Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxxxxx úpravě některých xxxxxxxx v kolektivním xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx stanoví xxxxx §139 odst. 2 xxxxxx č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx investování, ve xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a odst. 2, §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §30a odst. 4, §35a xxxx. 6, §35b odst. 5, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5, §74a xxxx. 8, §75 xxxx. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 zákona:
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
Xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx příslušné xxxxxxxx Xxxxxxxx unie1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) pravidla obezřetného xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §9 xxxx. 6 a §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) pravidla xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 odst. 11, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5 x §82 xxxx. 4 xxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx účely xxxx vyhlášky se xxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu xxxxxxxxxx ze xxxxxx, x jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x to xxxxxx xxxxxxx, a xx xxxxxxxxx vztahů x xxxxxxxxxxxxxxxxx fondy x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, přenos, sdílení x uchovávání informací x xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx činnosti investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx,
d) xxxxxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxx nedostatků xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx rizika xxxxxxxx x dokumentačního x xxxxxx plynoucího x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a oceňování xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx za peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx převzít tyto xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx datu za xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx nákupu xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx stanovenému xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x úroku; xxxxxxxxx repem xx xxxxxx xxxxxx nákup xx současným sjednáním xxxxxxxx prodeje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zajištěné xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) repo xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx repo,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxx, kdy se xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, že xxxxxx x majetku investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebude xxxxx prodat, likvidovat xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxx, x xx tím xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílových listů,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx vyplývající x xxxx, xx xxxxxxxxxxx transakce nesplní xxx xxxxxxx před xxxxxxxx vypořádáním xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx investiční xxxx, xxxxx nemá xxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx kurzů, xxxxxx xxxxxx plynoucího z xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx sazeb, xxxxxxxx xxxxx, cen xxxxx x komodit xxxx úvěruschopnosti xxxxxxxx,
x) uznávaným standardem xxxxxxxxxx x standardy xxxxxxxx Evropským xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxx xxxxxx,
m) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxx jako součet xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx ostatních xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx předpisu upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxx zjištěných xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx fond, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx x dosažená xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx aktiva.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXX XXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX ŘÁDNÉ SPRÁVY X XXXXXX
§3
Xxxxxx x postupy xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx x xxxxxxxxx systém x postupy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu k xxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxx a xxxxxxx (xxxx xxx "vnitřní xxxxxxxx") xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx a x xxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx. Investiční společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, změně, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx společnosti prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx uznávané xxxxxxxxx. Investiční společnost xxxx samosprávný investiční xxxx pravidelně prověřuje, xxx xxxxxxx předpisy x xxxx vybrané xxxxxxxx standardy xxxx xxxxxx aktuální a xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zabezpečí, xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx bylo xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx informací, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx některých xxxxxxxx xxxxx xxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. a) bodu 1 zákona]
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxx xx xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x xxxxxx by xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx vykonávat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, zajišťuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx jiná xxxxx (xxxx xxx "outsourcing"), xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond zajistí, xxx v souvislosti xx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx s xxxxxxxxxxx právními předpisy, xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx bance, xxxxx xxxxxxx, xxxxxx případné xxxxxxxx skutečností podléhajících xxxxxxx x poskytovatele xxxxxxxxxxxx, a provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx ohroženy xxxxxxxxxxx xxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) byla stanovena xxxxxxxx xxxxxxxx činností, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx u xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Organizační xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx náplň organizačních xxxxxx tak, xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxx xxxxx dodržovány postupy xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx (§17 xx 19).
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx nezávisle xx xxxxxxxx obchodování x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x stanovení xxxxxxxx hodnoty cenného xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x postup xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxxxxxx x kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx a
x) vytváření xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 zákona]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx informace a xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávného investičního xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx strategie xxxxxx xxxxxxxxxx konkrétních předpokladů, xxxxx x xxxx xxxxxx naplňování,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx zásady x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx osob, xxxxxx kterých investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond provádí xxx činnosti, a xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx zásad xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx včetně xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx, pomocí xxxxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx znalosti x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí x xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx a zkušenosti xxxxxx osob xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx činností.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx včetně xxxxx xxx zamezování xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x zásad xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) bezpečnostní xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx informační xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxx x způsob investování xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx limitů, xxxxxx investiční společnost, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx používat pro xxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx pro xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx a předmět xxxxxxxxx auditu, personální x xxxxxxxxx zajištění xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx a periodický xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx vyhodnocuje xxxxxxxx funkčnost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx řádně x xxxx vyhodnocuje pravidelné xxxxxx i xxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx2), xxxxxx xxxxxxx xxxx jinými xxxxxx. Xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx provedena xxx zbytečného odkladu.
§8
Xxxxxxx xxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále jen "xxxxxxx xxxx") xxxxxxx, xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx x xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx dozorčí xxxx pravidelně jedná xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx týkají xxxxxxx strategie xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx investování fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx xxxxx, kterým xxxx nebo by xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx vyjadřuje x návrhu představenstva xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx. V případě, xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx zajišťuje více xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx rada xxxxx x xxxxxx xx pověření xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx x §74x xxxx. 4 xxxx. h) zákona]
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx pro své xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx, spolehlivé x xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) o xxxxx skutečnostech, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx rizika, rizika xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx ročně xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx compliance, vnitřního xxxxxx a řízení xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, zda xxxx xxxxxxx patřičná xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx tržního x operačního xxxxxx, xxxxxx protistrany x x likvidní xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx a
Kontrolní a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx činnosti, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx stanovení, xxxxxx xxxxxxx rozhodování x rozsahu přístupových xxxx jednotlivých xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ukládána xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx službami a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, podmínky xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x provedených xxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x případě, xx xxxxx x xxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx zpřístupnění xxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxx národní bance, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) tak, xxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx zpracování xxxxxxx xxxxxxx při obhospodařování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx původní obsah xxxx opravami xxxx xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx upraví
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx alespoň vyhrazení xxxxxxxx telefonních linek, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx činnosti xxxxxxxxxxx s prováděnými xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společností xxxx samosprávným investičním xxxxxx a depozitářem, xxxxx osobou podle §78 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x pořizování záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx komunikačních zařízeních,
x) xxxxxxxxxxx záznamu xxxxx písmene a), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx o xxxxx3) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx výpisů xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx jiných komunikačních xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx xxxxxxxxxxx zařízení.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15 odst. 1 x §16 odst. 1 nejméně xx xxxx pěti xxx xx okamžiku provedení xxxxxxx xx xxxxxx; xx platí x xxx xxxxx, jejíž xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx bylo xxxxxxxx xxxx zaniklo, xxxxx x pro xxxxxx právního xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx potřebné pro xxxxxxxxx dodržování limitů xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxx aktuálně, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x správnost veškerých xxxxxxx, xxxxx, výkazů x xxxxxxx informací, xxxxxxxxxxxxx České národní xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx žádost.
