Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 xxxx. 2 zákona č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx., (dále xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 odst. 6, §23a xxxx. 2, §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §30a odst. 4, §35a odst. 6, §35b xxxx. 5, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5, §74a xxxx. 8, §75 xxxx. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 zákona:
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx obezřetného xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 a §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5 x §82 xxxx. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx jednání investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 zákona,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx se xxxxxx
x) compliance xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx investiční společnosti xxxx investičního fondu xxxxxxxxxx xx xxxxxx, x jiných xxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxxx x obhospodařovanými fondy x depozitáři,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxx x uchovávání xxxxxxxxx x jakékoli xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx skupina xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx či xxxxxxx vnitřních procesů, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního fondu xxxx xxxxxx vnějších xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxx x dokumentačního x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx postupů xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jménem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx převzít xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; repem xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xx současným xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx poskytnutí xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zajištěné xxxxxxxxx prostředky,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx závazkem převést xxxx cenné papíry xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx schopnosti xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxx, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx krátké době, x xx tím xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) rizikem xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x toho, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx závazky xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
x) samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx vyplývající ze xxxx xxxxxxx cen, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx kurzů, xxxxxx xxxxxx plynoucího x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxx tržních xxxxxxxxxx, xxxxxxx úrokových sazeb, xxxxxxxx kurzů, xxx xxxxx x komodit xxxx úvěruschopnosti emitenta,
x) uznávaným xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x standardy xxxxxxxx Xxxxxxxxx orgánem xxx xxxxx papíry x xxxx xxxx Xxxxxxxxx komisí,
x) xxxxxxxx kapitálem vlastní xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxx jako xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví,
n) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx aktivum, xxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx déle xxx 5 pracovních xxx x dosažená xxxx odpovídá reálné xxxxxxx aktiva.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXXX ŘÁDNÉ SPRÁVY X ŘÍZENÍ
§3
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zajistí, xx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx naplňování a xxx výkonu xxxxxxx xxxxxxxx promítnou xx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx vnitřně xxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx (xxxx xxx "vnitřní xxxxxxxx") xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx a x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxx předpokladu xxxxx xxxxxx x xxxxxx společnosti xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx řádných postupů xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx x xx xxxxxxxxx předpisů promítnou xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx vnitřní předpisy x xxxx vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxx aktuální x xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx tohoto xxxxxxxxx xxxxxx též xxxxxx xxxxxxxx informací, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxx a xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx činností xxxxx osobou
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 zákona]
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxx se xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x xxxxxx xx xxxxx vykonávaly nebo xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxx činnosti, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x souladu s xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx, xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx a nebyly xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, plnění informačních xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, výkon xxxxxxx, xxxxxx případné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x poskytovatele xxxxxxxxxxxx, a provedení xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x dalších xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx x obezřetný výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) nebyla xxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, investorů xxxx vlastníků cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou předmětem xxxxxxxxxxxx, včetně případné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx náplň organizačních xxxxxx tak, aby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx úrovních x xxxxxxxxxxx xxxxx, efektivní x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xx všech xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x odpovědnost xxx, xxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx postupy xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx (§17 xx 19).
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx nezávisle xx vlastním xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx skutečným stavem x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx rizik,
d) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx rizik x
x) xxxxxxxxx kvantitativních x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále jen "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxx při xxxxxxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) stanovení xxxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx,
x) stanovení xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x jednání xxxx, xxxxxx kterých investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxx činnosti, x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxx zdrojů včetně xxxxx xxx výběr, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx provádí xxx xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx znalosti x zkušenosti xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a rozsahu xxxx prováděných činností.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxx strategii,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxx řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx x zásad pro xxxxxxx compliance x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx systém.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx cíle x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) soustavu xxxxxx, xxxxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x obhospodařovanému xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx pro xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, likvidity x xxxxxxxxxxx, x
c) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx vnitřního xxxxxx.
(3) Představenstvo xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkčnost x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx systému x xxxxxxx případná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxx vyhodnocuje xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx2), xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxx. Xx základě xxxxxx vyhodnocení xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přiměřená opatření, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx.
§8
Xxxxxxx xxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxx") dohlíží, xxx řídicí x xxxxxxxxx systém je xxxxxxx x xxxxxxxxx, x alespoň jednou xxxxx toto xxxxxxxxxxx. X rámci xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jedná xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxx rizik, xxxxxx xxxx nebo xx xxxxx xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx rada xx podílí xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx vnitřního xxxxxx x xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx fyzické xxxx právnické xxxxx xxxxxxxxxx vnitřního auditu xxxx činnosti xxxxxxxxxx x xx jejich xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx provádění xxxxxxxxx xxxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx více xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx k xxxxxx xx pověření xxxx xxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. a) xxxx 2 xxxxxx x §74x odst. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx útvary xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx a další xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx aktuální, xxxxxxxxxx x ucelené xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly významně xxxxxxxxxx ovlivnit finanční xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx vlivů xxxx xxxxxxxxx či xxxxxxxx prostředí, a
x) o všech xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx akceptované míry xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx podstupovaných rizik, xxxxxx rizika likvidity.
