Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxxxxx úpravě xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx banka xxxxxxx xxxxx §139 odst. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx., (dále xxx "zákon") k xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a xxxx. 2, §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §30a xxxx. 4, §35a xxxx. 6, §35b xxxx. 5, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5, §74a xxxx. 8, §75 xxxx. 3, §82 odst. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx Evropské xxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx obezřetného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §9 xxxx. 6 x §74a xxxx. 8 xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxx §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §82 xxxx. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 zákona,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, x xxxxxx právních xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxxx vztahů x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x depozitáři,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx získávání, xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x uchovávání xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx,
x) organizačním útvarem xxxxx xxxx skupina xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx ztráty xxxxxx nedostatků xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxx vnějších xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x dokumentačního x xxxxxx plynoucího x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx obchodování, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jménem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx rovnající xx xxxxxxxx xxxxxxxx prostředkům x úroku; xxxxx xx xxxxxx rovněž xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx půjčky xxxxxxx papírů xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředky,
x) xxxxxxxxx repem nabytí xxxxxxx papírů xx xxxxxxx prostředky se xxxxxxxxx xxxxxxxx převést xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx částku xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a úroku; xxxxxxxxx xxxxx se xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx půjčky xxxxxxx xxxxxx zajištěné peněžními xxxxxxxxxx,
g) repo xxxxxxxx repo nebo xxxxxxxx repo,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx riziko xxxxxx schopnosti dostát xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx aktiva, včetně xxxxxx, že xxxxxx x majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxx, x že xxx xxxxx xxxx ohrožena xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nesplní xxx závazky před xxxxxxxx vypořádáním peněžních xxxx v rámci xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxxxxxxxx smlouvu x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx vyplývající xx xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx způsobeno xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx úrokových sazeb, xxxxxxxx xxxxx, cen xxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx Evropským xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx nebo Xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálem vlastní xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx aktiv x xxxxxxxxxx činnosti xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x hodnoty xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx snížený o xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx závazků xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxx fond, který xxxxxxxxxxx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxx,
o) xxxxxx xxxxxxxxx aktivem xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 pracovních xxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx aktiva.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
HLAVA X
XXXXXXXXXXX ŘÁDNÉ SPRÁVY X XXXXXX
§3
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx systém x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx naplňování a xxx výkonu dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx (xxxx xxx "vnitřní xxxxxxxx") investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x v xxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx. Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx stanoví postup xxx přijímání, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx společnosti xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx postupů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x složitosti xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, schvalovací a xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxx slouží též xxxxxx uchování xxxxxxxxx, xxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Zajištění xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. a) xxxx 1 zákona]
(1) Xxxxx některou činnost, xx xxx se xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x xxxxxx xx xxxxx vykonávaly xxxx xxxxx vykonávat investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, zajišťuje xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx jiná xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xx tím xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx svých xxxxxxxx, xxxxx jsou předmětem xxxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx x xxxxxxxxxxx xx sjednáním xxxx xxxxxxxxxx outsourcingu
x) xxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx České xxxxxxx bance, xxxxx xxxxxxx, včetně případné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podléhajících xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x dalších xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy,
x) nebyly xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx řádný x obezřetný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) nebyla xxxxxxxx práva xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investorů xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, včetně případné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx outsourcingu x xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stanoví xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxx účinnou xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx úrovních a xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx x obezřetné xxxxxx x výkon xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx, xxx mohly být xxxxx xxxxxxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx (§17 až 19).
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx provádí nezávisle xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x majetkem xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
x) xxxxxxxxx majetku x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxx údajů xx xxxxxxxxx xxxxxx x postup odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxx xxxxxx xxxxx a
x) xxxxxxxxx kvantitativních x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizicích pro xxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxx kontrolních xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a trvalé xxxxxxxxx jeho funkčnosti x efektivnosti,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx při xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx předpokladů, xxxxx x cílů xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx osob, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx činnosti, a xxxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx zdrojů včetně xxxxx xxx výběr, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx na znalosti x zkušenosti xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond provádí xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí x zkušeností a xxxxxx prověřování, zda xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jsou xxxxxx přiměřené xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx strategii,
x) xxxxxxxxxxx uspořádání,
x) xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) strategii xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxx systému vnitřní xxxxxxxx xxxxxx zásad xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx informační xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) investiční cíle x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x obhospodařovanému xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx používat xxx xxxxxxx rizik, x xxx vždy xxx xxxxxx tržní, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x
c) xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, personální x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx ročně vyhodnocuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx2), orgány xxxxxxx nebo jinými xxxxxx. Xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx.
§8
Dozorčí xxxx
[K §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Dozorčí xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx rada") dohlíží, xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx, x alespoň jednou xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxx plnění xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jedná xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx strategie investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx cílů x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx rizik, xxxxxx xxxx xxxx by xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaveny.
(2) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx.
(3) Dozorčí xxxx xx předem vyjadřuje x návrhu xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx fyzické xxxx právnické xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx činnosti xxxxxxxxxx x na jejich xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxx osob, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx x návrhu xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx komunikace
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx a §74x xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx x další xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx aktuální, spolehlivé x xxxxxxx informace.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx je xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) o xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx vnitřního či xxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) o všech xxxxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x dalších xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx likvidity.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx ročně xxxxxxxxxxx o
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřního xxxxxx x řízení xxxxx x uvedením xxxxxxx toho, zda xxxx přijata xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx nedostatků,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x o xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx podstupovaného xxxxxxx x xxxxxxxxxx rizika, xxxxxx xxxxxxxxxxx x x likvidní xxxxxxx,
x) celkové míře xxxxxxxxxxxxxx rizik x
Kontrolní a xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx v xxx zaznamenaným, rozsah xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx jejich stanovení, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx související x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx jejich dovolené xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx daty x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx původního xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx systému, x
x) xxxxxxxxx zpřístupnění xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxxx záloh xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx z nich xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx klíčové xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obsah xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx upraví
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx a poskytovanými xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společností xxxx samosprávným investičním xxxxxx x depozitářem, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx na těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx záznamu xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxxxxx, údaje x xxxxx3) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx přenášené xxxxxx; investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx úplných xxxxxx xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zařízení.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxxx záznamy xxxxx §15 odst. 1 x §16 odst. 1 nejméně xx xxxx pěti xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx; xx xxxxx x xxx osobu, xxxxx xxxxxxxx k činnosti xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx bylo xxxxxxxx xxxx zaniklo, xxxxx x pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x dokumenty a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx let.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxx a předávání xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx informace aktuálně, xxxxxxxxxx a xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx zajišťující xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, údajů, výkazů x dalších xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx pravidelně nebo xx xxxx xxxxxx.