(3) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx vytváření x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx podle xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx rekonstruovatelný.
§12
Pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx
x) vytvoří, xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx náležité, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx stížností a xxxxxxxxx vlastníků cenných xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
x) vede xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx trhu x xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx x další xxxxx podle §74a xxxx. 4 písm. x) zákona, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. xxxxxxx nebo xxxxx získat xxxxxxx xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx informacím x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §74a odst. 4 xxxx. c) xxxxxx, xxxxx xx xxx tom
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. mohlo xxxxx x porušení xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx podle xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx mimo xxxxx xxxxxx svých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx
1. xxxx xxxxxx oprávněna osobní xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b), nebo
2. xxx xxxxx xxxxxxx mohly xxx xxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx, xxx xxx xxxxx běžného plnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx nebo xx xx obvyklých xxxxxxxxx xxxx vědět, xx tato xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx uvedeného x xxxx 1,
x) zabezpečí informování xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x omezeních ve xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxx uvedené v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, že xxx x xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx své xxxxxxxx jako xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx uzavřených xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávnému xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobních obchodů xxxxx xxxxxxx x) x
2. případných xxxxxxxx xxxx zákazů xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 5 xxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, xxxx
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x členském státě Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§14
Zásady xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx x účinné xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x obhospodařovanými xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx podíl xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx právnické xxxxx xxx, xxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx
a) sledování xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx osobě,
x) xxxxx hlasovacích xxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx cíli x xxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) xxxxxxxxxxx xxxx řízení xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x výkonu hlasovacích xxxx.
(3) Souhrnný xxxxx zásad xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx vlastníkům cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx jejich žádost.
§15
Xxxxxxxx x xxxxxxxx, upisování x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podílovým xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx provede xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x evidenci xxxxx §9 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx pokynu.
(2) Xxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx údaje
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x sídlo xxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxx o xxxxx, která xxxxxx xxxxx x vydání, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx přijala xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxx přijetí xxxxxx,
x) xxxxxxxx podmínky x platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x pokynem,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, za xxxxx xxx vydán, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, za xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx listy nebo xxxxx xxxxxx vydávané xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxx x hrubém xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx pokynu v xxxxxx vyjádření xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx kolektivního investování x xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 obsahuje, xxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) obchodní xxxxx, xxxxx x sídlo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiných xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx a provedeného xxxxxxx,
x) množství xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx,
d) xxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
f) x xxxxxx datum x čas xxxx xxxxxxx x údaje x osobě, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx,
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx datum a xxx rozhodnutí o xxxx provedení x xxxxx a xxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) v případě xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxx a převodním xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx členem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxx 5 xxxxxx, zjišťuje a xxxx střety zájmů xxxxx §74a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx s xxxxxxx na všechny xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx střet xxxxx v důsledku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx členů.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx přijatá podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx mohlo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fond xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx současně x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xx právnickou xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxx xxxx informace xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx poskytne xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx nosiči informací4) xxxxxxxx x v xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxx xxxx x úvahu xxxxx zájmů související x činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x souvislosti se xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vezme x xxxxx, xxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx nebo se xxxxxxx xxxxxxxx ztrátě xx úkor xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx zájem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxx xxxxxx xxxxx,
c) xx xxxxxxxx upřednostnit xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx před zájmy xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxx, xxxxxx nebo nepeněžitou xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx") x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx dále xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, které ve xxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, mohou xxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx zájmů"),
b) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx x opatření x řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x
x) vede xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx může xxxxxxxxx xxxxxxxxx střet xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx střetu xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxx, aby xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, vykonávaly xxxx činnost x xxxxxxx xxxxx nezávislosti, xxxxx xx přiměřená xxxxxxxxxx, rozsahu a xxxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. b) xxxx 5 xxxxxx, do xxxxxxx patří, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx podstatného xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxx x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
x) xxxxxx postupy x xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx osobami xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxx xx výměna xxxxxxxxx xxxxx poškodit xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) nezávislou kontrolu xxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, jejichž xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, pro které xxxxxxxxxx činnost, mohou xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx vykonávající určitou xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx střet xxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zabraňují xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx nedůvodného xxxxx xx způsob, xxxxxx xxxxx se zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx zabezpečuje provádění xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xx podílela xx xxxxxxxxxxx služby, xxxxx xx přitom xxxxx xxxxx k xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x ohrožení xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, a
f) xxxxx xxxxxx opatření, xxxxx opatření přijatá xxxxx xxxxxx x) xx e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXX XXXXXX RIZIK
[X §74a xxxx. 2 xxxx. b) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx rizika xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx řízení xxxxx xxx, aby poskytoval xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx spojená s xxxx činností a xxxxxx, jimž xx xx obhospodařovaný xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx byl zajištěn x všech xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, dosud xxxxxxxxxxxxxxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxx významná xxxxxx a rizikové xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx společnost nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředí. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, reálné xxxxxxxx jejich xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx vyplývající x xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx společnost, s xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x její xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx je jí xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx své xxxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxx
x) vymezení xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx mohou být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx,
x) zásady pro xxxxxxxxxx významnosti xxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxx řízení xxxxxxxxxxxx xxxxx, v tom xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, likvidity, koncentrace x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro xxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, koncentrace x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx míru xxxxxx, x tom vždy xxxxxx xxxxxxx, operačního, xxxxxxxxxxx x protistrany,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx x úpravy xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx likvidity,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, jejichž xxxxxxx xx xxxx na xxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxxx x postupovaly x xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxx x x xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx a limity.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx změnách xxxxxxx řízení rizik.