(3) Představenstvo je xxxxxxx jednou ročně xxxxxxxxxxx x
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřního xxxxxx x xxxxxx xxxxx x uvedením xxxxxxx toho, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx podstupovaného xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxx situaci,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx a
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
a) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx, x informačnímu xxxxxxx x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx jednotlivých osob x xxxxxxxxxxx o xxxxxx změnách,
x) xxxxxxx podmínky, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx nakládání x xxxxxx xxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx původního xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxxx schopnost xxxxxxxxxxxxx xxxx x případě, xx došlo k xxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx zpřístupnění xxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxx národní xxxxx, xxxxxx záloh podle xxxxxxx x) xxx, xxx x nich xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx všechny xxxxxxx xxxx zpracování každého xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx
x) pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxx, pro činnosti xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně komunikace xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx a depozitářem, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 zákona, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x xxxxxxxxxx záznamů xxxxxxxxxx na těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx x čas xxxxxxxxxx, údaje x xxxxx3) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x xxxxx přenášené xxxxxx; investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx výpisů xxxxxxx komunikace xx xxxxxxxxxxx telefonních xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx záznamy xxxxx §15 xxxx. 1 x §16 xxxx. 1 xxxxxxx xx xxxx xxxx let xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx pokynu; xx xxxxx x xxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx zaniklo, xxxxx i xxx xxxxxx právního xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx dodržování limitů xxxxxxxxxxx právními předpisy xxxxxxx xx dobu xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxx x udržuje xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx informace xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a uceleně.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx veškerých xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x dalších xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xx xxxx xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx informací Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Pravidla xxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx přijatých na xxxxxx základě.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) K xxxxxxx vnitřních xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx mezi osobami xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx a další xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. vykonávají činnosti, xxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. získaly xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup x xxxxx xxxxxxxx informacím x fondu kolektivního xxxxxxxxxxx nebo jeho xxxxxxxxx,
b) přijme xxxxxxxx zabraňující osobě xxxxx písmene x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. c) xxxxxx, pokud xx xxx xxx
1. xxxxx využít xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxx xxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxxxx uveřejnění, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx podle xxxxxxx x) nenabádala xxxx xxxxxxxxxx jiného x obchodu mimo xxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxx
2. při tomto xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx informace x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx osobě xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, aby nad xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxx xxxx názory, xxxxx xx nebo xx xx obvyklých xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx osoba xxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx b) xxxx písmene x) xxxx 1 nebo 2, nebo
2. xxxxx xxxxx navést xxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x bodu 1,
x) zabezpečí xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxx x jejich xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxx uvedené v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx obchod bez xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, xx jde x xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vykonávají xxx xxxxxxxx jako xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, aby xxxx xxxxx vedla xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx x na xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx tuto xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, a
x) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene f) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 se xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) uskutečněné při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, nebo
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx jiným fondem xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x podléhá xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx podílí na xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxx xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond zavede xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxx xxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Zásady xxxxxxx x odstavci 1 obsahují postupy xxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx nebo jiné xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x souladu x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx daného xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
c) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx vznikají x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup x zajistí, aby xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx práv xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního investování xx xxxxxx xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x odkupování podílových xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. a) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx povaha xxxx xxxxxxxxxx, xxxx údaje
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního fondu,
x) xxxxx o xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx k vydání, xxxxxxxxx nebo odkoupení,
x) údaje o xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx x vydání, xxxxxxxxx nebo odkoupení,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) platební xxxxxxxx x xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
h) počet xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
i) jednotkovou xxxx, za xxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx cenu, xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx listy xxxx xxxxx papíry xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, x
k) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxxxxx x vydáním xxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, nebo xxxxxxx pokynu v xxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx xxxxxx spojené x odkoupením xxxxxxxxxx xxxxx xxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem.
§16
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxx x evidenci xxxxx §9 odst. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx povaha věci xxxxxxxxxx, xxxx údaje
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx jiných aktiv, xxxxx xxxx předmětem xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
c) množství xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
e) xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
f) x xxxxxx datum x xxx xxxx xxxxxxx x údaje x xxxxx, xxxxx xxx xxxxx předán,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx x xxxx provedení x xxxxx x xxx xxxx provedení,
x) xxxxx x osobě, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) v xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx důvody xxxx xxxxxxxx x
x) u provedeného xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Zjišťování x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx členem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxx 5 xxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx s xxxxxxx na všechny xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x důsledku xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx ani xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx neprodleně informováno xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx současně x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x povaze xxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx fondu. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace podle xxxxxxxx 3 na xxxxxxx xxxxxx informací4) xxxxxxxx x x xxxxxxx, xxxxx zohlední xxxxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx xx xxxxx xxxx v xxxxx xxxxx zájmů xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx zájmů
(1) Xxx zjišťování x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx, zda xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
a) xxxx xxxxxx finanční xxxxxxxx nebo se xxxxxxx finanční xxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xx xxxxxxx xxxxx xx výsledku xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo na xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx od xxxxx xxxxxx fondu,
x) xx motivaci xxxxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx před xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx oboru xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxx osoby, xxx je xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx jen "pobídka") x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx poskytovanou xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx
a) zjišťuje xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxx poskytují xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx vést xx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a opatření x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx a
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx kterých vznikl xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx zájmů.
§19
Řízení xxxxxxxxxxx střetu xxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, aby xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, které se xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx spojen xxxxxxxxx xxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxxx §74a odst. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1, podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx informací xxxx osobami xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xx výměna xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, které xx xxxxxxxx xx provádění xxxxxx pro fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx zájmy xxxx, pro xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, mohou xxx ve vzájemném xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xx zvláštním vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxx x odměnou xx xxxxxx jiné xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx vzniknout střet xxxxx,
x) taková xxxxxxxx, xxxxx zabraňují xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx nedůvodného vlivu xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxxxxxxxx provádění xxxxxx,
x) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx osobě xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, xxx xx xxxxxxxx xx poskytování xxxxxx, xxxxx xx přitom xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx vhodná xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) nezajišťují xxxxxxxxx xxxx nezávislosti xxxxx xxxxxxxx 1.
HLAVA II
XXXXXX XXXXXX XXXXX
[X §74a xxxx. 2 xxxx. b) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx x její xxxxxxxx a rizika, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx rizik xxx, xxx poskytoval xxxxxxxxxxx obraz o xxxx podstupovaných rizik.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx s xxxx činností a xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx nastaví xxxxxx xxxxxxxxxxxx rizik xxx, xxx xxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx x xx všech xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a umožňoval xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx všechna xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx být xxxxxxxxxx společnost nebo xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Řízení xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxxxxx xxxxxxx strategie xxxxxxxxx investiční společnosti, xx obhospodařovaného fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx ekonomického xxxxxxxxx x cyklu x xxxxx regulatorního prostředí. Xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení x náklady x xxxxxx vyplývající x xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx své xxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx jsou xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxx řízení jednotlivých xxxxx, x tom xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, likvidity, koncentrace x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro řízení xxxxx, x tom xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistrany,
e) xxxxxxxxxxxx míru xxxxxx, x tom vždy xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistrany,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxx likvidity,
x) xxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxx produktů, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxxx a
x) xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx x řízení rizik xxxxxxxxxxxxxx a případně xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxx provádí xxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxx xx schválenou xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx x souladu x xxxxx strategií x x xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku bez xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx podstatných xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx rizik.