(3) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, aby xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Pravidla xxx vyřizování stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x transparentní xxxxxxx pro xxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) K xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx x další xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) zákona, které
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx mohou být xxxxxxx xxxxxx zájmů,
2. xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx informacím x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxxxxxxx, xxx xxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), nebo
2. xxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu podle §74a odst. 5 xxxxxx, xxx nad xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx nebo xx za xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx tato xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, nebo
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x jejich xxxxxxx obchodům,
f) xxxxxxxxx, aby xxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) oznamovaly xxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx; v xxxxxxx, xx xxx x osobu, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vykonávají xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, aby tato xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávnému xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx jinak xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx písmene x) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu fondu xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx neproběhla xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, xxxx
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx rozložení xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti podle §74a xxxx. 5 xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§14
Zásady xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zavede xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxx výkon xxxxxxxxxxx xxxx spojených x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx podíl xx společnosti xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, aby tato xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Zásady xxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x souladu x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxxxx xxxx řízení střetů xxxxx, které vznikají x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový přístup x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx přístupné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx.
§15
Evidence x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx po xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx povaha věci xxxxxxxxxx, tyto xxxxx
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx a sídlo xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxx o xxxxx, která xxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx odkoupení,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx x vydání, xxxxxxxxx nebo odkoupení,
x) xxxxx a xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx podmínky x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s pokynem,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxx provedení xxxxxx,
x) počet xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx podílových listů xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxx vydán, xxxxx xxxx xxxxxxxx podílový xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx cenu, xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxx vydávané xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, x
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxx upisováním xxxxxxxxxx xxxxx nebo cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, nebo xxxxxxx pokynu x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem.
§16
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx obhospodařovaného majetku xxxxx kolektivního investování x xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 obsahuje, xxxxx xx povaha xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) obchodní xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxx kolektivního investování xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) množství xxxxxxxxxxxx nástrojů nebo xxxxxx xxxxx,
d) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
f) x xxxxxx xxxxx x čas xxxx xxxxxxx x xxxxx x osobě, které xxx pokyn xxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx rozhodnutí x xxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxx xxxx xxxxxxxxx,
h) xxxxx x osobě, xxxxx xxxxxxx pokyn xxxx xxxxxxxx obchod,
x) v xxxxxxx xxxxxxxx pokynu důvody xxxx odvolání x
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x řízení střetu xxxxx
(1) Xxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx členem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxx 5 xxxxxx, zjišťuje a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx na všechny xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x důsledku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx podnikání xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx ani přes xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §74a odst. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx nezbytná xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx všech xxxxxxxxx xxxxxxx v nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx zdroji xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx tyto xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond poskytne xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace podle xxxxxxxx 3 na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx zohlední xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx střetu xxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx činností investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx x xxxxx, xxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) zákona
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx ztrátě xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xx odlišný xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx zájmy xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx stejném xxxxx xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxx dostane xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx") x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obvyklou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx dále xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, mohou vést xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx zájmů"),
x) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx a xxxxxxxx x řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů a
x) vede aktuální xxxxxxxx poskytnutých xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx může xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, aby xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx výkonu xxxxxx, xx xxxxxxx xx spojen xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx činnost x xxxxxxx xxxxx nezávislosti, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 zákona, do xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx postupy x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx osobami xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx nebezpečí střetu xxxxx x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zájmy xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jejichž xxxxx, nebo zájmy xxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxxx činnost, xxxxx xxx ve xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx osoby xx zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxx x odměnou xx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx činností xxxx xxxxxxxxx střet xxxxx,
x) taková xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx vykonávání neoprávněného xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, kterým xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxx,
x) opatření, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, aby x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen a) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
HLAVA XX
XXXXXX XXXXXX XXXXX
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx x její xxxxxxxx x rizika, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x udržuje xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx proces xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx x všech xxxxxxxx x xx všech xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx nových, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx všechna významná xxxxxx x rizikové xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxxxxx budoucí xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx obhospodařovaného fondu xxxxxxxxxxxx investování, nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a kvalitativní xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx jejich xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx jí xxxxxxxxxxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx, kterým xxxx xxxx mohou xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxxxx významnosti xxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxx xxxxxx jednotlivých xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro řízení xxxxx, v tom xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx, x tom xxxx xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistrany,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx produktů, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxxx a
h) xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx x řízení xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x případně xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxx provádí xxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx na xxxxxx rizik, byly xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxx x x xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
§22
Postup xxxxxx xxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx rizik xxx, xxx rizika x xxxxxx vliv na xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx byly xxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx údajů x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx platnosti xxxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x riziku (xxxxx xx xxxx - XxX) xxxx jiné xxxxxx xxxxxx rizik,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx testování a xxxxxxx scénářů xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx podmínek, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxx zdokumentovaný xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx všem xxxxxxx, xxxxx mohou mít xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zásadní význam, x x xxxxxxx x xxxxxxxxx profilem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) zajistí, xxx xxxxxxxx xxxx rizika xxxx x xxxxxxx xx systémem xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx x xxxxxxx x), x
x) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx limitů pro xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování zajistí xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxx, xx xx xxxx schopen kdykoli xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 1 xxxxxx. Pokud je xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, že způsob xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx odkupování xxxxxxxxxx xx xxxxxxx fondu, xxxxxxxxx xxxx prospektu.
HLAVA XXX
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx pravidla xxxxxxx kontroly, která xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx běžné, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx zejména
x) kontrolu xx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nad xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx činností x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, ověřování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx zejména na xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx, investičním xxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx aktivům x xx xxxxxxxxxx inventury xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx předpisů x
x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx.
