Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
VYHLÁŠKA
xx dne 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 odst. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx investování, xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") k xxxxxxxxx §9 odst. 6, §23a xxxx. 2, §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 odst. 11, §30a odst. 4, §35a odst. 6, §35b odst. 5, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5, §74a xxxx. 8, §75 xxxx. 3, §82 odst. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX USTANOVENÍ
§1
Xxxxxxx úpravy
Xxxx xxxxxxxx zapracovává příslušné xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičního xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 x §74a xxxx. 8 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 odst. 11, §49b xxxx. 7, §55 odst. 5 x §82 xxxx. 4 xxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Xxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx investičního xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a x xxxxxxxxx předpisů investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxxxx vztahů x obhospodařovanými xxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx systémem funkční xxxxx zabezpečující xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, přenos, xxxxxxx x xxxxxxxxxx informací x jakékoli xxxxx,
x) organizačním xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx faktoru xxxx xxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně rizika xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x rizika xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx či xxxxxxx xxxxxxx obchodování, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jménem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxx převedení xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx současným xxxxxxxx převzít tyto xxxxx papíry ke xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxx xx rozumí xxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx poskytnutí půjčky xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředky,
x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xx stanovenému xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx převedeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx repem xx xxxxxx rovněž nákup xx xxxxxxxxx sjednáním xxxxxxxx prodeje xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx zajištěné xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx repo nebo xxxxxxxx repo,
h) xxxxxxx likvidity xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx dostát xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, kdy se xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, že xxxxxx x majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx uzavřít s xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxx, x že tím xxxxx bude ohrožena xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx ztráty vyplývající x xxxx, xx xxxxxxxxxxx transakce xxxxxxx xxx xxxxxxx před xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx v xxxxx xxxxxxxxx,
j) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx investiční xxxx, xxxxx nemá xxxxxxxxx smlouvu x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx rizikem xxxxxx xxxxxx vyplývající ze xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx měr x xxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxxxx tržní xxxxxxx xxxxx v majetku xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx úrokových xxxxx, xxxxxxxx kurzů, cen xxxxx x xxxxxxx xxxx úvěruschopnosti xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx cenné xxxxxx x xxxx xxxx Xxxxxxxxx xxxxxx,
m) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxx jako xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx zjištěných podle xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zjištěných xxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx účetnictví,
x) xxxxxxxx speciálním xxxxxx xxxxxxxxx fond, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti,
o) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, jehož xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxx netrvá xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx aktiva.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXX SPRÁVY X XXXXXX
§3
Xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxx výkonu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx řádu x xxxxxxx vnitřně xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx (xxxx xxx "vnitřní xxxxxxxx") xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x x xxxxx xxxxxxxxxxxx konsolidačního xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxx, xxxxxxxx x uplatňování xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxx předpokladu xxxxx správy x xxxxxx xxxxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxx x xx xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx uznávané xxxxxxxxx. Investiční společnost xxxx samosprávný investiční xxxx pravidelně prověřuje, xxx xxxxxxx xxxxxxxx x jimi xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx aktuální x xxxxxxxxx xxxxxxx, povaze x xxxxxxxxxx jejich xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx slouží xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 zákona]
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxx xx xxxxxxxxxx §78 zákona x kterou xx xxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxx vykonávat xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx jiná osoba (xxxx jen "outsourcing"), xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xx tím xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx žádnou xx svých činností, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx x souvislosti xx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxx činnosti, xxxxx xxxx předmětem outsourcingu, x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx a nebyly xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční společností xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx, xxxxxx informačních xxxxxxxxxx vůči Xxxxx xxxxxxx bance, výkon xxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podléhajících xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx účetní závěrky x dalších ověření xxxxxxxxxxx právními předpisy,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx pro řádný x xxxxxxxxx výkon xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, investorů xxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) byla stanovena xxxxxxxx xxxxxxxx činností, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx u xxxx poskytovatele.
§5
Organizační xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx náplň xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, aby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx úrovních x xxxxxxxxxxx řádné, efektivní x xxxxxxxxx řízení x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx organizačním útvarům xxxx xx xxxxx xxxxxxxx stanoveny xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxx xxxxx dodržovány xxxxxxx xxx zjišťování a xxxxxx xxxxxx xxxxx (§17 xx 19).
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxx majetku a xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx shody xxxxx xx skutečným xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
c) xxxxxx xxxxx,
d) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxx xxxxxx rizik x
x) vytváření kvantitativních x kvalitativních xxxxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx kontrolních xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx zajistí
a) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx x efektivnosti,
x) xxxxxxxxxxxx informace a xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) stanovení xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx předpokladů, xxxxx x xxxx xxxxxx naplňování,
d) xxxxxxxxx xxxxxxx vnitřní xxxxxxxx,
e) stanovení xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx chování x xxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx činnosti, x xxxxxx prosazování,
x) xxxxxxxxx zásad xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx včetně xxxxx pro xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx osob, pomocí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x zkušenosti osob, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxx činnosti, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx, zda xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx činností.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx strategii,
x) xxxxxxxxxxx uspořádání,
x) xxxxxxxxx řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxx rozvoje xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx zamezování vzniku xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bezpečnostních xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje
x) xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx investování xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) soustavu limitů, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, nebo xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, likvidity a xxxxxxxxxxx, a
x) xxxxxx x předmět xxxxxxxxx auditu, xxxxxxxxxx x technické zajištění xxxx výkonu x xxxxxxxxxxx x periodický xxxx vnitřního xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx alespoň xxxxxx xxxxx vyhodnocuje xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x nápravě takto xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxx xxxxxxxxxxx pravidelné xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx zjištění, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx2), xxxxxx xxxxxxx nebo jinými xxxxxx. Xx základě xxxxxx vyhodnocení přijme xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§8
Xxxxxxx xxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxx") dohlíží, xxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx a xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx o záležitostech, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx cílů x xxxxxxx investování xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx, kterým xxxx nebo xx xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxx xx podílí xx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx činnosti xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx.
(3) Dozorčí rada xx xxxxxx vyjadřuje x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx pověření fyzické xxxx právnické xxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x na jejich xxxxxxxx. X xxxxxxx, xx provádění xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx x návrhu xx pověření nebo xxxxxxxx xxxxxx vedoucího xxxxxxxxxxx.
