xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, který xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x financování xxxxxxxxx, nebo xx xxxxx, který xxxxxxxxx xx základě svého xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxx že xxxxxxx obchodu xxx xx xx xxx x souvislosti x xxxxxxxx převeden nebo xxxxxxxxx do takového xxxxx,".

18. X §5 xxxx. 2 písmeno x) xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx x. 2 zní:

"c) xxxxx xxxxxxx, osoby, xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx klienta, skutečného xxxxxxxx klienta, osoby, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, nebo, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby, xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, na xxxxxxx osob a xxxxx, xxxx xxxx xxxx uplatňována sankční xxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx²⁾,

²⁾ Xxxxxxxxx xxxxx x. 69/2006 Xx., x xxxxxxxxx mezinárodních xxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, nařízení Xxxx (EU) č. 267/2012 xx xxx 23. xxxxxx 2012 o xxxxxxxxxxx opatřeních xxxx Xxxxx a x xxxxxxx nařízení (XX) x. 961/2010, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx Xxxx (ES) x. 329/2007 xx xxx 27. xxxxxx 2007 x omezujících xxxxxxxxxx vůči Xxxxxxxx xxxxxx demokratické republice, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.".

19. Xxxxxxxx xxx xxxxx x. 6 xx xxxxxxx.

20. V §5 odst. 2 xxxx. x) xx xxxxx "xxxxxxx účtu" xxxxxxxxx xxxxx "xxxxxxxxxx xxxxxx".

21. X §5 xxxx. 2 xxxx. x) xx xx xxxxx "xxxxxxxx xxxxxxx" xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xx xxxxx "x".

22. V §5 xxxx. 2 písm. x) xx xxxxx xx konci xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xx písmeno x), které zní:

"i) xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx, xx s xxxxxxxxx xxxxxxxx klienta spojeno xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.".

23. V §5 xxxx. 3 xx x xxxxxxxxx části xxxxxxxxxx xx xxxxx "xxxxx x x xxxx xxxxxxx" vkládají xxxxx "x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, které xxxxxx součástí obchodního xxxxxx".

24. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxx 1 xxx:

"1. u xxxxx xx vyskytuje některý x rizikových faktorů xxxxx §5 xxxx. 2,".

25. V §5 xxxx. 3 xxxx. x) xxxx 2 xx xxxxxxx xxxxx "xxxx".

26. X §5 xxxx. 3 xxxx. x) bodě 3 xx xxxxx xx xxxxx věty nahrazuje xxxxxx x xxxxxxxx xx xxx 4, xxxxx xxx:

"4. x xxxxxxx xx instituci xxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx osoba xxxx že se xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx jinak, xxxx".

27. X §5 xxxx. 3 písm. x) se xx xxx 4 doplňuje xxx 5, který xxx:

"5. velkého objemu xxxx vysoké xxxxxx xxxxxxxxxx, zejména s xxxxxxx na xxx xxxxxxx, xxxxxxx, xxxx x xxxxxx vypořádání xxxxxxx, xxxx obchodního xxxxxx x předmět xxxxxxxx xxxxxxx.".

28. X §6 se odstavec 1 zrušuje x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx 2.

29. §7 xxx:

"§7

Xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozhodovací xxxxxxx x xxxxxxxxx činnosti x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx zásad, postupů x kontrolních xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, podkladů a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §8, xxxx xxx xxxxx zpětně xxxxxxxxxxxxx. K xxxxxxxxxxx xxxxxx požadavku xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx zahrnuje xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxx xxxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx obchodů x korespondenci vztahující xx x obchodům x obchodním xxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx musí xxx i takový xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx, xx xxxxxx xxxx důvody xxx xxxxx rizikového xxxxxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxx xxxxxxxx x podezřelém xxxxxxx.".

30. X §8 se xx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxxx 2, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx č. 3 zní:

"(2) Xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x hodnotící xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx zprávu xxxxxxxxx xxxxx³⁾, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx osoby x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx.

³⁾ §22 xxxxxx x. 253/2008 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.".

Dosavadní xxxxxxxx 2 až 6 se označují xxxx odstavce 3 xx 7.

31. V §8 odstavec 6 xxx:

"(6) Má-li xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx orgán xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx 4 xxxxxx po xxxxx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x návrhům x xx obsaženým. Má-li xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxxxxxx radu xxxx xxxxxxxxx komisi, xxxx xxxx povinnosti xxxx xxxxx xxxxx. V xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §2 xxxx. 2 xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx, organizační xxxxxx nebo xxxxxxxxxx.".

32. X §8 xxxx. 7 xx xx xxxxx "Xxxxxxxxx xxxxxx" xxxxxxxx slova "spolu x vyjádřením xxxxx xxxxxxxx 2 x 6".

Čl. XX

Xxxxxxxxx xxxxxxxxxx

Xxxxxxxxx xxxxx svůj xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x. 253/2008 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx terorismu, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx souladu x xxxxxxxxx x. 281/2008 Xx., x některých xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, postupů x kontrolních xxxxxxxx xxxxx legalizaci xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxxxxxxx, nejpozději xx xxxxx měsíců ode xxx nabytí účinnosti xxxx xxxxxxxx.

Xx. XXX

Xxxxxxxx

Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx patnáctým xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx.

Xxxxxxxx:

Xxx. Singer, Xx.X., x. x.

Xxxxxxxxx

Xxxxxx předpis x. 129/2014 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 26.7.2014.

Xxxxxx xxxxxxx x. 129/2014 Xx. byl xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 67/2018 Sb. x xxxxxxxxx xx 1.10.2018.

Xxxxx jednotlivých právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx právního xxxxxxxx.