§22
Postup xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx rizika a xxxxxx xxxx xx xxxxxxxx profil xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx měřeny xx xxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxx postupy xxxxxx xxxxx xxxx náležitým xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xx-xx to xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx kontroly xxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxx, mezi xxx xxxxx metoda hodnoty x xxxxxx (value xx xxxx - XxX) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x možných xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx nepříznivý dopad xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) zavede x xxxxxxx zdokumentovaný xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxx pro xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x přihlédnutím xx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního investování,
x) zajistí, xxx xxxxxxxx míra rizika xxxx v xxxxxxx xx systémem xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx x), x
x) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx postupy, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx, že je xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12 xxxx. 1 xxxxxx. Xxxxx xx xx vhodné, xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx xxxxx za xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x veřejného speciálního xxxxx jsou x xxxxxxxx likvidity přiměřené xxxxxxxxx odkupování stanoveným xx xxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
XXXXX III
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x udržuje pravidla xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx kontrolní činnosti xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x zahrnovaly zejména
x) kontrolu xx xxxxx řízení,
b) xxxxxxxxx kontrolní mechanismy xxx jednotlivé procesy, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx limity, xxxxxxxx xxxxxxx činností x xxxxxxxxx, ověřování xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx výstupů xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx rekonciliaci x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx zejména xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx majetku, investičním xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xx pravidelné inventury xxxxxxx.
§24
Compliance
[X §74a xxxx. 2 xxxx. c) xxxx 2 zákona]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx pro činnost xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx zabezpečit
x) xxxxxx vnitřních xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx předpisů x
c) soulad xxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx a vnitřními xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxx vnitřních předpisů.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx provádí xxxxxxx xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x uznávaných xxxxxxxxxxx týkajících se xxxxxxxx investiční společnosti xxxx samosprávného investičního xxxxx a
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx compliance xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o xxx, xxx xxxx přijata xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx zásady x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxx představenstva, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx auditu xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) dodržování stanovených xxxxx, xxxx x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxx,
d) finanční xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx informací, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) funkčnost x bezpečnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx spolehlivosti xxxxxxx sestavování x xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx vnitřního auditu xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx analýzy xxxxx, x to alespoň xxxxxx ročně,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx systému xxxxxxxxx opatření x xxxxxxx, uložených xx xxxxxxx zjištění vnitřního xxxxxx, x
d) xxxxxxxxxxx funkčnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx alespoň jednou xxxxx.
(5) Organizační xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx skutečnostech.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, DO KTERÝCH XXXX XXXXXXXXXX STANDARDNÍ XXXX
§26
Investiční xxxxx xxxxxx
(1) Investičním xxxxxx papírem, do xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx,
a) v xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ztráta, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx schopnost standardního xxxxx splňovat povinnost xxxxxx xxxxxxxxxx listů xx xxxxxx podílníka6),
x) xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx v xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x obvyklá cena, xxxxxx xx buď xxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxxxx způsobem, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx znamená, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx z xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx z xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx přiměřené xxxxxxxxx, xxx x případě
1. investičního xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) x b) xxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxx jsou x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx a úplné xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxx nebo o xxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a přesné xxxxxxxxx x cenném xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
x) xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxx xx x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxx x investiční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
x) xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x x), xxxx-xx standardní fond x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx k xxxxxx xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, jsou xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx
1. xxxxxxx kritéria xxxxx §26,
2. xxxx nebo xxxxx, xxxxx jej xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. xxxx xxxx xxxxx, která xxx xxxxxxxxxxxxx, podléhá dohledu, xxxxx zabezpečuje xxxxxxx xxxxxxx investorů,
x) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §26 x
2. xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxx xx mohou xxxxx xx aktiv xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 písm. x) až h) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx peněžního xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xx obvykle obchoduje xx xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x souladu x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx jednou xx 397 xxx, xxxx
x) jehož xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx míra xxxxxxxxxxxxxx úvěrového x xxxxxxxxx xxxxxx, odpovídá xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx splňuje xxxxxxxx xxxxxxx a) xxxx b) nebo x kterého dochází x valorizaci xxxxxx xxxxx xxxxxxx c).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, xxxx-xx být xxxxxx x xxxxxxxxx náklady x xxxxxxx časovém xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xx vyplatit své xxxxx papíry na xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx peněžního trhu, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx určit, xx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx přesné a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnotu xxxxx, xxxxx xx významně xxxxxxxxxx xx xxxx, xx xxx xx xxxx xxxxx nástroj xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek, a
x) xxxxxxxxx z xxxxx xxxx xxxx xxxxx oceňování, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx hodnotě.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx xxxxxxxx 2 x 3, nemá-li xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), do xxxxxxx xxxx standardní fond xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx složeno x
x) xxxxxxx xxxx xxxx nástrojů podle §26 odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx s xxxxxx xxxx xxxxxxxx znaky xxxxxx nástrojů,
b) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx sazeb,
c) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx kurzů xxxx xxx, xxxx
x) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx indexů.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx může standardní xxxx xxxxxxxxxx, je xxxx xxxxxxx,
x) xxxxx umožňuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podkladového xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx ostatních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx aktivem,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx dodání x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxx xx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxx deriváty xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) bodech 2 x 3 zákona x v xxxxxxxx 3 x
x) x nímž spojená xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx musí xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx informační xxxxxxxxx mezi xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informacím x xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx jsou využita xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx úvěrový xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx spolehlivým x ověřitelným xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. g) xxxx 3 zákona xx oceňování, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, jíž xxx dosáhnout mezi xxxxxxxxxxxxx stranami xx xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx z kotací xxxxxxxxxxx a jehož
x) xxxxxxx xxxxxxx xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, nebo, xxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx využívá xxxxxxxxxx x uznávanou xxxxxxxx, x
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
1. způsobilá třetí xxxxxx, která je xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx jeho kontrolu, xxxx
2. xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx vybavený organizační xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx útvaru xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx xxxx podkladové xxxxxxx
Xxxxxxxxx indexem xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx xx xxxxx, xxxxx
x) xx dostatečně xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx je složen xxx, že xxxxxx xxx xxxx obchodování xxxxxxxx xx jedné xxxxxx xxxxxx nepřiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
2. x xxxxxxx, že index xx xxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §28 xxxx. 9 x 10 zákona x
3. x xxxxxxx, xx xxxxx je xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx h) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 9 x 10 xxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx takovým xxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx jsou dostatečně xxxxxxxx, xxx uživatelům xxxxxxxx případně xxxxx xxxxxxxxx, a
x) xx veřejně xxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx opírá x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x výpočtu x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx cen xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, a
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx složení indexu, xxxxx indexu xxxx xxxxxxx provozní obtíže x včasným x xxxxxxx uveřejňováním informací xxxxxxxxxx se indexu, xx xxxxxxxxxx v xx xxxxxxxxx xxxxxxx x včas.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, jejichž xxxxx nebo xxxxxxx xxxx regulováni xx xxxxxx xxxxxxx investorů xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx peněžního trhu, xx kterého může xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xx nástroj,
x) který xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 a xxxxxxx xxxxxxxx stanovená x §28 xxxx. 2 a 3,
x) o němž xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx informace, včetně xxxxxxxxx umožňujících xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s investicemi xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, a
x) který je xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxxx 2 x 4 xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxx místními xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx členského státu Xxxxxxxx xxxx či xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx institucemi, xxx není xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx nebo x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Evropské unie xxxxxx z xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxx podmínek xxxxx x xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx informací xxxxx písmene a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx změnách ovlivňujících xxxxxxxx situaci xxxxxxxx x jeho schopnost xxxxxx svým xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx statistické xxxxx x emisi x xxxxxxxxxx emise.