§9
Systém xxxxxxx komunikace
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 2 zákona a §74x odst. 4 xxxx. h) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, aby xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx pro xxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Představenstvo je xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) o xxxxx skutečnostech, xxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx ovlivnit finanční xxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx vnitřního xx xxxxxxxx prostředí, x
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx rizika xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx ročně xxxxxxxxxxx o
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřního xxxxxx a xxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx toho, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a o xxxxxx koncentrace,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx protistrany a x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx míře xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Kontrolní a xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxxx xxxxxxxx přístupu xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxx v xxx zaznamenaným, xxxxxx xxxxxxxxxxxx práv x xxxxxx xxxxxx stanovení, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx přístupových xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x rozhodování x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx související x xxxxxxxxxxx obchody x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx jejich dovolené xxxxxx, podmínky xxxxxxxxx x těmito xxxx x xxxxxxxxx snadné xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx původního xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx informačního xxxxxxx xxxx poškozením x xxxx přístupem x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx xxxxx x xxxxxxxxx xxx nebo xxxxxxxxxxxx systému, a
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx x xxxx xxxxx snadným způsobem xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx původní xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxx investiční společností xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxxx osobou xxxxx §78 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx podle §4, x pořizování záznamů xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízeních,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene a), xxxxxxx jsou alespoň xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx o xxxxx3) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu ze xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §15 xxxx. 1 x §16 odst. 1 xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx xx xxxxxxxx provedení xxxxxxx xx xxxxxx; xx xxxxx x xxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx bylo xxxxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x dokumenty x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxx xx xxxx xxxx let.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx mechanismy xxxxxxx xxxxxxxx zajišťující xxxxxxx x správnost xxxxxxxxx xxxxxxx, údajů, xxxxxx x xxxxxxx informací, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx její xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zajistí, aby xxxxxx vytváření a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance xxxxx xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx pro náležité, xxxxxxxxx x rychlé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníků cenných xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) zpřístupní xxxxxxxx xxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx přístup x
x) xxxx evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx přijatých xx xxxxxx xxxxxxx.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu a xxxxxxxxxxx střetu xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. vykonávají xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup x xxxxx xxxxxxxx informacím x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxx osobní obchod xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx xxx
1. xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx nebo xx xxxxx dojít x xxxxxx neoprávněnému uveřejnění, xxxx
2. mohlo xxxxx k xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx osoba xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx mimo xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx povinností, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), nebo
2. xxx xxxxx xxxxxxx mohly xxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx zákazníka,
x) xxxxxx opatření zabraňující xxxxx osobě xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxx nad xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vědět, xx xxxx xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx využít x xxxxxxxx osobního obchodu xxxxx xxxxxxx x) xxxx písmene c) xxxx 1 nebo 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx navést xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx uvedeného x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxxxxxx ve xxxxxx k xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, aby jim xxxxx xxxxxxx v xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx; v xxxxxxx, že xxx x osobu, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx vykonávají své xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, aby tato xxxxx xxxxx evidenci xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx a na xxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx tuto xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávnému xxxxxxxxxxxx xxxxx, a
g) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene x) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo zákazů xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xx xxxxxxxxxx xx osobní xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx neproběhla xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxx
b) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx standardním fondem xxxx xxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x podléhá xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx osoba se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxx pro výkon xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cennými xxxxxx představujícími podíl xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx tato xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 1 obsahují xxxxxxx xxx
x) sledování xxxxxxxxxx xxxxxxxx ve xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx hlasovacích xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx hlasovacích xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx zásad uvedených x odstavci 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování způsobem xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx x zajistí, xxx xxxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxxx práv byly xxxxxxxxx xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx jejich xxxxxx.
§15
Evidence x xxxxxxxx, upisování x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, pokud xx povaha xxxx xxxxxxxxxx, xxxx údaje
x) obchodní xxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxx x xxxxx, která zadala xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) datum x xxx xxxxxxx pokynu,
x) platební xxxxxxxx x platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx cenných papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) jednotkovou xxxx, xx jakou xxx xxxxx, upsán xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx xxxx cenný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx cenu, xx xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx papíry vydávané xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx cenného xxxxxx vydávaného zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx po xxxxxxxx srážky xxxxxxx x odkoupením xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx xx obhospodařovaného xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx v evidenci xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx podle odstavce 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx údaje
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx a sídlo xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) množství xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx aktiv,
x) xxx pokynu xxxx xxxxxxxxxxx obchodu,
x) xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x xxxxxx datum x čas xxxx xxxxxxx a údaje x xxxxx, xxxxx xxx pokyn xxxxxx,
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx x xxxxx x čas xxxx provedení,
x) xxxxx o xxxxx, xxxxx předala xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxx pokynu důvody xxxx odvolání x
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x řízení střetu xxxxx
(1) Xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx členem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) bodu 5 xxxxxx, xxxxxxxx a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx s xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx okolnosti, xxxxx xxxxx vyvolat střet xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx x xxxxxxxx podnikání xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx přes xxxxxxxx xxxxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx střetu xxxxx xx xxxxx xxxxx kolektivního investování, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx opatření, xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fond xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x nejlepším xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx současně x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 sdělí xxxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xx xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx informace xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx xxxxxx informací4) xxxxxxxx x v xxxxxxx, xxxxx zohlední xxxxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx xx řádně xxxx v xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx střetu xxxxx x xxxxxxxxxxx se xxxx činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxx x xxxxx, zda xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
a) xxxx získat xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx ztrátě xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xx odlišný zájem xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx xxxxxxx oboru xxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxx dostane xx jiné osoby, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx xxx "pobídka") x xxxxxxxxxxx se xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x tato xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx za poskytovanou xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, mohou xxxx xx xxxxxx zájmů, xxxxx xxxxxxxxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxxx zájmů xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
b) xxxxxxx xxxxxxx závazné xxxxxxx x opatření x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x
x) xxxx aktuální xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx vznikl xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx výkonu xxxxxx, xx kterými xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx činnost x xxxxxxx mírou xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxxx §74a odst. 1 xxxx. b) bodu 5 zákona, do xxxxxxx xxxxx, a xxxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx x zabezpečení xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx postupy x zamezení xxxx xxxxxxxx výměny xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, pokud xx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx střetu xxxxx x xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx poškodit xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx kontrolu xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx pro fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxx xxxx, pro xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx xx vzájemném xxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx určitou xxxxxxx x odměnou xx xxxxxx xxxx xxxxx se zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx střet xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx neoprávněného xxxx nedůvodného xxxxx xx způsob, xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx zabezpečuje xxxxxxxxx xxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx osobě xx xxxxxxxxx vztahem x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx xx xxxxxxxx xx poskytování služby, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx řízení xxxxxx xxxxx, nebo xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx tak, xxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx střetu zájmů xxxxxxxxxxx, a
f) xxxxx xxxxxx opatření, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx e) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXXX II
XXXXXX XXXXXX XXXXX
[X §74a odst. 2 písm. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na rizika xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx a rizika, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x udržuje xxxxxx xxxxxx rizik xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik.