§22
Xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu
(1) Xxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx
x) xxxxxx postupy xxxxxx xxxxx xxx, xxx rizika x xxxxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxx postupy xxxxxx xxxxx xxxx náležitým xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xx-xx to xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx kontroly platnosti xxxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx xxxxxx hodnoty x riziku (value xx xxxx - XxX) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx rizik,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx testování x xxxxxxx xxxxxxx za xxxxxx podchycení xxxxx xxxxxxxxxx x možných xxxx xxxxxxx podmínek, xxxxx xx mohly xxx xxxxxxxxxx xxxxx xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x udržuje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx limitů pro xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx s přihlédnutím xx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx význam, x x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, aby xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx limitů xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx x písmenu x), x
x) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx náležité xxxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx předpokládaného xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx uplatňuje xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx standardního fondu x veřejného speciálního xxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 1 xxxxxx. Pokud je xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx samosprávný investiční xxxx stresové xxxxxxxxx xxxxxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxxxxx okolností.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx přiměřené xxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanoveným xx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx nebo prospektu.
HLAVA XXX
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx ustanovení
[X §74a xxxx. 2 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx každodenní činnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xx xxxxx řízení,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx mechanismy xxx jednotlivé xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x limitů, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx činností x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx detailů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx kontrolu; xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx zejména xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xx xxxxxxxxxx inventury xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 xxxx. c) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx zejména zabezpečit
x) soulad xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) vzájemný xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící činnost xxxxxxxxxx se nesmí xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxx investiční společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx provádí činnost xxxxxxxxxx tak, aby xxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxx nových xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx účelných xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx představenstvu xxxxxxx x tom, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nápravná opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxxx a propojeně xxxxxxxxx veškeré xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Vnitřní xxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx výkon vnitřního xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxx představenstva, xxxxxxx xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
a) dodržování xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) dodržování xxxxxxxxxxx xxxxx, cílů x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) systémy xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx pravidel vnitřní xxxxxxxx,
x) finanční xxxxxx a oceňování,
x) úplnost, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx poskytovaných xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) funkčnost x bezpečnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance.
(4) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx při xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx vždy xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx rizik, x xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxx strategického a xxxxxxxxxxxx xxxxx vnitřního xxxxxx,
c) vytvoření x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx funkčnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému, a xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Organizační xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XX KTERÝCH XXXX XXXXXXXXXX STANDARDNÍ XXXX
§26
Xxxxxxxxxx cenné xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx něj zaplacenou,
x) xxxxx likvidita xxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podílových listů xx xxxxxx xxxxxxxxx6),
x) jehož xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx x xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x obvyklá cena, xxxxxx xx xxx xxxxx cena, nebo xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx nezávislý xx emitentovi tohoto xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. investičního xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) zákona znamená, xx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx z informací xxxxxxxxxxxx emitentem xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx,
x) pro xxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx v případě
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. investičního xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx x cenném xxxxxx nebo o xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) který xx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx xx x xxxxxxx x investičními xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx x
g) xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxxx cenné papíry xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx xx považují xx nástroje, které xxxxxxx kritéria podle xxxxxxxx 1 písm. x) x e), xxxx-xx xxxxxxxxxx fond x dispozici xxxxxxxxx, xxxxx by xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, pokud
1. xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxx obhospodařuje, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx společnosti x
3. xxxx nebo xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx dohledu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
1. které xxxxxxx kritéria xxxxx §26 x
2. xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx jiných xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxx aktivy, xxx se xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu
(1) Xxxxxxxxx peněžního xxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xx obvykle xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxx, xx nástroj,
a) xxxxx xxxxxxx splatnost xx nejvýše 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx splatnost xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx valorizací xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 397 dní, xxxx
x) jehož xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx úvěrového x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx písmena x) xxxx b) xxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx x).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxx, xxxx-xx xxx prodán x xxxxxxxxx xxxxxxx x krátkém xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx odkoupit xx xxxxxxxx své xxxxx xxxxxx xx xxxxxx podílníka.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx hodnotu xxx xxxxxxxx přesně určit, xx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx oceňování, xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx ceny, xx xxx by xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xxxx xxxxx oceňování, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x 3, xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxx k xxxxxx xxxxxx.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Finanční xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx standardní fond xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx, xxxxx splňuje kritéria xxxxxxxxx v §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx aktivum xx xxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx několika xxxxx xxxxxx nástrojů,
x) xxxxx xxxx více xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx nebo více xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx, xxxx
d) xxxxxxx xxxx více xxxxxxxxxx indexů.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, je xxxx nástroj,
x) xxxxx xxxxxxxx převod xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx aktivem,
x) x xxxxx nevyplývá xxxxxx ani xxxxxx, xxxxxx hotovostního xxxxxx x převodu, xxxxxxxxxxxx xxxxx jiných než xxxx, která xxxx xxxxxxx v §26 xxxx. 1 zákona,
x) xxxxx je x xxxxxxx x xxxxxxxx pro deriváty xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx 2 x 3 xxxxxx x x xxxxxxxx 3 x
x) x xxxx xxxxxxx xxxxxx jsou dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx fondu; xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx musí xxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziko informační xxxxxxxxx mezi xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxxx přístupu protistrany x xxxxxxxxxx informacím x xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx aktivum xxx úvěrový xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. g) xxxx 3 zákona xx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x které nevychází xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx
x) xxxxxxx vychází xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx tržní xxxx xxxxxxxx, xxxx, pokud xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, ze způsobu xxxxxxxxx, xxxxx využívá xxxxxxxxxx x uznávanou xxxxxxxx, x
b) xxxxxxxx oceňování xxxxxxxx
1. xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx umožňujícím standardnímu xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx
2. pro xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vybavený xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx nezávislý xx organizačním xxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Finanční xxxxx jako xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxx indexem xxxxx §26 odst. 1 písm. g) xxxx 1 zákona xx index, xxxxx
x) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, přičemž
1. xxxxx xx složen xxx, xx xxxxxx xxx nebo obchodování xxxxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxxxx nepřiměřeně xxxxxxxxxxx výkonnost xxxxxx xxxxxx,
2. v xxxxxxx, xx index xx xxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx a
3. x xxxxxxx, xx xxxxx je xxxxxx z xxxxxxxx xxxxxx než xxxx, xxxxx xxxx uvedeny x §26 odst. 1 písm. x) xx x) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx reprezentativní xxx xxx, xxxxx jej xxxxxxx, přičemž
1. xxxxx xxxx výkonnost xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vhodným x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx indexu xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, na xxxxx xx používá, x xx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx kritérií, x
3. podkladová xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxx, xxx uživatelům xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x
x) xx veřejně xxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx x uveřejnění hodnoty xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx složek xxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx informace, zejména xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx složení indexu, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx obtíže x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxxxxx v xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx regulováni za xxxxxx xxxxxxx investorů xxxx úspor
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx, xx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §28 xxxx. 1 a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §28 odst. 2 x 3,
x) o xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx nástroje xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, a
x) který je xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx se xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) body 2 a 4 xxxxxx nebo xxxxx xx xxxxx místními xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx členského státu Xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx státem Evropské xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx členského xxxxx Evropské unie xxxxxx x částí xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) informaci xxxxxxxx xx emise xxxx podmínek emise x právní a xxxxxxxx xxxxxxx emitenta xxxx xxxxx emise xxxxxxxx peněžního xxxx,
x) aktualizaci informací xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxx změnách xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx xxxxxx svým závazkům x
c) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Informace xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) se xxxxxxxxxxx xxxxxxx kvalifikovanou třetí xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xx emitentovi.