(2) Fyzická xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x připravovaných xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx účelných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxxx přijata xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx zásady x xxxxxxx pro činnost xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx xxx nezávislý xx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx osoba provádějící xxxxxxx audit nesmí xxx členem xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady nebo xxxxxx voleného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxx
x) dodržování xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx a xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxx a oceňování,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x správnost xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) spolehlivost xxxxxxxx, statistických x xxxxxxx informací, včetně xxxxxxxxx poskytovaných orgánům xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx sestavování x xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, aby při xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx provedeny xxxx činnosti
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxx strategického a xxxxxxxxxxxx plánu vnitřního xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx opatření x xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx alespoň xxxxxx xxxxx.
(5) Organizační xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x dozorčí xxxx x zjištěných xxxxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX MAJETKU
XXXXX X
INVESTIČNÍ XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX XXXXXXXXXX STANDARDNÍ XXXX
§26
Xxxxxxxxxx cenné xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx investovat, xx xxxxxxx,
x) v xxxxxxxx jehož xxxxxx xxxx standardnímu xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx likvidita xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx splňovat xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx6),
x) jehož xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx x xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx, spolehlivá x obvyklá xxxx, xxxxxx je xxx xxxxx cena, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx je nezávislý xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. investičního xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx znamená, xx ocenění je xxxxxxxxx periodicky x xxxxxxx x informací xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx,
d) xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx přiměřené xxxxxxxxx, xxx x případě
1. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx znamená, že xxxxxxxxxx trhu jsou x xxxxxxxxx pravidelné, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x cenném xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. investičního cenného xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxx, xx standardnímu xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x cenném xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx xx x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
g) xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx papíry xxxxx §26 odst. 1 xxxx. a) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x e), xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxx, xxxxx by mohly xxxx x jinému xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx
a) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx xxxx osoba, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. xxxx xxxx xxxxx, která xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx dohledu, xxxxx zabezpečuje účinnou xxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx §26 x
2. xxxxx jsou xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo jsou xxxxx jinými aktivy, xxx xx mohou xxxxx xx aktiv xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx peněžního trhu, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx 397 xxx,
x) který xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 397 xxx, nebo
x) jehož xxxxxxxx xxxxxx, zejména xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x) xxxx x) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx písmena x).
(2) Xxxxxxx peněžního xxxx je xxxxxxxx, xxxx-xx být xxxxxx x xxxxxxxxx náklady x krátkém xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx své xxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx určit, xx xxxxxxx, pro xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx způsoby oceňování, xxxxx
a) umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnotu xxxxx, xxxxx se významně xxxxxxxxxx xx xxxx, xx niž by xxxx možné nástroj xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx obvyklých xxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx z xxxxx xxxx xxxx xxxxx oceňování, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxx §26 odst. 1 xxxx. a) xxxxxx xx xxxxxxxx xx nástroje, které xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 3, nemá-li standardní xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které by xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§29
Finanční xxxxxxxx
(1) Finanční xxxxxxx7), do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je likvidní, xxxxx splňuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x §35 x 36 x xxxx podkladové xxxxxxx xx xxxxxxx x
x) jednoho nebo xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx více xxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxx xxxx více xxxxxxxx kurzů xxxx xxx, xxxx
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx nástroj,
a) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx uvedeného x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x tímto xxxxxxxxxxx aktivem,
x) x něhož xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x převodu, podkladových xxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx jsou xxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxx je x xxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) bodech 2 x 3 xxxxxx x x odstavci 3 x
d) x xxxx xxxxxxx xxxxxx jsou dostatečně xxxxxxxxxx systémem xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx fondem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx přístupu protistrany x xxxxxxxxxx informacím x xxxxxxxxxxxxx, jejichž xxxxxx jsou xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx úvěrový derivát.
(3) Xxxxxxxxxx spolehlivým x xxxxxxxxxxx způsobem xxxxx §26 odst. 1 xxxx. g) xxxx 3 zákona xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx částce, xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx tržních podmínek, x které nevychází xxxxx x kotací xxxxxxxxxxx x xxxxx
x) ocenění xxxxxxx xxx ze spolehlivé xxxxxxxxxxxxx xxxxx ceny xxxxxxxx, xxxx, pokud xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, ze způsobu xxxxxxxxx, který využívá xxxxxxxxxx a uznávanou xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx protistraně xxxxxxxx, a to xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx
2. pro xxxx účely xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx jako xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxx indexem xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx xx index, který
x) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx xxxxxx xxx, xx xxxxxx xxx xxxx obchodování xxxxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
2. v xxxxxxx, xx index xx xxxxxx z xxxxxxxx uvedených v §26 odst. 1 xxxx. a) xx x) xxxxxx, xx xxxx složení v xxxxxxx s §28 xxxx. 9 x 10 zákona a
3. x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx než xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xx jeho složení xxxxxxxxxxx xx složením xxxxx §28 odst. 9 x 10 xxxxxx,
x) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pro xxx, který xxx xxxxxxx, přičemž
1. xxxxx měří xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx stále xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxx dostupných xxxxxxxx, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, což xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, a
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx opírá o xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x výpočtu x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx postupů xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxx tržní cena xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x včasným a xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx se indexu, xx xxxxxxxxxx v xx nejširším rozsahu x včas.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx regulováni xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat xxxxx §26 xxxx. 1 písm. h) xxxxxx, xx nástroj,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §28 xxxx. 1 x xxxxxxx xxxxxxxx stanovená x §28 xxxx. 2 x 3,
x) x xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx umožňujících xxxxx xxxxxxxxx úvěrových xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, x
x) xxxxx je xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) body 2 x 4 xxxxxx nebo xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx samosprávnými xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx institucemi, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx nebo x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx federaci, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx situace xxxxxxxx xxxx datem xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx významných xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx emitenta x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx svým xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx statistické xxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xx předkládají xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, která xx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx.
(4) X případě xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx který xx xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxx 3 xxxxxx, xxxxxxxx dostatečné xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
a) xxxxxxxxx týkající se xxxxx xxxx podmínek xxxxx nebo právní x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx datem xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x při veškerých xxxxxxxxxx událostech x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx svým xxxxxxxx a
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxx umožňující xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx takového xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxx xx vztahuje §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 1 xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, jež xxxx uvedeny x xxxxxxxx 2, a xxxx, xxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx banka x centrální banka xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx dostatečné xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxxx týkající se xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx.