(3) Informace xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx třetí xxxxxx, která je xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx.
(4) V případě xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx který xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxx odstavce 1 xxxx. b)
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x finanční xxxxxxx xxxxxxxx xxxx datem xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) aktualizaci xxxxxxxxx podle xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx situaci xxxxxxxx a jeho xxxxxxxxx dostát xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx údaje x xxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx spojených x xxxxxxxxxxx xx takového xxxxxxxx.
(5) V xxxxxxx xxxxx nástrojů xxxxxxxxx trhu, na xxx xx vztahuje §26 xxxx. 1 xxxx. h) bod 1 xxxxxx s xxxxxxxx těch, jež xxxx uvedeny v xxxxxxxx 2, a xxxx, xxx vydala Xxxxxxxx centrální banka x xxxxxxxxx banka xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx před xxxxx xxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx
Xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 zákona podléhá xxxxxxx, xxxxx je xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, xx emitent xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xx sídlo x xxxxxxxx státě Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x rozvoj xxxxxxxxx x signatářům mezinárodní xxxxxxx General Arrangements xx Borrow (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx G10),
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx investičním xxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx stanoveným xxxxxx Xxxxxxxx unie.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx papíry x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx cenným xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), do xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 obsahující složku,
x) kvůli jejíž xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx všechny peněžní xxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx cenným papírem xxxxx v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx úrokové xxxxx, ceně investičního xxxxxxxx, měnovém xxxxx, xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx sazeb, úvěrovém xxxxxxx či úvěrovém xxxxxx xxxx jiné xxxxxxxx hodnotě, x xxxxxxxx xxxxx xx xxxx proměňovat obdobně xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) jejíž xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx x xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx charakterem xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x ním xxxxxxxxx a
x) xxxxx má významný xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x stanovení xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
(2) Nástrojem xxxxxxxxx trhu obsahujícím xxxxxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 xx 3, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx splňující kritéria xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx cenný xxxxx xxxx nástroj xxxxxxxxx xxxx obsahují xxxxxx, xxxxx xx smluvně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx investičním cenném xxxxxx xx nástroji xxxxxxxxx xxxx, xx xx za xx, xx derivát xxxxxxxxxx. Xxxxxx složka xx xxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx složení xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx derivátů x jiných technik x nástrojů podle §27 odst. 2 x 3 xxxxxx x §36 xxxx. 1.
(2) Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx tvořen xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx dluhopisů, pokud xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pro xxx, který xxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxx, xx xxxxx xx xxxxx vztahuje.
(4) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx složení xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx; to neplatí, xxxxx xxxxxx indexu x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, kde jsou xxxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxx xxxxxx xxxxx.
XXXXX XX
XXXXXXXX X XXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX INVESTOVÁNÍ X XXXXXX RIZIK
[X §27 xxxx. 8 xxxx. x), §27 xxxx. 8 xxxx. b), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 a §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§35
Xxxxxxxx a xxxxxxxx
(1) Druhy xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx používat x obhospodařování majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx x finanční deriváty xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. f) x g) xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxxx x nástroje").
(2) Xxxxxxxx x nástroje xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxx xxxxxxx rizika x xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx, že podstupované xxxxxx xx prokazatelně xxxxx,
x) xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx, že xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx vyplývající z xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx kryty jeho xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Standardní xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxx, xx
x) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx derivátů, xxxxx xxxx znaky zajišťovacího xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx10), xx postačující xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx aktiva,
x) má-li xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx dodáním xxxxxxxxx prostředků, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x hodnotě odpovídající xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx aktivum xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx případů podle xxxxxxxx 2 xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; současně xxxxxxxxx xx krytí finančního xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §41,
x) xxxxxxxxxx nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu x
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx finančního xxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxxx x tím, xx xxxxx x vypořádání xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx cen, xxx-xx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x xx xxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx finanční xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxx, xxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx pozice x xxxxxxxxxx derivátu x xxxxx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxx než xxxxx.
§37
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx pozici x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 až 5 xxxxx přesáhnout x xxxxxx okamžiku 100 % xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx veřejného speciálního xxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx svoji otevřenou xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx bez zbytečného xxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx
x) standardní xxxxxxxxxx metodou,
x) xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx, xxxx
c) xxxxxx xxxxxxxxxxx metodami xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx, aby zvolená xxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx byla vhodná xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx strategii xxxxx, xxxxx a složitosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx") je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx za 2 xxxxx.
§38
Standardní xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X xxxxxxx finančního xxxxxxxx, včetně vloženého xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx podkladové xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx finančních xxxxxxxx xx xxxxxxx kladnými xxxxxxxx hodnotami a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zápornými xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx českých.
(2) Xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, pokud x případě
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx pohledávky xxxx xxxxxxx jsou xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxx xx stejné xxxx, xxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx týž xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxx xxxx x xxxx.