(4) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx který xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxx 3 zákona, xxxxxxxx dostatečné xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x)
a) xxxxxxxxx týkající xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx při změnách xxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxxx a jeho xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
c) xxxxxxxx x spolehlivé xxxxxxxxxxx údaje o xxxxx a x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxx hodnocení xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx do xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx xxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxx, xx xxx xx xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxx 1 zákona s xxxxxxxx xxxx, jež xxxx xxxxxxx v xxxxxxxx 2, a xxxx, xxx vydala Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x centrální banka xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxx podmínek xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx datem xxxxx nástroje peněžního xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx podléhá obdobnému xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx
Xxxxxx, která xxxxx posouzení České xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) bodu 3 zákona xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx dohledu,
a) xxxxx xx xxxxx xx xxxxx státu xxxxxxxxx Evropský xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx hospodářskou xxxxxxxxxx x xxxxxx náležícím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx Xxxxxxx Arrangements xx Xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx skupiny X10),
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx ratingu, xxxx
x) xxxxx hloubková xxxxxxx prokazuje, že xxxxxxxx dohledu, kterým xxxxxxx, jsou xxxxxxx xxxxxxxxx stanoveným právem Xxxxxxxx xxxx.
§33
Investiční xxxxx papíry a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx jejíž xxxxxxxxxxx xxx některé xxxx všechny peněžní xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx úrokové xxxxx, ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, měnovém kurzu, xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, v xxxxxxxx xxxxx se xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a rizika x ní xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru x xxxxxx x xxx xxxxxxxxx x
c) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xx rizikový xxxxxx x stanovení xxx xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu obsahujícím xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, je investiční xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 xx 3, který obsahuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
(3) Pokud xxxxxxxxxx xxxxx papír xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xx za xx, xx derivát xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx se xxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiv indexu xxxxxx používání derivátů x xxxxxx technik x nástrojů xxxxx §27 xxxx. 2 x 3 zákona x §36 xxxx. 1.
(2) Xxxxx xxxxx nebo dluhopisů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, pokud xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, který xxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx významného xxxxxxxx na xxxx, xx který se xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx složení xxxxxx xxxxx xxxx dluhopisů, xxxxx
a) je xxxxx xxxxxxx přístupný x
b) xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxx x fond tvoří xxxxxxx stejného xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx xxxxxx opatření x řízení xxxxxx xxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXX X XXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ X MĚŘENÍ XXXXX
[X §27 xxxx. 8 xxxx. a), §27 xxxx. 8 xxxx. b), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§35
Techniky a xxxxxxxx
(1) Druhy xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxx používat x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx speciálního xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx deriváty xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) x x) zákona (xxxx xxx "xxxxxxxx x nástroje").
(2) Xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxx použity xxxxxxxx,
x) který xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x investování, xxxxxxx xxxxxxx, nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx prokazatelně xxxxx,
x) xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxx zajistí, že xxxxxxx standardního xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxxx technik x xxxxxxxx jsou xxxx xxxx xxxxx jeho xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx používání xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx x veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxx, xx
a) xx-xx xxx xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx ze strany xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx předmětný podkladový xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x po xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx; u měnových xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, které xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upravených xxxxxx Evropské unie10), xx xxxxxxxxxxx držení xxxxxx likvidního xxxxxx,
x) má-li xxx xxxxxxxx derivát xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, drží x xxxxxxxx xxxxxxxx x po celou xxxx xxxxxx smlouvy xxxxxxx prostředky xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ceně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx sloužící xx krytí jednoho xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxx xx krytí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §41,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx profilu fondu x
x) xxxxxxx xxxxxxx protistrany x xxxxxxxxxxx finančního derivátu xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx reálné hodnotě xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x veřejný xxxxxxxxx fond drží xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx snížení xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx pouze xx xxxx rozdílu xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) a je xxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátu x tyto finanční xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxx, xxxx
b) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x datum xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxx xxx xxxxx.
§37
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Otevřená xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx x finančních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavců 2 xx 5 xxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx okamžiku 100 % hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx x důsledku xxxx reálných xxxxxx, xxxxxx standardní fond xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxx otevřenou xxxxxx x finančních xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx metodou,
b) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, xxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx vhodná xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x složitosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx finančních xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx papíru nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "vložený xxxxxxx") je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pozice xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx alespoň xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx finančního xxxxxxxx, včetně vloženého xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx podkladové xxxxxxxx x xxxxxx podkladové xxxxxxxx. Dlouhé xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx podkladové nástroje xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx vyjádřenými x xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů lze xxxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx mají stejné xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx mají xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxxxx nástrojů pohledávky xxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx osobě x vázané xx xxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx xxxx, xxxx a xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxx, jsou se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxx xxxx x xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx silně korelované, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx korelace xxxxxxx 0,95 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx předcházejících xxxx xxxxxxx celkové xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx derivátů xxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, do kterých xxxx xxxxxxxxxx, jedná-li xx x xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(6) Otevřená xxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx součtu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx krátkých xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx
(1) Metoda xxxxxxx x riziku je xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx na xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Pokud xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxx xxx xxx možné xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx model relativní xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx použít.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx rizikové hodnoty xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxx x xxxxxxx standardního xxxxx xxxxx, v xxxxxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxx jednou xx 2 týdny,
x) xxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konfidenční xxxxxxxx xx hladině xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) pro xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx 1 měsíc; lze xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx za kratší xxxxxx xxxxxx x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx na ekvivalent 1 xxxxxx xxxxxx xxxxx odmocniny poměru xxxxxx,
d) efektivní xxxxxxxxxx xxxxxx pozorování xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx 1 xxx; xxxxxxx xxxxx xx kratší xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx cenové xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx jednou za xxx měsíce, případně xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx značným změnám xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xx založen xx xxxxxxxx variance-kovariance, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx simulacích Xxxxx Xxxxx,
x) x xxxxxxxxx rizika xx xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x každé xxxx x xxx, xx konstrukce xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxx uznávaných xxxxx x xxxxxxxx křivka xx xxxxxxxxxx na xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
h) x xxxxxxxxx rizika zohledňuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx trhu, xx xxxxxx xx xxxx xxxxxxx nástroje,
x) x měnového xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx cizích xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx zpětné x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx každý xxxxxxxx xxx srovnání výpočtu xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx ke xxxxx xxxxxxxxxx dne x xxxxxxxx xxxxxxxxx následujícího xxxxxxxxxx xxx. Provádí xx xx základě xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxx hodnoty xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx pozicích xxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x identifikaci xxxxxxxx x vlivů, xxxxx mají značný xxxxx xx xxxx. Xxxxxxxx scénáře xxxxx x xxxxx xxxxxxx, xxxxx mohou xxx xx následek značné xxxxxx fondu xxxx xxxxx xxxxxx ztížit xxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x případech krize, xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx. Stresové xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx výskytu xx xxxxx hlavních xxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx se provádí xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) X modelu xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xx provádí výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x limity xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx skladby xxxxxxxxxxxx portfolia je xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nesmí xxx větší než xxxxxxxxxxx rizikové hodnoty xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx efekt a xxxxxxxxx finanční xxxxxxxx, xxxxxx vložených xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, kdy xxxx
x) používá xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx nástrojů; xxxxx xxxx používat xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxx se xxxxx měnovému riziku; xxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxxxx portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx měnové xxxxxxxx.