§32
Osoba, xxxxx podléhá obdobnému xxxxxxx xxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx, xxxxx xxxxx posouzení Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, který xx xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xx emitent xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
a) xxxxx xx sídlo xx xxxxx státu xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx státě Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx General Xxxxxxxxxxxx xx Xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx skupiny G10),
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx prokazuje, že xxxxxxxx dohledu, xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx derivát8), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat, je xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §26 obsahující xxxxxx,
x) kvůli xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx všechny xxxxxxx xxxx spojené x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx úrokové xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, měnovém kurzu, xxxxxxx indexu či xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xx xxxx proměňovat obdobně xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizika x xx spojená xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru x xxxxxx x xxx xxxxxxxxx a
c) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxx investičního xxxxxxx xxxxxx.
(2) Nástrojem xxxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 xx 3, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Pokud xxxxxxxxxx xxxxx papír xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahují xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nezávisle xx xxxxx investičním xxxxxx xxxxxx xx nástroji xxxxxxxxx xxxx, xx xx za xx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx složka se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj.
§34
Kopírování xxxxxxx indexu akcií xxxx dluhopisů
(1) Xxxxxxxxxxx složení xxxxxx xxxxx nebo dluhopisů9) xx kopírování složení xxxxxxxxxxxx xxxxx indexu xxxxxx xxxxxxxxx derivátů x xxxxxx technik x nástrojů xxxxx §27 odst. 2 x 3 xxxxxx x §36 xxxx. 1.
(2) Xxxxx xxxxx nebo dluhopisů xx tvořen dostatečným xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Index xx xxxxxxxxxx reprezentativní xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxx používá xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx významného xxxxxxxx na xxxx, xx který xx xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx může xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx
a) je xxxxx veřejně xxxxxxxxx x
b) xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxx; xx neplatí, xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx.
XXXXX II
XXXXXXXX X NÁSTROJE X OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX X MĚŘENÍ RIZIK
[X §27 xxxx. 8 xxxx. x), §27 xxxx. 8 xxxx. b), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a xxxx. 2 xxxx. b) xxxxxx]
§35
Techniky x xxxxxxxx
(1) Druhy xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx speciálního xxxxx, xxxx repo xxxxxxx x finanční xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 písm. x) x x) xxxxxx (xxxx xxx "techniky x nástroje").
(2) Xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) který xxxxxxx xxxxxxx rizika x xxxxxxxxxxx, snížení xxxxxxx, nebo dosažení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx nebo veřejný xxxxxxxxx fond za xxxxxxxxxxx, xx podstupované xxxxxx je prokazatelně xxxxx,
x) xxxxx xxxxx xx standardní xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx fond schopen xxxxxxxxx x
x) xxxxx zajistí, xx xxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx jeho xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx používání xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx x veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x použití xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xx
x) xx-xx xxx finanční xxxxxxx xxxxxxxxx ze strany xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx speciálního fondu xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx a po xxxxx dobu xxxxxx xxxxxxx ve xxxx xxxxxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx derivátů, xxxxx xxxx znaky xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské unie10), xx postačující xxxxxx xxxxxx likvidního xxxxxx,
x) má-li xxx xxxxxxxx xxxxxxx vypořádán xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xx celou xxxx xxxxxx smlouvy xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx předmětného xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo vysoce xxxxxxxx aktivum xxxxxxxx xx xxxxx jednoho xxxxxxxxxx xxxxxxxx nepoužije xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 ke xxxxx dalšího xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx finančního xxxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxx prostředky, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §41,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx profilu fondu x
x) xxxxxxx xxxxxxx protistrany x xxxxxxxxxxx finančního xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx rizika x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxx jejich xxxxxxxxxxxx cen, xxx-xx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) s xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx pozice x xxxxxxxxxx derivátu x tyto xxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xx stejný den, xxxx
b) xx xxxxxxx protistranou za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátu x datum xxxxxxxxxx xxxxxx finančních xxxxxxxx xx xxxxxx o xxxx než xxxxx.
§37
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx pozice xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 5 xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx okamžiku 100 % xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx. X případě, xx xx limit xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx svoji xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx bez zbytečného xxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx limitu.
(2) Xxxxxxxxxx fond nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, xxxx
c) xxxxxx xxxxxxxxxxx metodami xxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx výpočtu otevřené xxxxxx xxxx vhodná xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x složitosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x podílu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "vložený xxxxxxx") xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Standardní xxxx xxxxxxx výpočet xxxxxxxx pozice xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx vloženého xxxxxxxx, se xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x krátké podkladové xxxxxxxx. Dlouhé podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zápornými xxxxxxxx hodnotami vyjádřenými x korunách českých.
(2) Xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx lze xxxxxxxxxxx, xxxxx tyto xxxxxxxx mají xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x případě
a) xxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxx stejné xxxxx x vázané xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx toky xxxx xx stejné xxxx, xxxx x splatnosti,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx týž xxxxxxx, xxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xx stejné xxxx a výši.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx silně korelované, xxxxx xxxx denními xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx druhého xxxxxxxx xxxxxxxx korelace xxxxxxx 0,95 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx předcházejících xxxx výpočtu celkové xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx kterých xxxx investoval, xxxxx-xx xx o tyto xxxxxxxx
x) investiční xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx peněžního xxxx, xxxx
c) cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(6) Otevřená xxxxxx xxxxxxxxxx xx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxx součtu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx finančních xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx
(1) Metoda xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty x xxxxxxx se na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo veřejného xxxxxxxxxxx fondu včetně xxxxxxxx. Pokud se xxxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx nebo veřejného xxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxx nebo není xxx něj možné xxxxx referenční xxxxxxxxx, xxxxx model xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx relativní a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx splňovat xxxx xxxxxxxxx
a) riziková xxxxxxx xx počítána x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx,
x) pro xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx jednostranný xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) pro xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxx držení xxxxxxxx 1 měsíc; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxx držení s xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx hodnota xx xxxxxxxx xx ekvivalent 1 měsíce xxxxxx xxxxx odmocniny xxxxxx xxxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx období pozorování xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx 1 xxx; xxxxxxx xxxxx za xxxxxx xxxxxx je xxxxxxxxx, xxxxx došlo ke xxxxxxxx zvýšení cenové xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx měsíce, xxxxxxxx xxxxxxx, pokud dochází xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podmínek,
f) xxxxx je xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx simulacích Xxxxx Xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx úrokovým xxxxx v xxxxx xxxx x tím, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
x) u xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx trhu, na xxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) x měnového rizika xxxxxxxxxx rizikové faktory xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxxxxx riziko x
x) model xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx testování.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx každý xxxxxxxx xxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx portfolia xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxx hodnoty xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxxxx xx skutečných xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx portfolia xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx pozicích fondu.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx na xxxx. Xxxxxxxx scénáře xxxxx x úvahu xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx značně ztížit xxxxxx rizik, zejména xxxxxxxx xxxxxxxxx trhů x xxxxxxxxx krize, xxxxxx xxxxxxxxxxx, jednostranné xxxx. Stresové scénáře xxxxxxxx události x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx výskytu xx xxxxx hlavních xxxxxxx xxxxx. Stresové xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxx jednou xxxxxxx.