(2) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx xx xxxxxx spojená x xxxx činností x xxxxxx, xxxx je xx obhospodařovaný fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx nastaví xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx xxxxxxxx x všech xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx a xxxxx regulatorního xxxxxxxxx. Xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení x náklady x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx rizik.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx s její xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx je jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx ve xxx xxxxxxxxx řízení rizik xxxxxxxxx
a) vymezení xxxxx, kterým xxxx xxxx mohou xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx významnosti xxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx jednotlivých xxxxx, x xxx xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, koncentrace x xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxx pro xxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx rizika, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, operačního, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro xxxxxxxxx x úpravy xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx krize xxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx produktů, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, trhů a xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxx zpráv x řízení xxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xx vliv na xxxxxx xxxxx, byly xx xxxxxxxxxx strategií xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x x ní vyplývajícími xxxxxxx x xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx podstatných změnách xxxxxxx řízení xxxxx.
§22
Postup xxxxxx xxxxx standardního xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) zavede xxxxxxx xxxxxx xxxxx tak, xxx rizika x xxxxxx vliv na xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx byly xxxxxx měřeny na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx údajů a xxx xxxxxxx měření xxxxx xxxx náležitým xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx metoda xxxxxxx x xxxxxx (value xx xxxx - XxX) xxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx-xx to xxxxxx, xxxxxxx pravidelně xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx podchycení rizik xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx podmínek, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x přihlédnutím xx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxx význam, x x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního investování,
x) xxxxxxx, xxx xxxxxxxx míra rizika xxxx v xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx rizika xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x písmenu x), x
g) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx rizika xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx takové xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, které xxxxxxx, xx xx xxxx schopen xxxxxxx xxxxxx povinnosti xxxxx §12 xxxx. 1 xxxxxx. Xxxxx je xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx posouzení rizika xxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx jsou z xxxxxxxx xxxxxxxxx přiměřené xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx fondu, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXX XXXXXXX KONTROLY
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond zavede x xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx a organizačních xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx kontrolní činnosti xxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xx xxxxx řízení,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx transakcí xxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx systémů x xxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx majetku, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jiným xxxxxxxxx aktivům a xx xxxxxxxxxx inventury xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx zabezpečit
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx vnitřních předpisů x
x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx nesmí xxxxxxx xx výkonu xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx plynoucích z xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(4) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, aby xxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx právních xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx představenstvu xxxxxxx x xxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx zásady a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx veškeré jejich xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx byl nezávislý xx veškerých xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx audit xxxxx xxx xxxxxx představenstva, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx podléhalo xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx stanovených xxxxx, xxxx x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx pravidel vnitřní xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, průkaznost x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx informací, xxxxxx xxxxxxxxx poskytovaných xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
x) xxxxxxxxx x bezpečnost xxxxxxxxxxxx xxxxxxx včetně xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx České xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx činnosti
a) xxxxxxxxx xxxxxxx rizik, x to alespoň xxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxx strategického x xxxxxxxxxxxx xxxxx vnitřního xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x udržování xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx zjištění xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxxx funkčnosti x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Organizační xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxxxxxxxx představenstvo x dozorčí xxxx x zjištěných skutečnostech.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX OBHOSPODAŘOVÁNÍ XXXXXXX
XXXXX I
INVESTIČNÍ XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
§26
Xxxxxxxxxx cenné xxxxxx
(1) Investičním xxxxxx xxxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx,
x) v xxxxxxxx xxxxx držení xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx nepřevýší xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx žádost podílníka6),
x) xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx určit, xxx x xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) x x) xxxxxx znamená, xx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x obvyklá xxxx, xxxxxx xx xxx xxxxx cena, xxxx xxxx určená xxxxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) zákona znamená, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxx periodicky x xxxxxxx z informací xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) pro xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx x xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx trhu xxxx x dispozici pravidelné, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) zákona xxxxxxx, xx standardnímu xxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx nebo o xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx xx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x), xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x dispozici informace, xxxxx xx xxxxx xxxx k jinému xxxxxx.
§27
Investičními xxxxxxx xxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx
a) xxxxx xxxxxx uzavřeného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx
1. splňují kritéria xxxxx §26,
2. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx správu x xxxxxx xxxxxxxxxxx a
3. xxxx xxxx xxxxx, která xxx xxxxxxxxxxxxx, podléhá xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx,
1. které xxxxxxx kritéria xxxxx §26 x
2. xxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx jiných xxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxx xx mohou xxxxx od xxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xx obvykle obchoduje xx xxxxxxxx trhu, xx xxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxx splatnost xx xxxxxxx 397 xxx,
b) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx prochází xxxxxxxxxxx valorizací xxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx za 397 xxx, xxxx
x) jehož xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rizika, xxxxxxxx xxxxxxxxxx profilu nástroje, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a) xxxx x) xxxx x kterého xxxxxxx x valorizaci xxxxxx xxxxx písmena c).
(2) Nástroj xxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxx, xxxx-xx xxx xxxxxx x omezenými xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx peněžního xxxx, xxxxx xxxxxxx lze xxxxxxxx přesně určit, xx xxxxxxx, pro xxxxx jsou x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vypočítat xxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx ceny, xx niž by xxxx možné xxxxxxx xxxxxx xxxx informovanými xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) vycházejí z xxxxx xxxx nebo xxxxx oceňování, xxxxxx xxxxx založených xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx xxxxxxxx 2 a 3, xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), xx kterého xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx likvidní, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §35 x 36 a xxxx podkladové xxxxxxx xx xxxxxxx x
x) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) až x) xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx znaky xxxxxx nástrojů,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx sazeb,
c) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx, xxxx
d) xxxxxxx nebo více xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx,
a) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx uvedeného x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx ostatních xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) který je x souladu x xxxxxxxx pro xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) bodech 2 x 3 xxxxxx x v xxxxxxxx 3 x
d) x xxxx spojená xxxxxx jsou dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxx vnitřní kontroly xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx informační xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx takového xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x neveřejným xxxxxxxxxx x společnostech, jejichž xxxxxx xxxx využita xxxx xxxxxxxxxx aktivum xxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Oceňováním xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 zákona xx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx částce, jíž xxx dosáhnout xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx podmínek, x xxxxx nevychází xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx
x) ocenění vychází xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx, xxxxx xxxxxx cena xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, x
b) xxxxxxxx oceňování xxxxxxxx
1. xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, která je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx často x xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx
2. xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxxx xx organizačním xxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Finančním xxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 1 zákona xx xxxxx, xxxxx
x) xx dostatečně xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx složen xxx, xx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx jedné xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