(4) Podkladové xxxxxxxx xxxx xxxxx korelované, xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx nástroje x xxxxxxx změnami xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0,95 x časovém xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx lze xxxxxxxxxxx x investičními xxxxxxxx, do kterých xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx o xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx papíry,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(6) Otevřená xxxxxx xxxxxxxxxx xx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx
(1) Metoda hodnoty x riziku xx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx se xx xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Pokud xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx často xxxx nebo xxxx xxx něj xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx relativní a xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxx splňovat xxxx xxxxxxxxx
x) riziková xxxxxxx je počítána x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx alespoň jednou xx 2 xxxxx,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx konfidenční xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) pro výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx nástrojů 1 xxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxx xxxxxx s xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx na xxxxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx pozorování xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx 1 xxx; xxxxxxx xxxxx za xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx došlo xx xxxxxxxx zvýšení xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx měsíce, xxxxxxxx xxxxxxx, pokud xxxxxxx xx xxxxxxx změnám xxxxxxx xxxxxxxx,
f) xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx historických xxxxxxxxxx xxxx na simulacích Xxxxx Carlo,
x) x xxxxxxxxx rizika xx xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx v každé xxxx s xxx, xx xxxxxxxxxx výnosové xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx uznávaných xxxxx x xxxxxxxx křivka xx rozčleněna xx xxxxxxx 6 časových xxxxx,
h) x xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx trhu, xx xxxxxx xx fond xxxxxxx xxxxxxxx,
x) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx faktory xxxxxxxxxxxx nástrojům x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx specifické xxxxxx x
x) model xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx testování.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx výpočtu xxxxxxxxxx rizikové hodnoty xxxxxxxxx xx základě xxxxx xx konci xxxxxxxxxx dne s xxxxxxxx xxxxxxxxx následujícího xxxxxxxxxx dne. Xxxxxxx xx na xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x hypotetické xxxxx xxxxxxx portfolia xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu.
(4) Stresové testování xxxxxx x identifikaci xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx na fond. Xxxxxxxx scénáře xxxxx x úvahu xxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx rizik, zejména xxxxxxxx likviditu xxxx x případech xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx, jednostranné xxxx. Stresové scénáře xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx všech xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Stresové xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx fondu x referenčního portfolia. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x limity pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx výběru a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxx xxx větší xxx xxxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx případů, xxx xxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
x) zajišťuje xx xxxxx měnovému xxxxxx; xxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(6) U xxxxxx xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Xxxxxx xxxxxx protistrany
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona (xxxx xxx "XXX xxxxxxxx") se pro xxxxx limitu xxxxx §28 odst. 5 xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx OTC xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxxxxxx se xxxxxxx protistranou xx xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x to x x případě xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx protistrany, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx ve vztahu x OTC derivátům, x
x) hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x zajištění xx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxx likvidní a xxxxxxxxxx xxxx jej xx ve xxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxx x opatrování xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx protistraně.
§41
Limity xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx
(1) Standardní xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxx obchody, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xx instituce xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. g) xxxx 2 zákona x
x) xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx
a) xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx repa cenné xxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx nebo nepůjčí, xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx svého xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx uplyne xxxxxx xxx zpětnou xxxxx xxxx xxxxxxx,
2. xxxx xxxxxx xx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx osobě xxxxxxxxx xx protistraně,
x) xxxxxxx prostředky xxxxxxx z xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx aktiv, xxxxx xxxxxxxx nepoužije xxx další xxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx předmětem reverzního xxxx, jsou vysoce xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx výnos x xxxxxxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxx xx xxxxx xxx náklad vynaložený xx přijetí xxxxxx xxxxxxxxx prostředků, x
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx repa xxxx xxxxx než reálná xxxxxxx předmětných cenných xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx limitů xxxxx §28 odst. 1 x 2 xxxxxx xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 a 3 zákona hodnotu xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx do xxxxxx x xxxxx xxxxxxx za xxxxxxxxxxx, xx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx o započtení, xxxxx je xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXXX MAJETKU X XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Xxxxxx xxxxxxx
Xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx unie11) x xxx, xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxx je xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x poptávkou (xxxxxxxx xxxx).
§44
Stanovení xxxxxx hodnoty xx xxxxxxxxxx případech
(1) Xxxxxx hodnota xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx nule, xxxxx podle dostupných xxxxxxxxx bylo xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx insolvenční xxxxx xxx nedostatek xxxx xxxxxxx12), xxxxx xxxx xxxxxx obdobná xxxxxxxxxx xxxxx zahraničního xxxxx.
(2) Základ xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx splatnosti
a) xx xxxx xxx 90 xxx, xx xxxxx x 10 %,
x) xx xxxx než 180 xxx, se sníží x 30 %,
x) ne xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 66 %,
x) xxxx xxx 360 xxx, xx sníží x 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxx o 100 %, jestliže xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx neskončilo, xxxx xxxx zamítl xxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx majetku, xxxxx byla vydána xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx práva.
(4) Xxxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx papíru xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 neodpovídá ceně, xx kterou xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxxxxxxx, xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx smyslu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx věrný x xxxxxxx xxxxx x xxxx reálné xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaznamená.
(5) Xx způsobu xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx depozitáře x za xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx věrohodnost xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu písemně xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu. Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx případě xxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Xxxxxxxxx-xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx skutečnosti Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
§45
Způsob xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx nebo podílového xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx, ve kterém xx zohlední časové xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx uvedené xx statutu, například xxxxxx xx obhospodařování xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx daňová xxxxxxxxx xx dni xxxxxxx xxxxxx hodnoty.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty dělená xxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxxxx x oběhu vynásobená xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx, se xxxxxxxxxxxxx xx počet desetinných xxxx xxxxxxx ve xxxxxxx, vyjadřuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, je xxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx podílový xxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx na základě xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx skupin xxxxxxxxx, x nimiž xx xxxxx §8 odst. 3 zákona xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným xx statutu xxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST ČTVRTÁ
XXXXXXXX JEDNÁNÍ
§46
Xxxxxx xxxxxx
(K §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Investiční společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxx po xxxxxxxxxx xxxxxx zvažovaného xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx prognózy xxxx, xxx xxxxxx ovlivní xxxxxxx xxxxxxx, likviditu x rizikový profil xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Xxxxxxx musí xxx xxxxxxxxx výlučně xx xxxxxxx spolehlivých x xxxxxxxxxx veřejně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Informování x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx nebo xxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem xxxxxxxx, pokud to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a sídlo xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx (vydání, upisování xxxx xxxxxxxxx),
x) xxxxx provedení xxxxxx,
x) datum, ke xxxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) jednotkovou xxxx, xx kterou xxx xxxxx, xxxxx xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx pokynu x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxxxx papíru vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx vyjádření xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx x
l) celkovou xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx jednotlivé xxxxxxx.
(2) Informaci xxxxx xxxxxxxx 1 investiční xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx4) xxx zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx třetí xxxxx, xxxxx odeslání xxxxxxxxx xxxxxx na potvrzení xxxxx xxxxx, nebo
x) jednou xx xxxx měsíců, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného zahraničním xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx kroky xxxxx písmen x) x b).
