Právní předpis byl sestaven k datu 16.08.2013.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
VYHLÁŠKA
xx xxx 27. xxxxxx 2011
x xxxxxxxxxxx úpravě některých xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 odst. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx investování, xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx., (dále xxx "zákon") x xxxxxxxxx §9 odst. 6, §23a xxxx. 2, §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 odst. 11, §30a xxxx. 4, §35a xxxx. 6, §35b xxxx. 5, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5, §74a xxxx. 8, §75 xxxx. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 zákona:
ČÁST PRVNÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx úpravy
Tato xxxxxxxx zapracovává xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxxxx upravuje
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx podle §9 xxxx. 6 x §74a odst. 8 xxxxxx,
b) pravidla xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §49b odst. 7, §55 odst. 5 x §82 xxxx. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx jednání xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Xxxxxxxx xxxxx
Pro účely xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a z xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, x to xxxxxx xxxxxxx, x xx smluvních xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxx, sdílení x uchovávání xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx,
x) organizačním xxxxxxx xxxxx xxxx skupina xxxx pověřená výkonem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
d) operačním xxxxxxx xxxxxx ztráty xxxxxx nedostatků xx xxxxxxx xxxxxxxxx procesů, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx a oceňování xxxxxxxxxxx jménem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx převzít xxxx xxxxx papíry xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx peněžním xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx půjčky xxxxxxx xxxxxx zajištěné xxxxxxxxx prostředky,
f) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx závazkem převést xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx částku xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx a úroku; xxxxxxxxx repem xx xxxxxx xxxxxx nákup xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
g) xxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx repo,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxxxxxx dostát xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, xxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxx xxxxxx ztráty xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx aktiva, včetně xxxxxx, xx pozici x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx prodat, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxxx náklady x xxxxxxxxx xxxxxx době, x že tím xxxxx xxxx ohrožena xxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů,
x) rizikem xxxxxxxxxxx xxxxxx ztráty xxxxxxxxxxx x xxxx, xx xxxxxxxxxxx transakce xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx peněžních xxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
j) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx majetku,
x) xxxxxx rizikem riziko xxxxxx vyplývající ze xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxx plynoucího x xxxxxxxx tržní xxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx úrokových sazeb, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) uznávaným xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a standardy xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx nebo Xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x hodnoty xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx fond, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxx,
o) xxxxxx xxxxxxxxx aktivem xxxxxx aktivum, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx a dosažená xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXX OBEZŘETNÉHO XXXXXX XXXXXXXX
HLAVA I
XXXXXXXXXXX XXXXX SPRÁVY X ŘÍZENÍ
§3
Xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx xx požadavky xxxxxxxxx na xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx naplňování a xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx promítnou do xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx vnitřně xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxxx") xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x x xxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, změně, xxxxxxxx x uplatňování xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxx předpokladu xxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx x xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx pravidelně xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx rozsahu, povaze x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx procesy a xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx slouží xxx xxxxxx uchování xxxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. a) xxxx 1 zákona]
(1) Xxxxx xxxxxxxx činnost, xx xxx se xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x xxxxxx by xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, zajišťuje xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxx jiná osoba (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx tím xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx x xxxxxxxxxxx xx sjednáním xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx
x) xxxx činnosti, které xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx s xxxxxxxxxxx právními předpisy, xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx možnost xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx, plnění informačních xxxxxxxxxx xxxx České xxxxxxx bance, xxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností podléhajících xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx právními předpisy,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx x obezřetný xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx práva xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou předmětem xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond stanoví xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, aby xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x spolupráci xx xxxxx úrovních x xxxxxxxxxxx řádné, efektivní x xxxxxxxxx řízení x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxxx útvarům xxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx (§17 xx 19).
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx nezávisle xx vlastním obchodování x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx odstranění xxxxxxxxxx nesrovnalostí (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů pro xxxxxx xxxxx x
x) vytváření xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx a zamezení xxxxxx zájmů xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Představenstvo
§6
[X §74a xxxx. 2 xxxx. a) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx informace a xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) stanovení xxxxxxx strategie xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx předpokladů, xxxxx x cílů xxxxxx naplňování,
x) xxxxxxxxx systému vnitřní xxxxxxxx,
e) stanovení xxxxxxxx, xxxxx formulují xxxxxx zásady a xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx činnosti, a xxxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx zásad řízení xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx pro výběr, xxxxxxxxxx, hodnocení x xxxxxxxxxx xxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx provádí xxx xxxxxxxx,
g) stanovení xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx provádí xxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx znalostí x xxxxxxxxxx x xxxxxx prověřování, xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx povaze, xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx vzniku xxxxxxx xxxxxx xxxxx x zásad xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx zásad xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje
x) xxxxxxxxxx cíle x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx používat xxx xxxxxxx rizik, v xxx xxxx xxx xxxxxx xxxxx, operační, xxxxxxxxxxx, likvidity a xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, personální x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx.