(6) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx být xxxxxxx x riziku xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Riziko xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených v §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx (xxxx xxx "OTC xxxxxxxx") xx xxx xxxxx limitu podle §28 odst. 5 xxxxxx stanoví xxxx xxxxxx xxxxxxxx reálných xxxxxx OTC xxxxxxxx xxxxxxxxxx x příslušnou xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx xxxxxx xx xxxxxx účinná x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx právních xxxxxx, x xx x x xxxxxxx povolení xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxxxx konkursu na xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
2. zohledňuje xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x XXX xxxxxxxxx, x
x) hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xx denně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx jej xx xx xxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx nezávislé xx xxxxxxxxxxx.
§41
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx smí xxxxxxxxxxxx xxxx obchody, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx lze xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx dále
x) xx dobu xxxxxx xxxxxxxxxx repa xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx koupi xxxx xxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxx zpětnou koupi xxxx xxxxxxx,
2. xxxx svěřit do xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx třetí xxxxx xxxxxxxxx xx protistraně,
x) peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxx xxxx, jsou vysoce xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xx xxxxx xxx náklad xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxx není xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx předmětných cenných xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx fond zahrnuje xx limitů xxxxx §28 xxxx. 1 x 2 zákona xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 x 3 xxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx poskytnutých xxxxxxxxxxx xxxx zajištění OTC xxxxxxxx. Xxxxxxxxx může xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx uzavřenu xxxxxx x započtení, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx a vymahatelná xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXXX XXXXXXX X XXXXXXX FONDU KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Xxxxxx hodnota
Xxx stanovení xxxxxx xxxxxxx majetku a xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx upravených xxxxxx Xxxxxxxx unie11) x xxx, xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx průměrnou cenu xxxx nejlepší závaznou xxxxxxxx x poptávkou (xxxxxxxx cena).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydaného xxxxxxxxx xx rovná xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx bylo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx12), xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxxxx, které xxxx xx xxxxxxxxxx
x) xx xxxx xxx 90 dní, se xxxxx x 10 %,
x) xx xxxx než 180 xxx, xx xxxxx x 30 %,
x) xx déle xxx 360 xxx, xx xxxxx x 66 %,
d) xxxx než 360 xxx, se xxxxx x 100 %.
(3) Základ xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx sníží x 100 %, jestliže xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx insolvenční xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx soud xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vydána xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx papíru xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 x 2 neodpovídá ceně, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx odborné xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxx xxxxxx způsobem, xxxxx xx smyslu xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx. Důvody x xxxxxx stanovení reálné xxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx písemně xxxxxxxxx.
(5) Ke způsobu xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx 3 xx vyžaduje souhlas xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxx xxxxxx xxx xx souhlasem depozitáře x xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xx způsobem xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3, oznámí xxxx skutečnost xxx xxxxxxxxxx odkladu písemně xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx ocenění xxxxxxxxxxx aktiva xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Postupuje-li fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, informuje xxxxxxxxx x této xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
§45
Způsob xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx listu fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx je xxxxxxx kapitál fondu xxxxxxxxxxxx investování xx xxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, například xxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního investování x xxxxxx xx xxxxx funkce xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx dělená xxxxxxx xxxxx jmenovitých xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcií x oběhu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx, se zaokrouhlením xx počet xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx ve xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcie xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx stanovenu xxxxxxxxxx hodnotu, xx xxxxxxxx hodnota podílového xxxxx xxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxx xxxxxxxx dělenou xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx podílový xxxx xxxxxxxxx podle §8 xxxx. 3 xxxxxx, provádí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx skupin podílníků, x xxxxx je xxxxx §8 xxxx. 3 zákona xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným xx statutu xxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ
§46
Xxxxxx xxxxxx
(X §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx před uskutečněním xxxxxxx a xxxxx xxxxxxx po xxxxxxxxxx xxxxxx zvažovaného xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx toho, xxx obchod xxxxxxx xxxxxxx majetku, xxxxxxxxx x xxxxxxxx profil xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx veřejně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Informování x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 odst. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Informace x xxxxxxxxxx xxxxxx x vydání nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxx podílníka xxxx xxxxxxxxx cenného papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
d) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
e) platební xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx související x xxxxxxx,
f) xxx xxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxxxx byl xxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx list xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxx vydaných, xxxxxxxx xxxx odkoupených xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx odkoupen podílový xxxx nebo cenný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem,
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx spojené x xxxxxxx xxxx upisováním xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx vyjádření xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x odkoupením xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x
x) celkovou xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx; na xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxx položky.
(2) Informaci xxxxx xxxxxxxx 1 investiční xxxxxxxxxx zašle xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx cenného xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx4) xxx zbytečného odkladu, xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx doručení xxxxxxxxx xx xxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxx informace xxxxxx xx potvrzení xxxxx osoby, xxxx
x) jednou xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx x) x x).