(5) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx provádí xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty fondu x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx cíli x xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx výběru x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxx postupů pro xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxx xxx větší než xxxxxxxxxxx rizikové hodnoty xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx efekt x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx případů, xxx xxxx
a) používá xxxxxxxxx dlouhých x xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxxx xxxxxxxx x krátkými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxx xx xxxxx měnovému xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx deriváty.
(6) U xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x riziku xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx kapitálu xxxxx.
§40
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Riziko xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxxx") se xxx xxxxx xxxxxx xxxxx §28 odst. 5 xxxxxx stanoví xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX xxxxxxxx xxxxxxxxxx x příslušnou xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxx xxxx standardní fond xxxxxxxxx
a) dohodu x xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx dohoda xx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx právních xxxxxx, x xx x x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx konkursu xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, a
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x XXX derivátům, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxx oceňováno xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx jej xx ve svém xxxxxxx xxxx xxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx nezávislé xx xxxxxxxxxxx.
§41
Limity xxx uzavírání repo xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx smí xxxxxxxxxxxx xxxx obchody, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx obchodu lze xxxxx doložit,
b) xxxxxxxxxxxx je instituce xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. g) xxxx 2 xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx repa, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x rizikovému profilu xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Standardní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx
x) xx xxxx trvání xxxxxxxxxx repa xxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx, než xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx,
2. xxxx svěřit do xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxxxxx třetí xxxxx xxxxxxxxx xx protistraně,
x) peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxx z xxxx xxxxxxxxx pouze do xxxxxx likvidních xxxxx, xxxxx xxxxxxxx nepoužije xxx další xxxx,
x) xxxxxxx, že xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx x rámci xxxx xx vyšší xxx náklad xxxxxxxxxx xx xxxxxxx těchto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rámci xxxxxxxxxx repa xxxx xxxxx než xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx zahrnuje xx xxxxxx podle §28 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 x 3 zákona xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx protistraně xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx. Zajištění xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx v čisté xxxxxxx xx předpokladu, xx s touto xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x započtení, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xx všech příslušných xxxxxxxx řádech.
HLAVA III
XXXXXXXXX XXXXXXX X XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[K §82 xxxx. 4 zákona]
§43
Xxxxxx xxxxxxx
Xxx stanovení xxxxxx xxxxxxx majetku x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx postupuje xxxxx mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx unie11) x xxx, xx xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xx možné xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx nejlepší xxxxxxxx xxxxxxxx a poptávkou (xxxxxxxx xxxx).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx hodnota cenného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx nule, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx emitenta x xxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx nebo soud xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx12), anebo xxxx xxxxxx xxxxxxx rozhodnutí xxxxx zahraničního práva.
(2) Xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx, které jsou xx xxxxxxxxxx
x) xx déle xxx 90 dní, se xxxxx o 10 %,
x) xx xxxx než 180 xxx, se xxxxx x 30 %,
x) xx déle xxx 360 xxx, xx sníží o 66 %,
x) xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xx xxxxx o 100 %, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx insolvenční xxxxxx, xxxxx dosud xxxxxxxxxx, xxxx soud xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vydána xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx práva.
(4) Xxxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx papíru nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxxxxxx xxxx, xx kterou xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Evropské xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx obraz x xxxx xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx a xxxxxx stanovení reálné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaznamená.
(5) Ke způsobu xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx depozitáře x za xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx způsobu stanovení xxxxxx xxxxxxx změnily.
(6) Xxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx 3, oznámí xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu písemně xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx ocenění xxxxxxxxxxx aktiva xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Xxxxxxxxx-xx xxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx x oznámením xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx skutečnosti Xxxxxx národní xxxxx.
§45
Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx akcie nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x úplata za xxxxx xxxxxx depozitáře, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxx výpočtu xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx jmenovitou xxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, vyjadřuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Nemá-li xxxxxxxx list xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotu, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) X xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx výpočet xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx připadajícího xx xxxxxxxx listy xxxxxxxxxxxx xxxxxx podílníků, x xxxxx je xxxxx §8 xxxx. 3 zákona xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx xxxxxx
(X §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x podle xxxxxxx po xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů a xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx majetku, xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx veřejně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x provedeném pokynu x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxx podílníka nebo xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) xxxxx x xxx přijetí xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxx,
x) typ xxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
g) xxxxx provedení pokynu,
x) xxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx list xxxx xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx pokyn xxxx,
x) jednotkovou xxxx, xx kterou xxx vydán, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx hodnotu xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx odečtení xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x
l) xxxxxxxx xxxx přirážek xxxx xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxx položky.
(2) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 investiční xxxxxxxxxx zašle xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx po xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx pracovní xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx třetí xxxxx, xxxxx xxxxxxxx informace xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, nebo
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx podílníka xxxx vlastníka cenného xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx kroky xxxxx písmen x) x x).
(3) Xxxxx má informaci x rozsahu xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx k xxxx podle zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu, ustanovení xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx.