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x rozsahu xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx zaslat xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx cenného xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx podle xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání na xxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx na žádost xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx pokyny x xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx zájmy xxxx skupiny vlastníků xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx x přihlédnutím xx konkrétnímu xxxx, xxxxxxx investování x xxxxxxxxxx profilu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, k xxxx xxxxxx, x xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxx xx předmětem xxxxxx xxxxxxx, xxxxx i x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xx xxx xxx xxxxx xxxxx x obchodu nasměrovat, xxxxxxxx
x) xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx pokynu x obchodu,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) objem požadovaného xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx x obchodu x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxx mající xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodu xxxx zadávání xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxx organizační xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx
x) určení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční společností xxxx samosprávným investičním xxxxxx xxxxxxxxx faktorů xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx alespoň xxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx,
c) jiné xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. h), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zohledňuje xxx xxxxx převodních xxxx, x
d) označení xxxxx, které investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx druhy investičních xxxxxxxx předává pokyny x xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxxx získat předchozí xxxxxxx investičního xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx osobou, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx provádění xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodů, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx investiční společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
(2) Xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx provádění obchodů xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx vždy xxx xxxxxxxxxx odkladu po xxxxxxxx změně ovlivňující xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x obchodu xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx provádí xxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[K §75 xxxx. 1 xxxx. x) a j) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx s §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx postupy alespoň xxx
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx priority xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xx trhu xxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
x) neprodlené x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků a xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx sdružování xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxx účet xxxxxx xxxx zcizila investiční xxxxxxx, jehož xx xxxxxxxxxxx xxxxxx týká, xxxx xxxx investiční xxxxxxx, jehož xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jehož xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx veškeré xxxxxxxxx xxxxx k xxxx, xxx zabránila xxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ze strany xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx odstavců 1 xx 3 xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx osoby, xxxx xx xxxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxxxx.
§51
Sdružování xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xx xxxxxxxxxx obchodu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxx xxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx obchod týkat,
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx a xxxx xxxx na xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx dílčího xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx obchod xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx s jedním xxxx xxxxxxxx obchody xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo s xxxxxxxx jiného xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx z fondů xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx obchody xxxx xxx xxxxxxxx, méně xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx provedení,
b) xx xxxxxxxxx plnění x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x
x) rozvržení xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx nepoškodí xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx sdružený obchod xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x odpovídající xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4. Xx xxxxx xxxxxxx, x xxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxxx jiného xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, než jakých xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx se xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx plnění x xxxxxxx ze sdruženého xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx stanovenými xxxxx xxxxxx paragrafu.
§52
Xxxxxxx
[X §75 xxxx. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §75 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx stranou xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxx ještě xxxxxxx, xxx xxxx příslušná xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxx x xxxxxx pobídky x výši xxxx xxxxxxx pobídky xxxx xxxxxxx xxxxxx výpočtu, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx předem,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx příslušné xxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxx je xxx tento xxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxx v xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jednat xxxxxxxxxxxxx, čestně, xxxxxxxxxxx x x nejlepším xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. b) xxxx 1 xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podmínek xxxxxxx, xxxx však sdělí xxx podrobnosti xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investorovi xxxxxxxx xxxxxxxx jako x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, který xxxx xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx uveřejní xxxxxxxx xxxxx §54 xxxx. 1 x 2.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a měsíční xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x), x), x) a d) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx zpráv x xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) a x) x §35a xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxxxxx, které xxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fond nebo xxxxxxx zahraniční xxxxx xxxxx xxxxxx uveřejnit xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, uveřejní xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx v úplném xxxxx v xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx přístup; přitom xxxxxxx zajistí, v xxxxxxxxxx xx pravidla xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské unie14), xxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxx byla veřejnosti xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx přístupná xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx sítě Xxxxxxxx x xxx ji xxxx možné snadno xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxx obchodní xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx informace měly xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx ke stažení x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx uvedeným v xxxxxxxxx x) x x) xxxxxxxx nepřetržitě x nebyly xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx měněny.
(2) Informace x xxxxxx uveřejňované xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx k xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx vlastníkům cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx podřízeného standardního xxxxx x tom, xx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx změnu xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx uveřejňuje a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 x 2.
HLAVA XX
XXXXXXX X XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx ustanovení
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx xxx sepsáno xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx informované xxxxxxxxx dopadů navrhovaného xxxxxxxx xxxx splynutí xx xxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) V případě xxxxxxxx nebo sloučení, xxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 vysvětleny xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxxxxxx standardního fondu, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x toho, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx informace o xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx x způsobech xxxx fungování, x xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx se xx xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx zejména xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x možný xxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx informací
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx verzi sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxx účely xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxx, poskytne xx xxxxx xxxx xxxx stávajícím xxxxxxxxxx.
§57
Sdělení x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x sloučení xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx fondu se xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx v období xx data xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rozhodného dne xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxx nebo prodá xxxxxxxx xxxxx ve xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx která xxxxxx x xxxxx xxxxxxx fondu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Způsob xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx sdělení x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx5).
(2) Je-li informace xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxxx všem xxxx xxxxxxxx podílníkům xx xxxxx trvalém xxxxxx xxx x listinné xxxxxx, musí xxx xxxxxxx tyto xxxxxxxx
x) jejich xxxxxxxxxx xx tomto xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx nichž xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx podílníkem x xxxxxxxxxx nebo nástupnickým xxxxxxxxx xxxxxx, případně xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx splněna zejména xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, x
b) xxxxx, xxx se xxxxxxx xxxxxxxxx, si xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx informací, který xxxx xxxxxxxxx podobu, xxxxxxxx zvolila xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxx, že poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, existuje-li xxxxx, xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx přístup k xxxxxxxxx. Za takový xxxxx se považuje xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx podílník xxxxxxxxx xxx nabytí podílových xxxxx.