2. x xxxxxxx, že index xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. a) xx x) zákona, je xxxx xxxxxxx x xxxxxxx x §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx a
3. x xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx uvedeny x §26 odst. 1 xxxx. x) xx x) zákona, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx složením xxxxx §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx,
x) je xxxxxxxxxx reprezentativní xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, přičemž
1. xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, aby xxxxx xxxxxxxx situaci xx xxxxxx, xx nichž xx xxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx kritérií, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx uživatelům xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx, x
x) xx veřejně přístupný, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx opírá x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x uveřejnění xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxx xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxx indexu nebo xxxxxxx xxxxxxxx obtíže x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx xxxxxxxxxx v xx xxxxxxxxx rozsahu x xxxx.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxx nebo emitent xxxx xxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxx investorů xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx investovat xxxxx §26 xxxx. 1 písm. h) xxxxxx, xx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxx z kritérií xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 x xxxxxxx xxxxxxxx stanovená x §28 xxxx. 2 a 3,
x) o xxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx informace, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, x
x) xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx se vztahuje §26 xxxx. 1 xxxx. x) body 2 a 4 xxxxxx xxxx xxxxx xx vydán místními xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie xx xxxxxxxxx mezinárodními institucemi, xxx není xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx nebo x xxxxxxx federativního xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace podle xxxxxxxx 1 xxxx. x)
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx situace xxxxxxxx xxxx datem xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu,
x) xxxxxxxxxxx informací xxxxx písmene a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx změnách xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx závazkům x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x podmínkách emise.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 písm. x) xx předkládají xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, která xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) X xxxxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx, xx xxxxx se xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxx 3 zákona, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podmínek xxxxx xxxx xxxxxx x finanční situace xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostech a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
c) xxxxxxxx x spolehlivé xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxx hodnocení xxxxxxxxx xxxxx spojených x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) V xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, na xxx se xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) bod 1 xxxxxx x xxxxxxxx těch, xxx xxxx uvedeny x xxxxxxxx 2, x xxxx, xxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxxxxxxx týkající xx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx situace xxxxxxxx xxxx datem xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx v xxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx, která xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) bodu 3 zákona xxxxxxx xxxxxxx, který xx xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx dohledu,
a) xxxxx xx xxxxx xx území státu xxxxxxxxx Xxxxxxxx hospodářský xxxxxxx,
b) xxxxx xx sídlo x xxxxxxxx státě Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx náležícím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx General Xxxxxxxxxxxx xx Xxxxxx (členskému xxxxx xxxxxxx G10),
x) xxxxx je xxxxxxxx alespoň investičním xxxxxxx ratingu, nebo
x) jehož xxxxxxxxx xxxxxxx prokazuje, xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, jsou xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 obsahující xxxxxx,
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx některé xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx spojené s xxxxxxxxxxx cenným papírem xxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx úrokové xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx kurzu, xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx xxxxx, úvěrovém xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx jiné xxxxxxxx hodnotě, x xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx obdobně xxxx samostatný xxxxxxx,
x) xxxxx ekonomický xxxxxxxxx x xxxxxx x ní xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru a xxxxxx s ním xxxxxxxxx x
c) xxxxx xx významný xxxxx xx rizikový xxxxxx x xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx.
(2) Nástrojem xxxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 xx 3, xxxxx obsahuje xxxxxx xxxxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Pokud xxxxxxxxxx xxxxx papír xxxx nástroj peněžního xxxx obsahují složku, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nezávisle na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xx xx to, xx xxxxxxx neobsahují. Xxxxxx xxxxxx se xxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástroj.
§34
Kopírování xxxxxxx indexu xxxxx xxxx dluhopisů
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx xxxx dluhopisů9) xx xxxxxxxxxx složení xxxxxxxxxxxx aktiv xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx technik x nástrojů xxxxx §27 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x §36 xxxx. 1.
(2) Xxxxx xxxxx nebo dluhopisů xx tvořen xxxxxxxxxxx xxxxxx emitentů akcií xxxx dluhopisů, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §28 odst. 8 x 9 zákona.
(3) Xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx pro xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx metodiku, xxxxx xxxxxxxxx významného xxxxxxxx na xxxx, xx který xx xxxxx xxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx fond může xxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx
a) je xxxxx veřejně xxxxxxxxx x
x) tvůrce xxxxxx xx nezávislý xx xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx; xx neplatí, xxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, kde xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x řízení střetu xxxxx.
XXXXX II
XXXXXXXX A NÁSTROJE X OBHOSPODAŘOVÁNÍ XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX INVESTOVÁNÍ X MĚŘENÍ XXXXX
[X §27 xxxx. 8 písm. x), §27 odst. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a odst. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§35
Techniky x xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx může používat x obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx repo obchody x xxxxxxxx deriváty xxxxx §26 odst. 1 písm. f) x x) xxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxx x nástroje").
(2) Xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výnosů xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx prokazatelně xxxxx,
x) xxxxx xxxxx xx standardní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond schopen xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx standardního fondu xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx technik x xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx jeho xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx používání xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Standardní xxxx x veřejný xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxx, xx
a) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx strany xxxxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxx speciálního fondu xxxxxxx podkladového nástroje, xxxx xxxxxxxxx podkladový xxxxxxx x okamžiku xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxx; u xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx derivátů, které xxxx xxxxx zajišťovacího xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx10), xx postačující držení xxxxxx likvidního aktiva,
x) má-li být xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků, drží x okamžiku sjednání x xx xxxxx xxxx trvání smlouvy xxxxxxx prostředky nebo xxxxxx xxxxxxxx aktivum x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx ceně předmětného xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx nástroj, peněžní xxxxxxxxxx nebo vysoce xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx jednoho xxxxxxxxxx derivátu nepoužije xxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xx xxxxx xxxxxxx finančního xxxxxxxx; xxxxxxxx nepoužije xx krytí xxxxxxxxxx xxxxxxxx cenné xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §41,
x) podkladový nástroj xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxx protistrany x xxxxxxxxxxx finančního xxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu.
(2) Xxxxxxxxxx x veřejný xxxxxxxxx xxxx drží xxxxxxx xxxxxxxxxx pro xxxxx snížení xxxxxx x použití xxxxxxxxxx xxxxxxxx pouze xx xxxx rozdílu xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x xx xxxxxxx další finanční xxxxxxx
x) s xxxxx protistranou xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x finančního xxxxxxxx x xxxx finanční xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxx, xxxx
x) xx xxxxxxx protistranou xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátu x datum vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxx xxx xxxxx.
§37
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátů
(1) Xxxxxxxx pozice xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu x finančních derivátů xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 až 5 xxxxx přesáhnout v xxxxxx okamžiku 100 % hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx. X případě, xx xx limit xxxxxxxxx v důsledku xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx hodnoty x xxxxxx, xxxx
x) xxxxxx pokročilými metodami xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx zvolená xxxxxx výpočtu otevřené xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx x uplatňované xxxxxxxxxx strategii xxxxx, xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů x podílu finančních xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx x investičním xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx xxx "vložený xxxxxxx") xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx alespoň xxxxxxxxx xxxxx, veřejný xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx metoda
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx stanoví xxxxxx podkladové xxxxxxxx x xxxxxx podkladové xxxxxxxx. Xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx oceňují kladnými xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx zápornými xxxxxxxx hodnotami vyjádřenými x xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Dlouhé x xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx tyto xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx jsou xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx nástroje mají xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx
a) xxxxxxxxx nástrojů pohledávky xxxx závazky xxxx xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx jsou xx stejné xxxx, xxxx a xxxxxxxxxx,
x) akciových xxxxxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx podřízeností x xxxx ve stejné xxxx x výši.