(4) Informaci x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xx žádost xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 odst. 1 písm. h) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx obchody xxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx jedné skupiny xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxx s přihlédnutím xx xxxxxxxxxxx cíli, xxxxxxx investování a xxxxxxxxxx profilu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx statutu, x xxxx xxxxxx, x xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xx xxxxxxxxx tohoto xxxxxxx, jakož x x xxxxxx převodních xxxx, xx něž xxx xxxxx xxxxx x obchodu nasměrovat, xxxxxxxx
x) cenu, xxxxxx xxx dosáhnout xx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx k xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu x xxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx požadovaného xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx x xxxxxxx x
h) jakýkoliv xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx xxxx xxxxxxxx pokynů xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxx podmínek.
(2) X zajištění xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxx x udržuje xxxxxxxx pro organizační xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) určení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vybraných faktorů xxxxxxxxx x odstavci 1 nebo alespoň xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x převodních xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx,
x) jiné xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. h), xxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx míst, x
x) xxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx předává xxxxxx x obchodu, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx předchozí xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxx, jejichž xxxxxxx obhospodařuje, x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informuje xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pro provádění xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx změnách.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx osoby, xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx provedením xxxxxx x obchodu xxxxxxxx možný xxxxxxxx xxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx doložit, xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování nebo xx xxxxxxx xxxxxx xx účet xxxxx xxxxxxxxxxxx investování v xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx přijme podle §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond v xxxxxxx s §75 xxxx. 1 písm. x) a j) xxxxxx zavede x xxxxxxx pravidla pro xxxxxxxxxx obchodů, xxxxx xxxxxxx postupy alespoň xxx
a) neprodlené x xxxxxx zaznamenání xxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx srovnatelných obchodů xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx rozhodnutí x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aktuální xxxxxxxx xx xxxx nebo xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jej xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx rozdělování xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx informace xxxxxxxx xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx tak, aby xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx před provedením xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx jiný investiční xxxxxxx, xxxxx hodnota xx vztahuje k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jehož xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx učiní xxxxxxx xxxxxxxxx kroky x xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx informace týkající xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx ze xxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xx možné xxxxxxx pokyny x xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx rozdělení xxxxxx x závazků xx sdruženého xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) určení vlivu xxxxxx xxxxxxx a xxxx ceny xx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx provést xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx x xxxxxx xxxx několika xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx jiného xxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xx vlastní účet, xxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxxx bude pro xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx zákazníků, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx plnění x závazků z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x xxxxxxx x pravidly podle xxxxxx xxxxxxxxx x
x) rozvržení xxxxxx x závazků ze xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx žádného xxxxxxxxx.
(3) Pokud xxx xxxxxxxx obchod xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx částečně, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přizná plnění x odpovídající xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx jsou xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 4. Xx xxxxx obdobně, x xxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx výhodnějších xxxxxxxx, než xxxxxx xx pravděpodobně dosáhl x jednotlivých xxxxxxx, xxxx by xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 xxxx. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §75 xxxx. 1 a 2 xxxxxx přípustná, xxxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xx hrazena třetí xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx třetí stranou xx xx xxxxx xxxxxx a
1. xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx x existenci x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx pobídky xxxx xxxxxxx jejího xxxxxxx, xxxxx ji nelze xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx přispívá xx xxxxxxxx xxxxxxx příslušné xxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx v xxxxxxx s povinností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x jeho investorů.
(2) Přípustná xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx příslušné činnosti xxxx xxxxx je xxx xxxxx účel xxxxx, a jejíž xxxxxx xxxx x xxxxxxx x povinností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jednat xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, spravedlivě x v xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx údaje xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, xxxx však sdělí xxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investorovi xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x §15e zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 písm. x) xxxx 1 xxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxx §54 xxxx. 1 a 2.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x), x), x) a x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 1.
(2) Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Způsob xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) x x) a §35x xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxx xxxxxx uveřejnit xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx x xxxxxx xxxxx x českém xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx; přitom xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx na pravidla xxxxxxxxx přímo použitelnými xxxxxxxx Evropské unie14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx byla xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx sítě Internet x xxx xx xxxx možné snadno xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx obchodní xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x běžně xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx x) a x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx investičním xxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx bezdůvodně xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx a xxxxxx uveřejňované xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx x sídle xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxx xxxxxxx v dohodnuté xxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(3) Xxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx, xx Xxxxx národní xxxxx schválila změnu xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx v odstavcích 1 x 2.
XXXXX XX
XXXXXXX O SPLYNUTÍ XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podílového fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx být xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx umožnilo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dopadů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx jejich xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx způsobem podle xxxxxxxx 1 vysvětleny xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx liší xx termínů x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x jiném xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx, xx tito podílníci xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního fondu xxx o způsobech xxxx xxxxxxxxx, a xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
§56
Sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxx stávajícím xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx sdělení xxxxxxxxx informací nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx sdělení klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxx stávajícím xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x splynutí nebo xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx fondu se xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx v xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx sloučení xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx xxxxx ve xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx dokumentů, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu, xxxxx xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx účastní.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podílový xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx poskytnou xxxxxxxxxx sdělení x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx5).
(2) Je-li xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx všem nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx trvalém xxxxxx xxx v xxxxxxxx xxxxxx, xxxx být xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx poskytnutí xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx obchod xxxx podílníkem x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondem, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, x
x) xxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx, si xxx xxxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx listinnou xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx informací.
(3) Xxx účely xxxxxxxx 1 x 2 xxxxx, xx poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxx-xx důkaz, xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx nabytí podílových xxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXX XXXXXX XXXXXXXXXX FOND X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
Dohoda xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem (xxxx xxx "dohoda xxxxx") obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxx xxxxxx vydávaných řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxx x vracení xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx, xx nichž xxxx xxx xxxxxxxx předchozí xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx podřízeného standardního xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §35a xxxx. 4 zákona.