(3) Představenstvo alespoň xxxxxx ročně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx případná opatření x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nedostatků.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx řádně x xxxx xxxxxxxxxxx pravidelné xxxxxx x mimořádná xxxxxxxx, včetně xxxxxxxx, xxxxx jsou xx xxxxxxxxxxx auditorem2), xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxx xxxxxx vyhodnocení xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx přiměřená xxxxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§8
Xxxxxxx xxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxx") xxxxxxx, xxx řídicí a xxxxxxxxx systém je xxxxxxx a xxxxxxxxx, x alespoň xxxxxx xxxxx toto vyhodnocuje. X rámci plnění xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se týkají xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx cílů a xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování a xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx nebo xx xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování vystaveny.
(2) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx na xxxxxxxxx, plánování x xxxxxxxxxxxxx činnosti vnitřního xxxxxx x xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx představenstva xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx právnické osoby xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx. V xxxxxxx, xx provádění vnitřního xxxxxx nebo činnosti xxxxxxxxxx zajišťuje xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx dozorčí xxxx xxxxx k xxxxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Systém xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx x §74x xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx informace.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxxxxxx
x) x xxxxx skutečnostech, xxxxx xx xxxxx významně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx prostředí, a
x) x všech xxxxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx rizika, xxxxxx xxxxxxxxxxx a dalších xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx rizik, xxxxxx xxxxxx likvidity.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx je xxxxxxx jednou ročně xxxxxxxxxxx o
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx a řízení xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx toho, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx opatření v xxxxxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a o xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxxxxxxxx tržního x operačního xxxxxx, xxxxxx protistrany x x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření při xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx přístupu xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x informačnímu systému x xxxxxx x xxx zaznamenaným, xxxxxx xxxxxxxxxxxx práv x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx způsobu xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxx x těmito daty x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx jejich původního xxxxxx x provedených xxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx osob,
x) xxxxxxx schopnost xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx, xx xxxxx k xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx zpřístupnění xxxxxxxxx x xxxxxxx Xxxxx národní bance, xxxxxx záloh xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx x nich xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx všechny klíčové xxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx
x) pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x prováděnými xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, včetně xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §78 xxxxxx, poskytovatelem xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x pořizování záznamů xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízeních,
x) náležitosti xxxxxxx xxxxx písmene x), xxxxxxx xxxx alespoň xxxxx x xxx xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx3) odesílatele x xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx úplných xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxxxxxx výstupu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §15 odst. 1 x §16 odst. 1 xxxxxxx xx xxxx xxxx let xx okamžiku xxxxxxxxx xxxxxxx xx pokynu; xx xxxxx i xxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx k činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx bylo xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx i pro xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx komunikace xxxxx xxxxxxxx 2 x xxxxxxxxx a xxxxxxxxx potřebné pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx pro xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxxxxxxxx úplnost x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, výkazů x dalších xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx národní xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx její žádost.
(3) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zajistí, xxx xxxxxx vytváření a xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx investorů
Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx a transparentní xxxxxxx xxx náležité, xxxxxxxxx a rychlé xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x reklamací xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxx kolektivního investování xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup a
x) vede evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) K xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxx §124 zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx osobami xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x xxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 písm. x) zákona, xxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxx být xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
2. xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx,
x) přijme xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. c) xxxxxx, xxxxx xx xxx tom
1. xxxxx xxxxxx vnitřní xxxx jiné důvěrné xxxxxxxxx xxxx by xxxxx xxxxx k xxxxxx neoprávněnému xxxxxxxxxx, xxxx
2. xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx osoba xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx jiného x xxxxxxx mimo xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, pokud xx
1. xxxx xxxxxx oprávněna xxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx b), xxxx
2. xxx xxxxx xxxxxxx mohly být xxxxxxx informace o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
d) xxxxxx opatření xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, aby nad xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx osobě xxxxxxxxx xxxx názory, xxxxx ví xxxx xx xx obvyklých xxxxxxxxx xxxx vědět, xx xxxx xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx osobního obchodu xxxxx xxxxxxx b) xxxx xxxxxxx x) xxxx 1 xxxx 2, nebo
2. xxxxx xxxxx navést xxxx vyzvat x xxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx x bodu 1,
x) xxxxxxxxx informování xxxx se zvláštním xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx x omezeních xx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx jim xxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx obchod xxx xxxxxxxxxx odkladu; v xxxxxxx, xx jde x osobu, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx své xxxxxxxx jako xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, aby xxxx xxxxx xxxxx evidenci xxxxxxxx obchodů uzavřených xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx x xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, a
g) xxxx evidenci
1. xxxxxxxxxx nebo xxxxx xxxxxxxxxx osobních obchodů xxxxx xxxxxxx f) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx podle odstavce 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) uskutečněné při xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, pokud xxxx obhospodařovatelem xxxxxxxxx x xxxxxx se xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, xxxx
b) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx rizika x podléhá dohledu x členském státě Xxxxxxxx unie, ledaže xx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zavede xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx akciemi xxxx obdobnými cennými xxxxxx představujícími podíl xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, aby xxxx xxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxxxx xx prospěch xxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxx postupy xxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostí xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx osobě,
x) xxxxx hlasovacích xxxx x souladu x xxxxxxxxxxxx cíli x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx střetů xxxxx, xxxxx vznikají x výkonu xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedených x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx jejich xxxxxx.