(4) Xxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx druhého xxxxxxxx xxxxxxxx korelace xxxxxxx 0,95 x časovém xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx celkové xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x tyto xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(6) Otevřená xxxxxx xxxxxxxxxx se k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx součtu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx finančních xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx v xxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx x riziku xx xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty x xxxxxxx xx xx xxxxxxx nástroje xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxx xxxx xxxx xxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx portfolio, xxxxx xxxxx relativní xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxx xxxxxxxx tyto xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxx x xxxxxxx standardního xxxxx xxxxx, x xxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx alespoň jednou xx 2 xxxxx,
x) pro výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) pro výpočet xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx nástrojů 1 xxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx kratší xxxxxx držení x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xx ekvivalent 1 xxxxxx pomocí xxxxx odmocniny poměru xxxxxx,
x) efektivní xxxxxxxxxx období pozorování xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx 1 xxx; xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx přípustné, xxxxx xxxxx ke xxxxxxxx zvýšení xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx za xxx měsíce, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx změnám xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx historických simulacích xxxx xx xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxxx,
g) x xxxxxxxxx xxxxxx xx zohledňují rizikové xxxxxxx odpovídající xxxxxxxx xxxxx v xxxxx xxxx s xxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx vychází xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x výnosová xxxxxx xx xxxxxxxxxx na xxxxxxx 6 časových xxxxx,
x) u xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx faktory xxxxxxxxxxxx xxxxxxx trhu, xx xxxxxx xx fond xxxxxxx xxxxxxxx,
i) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx faktory xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx měnách,
x) model xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x
k) model xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx každý xxxxxxxx xxx srovnání xxxxxxx xxxxxxxxxx rizikové hodnoty xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. Provádí xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx hypotetických xxxx hodnoty portfolia. Xxxxxxxx změny xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx hodnoty portfolia xxxx založeny xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(4) Stresové xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx, xxxxx mají xxxxxx xxxxx xx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x úvahu xxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xx následek xxxxxx xxxxxx xxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxx xxxxxxxx likviditu xxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx, jednostranné xxxx. Xxxxxxxx scénáře xxxxxxxx události s xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx provádí xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx x referenčního xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx musí xxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x limity xxx xxxxxxxxx xxxxxx fondu. Xxxxxx výběru x xxxxxxxxx vhodnosti xxxxxxx xxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxx postupů xxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx fondu nesmí xxx větší xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nesmí používat xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx vložených xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxxxx referenční xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x krátkými xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) zajišťuje se xxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx může používat xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxxxxxx xxxxxx deriváty.
(6) U xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx být xxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Měření xxxxxx protistrany
Riziko xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxxx") xx xxx xxxxx xxxxxx xxxxx §28 odst. 5 xxxxxx stanoví xxxx xxxxxx xxxxxxxx reálných xxxxxx XXX derivátů xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Při výpočtu xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx
a) dohodu x xxxxxxxxx xx xxxxxxx protistranou xx xxxxxxxxxxx, xx
1. xxxx dohoda je xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx právních řádech, x xx x x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx v případě xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, a
2. xxxxxxxxxx započtení xxxxx xx xxxxxx x OTC xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x zajištění xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx denně xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxx xx ve svém xxxxxxx xxxx jej xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
§41
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx repo xxxxxxx
(1) Standardní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxx doložit,
b) xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 zákona x
c) xxxxx xxxxxx, které xxxx xxxxxxxxx reverzního repa, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx profilu xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu.
(2) Standardní xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxx
a) xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx repa xxxxx xxxxxx, které xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx protistrana xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxx vrácení,
2. xxxx xxxxxx xx xxxxxxx nebo jiného xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx prostředky xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx následně xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxx,
x) zajistí, xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx výnos z xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx těchto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) zajistí, že xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx než xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx.
§42
Standardní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx limitů xxxxx §28 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxx podle §51 xxxx. 2 x 3 xxxxxx hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů x nástrojů peněžního xxxx poskytnutých xxxxxxxxxxx xxxx zajištění XXX xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxx zahrnout xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx s xxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx o započtení, xxxxx je xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx řádech.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX MAJETKU X XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 zákona]
§43
Reálná hodnota
Xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx unie11) s xxx, že pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx průměrnou xxxx xxxx nejlepší xxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxx).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx hodnota cenného xxxxxx vydaného xxxxxxxxx xx xxxxx xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxx emitenta x xxxx xxxxxx dosud xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx nedostatek xxxx xxxxxxx12), xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zahraničního xxxxx.
(2) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxxxx
x) xx xxxx xxx 90 xxx, xx xxxxx x 10 %,
b) ne xxxx xxx 180 xxx, se sníží x 30 %,
x) xx xxxx xxx 360 dní, xx sníží x 66 %,
d) xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xx xxxxx o 100 %, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx insolvenční xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx hodnota xxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 x 2 xxxxxxxxxx ceně, xx xxxxxx lze xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx hodnotu xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx smyslu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx zaznamená.
(5) Xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx předpokladu, xx nastaly nové xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx změnily.
(6) Xxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xx způsobem stanovení xxxxxx hodnoty podle xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx skutečnost xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu. Xxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx aktiva xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Postupuje-li fond xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx depozitář x xxxx xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
§45
Způsob xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxx xx zohlední časové xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx uvedené xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx xx obhospodařování xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxx xx xxxxx funkce xxxxxxxxxx, xxxx auditu x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxx výpočtu xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xx dni xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx dělená xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx počet xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx ve xxxxxxx, vyjadřuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxx list xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotu, je xxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxx xxxxx vyjádřena hodnotou xxxxxxxxx xxxxxxxx dělenou xxxxxx vydaných podílových xxxxx.
(3) V xxxxxxx, xx podílový xxxx xxxxxxxxx podle §8 odst. 3 xxxxxx, provádí xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx podílové listy xxxxxxxxxxxx xxxxxx podílníků, x xxxxx xx xxxxx §8 odst. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx poměru xxxxxxxxxxx výpočtem uvedeným xx xxxxxxx podílového xxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx xxxxxx
(X §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx před xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx analýzy ekonomické xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxx x rizikový xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx veřejně xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
(1) Informace x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vlastníkovi xxxxxxx papíru vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx to xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) údaje o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx podílníka xxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
d) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) platební xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx (vydání, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx, ke xxxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx standardním fondem,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, za kterou xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx podílový xxxx xxxx cenný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx vyjádření xxxxxx xxxxxxxx spojené s xxxxxxx xxxx upisováním xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx vyjádření xx odečtení xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem na xxxxxxx xxxxxx informací4) xxx zbytečného xxxxxxx, xxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx potvrzení xx xxxxx xxxxx, xxxxx odeslání xxxxxxxxx xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx osoby, nebo
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx podílníka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx provádějí xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx neučinila xxxxx xxxxx xxxxxx x) x x).