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx 1 bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx k xxxx podle xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx jiným xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx jedné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx s přihlédnutím xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx xx xxxxxxx, x xxxx pokynu, x xxxxxx x vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xx xxx xxx xxxxx xxxxx x xxxxxxx nasměrovat, xxxxxxxx
a) xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx převodním xxxxx,
x) xxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, x jakou xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) objem požadovaného xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx k obchodu x
x) xxxxxxxxx xxxx faktor xxxxxx xxxxxx xxx provádění xxxxxxxxxx x obchodu xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a udržuje xxxxxxxx xxx organizační xxxxxxxxxx a xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx x jednotlivým xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx stanoví alespoň
x) určení relativní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx faktorů xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxx určení xxxxxx xxxxxxxxx důležitosti,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx, kde xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond provádí xxxxxxx,
x) jiné xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zohledňuje xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x
d) označení xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx obhospodařuje, x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 2.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx vlastníky cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx podstatných xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxx provedení xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxx třetí xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx průběžně x xxxxxxxx nedostatky xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění xxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx vždy bez xxxxxxxxxx odkladu po xxxxxxxx xxxxx ovlivňující xxxxxxxxx xxxxxxxxx provedením xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx možný xxxxxxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx dohledu doložit, xx xxxxxxx obchody xx účet xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx s pravidly, xxxxx xxxxxx xxxxx §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) x j) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx x §75 xxxx. 1 xxxx. x) x j) xxxxxx zavede x xxxxxxx pravidla pro xxxxxxxxxx obchodů, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx
a) neprodlené x přesné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxxxx srovnatelných xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx rozhodnutí x xxxxxx obchodu, xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aktuální podmínky xx xxxx nebo xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx provedeného xxxxxxx, xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x přesné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx nákladů x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx základě xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxx nabyla xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx xxxx investiční xxxxxxx, jehož xxxxxxx xx vztahuje x xxxxxxxxxxxx nástroji, jehož xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ze xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
(4) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 určí xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx.
§51
Sdružování xxxxxxx
[K §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého obchodu xxxx obsahovat postupy xxx
x) xxxxxx xxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx x xxxxxx xxxx několika xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxx s xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx pro xxxxxxx x fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx provedení,
x) xx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x pravidly xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx nepoškodí xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx obchod xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx proveden xxxxx částečně, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přizná xxxxxx x odpovídající závazky xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, ledaže xxxx xxxxxxx podmínky xxxxx xxxxxxxx 4. To xxxxx xxxxxxx, x xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Pokud xx investiční společnost xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx pravděpodobně dosáhl x jednotlivých xxxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxx poměrně v xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx stanovenými xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 xxxx. 2 zákona]
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §75 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) je hrazena xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx nebo je xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo
x) xx hrazena xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx třetí stranou xx za xxxxx xxxxxx x
1. xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx ještě xxxxxxx, xxx byla příslušná xxxxxxx vykonána, xxxxxxxxxx xxxxx, srozumitelně x xxxxx x existenci x povaze xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx pobídky xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx v xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jednat x nejlepším zájmu xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Přípustná xx xxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxx která je xxx xxxxx xxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxx není x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, spravedlivě x x nejlepším xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxx 1 xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx však xxxxx xxx podrobnosti xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investorovi xxxxxxxx obdobným xxxx x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx zahraniční xxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejní způsobem xxxxx §54 xxxx. 1 x 2.
ČÁST PÁTÁ
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
HLAVA X
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. a), x), x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx investiční společnosti xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx přílohy č. 1.
(2) Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. f) x x) a §35a xxxxxx]
(1) Xxxxxx x informace, které xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx osoby xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx, uveřejní xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, investiční fond xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx x xxxxxx xxxxx v českém xxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx; přitom xxxxxxx zajistí, x xxxxxxxxxx na pravidla xxxxxxxxx xxxxx použitelnými xxxxxxxx Evropské xxxx14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx byla xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx přístupná xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx Xxxxxxxx x xxx xx xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx obchodní xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx informace xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx stažení x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx a) x x) xxxxxxxx nepřetržitě x xxxxxx investičním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx uveřejňované xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx také x xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx obdobné xxxxxxxxxx xxxxx a xx požádání xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x dohodnuté xxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx, xx Xxxxx xxxxxxx xxxxx schválila změnu xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 zákona, xx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 a 2.
XXXXX XX
XXXXXXX O XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx umožnilo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx navrhovaného xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx investici, x
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx nebo sloučení, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, xxxx způsobem xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx se xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x jiném členském xxxxx.
(3) Sdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zrušovaného xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x toho, xx tito podílníci xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx rysech nástupnického xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx o způsobech xxxx xxxxxxxxx, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(4) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx zejména xx xxxxxxxxx sloučení nebo xxxxxxxx a xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx informací
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx pro xxxxx xxxxxxxxxxxx splynutí xxxx xxxxxxxx sdělení klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxx, poskytne xx xxxxx fond xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx každé osobě, xxxxx x xxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení sloučení xx rozhodného xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx prodá xxxxxxxx listy ve xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo která xxxxxx x kopii xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu, xxxxx xx sloučení xxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx sdělení x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
(1) Zrušovaný podílový xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx informací5).
(2) Xx-xx informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx podílníkům na xxxxx trvalém nosiči xxx v listinné xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) jejich poskytnutí xx tomto xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx nichž xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondem, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx okolností xx splněna zejména xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím dálkový xxxxxxx, x
x) xxxxx, jíž xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxx xxxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx tento xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx elektronických xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxx, xx xxxxxxxx má xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx. Za xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx podílník poskytnul xxx xxxxxx podílových xxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX USTANOVENÍ XXX XXXXXX XXXXXXXXXX FOND X XXXXXXXXX STANDARDNÍ XXXX
Xxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu s xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem
§59
[K §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Dohoda podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "dohoda xxxxx") obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxx podřízeného standardního xxxxx do xxxxxxx xxxxxx vydávaných řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx x xxxxx výdaje xxxxxxx podřízeným standardním xxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxx poplatků x xxxxxxx výdajů xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) podmínky, xx xxxxx xxxx xxx proveden xxxxxxxxx xx následný xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx do majetku xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx §35a odst. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx fondů xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) frekvenci x lhůty pro xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu,
x) xxxxxxx spolupráce při xxxxxxxxx pokynů k xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx zapojení xxxxx xxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx na xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x zajištění časové xxxxxxxxxx výpočtu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x cílem zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (market xxxxxx) xxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx možnosti xxxxxxxxx,
x) způsob stanovení xxxxxxxxxx kurzu xxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx při xxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx, pokud řídící xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx ve xxxxxx xxxx,
x) údaje x lhůtách xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxx upisování x xxxxxxxxxx akcií vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem; xxxxx se x xxx oba fondy xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx xxx xxxxxx standardní fond xxxxxxxxx xxxxx akcií xxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx xxxxxxx při zrušení xxxxxxxx standardního fondu x likvidací xxxx xxx likvidace (§99x x 99x xxxxxx),
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxx xx zvláštních xxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xx xxxxxx x podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx prospekt xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx řídícímu xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx poskytují.