(2) Xxxxxx fondů xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) frekvenci x lhůty xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx spolupráce xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu uskutečněných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xx regulovaný xxx xxxx na xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xx takové xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nákupu x xxxxxxx (market xxxxxx) xxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx a xxxxxxxx xxx možnosti xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x odkupování xxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx, pokud xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx ve xxxxxx xxxx,
x) xxxxx x lhůtách xxxxxxxxxx x xxxxxxxx při xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx upisování x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem; xxxxx xx o xxx xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx dohoda xxxxx rovněž podmínky, xx xxxxx smí xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxx xxx likvidace (§99b x 99x xxxxxx),
x) postupy pro xxxxx vyřizování xxxxxxxxx x reklamací vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xx vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx poskytují.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx spolupráce xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a podřízeným xxxxxxxxxxx fondem při xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx plánovaném xxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxx stejné xxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx auditu x xxxxxxxxxxx xxxxxx auditora xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx fondy xxxxxx xxxxxx účetní období.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35b xxxx. 3 zákona.
§60
(1) Xxxxxx xxxxx obsahuje xxxxxxxx předávání xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem podřízenému xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxx
a) způsob x lhůty xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, prospektu x xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) nebo xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §78 zákona,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména týkajících xx xxxxxx rizik x xxxxxxxx compliance,
x) xxxxxx, xxxxxx x lhůtu xxxxxxx xxxxx x porušení xxxxxxxx xxxxxxxx, statutu, xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx klíčových informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx informování x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx finanční xxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx informací, a xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx o těchto xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx oznamování xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxx oznamování x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx x oznamování a xxxxxxx xxxxxx chyb xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxx pravidla xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx navrhovaných x xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, pokud xx xxxx xx xxxxxxxxx ujednání xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedených xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx prospektu,
b) xxxxxx a lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx plánované nebo xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx do xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x případě, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, auditora, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxx, xxxxx xx pověřena xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx těchto fondů xxxx řízením xxxxx xxxxxx fondů, x
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx standardní xxxx hodlá xxxxxxx.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti
[X §35b odst. 2 xxxxxx]
Investiční společnost, xxxxx obhospodařuje podřízený xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx standardní xxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x ostatními xxxxxxxxx xxxx podílníky xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
§62
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx budou xxx xxxxxxxxxx xxxxx vyměňovat,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx uvedené x xxxxxxx x) poskytuje xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxx zpřístupňuje xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx uložených právními xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty vlastního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nákupu a xxxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx a xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx arbitráže,
2. zpracování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo upisování x odkupování xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx depozitářů xxx postupech xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu,
x) xxxx xxxxx x porušení xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx fondu, které xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, x způsob a xxxxx xxx poskytnutí xxxxxx xxxxx,
f) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx jednoho xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx měl xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxx x lhůty xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30a xxxx. 2 xxxxxx.
§63
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx auditory
[X §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Dohoda o xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "dohoda xxxx xxxxxxxx") obsahuje xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx dokumentů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx budou xxx xxxxxxxx poskytovat,
x) xxxxxxxx toho, které xxxxxxxxx xxxx dokumenty xxxxxxx x xxxxxxx x) poskytuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx nebo které xxxxxxxxxxxx na požádání,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxx řídícího standardního xxxxx xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu,
d) xxxxxx spolupráce xxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxx xx xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx nakládá xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx zprávě auditora xxxxxxxx standardního fondu, x
f) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx x xxxxx informace týkající xx xxxxxxxxxxxxx uvedených xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx o vypracování xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx x xxxxx poskytnutí xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx standardního xxxxx x jejích xxxxxx xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx xxxxxxxx období xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx auditory obsahuje xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx mimořádné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Ustanovení §62 odst. 2 xx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Hlášení xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 zákona]
Xxxxxxxxx, xxxxx zjistí xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx výkonu xxx činnosti a xxxxx mohou mít xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx,
x) chyby x pokynech xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxx plynoucího x řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ve xxxxxxx xxxxxxxxxxx srážkové xxxx,
x) porušení xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx cílů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx stanovách, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx x
e) porušení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, statutem xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx se:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx majetku a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x o xxxxxxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 270/2004 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx x závazků xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
4. Vyhláška č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x speciálního xxxxx, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
6. Vyhláška č. 241/2007 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., xxxxxx se xxxx vyhláška č. 347/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx investiční společnosti x investičního xxxxx.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x investičních xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx standardní xxxx.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxx a nástrojů x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx č. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., kterou xx xxxx xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx shromažďuje xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx č. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx jejího xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Singer, Ph.D., x. x.
Xxxxxxx č. 1 x vyhlášce č. 194/2011 Sb.
Výroční zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. a) xxxxxx]
1. Výroční zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx obchodního xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x významným xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx x uvedením xxxxxxxx faktorů, které xxxx vliv xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x portfolio manažerech xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx x kvalifikace, xxxx xxxx x xxx, xx kterého xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx o xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx část rozhodného xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx x výše xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx měla xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x xxxx kvalifikované xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx osob, uvede xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx neauditované x xxxx xxxxxxxxxx vyznačí,
g) xxxxxxx, xxxxx xxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, byt' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx propojení x doby xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxx podle xxxxxx x) xx g) x které xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx společností xx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx účastníkem xxxx nebo je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx sama xxxx xx účet xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx.