(3) Xxxxx má xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx 1 bez zbytečného xxxxxxx zaslat podílníkovi xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx obchody xxxx xxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem kolektivního xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx konkrétnímu xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx, x xxxx xxxxxx, x xxxxxx x vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, který xx předmětem tohoto xxxxxxx, xxxxx x x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, na něž xxx tento pokyn x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
a) cenu, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx, x jakou xxx pokyn k xxxxxxx provést,
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx vypořádání,
x) xxxxx požadovaného xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx x obchodu x
x) jakýkoliv xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx podmínek.
(2) X zajištění xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxx organizační xxxxxxxxxx x pro xxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxx stanoví xxxxxxx
x) xxxxxx relativní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vybraných xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond provádí xxxxxxx,
c) xxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x), xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zohledňuje při xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x
x) označení xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx druhy investičních xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x obchodu, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, který je xxxxxxxxxx xxxxxx, jejichž xxxxxxx obhospodařuje, s xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx vhodným xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx podstatných xxxxxxx.
§49
(1) Xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx obchodů, xxxxxx xxxxxxx provedení xxxxxx x obchodu xx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx obchodů xxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vždy xxx xxxxxxxxxx odkladu xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxx xxxxxxxx možný xxxxxxxx xxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxx však xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx požádání xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx obchody xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx s pravidly, xxxxx xxxxxx xxxxx §48.
§50
Zpracování xxxxxxx
[K §75 xxxx. 1 xxxx. x) x j) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx x §75 xxxx. 1 písm. x) x j) xxxxxx zavede x xxxxxxx pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx postupy xxxxxxx xxx
x) xxxxxxxxxx x přesné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investičního rozhodnutí x xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xx odůvodňuje povaha xxxxxxx, xxxxxxxx podmínky xx trhu xxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajišťuje, x
d) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx tak, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování na xxxx xxxx nabyla xxxx zcizila investiční xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx jiný xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx k xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, jehož xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx učiní xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx, xxx zabránila xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx neprovedených obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx strany xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx jednotlivé xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 písm. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx postupy xxx
a) xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx vlivu xxxxxx xxxxxxx a xxxx ceny xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu x případě xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost je xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx obchody xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo s xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, že sdružení xxxxxxx bude xxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x pravidly podle xxxxxx xxxxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Pokud xxx sdružený xxxxxx xxxxx kolektivního investování x xxxxxxxx na xxxxxxx účet proveden xxxxx částečně, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx přizná xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, ledaže jsou xxxxxxx podmínky podle xxxxxxxx 4. Xx xxxxx obdobně, i xxxxx jde o xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx doložit, xx xxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxxx xx výhodnějších xxxxxxxx, xxx jakých xx xxxxxxxxxxxxx dosáhl x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx vůbec, může xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx paragrafu.
§52
Xxxxxxx
[X §75 xxxx. 2 zákona]
(1) Xxxxxxx xx x xxxxxx §75 odst. 1 x 2 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) je xxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo
x) xx hrazena xxxxx xxxxxx xx pro xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx příslušná xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx x existenci x xxxxxx xxxxxxx x xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx výpočtu, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx přispívá xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
3. xxxxxxx xxxx v xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x jeho xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx je xxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx která xx xxx tento xxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx s povinností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, čestně, xxxxxxxxxxx x x nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a jeho xxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) bodu 1 xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx pobídky, xxxx xxxx xxxxx xxx podrobnosti xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost, která xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxx, že xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §54 xxxx. 1 x 2.
ČÁST XXXX
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
XXXXX X
PRAVIDELNÉ ZPRÁVY X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. a), x), x) x x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx podle přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx obsahuje xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) a x) x §35x xxxxxx]
(1) Zprávy x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx uveřejnit xxxxxxxx umožňujícím dálkový xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx x xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup; přitom xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx14), xxx
x) internetová xxxxxx xxxx veřejnosti xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx sítě Xxxxxxxx x xxx xx xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx vyhledat xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx souboru xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx a) x x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx investičním xxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx měněny.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(3) Xxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx o xxx, xx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxx x odstavcích 1 x 2.
XXXXX II
XXXXXXX X XXXXXXXX XXXX SLOUČENÍ
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx navrhovaného xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx jejich xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) V případě xxxxxxxx nebo sloučení, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 vysvětleny xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx se xxxx xx termínů x xxxxxxx běžně používaných x xxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zrušovaného xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx z toho, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx fondu nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx o způsobech xxxx xxxxxxxxx, x xxxx zdůraznit nutnost xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx podílového fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx sloučení xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
§56
Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx stávajícím podílníkům xxxxxxxxxxxxxx verzi xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxx účely xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xx tento xxxx xxxx xxxxxxxxxx podílníkům.
§57
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx každé xxxxx, xxxxx x období xx data xxxxxxxxxx xxxxxxx x splynutí xxxx sdělení sloučení xx rozhodného dne xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx nástupnickém xxxxx xxxx která xxxxxx o xxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx sloučení nebo xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Způsob xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
(1) Zrušovaný xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx nebo sdělení x sloučení na xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx5).