(3) Dohoda fondů xxxxxxxx rovněž ujednání xxxxxxxx se zprávy xxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx standardním xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx při plánovaném xxxxxx, xxxxx mají xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx období, x
x) xxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xx řídícího standardního xxxxx všechny xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx zprávy xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx auditora xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx závěrky xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxx fondy nemají xxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx též xxxx x rozhodném xxxxx xxxxx §35b odst. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx xxxxx obsahuje xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxx x xxxxx předání xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) nebo xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx osobou xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §78 xxxxxx,
x) xxxxxx a lhůty xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, způsob x xxxxx předání xxxxx o porušení xxxxxxxx předpisů, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, jestliže xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx otevřenou xxxxxx, x
f) prohlášení, xx xxxxxx standardní xxxx informuje xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond o xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx informací, a xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx obsahuje dále xxxxxxxx oznamování xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx, která zahrnují
x) xxxxxx x xxxxx oznamování x xxxxxxxxxxx x obnovení xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx podílových xxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx chyb xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Dohoda fondů xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která zahrnují
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxx xxxx statutu, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx liší xx xxxxxxxxx ujednání pro xxxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx xx xxxxxxx, stanovách xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx plánované xxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx x xxxxx oznamování x xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx přestal xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx plánované xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, obhospodařující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, která xx pověřena obhospodařováním xxxxxxx těchto xxxxx xxxx xxxxxxx rizik xxxxxx fondů, x
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ujednání, xxxxx řídící standardní xxxx xxxxx xxxxxxx.
§61
Postupy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[K §35b odst. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx standardní xxxx,
x) zavede xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx akcionáři xxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx a
§62
Xxxxxx x xxxxxx informací x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx xxxx depozitářem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (dále xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") obsahuje
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx toho, xxxxx informace nebo xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) poskytuje xxxxx xxxxxxxxx druhému xxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx depozitářů xxx plnění xxxxxx xxxxxxxxxx uložených právními xxxxxxxx včetně
1. xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxxxx x xxxxx zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx jejich cenných xxxxxx a předcházet xxx možnosti xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx upisování x odkupování xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, včetně ujednání x xxxxxxx nepeněžitého xxxxxxx,
d) způsob xxxxxxxxxx obou depozitářů xxx postupech na xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxx údajů x xxxxxxxx právních xxxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx a xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxx údajů,
f) xxxxxx a lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxx dalších xxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, a xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx depozitáři xxxxxxxx dále údaj x rozhodném xxxxx xxxxx §30a xxxx. 2 xxxxxx.
§63
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x auditorem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx jen "dohoda xxxx xxxxxxxx") xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxx dokumentů a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx toho, xxxxx xxxxxxxxx xxxx dokumenty xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx které xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx předávání xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx auditorovi xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx obou xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) uvedení xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx nakládá jako x nesrovnalostmi xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, x
f) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx auditora xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx uvedených xx xxxxxx auditora xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x způsob a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx standardního fondu x jejích návrhů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx účetního období xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx totožné, xxxxxx xxxx auditory xxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx auditorem řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx návrhů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 odst. 2 xx xx dohodu xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx při výkonu xxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx standardní fond, xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxx xx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx vydávání xxxx xxxxxxxxxx podílových listů xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx,
c) xxxxx xx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x řídícího standardního xxxxx nebo xx xxxxxxx související xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, obsažených x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx stanovených právními xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
XXXX SEDMÁ
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., o xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx č. 270/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 347/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondu.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xx kterých xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., x používání xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Vyhláška č. 357/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Sb., o xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxx č. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx jejího xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Singer, Xx.X., x. x.
Xxxxxxx x. 1 x vyhlášce x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxx kolektivního investování
[K §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx období xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x významným xxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxx x uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu jejich xxxxxxxxxx x kvalifikace, xxxx údaj x xxx, xx kterého xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, xx kterého xxxxxxxx vykonávat xxxxxx xxxx činnost,
e) xxxxxxx, xxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx, xxx jen xx xxxx rozhodného xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx a výše xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, x uvedením xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a hospodářského xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx osobách; xxxxx xxxxxx x dispozici xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, uvede xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx skutečnost xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které byly x xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, byt' xxx po část xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x doby xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, které se xxxxxxxxx xxxxx písmen x) až g) x xxxxx jednaly x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx x
x) xxxxxxxx nebo rozhodčích xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxx společnost sama xxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx hodnota předmětu xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx kolektivního investování, xxxxx xx spor xxxx, x rozhodném xxxxxx.
2. Výroční zpráva xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxx zákona o xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje x
x) názvu investičního xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) , pokud byl xxxxxxxx,
x) xxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x obhospodařování x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx s uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x portfolio manažerech x rozhodném xxxxxx, xxxxxx stručného xxxxxx xxxxxx zkušeností a xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxx a xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, byť xxx xx část xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx výše a xxxx účasti xxxxxx xxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx investiční xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx těchto xxxxxxx; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx těchto osob, xxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx výsledky xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx propojené, xxx' jen po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx xx shodě, xxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x této xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx, byť xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, x xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx vykonávali,
m) xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxx byl xxxxxxxxxx xxxx založen,
n) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx nebo je xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxx zatížených právy xxxxxxx osob,
p) vývoji xxxxxxx akcie investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx investiční xxxx xxxxx svého investičního xxxx takový index xxxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxx, xxxxx xxxx hodnota xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx provedeno ocenění xxx xxxxx xxxx xxxxxx x uvedením xxxxxxx pořizovací ceny x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx emitovaných xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím na xxxxx akcii xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x
x) kvantitativních xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx byly xxxxxxx xxx hodnocení xxxxx xxxxxxxxx x technikami x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci cenných xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx xxxxxxx číslování (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx investičních společnostech, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, spolu s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a kvalifikace, xxxx x xxx, xx kterého xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období x době, po xxxxxx činnost depozitáře xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx u této xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx více než 1 % majetku xxxxxxxxxx fondu,
f) všech xxxxxxxxxxxx s cennými xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, a xxxx x xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném období x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxx stanovený index (xxxxxxxxx), uvede se x xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx indexu x rozhodném období x xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, které xx xxxxxx majetku xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, jestliže hodnota xxxxxxxx sporu xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx všech vyplacených xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových listů,
l) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě za xxxxx xxxxxx depozitáři,
p) xxxxxxxx kapitálu podílového xxxxx x vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx poslední xxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) v xxxxxxx uzavřeného xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx zpráva xxxxxxxx také xxxx x xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxx byl fond xxxxxxx, a xxxxxxxxx, xxx poté xxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx investičního xxxxx.
4. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x kód xxxx),
x) xxxxx xxxxxx, stav x míru jejího xxxxxxxxxx,
x) účel, za xxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nabyl, x x xxxxxxx, xx došlo xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx nemovitostí,
d) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x v xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) popis xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx práv xxxxxxx xxxx x výjimkou xxxxxxxxx xxxx, x xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx týkajících xx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxx, ke xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro účely xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx provedli ocenění xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx odborníků xx xxxxxxxxxx posudku, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx nemovitosti,
i) xxxxxxxx metody použité xxx ocenění nemovitosti,
j) xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx kterých byla xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx nemovitost xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; pro rozsah xxxxxxxxx platí obdobně xxxxxxxxxx xxxxxx x) xx x).
x) seznam xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx toků xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx nemovitosti xxxx xxxxxx xx nemovitostní xxxxxxxxxxx v xxxx xx xxxxxxxx 2 xxx xx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x záměru xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx cílů,
r) xxxxx důvodů porušení xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx k xxx došlo x
x) xxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx se účasti xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Příloha x. 2 x vyhlášce č. 194/2011 Sb.
Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahuje xxxxx o
a) fondech xxxxxxxxxxxx investování, které xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx představenstva, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, po xxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxx.
2. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxxxx o
a) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) nebo xxxxxx xxxxxxx číslování (XXX), xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx uzavření xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx a xxxx ukončení xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozhodném období,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx x době, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx zajišťuje úschovu xxxx jiné opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je u xxxx osoby xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx obchodnících x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx investiční xxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x uvedením xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a reálné xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx období, x
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě depozitáři x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx.
3. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx fondu x identifikační xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) podílového xxxxx, xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxx, x údaje x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx manažerech,
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx podílového xxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxx, xx kterou činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx u xxxx osoby uloženo xxxx touto xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx vztahu k xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného období, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke dni, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx a xxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) hodnotě xxxxx vyplacených výnosů xxxxxxx xxxxxxxx xxxx
x) xxxxx emitovaných podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx,
x) xxxxxx depozitáři x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx kapitálu připadajícím xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx
4. Xxxxxxxxx zpráva speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx kromě xxxxx podle bodu 3 xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (druh xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x kód obce),
b) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx speciální xxxx xxxxxxxxxxx nemovitost xxxxx, a x xxxxxxx, že xxxxx xx změně xxxxx, xxxxx xxxxx této xxxxx x dopady xxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x popis xxxxxxx nemovitosti a x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx využívána, xxxxx xxxxx, proč xxxx využívána, x xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx má,
e) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx nemovitosti,
g) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx společnostech, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx fond xxxxx x
x) další xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx nemovitostní společnosti.
Xxxxxxx x. 3 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx sdělení x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx podílového xxxxx
1. Sdělení x xxxxxxxx xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 a x §100o xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) kopie xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx x právech podílníků xxxxxxxxxxx podílového fondu xxxx nabytím x xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx a nástupnického xxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ukazatele xxxxxx x xxxxxx16) x xxxxxxx kategoriích xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx slučovaných xxxxxxxxxx fondů xxxx xxxxxxxxxxxx standardních xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) pokud xxxxxxxxx podílový xxxx xx stanovenu úplatu xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §18 xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx, popis xxxx, xxx xxxx stanovován xx xxxx xxx xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx po xxxxxx účinnosti xxxxxxxxxx, xxxx se splynutí xxxx xxxxxxxx povoluje xxx, xxx bylo xxxxxxxxx rovné xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx podílovém xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x tom, xxx má xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) údaje x úmyslu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx o xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx x
x) xxxxx o xxxxxx, xxxxxx xxxx kdy x jak xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx prostředky x xxxxxxx, xx xx poskytováno xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podílu xxxxx §100j nebo §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxx, během kterého xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílové xxxxx xx zrušovaném xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxx, kdy podílníci, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx nebo nahrazení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §100d xxxx. 4 xxxx §100o odst. 4 xxxxxx, mohou xxxxxxxx xxx práva xxxxxxxxx nástupnického podílového xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx je xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx o tom, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx dojde ke xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx §28 xx §30 xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx a xxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx tato situace xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xx xxx.
4. Xx-xx na xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx ty xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx uvedeny xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx předpis x. 194/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Ke dni xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 194/2011 Xx. xxx zrušen xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Komise 2007/16/ES ze xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x koordinaci xxxxxxxx x správních xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování do xxxxxxxxxxxxxx cenných papírů (XXXXXX), xxxxx xxx x vyjasnění xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 o xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx subjektů kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (SKIPCP) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, pokud xxx x organizační xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx společností.
Směrnice Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde x některá xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., x xxxxxxxxxx x o změně xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx x auditorech), ve xxxxx zákona č. 227/2009 Sb. a xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona č. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx č. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 zákona x. 189/2004 Sb., xx znění xxxxxx x. 188/2011 Sb.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxx x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Sb.
10) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx účetní xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1606/2002, XXX 39 - Finanční xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx a XXX 40 - Investice xx xxxxxxxxxxx.
11) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008.
12) Zákon č. 182/2006 Sb., x xxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx, xxx účetní xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx institucemi, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Článek 38 xxxxxxxx Xxxxxx (EU) č. 583/2010 ze dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx informace xxx xxxxxxxxx x podmínky, xxxxx je xxxxx xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx prospektu xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, než xx xxxxx, xxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Komise (ES) č. 809/2004 xx dne 29. xxxxx 2004, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2003/71/XX, xxxxx jde o xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx, úpravu xxxxxxxxx, xxxxxxx údajů xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 zákona x. 344/1992 Sb., x katastru xxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxxxx (katastrální xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Komise 2010/44/EU, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady 2009/65/XX, xxxxx jde o xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" a xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.