§15
Evidence x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx společnost provede xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 písm. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynu.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obsahuje, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, tyto xxxxx
x) obchodní firmu, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) údaje o xxxxx, xxxxx zadala xxxxx x vydání, xxxxxxxxx nebo odkoupení,
x) xxxxx x xxxxx, která xxxxxxx xxxxx x vydání, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxx přijetí xxxxxx,
x) platební xxxxxxxx x xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx pokynu,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
h) počet xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
i) jednotkovou xxxx, xx xxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx podílový xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
j) xxxxxxxx cenu, za xxxxx byly vydány, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx listy xxxx xxxxx xxxxxx vydávané xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, x
x) hodnotu xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx přirážky xxxxxxx s vydáním xxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, xxxx xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem.
§16
Xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zahraničního standardního xxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 písm. b) xxxxxx záznam x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx podle xxxxxxxx 1 obsahuje, xxxxx xx povaha xxxx xxxxxxxxxx, xxxx údaje
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxx kolektivního investování xxxx zahraničního standardního xxxxx,
x) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje xxxx xxxxxx aktiv, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) množství xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx aktiv,
d) xxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxx pokynu nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x pokynu datum x xxx jeho xxxxxxx x xxxxx x xxxxx, xxxxx xxx xxxxx předán,
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx a xxx rozhodnutí x xxxx xxxxxxxxx x xxxxx x čas xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx obchod,
x) v xxxxxxx xxxxxxxx pokynu xxxxxx xxxx xxxxxxxx a
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx údaje x xxxxxxxxxxx x převodním xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Pokud xx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 1 xxxx. b) xxxxxx rovněž x xxxxxxx na všechny xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx v xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx na xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx informováno xxxxxxxxxxxxxx, aby xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx zajistí, xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx okolností xxxxxxx v nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx představenstva podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx o povaze xxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx investování, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, který xx právnickou xxxxxx, xxxxx tomuto xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx informace xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx poskytne xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx4) xxxxxxxx x v xxxxxxx, který xxxxxxxx xxxxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx xx řádně xxxx x úvahu xxxxx zájmů xxxxxxxxxxx x činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx zjišťování a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x souvislosti xx xxxx činností investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vezme x xxxxx, xxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx
x) xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xx úkor fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx prováděného xxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx před zájmy xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx stejném oboru xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx jiné osoby, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxx nepeněžitou xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx jen "xxxxxxx") x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx nepředstavuje xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxx osoba jejich xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx (xxxx xxx "podstatný xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a opatření x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů x
x) vede xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx xxxx může xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§19
Řízení xxxxxxxxxxx střetu xxxxx
(1) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zabezpečí, xxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, které xx xxxxxxxx xx výkonu xxxxxx, se kterými xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxx mírou nezávislosti, xxxxx xx přiměřená xxxxxxxxxx, rozsahu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a odst. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx podstatného xxxxxx xxxxx, které xxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xx x informacemi xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx a xxxxx xx xxxxxx informací xxxxx poškodit zájmy xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, které xx xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování, jejichž xxxxx, nebo xxxxx xxxx, pro xxxxx xxxxxxxxxx činnost, mohou xxx xx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) zamezení xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx vztahem x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx vykonávající určitou xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx vzniknout xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zabraňují xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx zabezpečuje provádění xxxxxx,
x) opatření, xxxxx xxxxxx osobě xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičnímu xxxxx, xxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx k xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx zájmů, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx, aby x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx střetu xxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx vhodná xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmen x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
HLAVA XX
XXXXXX XXXXXX RIZIK
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x její xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obraz x xxxx podstupovaných rizik.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x ohledem xx xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, jimž je xx obhospodařovaný xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx proces xxxxxxxxxxxx rizik tak, xxx xxx zajištěn x všech xxxxxxxx x xx všech xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, dosud xxxxxxxxxxxxxxxxxx rizik.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x rizikové xxxxxxx, kterým xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx vnitřní x xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx x xxxxx regulatorního prostředí. Xxxxxx xxxxx zohledňuje xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxx vyplývající x xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na rizika xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx
x) vymezení xxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx být xxxxxxxxxx společnost, xx xxxxxxxxxxxxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxxx významnosti při xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, v xxx xxxx xxxxxx tržního, xxxxxxxxxx, likvidity, koncentrace x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx řízení xxxxx, v xxx xxxx rizika tržního, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, koncentrace x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx míru rizika, x xxx xxxx xxxxxx tržního, operačního, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) zásady pro xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxx xxxxx likvidity,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, trhů a xxxxxxxxxx x
h) xxxxxxxx, obsah x xxxxx podávání xxxxx x řízení rizik xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx dozorčí radě.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxx činnost xx xxxx na xxxxxx xxxxx, xxxx xx schválenou xxxxxxxxx xxxxxxxxx x potřebném xxxxxxx x xxxxxxxxxxx x souladu x xxxxx strategií x x xx vyplývajícími xxxxxxx a limity.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx informuje Xxxxxx xxxxxxx xxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx změnách xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
§22
Xxxxxx xxxxxx rizik standardního xxxxx x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx rizika x xxxxxx vliv na xxxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx na xxxxxxx důvěryhodných x xxxxxxxxxxxx údajů x xxx xxxxxxx měření xxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxxxx zdokumentovány,
x) xx-xx xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx platnosti xxxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx metoda xxxxxxx x xxxxxx (value xx xxxx - XxX) xxxx xxxx xxxxxx měření rizik,
x) xx-xx to xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx testování x xxxxxxx xxxxxxx za xxxxxx podchycení xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx nepříznivý xxxxx xx fond kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxxxx zdokumentovaný xxxxxx xxxxxx pro xxxxxxx rizik xxx xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx kolektivního investování,
x) zajistí, aby xxxxxxxx míra rizika xxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx rizika xxxxx kolektivního investování xxxxxxxx x xxxxxxx x), x
x) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx postupy, xxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxx, že xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx §12 odst. 1 xxxxxx. Xxxxx xx xx vhodné, xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xx způsob xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx odkupování xxxxxxxxxx xx statutu fondu, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx ustanovení
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx pravidla xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx činnosti xxxx součástí xxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxx xx xxxxx řízení,
b) xxxxxxxxx kontrolní xxxxxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x limitů, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx, kontrolu xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, ověřování detailů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx výstupů xxxxxxxxxxx systémů a xxxxx řízení rizik, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx kontrolu; xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x jiným xxxxxxxxx aktivům x xx pravidelné xxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Compliance
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx cílem xx xxxxxxx zabezpečit
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) vzájemný xxxxxx vnitřních xxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxx činností s xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx fond zajistí xxxxxxxxx kontrolu dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx předpisů.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) informování xxxxxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx souvisejících x xxxxxxxx compliance xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nápravná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx zásady x xxxxxxx xxx činnost xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx členem xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního fondu.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxxxxxx stanovených xxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) systémy xxxxxx rizik x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
d) finanční xxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplnost, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx vedení xxxxxxxxxx,
x) spolehlivost xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx poskytovaných orgánům xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx výkazů Xxxxx xxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx analýzy rizik, x to xxxxxxx xxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxx strategického x xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
c) vytvoření x udržování systému xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx zjištění vnitřního xxxxxx, x
d) xxxxxxxxxxx funkčnosti x xxxxxxxxxxxx řídicího x xxxxxxxxxxx systému, a xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx vnitřní xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x dozorčí xxxx x zjištěných xxxxxxxxxxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX
XXXXX I
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
§26
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx
(1) Investičním xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx může standardní xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx,
a) v xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx likvidita xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx listů xx xxxxxx podílníka6),
x) xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx x xxxxxxx
1. investičního xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx, xxxxxx je xxx xxxxx xxxx, nebo xxxx xxxxxx způsobem, xxxxx xx nezávislý xx emitentovi tohoto xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx podle §26 xxxx. 1 písm. x) zákona znamená, xx xxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx informace, xxx v xxxxxxx
1. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx trhu xxxx x dispozici pravidelné, xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxx cenného papíru,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxxx, xx standardnímu xxxxx xxxx k dispozici xxxxxxxxxx a přesné xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
x) který je xxxxxxxxxxxxxx,
x) jehož xxxxxx xx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx standardního fondu x
g) xx xxxxxx spojená rizika xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xx považují xx nástroje, které xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x), xxxx-xx xxxxxxxxxx fond x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx by mohly xxxx k xxxxxx xxxxxx.