(2) Xx-xx informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx podílníkům na xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxx, musí být xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) jejich xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za nichž xx uskutečňuje xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondem, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx přiměřených xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, pokud xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, x
x) xxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxx xxxxx mezi xxxxxxxxx podobou x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx účely xxxxxxxx 1 x 2 xxxxx, xx poskytování xxxxxxxxx prostřednictvím elektronických xxxxxxxxxxxxx prostředků je xxxxxx, xxxxxxxx-xx důkaz, xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx elektronické xxxxx, xxxxxx podílník poskytnul xxx nabytí xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXX XXXXXX XXXXXXXXXX XXXX X PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ XXXX
Dohoda xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
§59
[K §35b xxxx. 1 xxxxxx]
(1) Dohoda xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxx xxx "dohoda xxxxx") obsahuje způsob xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx x další výdaje xxxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxx x xxxxxxx nebo x vracení xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx x
c) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35a odst. 4 zákona.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx ujednání, která xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x lhůty pro xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynů x xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx upisování x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx uskutečněných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx,
c) xxxxx týkající xx xxxxxxx na xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx časové xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx (market xxxxxx) xxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x odkupování xxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx ve xxxxxx xxxx,
f) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx při xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem; xxxxx se x xxx xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx dohoda xxxxx rovněž xxxxxxxx, xx nichž xxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx nepeněžitého xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx (§99x x 99x xxxxxx),
x) xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx stížností x reklamací xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx se xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx standardního xxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx prospekt xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx xxxxx řídícímu xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x akcionářům xxxx podílníkům xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxx xx zprávy xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) podrobnosti spolupráce xxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx x podřízeným xxxxxxxxxxx fondem xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx všechny xxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx mimořádném auditu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx dnu xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx fondy xxxxxx xxxxxx účetní xxxxxx.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx x rozhodném právu xxxxx §35b xxxx. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxx
a) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx statutu nebo xxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx obdobných xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxx,
b) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx podle §78 xxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx, zejména xxxxxxxxxx xx řízení xxxxx x xxxxxxxx compliance,
x) xxxxxx, způsob x xxxxx předání xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx dohody xxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx informování o xxxxxxxxxx pozicích x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx podřízenému xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxx otevřenou pozici, x
x) xxxxxxxxxx, xx řídící standardní xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Dohoda xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxx oznamování xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx zahrnují
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx vydaných xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx chyb xxx oceňování xxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxx oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x schválených změn xxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx od xxxxxxxxx ujednání xxx xxxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx statutu, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fúze, rozdělení xxxx xxxxxx do xxxxxxxxx,
c) xxxxxx x xxxxx oznamování x xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx působení jako xxxxxx standardní fond xxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx plánované xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, obhospodařující xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxx xxxxx, která xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx řízením rizik xxxxxx xxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx jiných xxxx stávajících xxxxxxxx, xxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx xxxxx provést.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §35b odst. 2 xxxxxx]
Investiční společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond i xxxxxx xxxxxxxxxx fond,
x) xxxxxx vhodná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
§62
Dohoda x xxxxxx xxxxxxxxx x dokumentů xxxx xxxxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx mezi depozitářem xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "dohoda mezi xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
x) xxxxxxxx dokumentů x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx běžně xxxxxxxxx,
x) vymezení xxxx, xxxxx informace xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x) poskytuje xxxxx depozitář xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxxxx obou xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx právními xxxxxxxx včetně
1. xxxxxxx při výpočtu xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx nákupu x xxxxxxx jejich xxxxxxx xxxxxx x předcházet xxx možnosti arbitráže,
2. zpracování pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx odkupování xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx ujednání x xxxxxxx nepeněžitého xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu,
x) xxxx údajů x porušení xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx fondu, které xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu, x xxxxxx x xxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxxxx x
g) xxxxxxxx xxxxxxx událostí, xxxxx xx měl xxxxx xxxxxxxxx oznamovat xxxxxxx, x xxxxxx x lhůty xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §30a odst. 2 xxxxxx.
§63
Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a auditorem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxx auditory") xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx oba xxxxxxxx poskytovat,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxx bez xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxx,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxx spolupráce obou xxxxxxxx při xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxx x nesrovnalostmi uvedenými xx xxxxxx auditora xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, x
x) způsob x xxxxx vyřizování xxxxxxx x spolupráci xxxxxxx auditora druhému, xxxxxx xxxxxxx o xxxxx informace xxxxxxxx xx nesrovnalostí uvedených xx zprávě auditora xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx o vypracování xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx zprávy xxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxxxxx standardního xxxxx x jejích návrhů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx.
(3) Nejsou-li xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx totožné, dohoda xxxx auditory obsahuje xxxxxx a lhůty xxxxxxxxxxx mimořádné zprávy xxxxxxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 xxxx. 2 xx xx dohodu xxxx auditory použije xxxxxxx.
§64
Hlášení xxxxxxxxxx
[K §23a xxxx. 1 zákona]
Xxxxxxxxx, xxxxx zjistí xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx výkonu xxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxx x pokynech xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx plynoucího x řídícího standardního xxxxx xxxx xx xxxxxxx související xxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxx investování x xxxxxxxxxxxx cílů xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, obsažených x jeho xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
e) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx majetku x xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., o xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 270/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x o způsobu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
4. Vyhláška č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., o používání xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x speciálního xxxxx, xxxxx shromažďuje peněžní xxxxxxxxxx od veřejnosti.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Vyhláška č. 283/2008 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 347/2004 Xx., x xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání x xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx investiční společnosti x xxxxxxxxxxxx fondu.
8. Vyhláška č. 235/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx.
10. Vyhláška č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx technik x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx x speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx od xxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxx č. 98/2010 Xx.
§66
Účinnost
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. r.
Xxxxxxx č. 1 x xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
[X §89 písm. x) xxxxxx]
1. Výroční zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx do obchodního xxxxxxxxx, xx kterým xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx na výkon xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx faktorů, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx manažerech xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x kvalifikace, xxxx xxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, s uvedením xxxxx a xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) osobách, xx xxxxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx výše x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx společnost měla xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxx; pokud xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výsledky xxxxxx xxxx, uvede xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx g) x které xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, jejichž účastníkem xxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx účet xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx předmětu xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx.
2. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxxxx xxxxx x identifikační xxxxxxxx podle mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) , xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx do obchodního xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx uzavření xxxxxxx x obhospodařování x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností,
d) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx investičního fondu xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx zkušeností x xxxxxxxxxxx, xxxx údaj x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx výše a xxxx účasti a xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xx kterých xxx investiční fond xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxx těchto xxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx nejsou x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx těchto xxxx, xxxxx investiční fond xxxxxxxxxxx xxxxxxxx neauditované x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx způsobu xxxxxxxxx a doby xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx-xx xxxxxxx podle xxxxxx x) až x),
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, po kterou xxxxxxx depozitáře xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx investičního xxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx vykonávali xxxxxxx xxxxxxxxxx s cennými xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx jen xx xxxx rozhodného xxxxxx, a xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx vykonávali,
m) dni, xxxxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx,
x) xxxxxxxx nebo rozhodčích xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx předmětu xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx,
x) aktivech xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx,
x) vývoji xxxxxxx akcie investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx pevně xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx podobě, xxxxx investiční xxxx xxxxx svého xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx hodnota xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací ceny x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx jednu xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu investičního xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím na xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x technikami x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx x účetnictví xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxxxxxx označení podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx byl přidělen,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx o xxxxx investičních společnostech, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x kvalifikace, xxxx o dni, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx x případně x xxx, xx xxxxxxx přestali xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x rozhodném xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx u xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx jinak xxxxxxxxxx xxxx než 1 % majetku xxxxxxxxxx fondu,
f) všech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry ve xxxxxx k majetku xxxxxxxxxx fondu, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, a xxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, pokud jeho xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx ke xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx na konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x názorné xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx xx x vývoj tohoto xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx majetku nebo xxxxxx podílníků podílového xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx sporu převyšuje 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů,
l) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě x xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx tři xxxxxxxx xxxxxx,
x) x xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x dni, xxxxxx xxxxx xxxx, na xxxxxx byl fond xxxxxxx, a xxxxxxxxx, xxx xxxx vstoupí xx xxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx fond x
x) xxxxxxxxxxxxxxx omezeních x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx x technikami x xxxxxxxx k efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
4. Výroční zpráva xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx podle xxxx 3 xxxxxxxx xxxx informace
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx území, xxxxx x kód xxxx),
x) xxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxx, xx došlo ke xxxxx xxxxx, uvede xxxxx této xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x popis využití xxxxxxxxxxx x v xxxxxxx, že nemovitost xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx využívána, a xxxxx, xxxxx x xxxxx nemovitostí speciální xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx spravuje,
f) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx břemen, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx x výjimkou xxxxxxxxx práv, a xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxx, xx xxxxxxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x případné xxxxxxxxx výboru odborníků xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jde x xxxxx výroční xxxxxx xx xxxxxx nemovitosti,
i) xxxxxxxx xxxxxx použité xxx xxxxxxx nemovitosti,
j) xxxxx xxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx x nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx nemovitostí x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informace x xxxxxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx platí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x) xx x).