2. Výroční zpráva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zákona x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) názvu investičního xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) , xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ke xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která obhospodařovala xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxx uzavření smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx faktorů, xxxxx xxxx vliv xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx zkušeností x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, případně x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxx xxxx činnost,
f) xxxxxxx, xxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxx, byt' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, s xxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxx x xxxx, po kterou xxxx kvalifikovanou účast,
g) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxx investiční fond xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx výše x xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx s xxxxxxxx doby, po xxxxxx investiční xxxx xxx kvalifikovanou účast xx xxxxxx osobách; xxxxx nejsou x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx výsledky xxxxxxxxxxxx x tuto xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx personálně propojené, xxx' jen xx xxxx rozhodného xxxxxx, x uvedením xxxxxxx xxxxxxxxx a doby xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx-xx uváděny xxxxx xxxxxx e) xx x),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud je x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx jinak xxxxxxxxxx xxxx než 1 % majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx, xx xxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dni, xxxxxx končí doba, xx kterou xxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx,
x) xxxxxxxx nebo rozhodčích xxxxxxx, jejichž účastníkem xxx nebo je xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx investičního xxxxx xxxxxxxxxx právy xxxxxxx osob,
p) vývoji xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx takový xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx dni, kdy xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx s uvedením xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) skladbě x xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxx za xxxxxxxx xxx uplynulá xxxxxx a
y) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxx zvoleny xxx hodnocení xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx číslování (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx fond obhospodařuje, x xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx společnostech, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, spolu x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx období, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx pro podílový xxxx x případně x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx podílového xxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxx, po xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx u této xxxxx uloženo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx než 1 % majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, a xxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke xxx, xxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx xx x vývoj tohoto xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx období x xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % xxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx podílových listů,
l) xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx jeden xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě a xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx depozitáři,
p) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx podílový xxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx uzavřeného xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxx, kterým xxxxx doba, na xxxxxx xxx fond xxxxxxx, x informaci, xxx xxxx vstoupí xx likvidace, xxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxx podílový fond x
x) kvantitativních xxxxxxxxx x metodách, xxxxx xxxx zvoleny pro xxxxxxxxx rizik spojených x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 obsahuje xxxx informace
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, číslo popisné, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx území, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx budovy, xxxx x míru xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) účel, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx účelu, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx této xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, proč není xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx spravuje,
f) popis xxxxxxxxxxx xxxx, zástavních xxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx práv, x xxxxxxx omezení xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx souvisejících x xxxxxxxxxxx,
x) xxx, ke xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx ocenění xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx výboru odborníků xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx použité xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx stanovena, xxxxx xxxx nemovitost xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx nemovitostí x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informace o xxxxxxxxxxxxx x jejím xxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x) xx i).
n) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx toků spojených x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s účastí xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x době xx uplynutí 2 xxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx před xxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx způsobu xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx důvodů porušení xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, pokud k xxx došlo a
s) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxxxx xx nemovitostní xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx obhospodařovány xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, ostatních xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, spolu s xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxx.
2. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci cenných xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX), byl-li přidělen,
b) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetek xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxx smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x portfolio xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx období,
d) xxxxx depozitářích investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx uloženo xxxx xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx papíry, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x uvedením xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx fond,
g) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx depozitáři x
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxx xx poslední xxx xxxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx údaje x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, byl-li xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x údaje x xxxxx xxxxxxxxxxxx společnostech, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx touto xxxxxx xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vztahu x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx jen po xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx x uvedením xxxx, po xxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx list
i) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku podílového xxxxx,
x) úplatě depozitáři x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx kapitálu připadajícím xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx uplynulá xxxxxx
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 obsahuje
a) označení xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, číslo xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x kód xxxx),
x) xxxxx budovy,
c) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x v xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x dopady xxxx xxxxx na xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, proč xxxx využívána, a xxxxx, xxxxx x xxxxx nemovitostí speciální xxxx nemovitostí xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx spravuje,
f) označení xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx nemovitosti,
g) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx má xxxxxxxxxxxx fond účast x
x) xxxxx podstatné xxxxxxxxx týkající se xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 3 k xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Xxxxxx sdělení x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
1. Sdělení o xxxxxxxx nebo o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx v §100d xxxx. 2 x x §100o odst. 2 zákona, zejména
x) xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x rozdílech x xxxxxxx podílníků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxx x xx xxxxxx účinnosti xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x výnosů16) x xxxxxxx kategoriích xxxx x průvodním xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, srovnání xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx poplatků x nákladů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardních fondů xx základě částek xxxxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xx xxxxxxxxx úplatu xx xxxxxxxxxxxxxxx podílem x hospodářského xxxxxxx xxxxx §18 odst. 1 xxxx. b) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxx, xxx xxxx stanovován po xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx zrušovaném xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o xxx, xxx má být xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx období x xxxxxxxxxx podílové fondu,
x) xxxxx x úmyslu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx listů, xxx bylo možné xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
j) xxxx x rozhodném xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx x
x) xxxxx x platbě, xxxxxx xxxx kdy x xxx podílníci xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x případě, xx xx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podle §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx je určeno xxxxxxxxxx zrušovaného podílového xxxxx obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxx, během xxxxxxx xxxxx budou xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx zrušovaném xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx, kdy xxxxxxxxx, xxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx práva xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx §100d xxxx. 4 xxxx §100o xxxx. 4 zákona, xxxxx xxxxxxxx svá xxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx.
3. Sdělení, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxx xxxxxxxxx x tom, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx dojde xx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx dle §28 xx §30 zákona x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx anebo xx xxx.
4. Xx-xx xx začátku xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxx bodů xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx obsahovat xxxxxx xx xx xxxxx xxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxx další xxxxxxxxx.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. nabyl xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x účinností xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx právních předpisů x odkazech není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Komise 2007/16/ES xx xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x xxxxxxxxxx právních x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXXXX), xxxxx xxx x vyjasnění xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx právních x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, pokud xxx x organizační xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, řízení xxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxx depozitářem x správcovskou společností.
Směrnice Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx x některá xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x postupu xxx xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., o auditorech x x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 227/2009 Xx. a xxxxxx č. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx č. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx č. 189/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
7) §2 xxxx. 3 zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění zákona x. 224/2006 Sb.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 57/2006 Xx.
10) Nařízení Komise (XX) č. 1126/2008, kterým xx přijímají xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx standardy x xxxxxxx s xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Rady (XX) x. 1606/2002, XXX 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx x XXX 40 - Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
11) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x xxxxxx x xxxxxxxxx jeho xxxxxx (insolvenční zákon), xx znění pozdějších xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxx a jinými xxxxxxxxxx institucemi, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Komise (XX) č. 583/2010 ze xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx informace xxx xxxxxxxxx x podmínky, xxxxx xx třeba xxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxx trvalém xxxxxx, xxx je xxxxx, nebo prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Xxxxxx (ES) č. 809/2004 xx xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2003/71/XX, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx odkazu, zveřejňování xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 zákona x. 344/1992 Xx., x xxxxxxxx nemovitostí Xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxx ustanovení xxxxxxxx xx fúze fondů, xxxxxxxx "master-feeder" x xxxxxxx xxx oznamování.