XXXX ŠESTÁ
XXXXXXXX USTANOVENÍ XXX XXXXXX XXXXXXXXXX XXXX X PODŘÍZENÝ XXXXXXXXXX XXXX
Dohoda xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx standardním fondem (xxxx xxx "xxxxxx xxxxx") obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx,
b) poplatky x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx x xxxxxxx xxxx x vracení xxxxxxxx x xxxxxxx výdajů xxxxxxx standardním xxxxxx x
c) xxxxxxxx, xx nichž xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx následný xxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů v xxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35a xxxx. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx osoby,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxx xxxxxxxx místo x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx (xxxxxx xxxxxx) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob stanovení xxxxxxxxxx kurzu pro xxxxxx x xxxxxxxx x odkupování podílových xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx ve xxxxxx xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx vypořádání x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx upisování x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx; xxxxx xx o xxx oba fondy xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx smí xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxx akcií xxxx podílových listů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x likvidací xxxx xxx xxxxxxxxx (§99x x 99x zákona),
x) postupy pro xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
h) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx, xxxxx statut, xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu xxxxxx práva xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx podílníkům xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx fondů xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) podrobnosti spolupráce xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx zpráv xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx období, x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx všechny potřebné xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx při xxxxxxxxxx auditu x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x rozvahovému dnu xxxxxx závěrky xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxx fondy nemají xxxxxx účetní xxxxxx.
(4) Xxxxxx fondů xxxxxxxx též xxxx x rozhodném právu xxxxx §35b odst. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx dokumentů, xxxxxx xxxx jejich xxxx,
b) způsob x xxxxx informování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §78 xxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx, zejména týkajících xx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, prospektu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obdobných dokumentů xx dohody fondů,
x) způsob a xxxxx informování x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, jestliže xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxxx umožní podřízenému xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx pozici, x
f) prohlášení, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond o xxxxx ujednáních xx xxxxx osobou x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxxx.
(2) Dohoda xxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx a obnovení xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx vydaných akcií xxxx podílových listů x
x) xxxxxxxx x oznamování x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx oceňování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx fondů xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxxxx změn xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) způsob x xxxxx oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx x schválených změn xxxx xxxxxxx, stanov, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací, xxxxx xx liší xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx vlastníkům cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx statutu, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx plánované xxxx xxxxxxxxxx fúze, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx,
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx plánované výměny xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxx xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondů xxxx řízením xxxxx xxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx ujednání, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx hodlá provést.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §35b odst. 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařuje podřízený xxxxxxxxxx xxxx i xxxxxx standardní fond,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x ostatními xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
§62
Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
x) xxxxxxxx dokumentů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx vyměňovat,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zpřístupňuje xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx uložených xxxxxxxx xxxxxxxx včetně
1. xxxxxxx xxx výpočtu xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx obou standardních xxxxx, xxxxxx opatření x xxxxx zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx se vydávání xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo upisování x odkupování akcií xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx nepeněžitého xxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx statutu xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, které xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx depozitáři xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x způsob x xxxxx pro poskytnutí xxxxxx údajů,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx jednoho depozitáře xxxxxxx a
g) xxxxxxxx xxxxxxx událostí, xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxx oznamovat xxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx oznámení.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x rozhodném právu xxxxx §30a odst. 2 zákona.
§63
Xxxxxx x xxxxxx informací xxxx xxxxxxxx
[K §30a odst. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Dohoda o xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx (xxxx xxx "dohoda xxxx xxxxxxxx") xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx toho, které xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) poskytuje xxxxx xxxxxxx druhému xxx xxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xx požádání,
x) xxxxxx x xxxxx předávání xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx při postupech xx xxxxx účetního xxxxxx příslušného standardního xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx nakládá xxxx x xxxxxxxxxxxxxx uvedenými xx zprávě xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxx vyřizování xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx auditora xxxxxxx, xxxxxx žádostí x xxxxx informace týkající xx nesrovnalostí xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu.
(2) Xxxxxx mezi xxxxxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxxxx x vypracování xxxxx auditora a xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondů, xxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx týkající xx xxxxxxxx standardního xxxxx x jejích xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Nejsou-li xxxxx účetního období xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx standardního xxxxx totožné, dohoda xxxx auditory xxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxxx této xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 xxxx. 2 xx na dohodu xxxx xxxxxxxx použije xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx řídícího standardního xxxxx při xxxxxx xxx xxxxxxxx a xxxxx xxxxx mít xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxx standardní xxxx, xxxxxxxx zejména
a) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx podílových listů xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx příjmu xxxxxxxxxx x xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, obsažených x xxxx stanovách, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx klíčových informací x
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx, statutem xxxx xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx se:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx listu fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., o způsobu xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx x závazků xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., o používání xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx od veřejnosti.
6. Vyhláška č. 241/2007 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 347/2004 Sb., o xxxxxxx xxxxxx pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond.
9. Vyhláška č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx shromažďuje peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., kterou xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxx, ve znění xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx nabývá xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Xxxxxx, Ph.D., x. x.
Příloha č. 1 x vyhlášce č. 194/2011 Sb.
Výroční zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx zákona o xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ke xxxxxx xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x rozhodném období xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x uvedením xxxxxxxx faktorů, xxxxx xxxx vliv xx xxxxxxxxxxx výsledek,
d) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx o xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx, případně x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx jen xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, na xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x typu kvalifikované xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po kterou xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxx osobách; xxxxx xxxxxx x dispozici xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výsledky xxxxxx osob, uvede xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx neauditované x xxxx skutečnost vyznačí,
g) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) až x) x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx x
x) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž účastníkem xxxx nebo xx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx na účet xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx předmětu xxxxx xxxxxxxxx 5 % hodnoty xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx spor xxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx.
2. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXX) xxxx jiného xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) , pokud xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxx do obchodního xxxxxxxxx, xx kterým xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovala xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx jen po xxxx rozhodného xxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí rady, xxxxxxxxx vedoucích xxxxxxx x portfolio xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx zkušeností a xxxxxxxxxxx, xxxx údaj x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x dni, od xxxxxxx přestali vykonávat xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, s xxxxxxxx výše x xxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx,
x) xxxxxxx, xx kterých xxx investiční fond xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx a xxxx účasti těchto xxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx těchto xxxxxxx; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx neauditované x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x investičním xxxxxx xxxxxxxxxx propojené, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x investičním xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx-xx xxxxxxx podle xxxxxx x) xx x),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je x xxxx osoby xxxxxxx xxxx touto xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % majetku investičního xxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, byť jen xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, xx kterou xxx xxxxxxxxxx fond založen,
n) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxx xxx xxxx je xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx předmětu sporu xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku investičního xxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) aktivech investičního xxxxx zatížených právy xxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx podobě a xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx) vyjádřeném x grafické xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx svého xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx majetku, xxxxx jeho hodnota xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku fondu xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx ocenění xxx účely xxxx xxxxxx x uvedením xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx hodnoty xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxx za xxxxx funkce xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx investičního xxxxx x vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx akcii xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx zvoleny xxx hodnocení xxxxx xxxxxxxxx x technikami x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx zákona x účetnictví xxxxxxxx xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx systému číslování (XXX) xxxxxxxxxx listu, xxxxx byl přidělen,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx fond obhospodařuje, x údaje x xxxxx investičních společnostech, xxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx, spolu s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx manažerech xxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxx x xxx, xx kterého xxxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxxxx xxxx a případně x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx podílového xxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxx, po xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, pokud xx x xxxx xxxxx uloženo xxxx xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, byť xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx x době, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty majetku xxxxx ke xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a reálné xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx investování a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx vázány na xxxxx stanovený xxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx xx x vývoj xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx podobě,
i) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx podílníků xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxx období,
j) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx xx jeden xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě a xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx depozitáři,
p) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x vlastním xxxxxxxx připadajícím na xxxxx xxxxxxxx list xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx uzavřeného xxxxxxxxxx xxxxx výroční xxxxxx xxxxxxxx také údaj x dni, xxxxxx xxxxx doba, xx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxx, xxx xxxx vstoupí xx likvidace, xxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) označení xxxxxxxxxxx (druh xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx území, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx budovy, stav x míru xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nabyl, x v xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx účelu, xxxxx xxxxx xxxx změny x dopady xxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx využití xxxxxxxxxxx a v xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx využívána, uvede xxxxx, proč xxxx xxxxxxxxxx využívána, a xxxxx, xxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx speciální xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) popis xxxxxxxxxxx práv, zástavních xxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx třetích xxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxx práv, x xxxxxxx omezení xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx,
x) den, xx xxxxxxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx znaleckému posudku, xxxxx jde x xxxxx xxxxxxx zprávu xx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx použité xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx byla xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) počet xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx rozsah xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x) xx x).
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx odborníků,
o) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx spojených x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xx nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v době xx xxxxxxxx 2 xxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx před xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičních xxxx,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx investičních xxxxxx, pokud k xxx xxxxx x
x) xxxxx podstatné informace xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx se účasti xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
[X §89 písm. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahuje xxxxx o
a) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx vykonávali x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx fondy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxxxx o
a) názvu xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX), byl-li xxxxxxxx,
x) xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, byt' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx uzavření xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx vykonávali,
e) osobě, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je x xxxx osoby xxxxxxx xxxx xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx fond, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx kterou xxxxxxxxxx činnost obchodníka x cennými xxxxxx xxx investiční xxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty majetku xxxxx xx dni, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx.
3. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (SIN) xxxxxxxxxx xxxxx, xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx podílového xxxxx v rozhodném xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx touto osobou xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx kterou xxxx činnost vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxxx xxxxx vyplacených výnosů xxxxxxx podílový list
i) xxxxx emitovaných xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě určené xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx
4. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxx 3 xxxxxxxx
x) označení xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx x kód xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, a v xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x dopady xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí,
d) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx důvod, proč xxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, který s xxxxx nemovitostí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx spravuje,
f) označení xxxxxx použité xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx x nemovitostních společnostech, xx xxxxxxx má xxxxxxxxxxxx fond xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxx nemovitostní xxxxxxxxxxx.
Příloha x. 3 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu
1. Sdělení x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 a x §100o xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) kopie xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxxx podílníků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xx nabytí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx ukazatele xxxxxx a výnosů16) x různých xxxxxxxxxxx xxxx x průvodním xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, srovnání xxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxx všech xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondů nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxxx x jejich xxxxxxxxxxx sděleních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx podílem x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §18 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, popis xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx toho, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx rozhodnutí, xxxx xx xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxxx xxx, xxx bylo xxxxxxxxx rovné xxxxxxxxx x podílníky, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx dříve vlastnili xxxxxxxx xxxxx,
g) xxxxx x xxx, xxx xx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) údaje x úmyslu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
j) xxxx x rozhodném xxx splynutí xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx toho xxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxx peněžní prostředky x xxxxxxx, že xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §100j nebo §100u xxxxxx.
2. Sdělení, xxxxx xx určeno xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx obsahuje xxxxxxx xxxx xxxxx
x) xxxxxx, během xxxxxxx xxxxx budou vydávány x odkupovány xxxxxxxx xxxxx ve zrušovaném xxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxx, xxx podílníci, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §100d odst. 4 xxxx §100o odst. 4 zákona, mohou xxxxxxxx svá xxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx.
3. Sdělení, xxxxx xx určeno xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x tom, xxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ke xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxx §28 xx §30 zákona x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxx x xxxxx způsobem xxxx xxxx situace xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxx xx něm.
4. Xx-xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxx bodů xxxxxx splynutí xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx obsahovat odkazy xx ty xxxxx xxxxxxx, ve xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx předpis xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx č. 194/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x účinností xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx netýká derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Komise 2007/16/ES xx xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/EHS x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXXXX), xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do převoditelných xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx znění), xx xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Komise 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, střety zájmů, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx mezi depozitářem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU ze xxx 1. xxxxxxxx 2010, kterou xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx ustanovení xxxxxxxx xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" x postupu xxx xxxxxxxxxx.
2) Zákon č. 93/2009 Sb., o xxxxxxxxxx x o změně xxxxxxxxx xxxxxx (xxxxx x xxxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx č. 227/2009 Xx. x xxxxxx č. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx investování, ve xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., x podnikání xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 písm. x) zákona x. 189/2004 Sb., ve xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx č. 189/2004 Xx., ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
8) §27 xxxx. 7 zákona x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 224/2006 Sb.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 57/2006 Sb.
10) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (ES) x. 1606/2002, XXX 39 - Finanční xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx x IAS 40 - Xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
11) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x úpadku x xxxxxxxxx jeho xxxxxx (xxxxxxxxxxx zákon), xx znění pozdějších xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x. 563/1991 Xx., x xxxxxxxxxx, xx znění pozdějších xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x jinými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Komise (EU) č. 583/2010 ze xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x podmínky, xxxxx xx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx nebo prospektu xx xxxxx trvalém xxxxxx, xxx xx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 809/2004 ze xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/71/XX, xxxxx jde x xxxxx obsažené x xxxxxxxxxxx, úpravu xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx odkazu, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Xx., x katastru nemovitostí Xxxxx republiky (katastrální xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx jde o xxxxxxx ustanovení týkající xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" a xxxxxxx pro oznamování.