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx spojených x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx 2 xxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx před xxxxxxxxx investičního xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o záměru xxxxx způsobu xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx cílů,
r) xxxxx důvodů xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo investičních xxxxxx, xxxxx k xxx xxxxx x
x) xxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx účasti xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx č. 194/2011 Sb.
Pololetní zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
[X §89 písm. b) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti obsahuje xxxxx o
a) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx představenstva, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařovaných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, spolu s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Pololetní zpráva xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci cenných xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX), xxx-xx přidělen,
b) xxxxx investiční společnosti, xxxxx obhospodařovala xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxxx společností,
c) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x portfolio xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx zajišťuje xxxxxxx xxxx jiné opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je x xxxx osoby uloženo xxxx xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými papíry xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx činnost obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx přesahuje 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxx xxxx zprávy, x xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx období, x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním kapitálu xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx depozitáři x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx.
3. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx údaje x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x identifikační označení xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (ISIN) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, byl-li přidělen,
b) xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxx xxxx obhospodařuje, x údaje x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx uloženo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx obchodnících s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx vztahu k xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx jen po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx s uvedením xxxx, po xxxxxx xxxx xxxxxxx vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty majetku xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx pro účely xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx list
i) xxxxx emitovaných podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě a xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jeden podílový xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx období
4. Xxxxxxxxx xxxxxx speciálního xxxxx nemovitostí xxxxx xxxxx xxxxx bodu 3 obsahuje
a) označení xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, číslo xxxxxxxxxx, xxxxx popisné, xxxxx x kód xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx budovy,
c) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x v xxxxxxx, že došlo xx změně xxxxx, xxxxx xxxxx této xxxxx x dopady xxxx změny xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x popis xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxxx, který s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) označení xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx fond xxxxx x
x) další xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx č. 3 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Xxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
1. Sdělení o xxxxxxxx xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 x x §100o xxxx. 2 zákona, zejména
x) xxxxxxxxx a xxxxxx navrhované xxxx
x) xxxxx klíčových xxxxxxxxx podle §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx xx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxx o xxxxxxxxx x právech xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx x xx nabytí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxxxx xxxxxxxxx označují xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, srovnání xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondů nebo xxxxxxxxxxxx standardních xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxxx sděleních xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx podílem x xxxxxxxxxxxxx výsledu xxxxx §18 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx xxxx xxxxxxxxxx xx doby xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx účinnosti x xxxxx xxxx, xxx xxxx stanovován xx xxxxxx účinnosti xxxxxxxxxx, xxxx se splynutí xxxx sloučení povoluje xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx zacházení x xxxxxxxxx, kteří xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx dříve xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxx, xxx xx být xxxxxxxxx s příjmy xxxxxxxx období v xxxxxxxxxx podílové xxxxx,
x) údaje x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podílových xxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx o xxxxxxxxx xxx splynutí xxxx xxxxxxxx a
k) xxxxx x platbě, xxxxxx xxxx xxx x xxx podílníci xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx poskytováno xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Sdělení, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje
a) xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx ve xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx, kdy podílníci, xxxxx x rámci xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx práva xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podle §100d odst. 4 xxxx §100o odst. 4 xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx nástupnického podílového xxxxx.
3. Sdělení, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx o tom, xxx x důsledku xxxxxxxx xxxxx ke xxxxx x rozložení xxxxxx xxx §28 xx §30 xxxxxx x nástupnickém podílovém xxxxx x xxx x xxxxx způsobem xxxx tato situace xxxxxx do rozhodného xxx xxxxxxxx anebo xx něm.
4. Xx-xx na začátku xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx 2 xxxxxxx klíčových xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, musí xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx ty xxxxx xxxxxxx, xx kterých xxxx uvedeny xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx dni xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx předpisem č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx od 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx právních xxxxx xxxxxx xxxxxxxx předpisů x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Komise 2007/16/ES xx xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Rady 85/611/XXX x xxxxxxxxxx právních x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx se subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX), xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES xx dne 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx právních a xxxxxxxxx předpisů týkajících xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Komise 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/ES, pokud xxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, střety zájmů, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxx depozitářem x správcovskou společností.
Směrnice Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. července 2010, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2009/65/XX, pokud jde x xxxxxxx ustanovení xxxxxxxx xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x postupu xxx xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., o xxxxxxxxxx x o změně xxxxxxxxx zákonů (xxxxx x xxxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx x. 227/2009 Sb. a xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
4) §15e xxxxxx č. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx znění xxxxxx x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxx x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 224/2006 Sb.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx zákona x. 57/2006 Sb.
10) Nařízení Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, kterým xx přijímají xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx standardy x xxxxxxx x xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx (XX) x. 1606/2002, XXX 39 - Finanční xxxxxxxx: xxxxxxxx a xxxxxxxxx x XXX 40 - Xxxxxxxxx xx nemovitostí.
11) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., x úpadku x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx č. 563/1991 Xx., o xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, pro xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx a jinými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
14) Článek 38 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 583/2010 xx xxx 1. července 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x podmínky, xxxxx xx třeba xxxxxx při xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx informací xxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 809/2004 ze xxx 29. dubna 2004, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/71/XX, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx údajů ve xxxxx odkazu, zveřejňování xxxxxxxxx x šíření xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 zákona x. 344/1992 Xx., x xxxxxxxx nemovitostí Xxxxx xxxxxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Komise 2010/44/EU, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx týkající xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "master-feeder" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.