§27
Investičními xxxxxxx papíry, do xxxxxxx xxxx standardní xxxx investovat, xxxx xxxx
a) xxxxx xxxxxx uzavřeného xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx xxxx osoba, xxxxx jej xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx a xxxxxx společnosti x
3. xxxx xxxx xxxxx, která xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle §26 x
2. xxxxx xxxx xxxxxx xx výkonnost xxxxxx xxxxx xxxx jsou xxxxx xxxxxx aktivy, xxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx h) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu
(1) Xxxxxxxxx peněžního xxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx trhu, xx nástroj,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
b) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx prochází xxxxxxxxxxx valorizací xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx peněžního trhu xxxxxxx xxxxxx xx 397 xxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx úvěrového a xxxxxxxxx xxxxxx, odpovídá xxxxxxxxxx profilu xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx písmena x) xxxx b) xxxx x kterého xxxxxxx x xxxxxxxxxx výnosů xxxxx xxxxxxx c).
(2) Nástroj xxxxxxxxx xxxx xx likvidní, xxxx-xx xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x krátkém xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx odkoupit xx vyplatit xxx xxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx způsoby xxxxxxxxx, xxxxx
x) umožňují xxxxxxxxxxxx fondu vypočítat xxxxxx hodnotu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx, xx xxx xx xxxx možné nástroj xxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) vycházejí z xxxxx trhu xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. a) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 a 3, nemá-li xxxxxxxxxx xxxx k dispozici xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Finanční xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx standardní fond xxxxxxxxxx, je xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx složeno x
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, včetně xxxxxxxx s xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx, nebo
d) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, je xxxx xxxxxxx,
a) xxxxx umožňuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx podkladového xxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 nezávisle xx xxxxxxxxx rizicích xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x něhož nevyplývá xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx hotovostního xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx než xxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxx je x xxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) bodech 2 x 3 xxxxxx x x xxxxxxxx 3 x
d) x xxxx xxxxxxx xxxxxx jsou dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxx xxxxxx informační xxxxxxxxx xxxx fondem x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx plynoucí x xxxxxxx přístupu protistrany x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx podkladové aktivum xxx xxxxxxx derivát.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 písm. x) xxxx 3 xxxxxx xx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx, jíž xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx stranami za xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x které xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx
x) xxxxxxx xxxxxxx xxx ze spolehlivé xxxxxxxxxxxxx tržní xxxx xxxxxxxx, xxxx, xxxxx xxxxxx cena xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx, který xxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx, a
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx vykonává
1. xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x to xxxxxxxxx často a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx xxxx kontrolu, xxxx
2. pro xxxx účely xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx je xxxxxxxxx xx organizačním xxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. g) xxxx 1 zákona xx xxxxx, xxxxx
x) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx xxxxxx xxx, xx pohyby xxx xxxx obchodování xxxxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxxxx nepřiměřeně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx celého xxxxxx,
2. x xxxxxxx, že xxxxx xx složen x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. a) až x) xxxxxx, xx xxxx složení x xxxxxxx s §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx x
3. x případě, xx xxxxx je xxxxxx z nástrojů xxxxxx xxx xxxx, xxxxx jsou uvedeny x §26 odst. 1 písm. x) xx h) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx se složením xxxxx §28 odst. 9 x 10 xxxxxx,
b) xx xxxxxxxxxx reprezentativní pro xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, přičemž
1. xxxxx xxxx výkonnost xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podkladových xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx takovým xxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xx nichž xx xxxxxxx, x xx na xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxx, což xxxxxxxxxx xxxxxxxx případně index xxxxxxxxx, a
x) xx xxxxxxx přístupný, xxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xx xxxxx x xxxxx postupy xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, pro xxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, zejména xxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx provozní xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx uveřejňováním xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx uveřejňují v xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xx nástroj,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxx x kritérií xxxxxxxxxxx v §28 xxxx. 1 x xxxxxxx xxxxxxxx stanovená x §28 xxxx. 2 a 3,
x) x xxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s investicemi xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, x
x) xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X případě nástroje xxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) body 2 a 4 xxxxxx xxxx xxxxx xx vydán xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx mezinárodními xxxxxxxxxxx, xxx není zaručen xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx členského xxxxx Evropské xxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx federaci, obsahují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podmínek xxxxx x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu,
x) aktualizaci xxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx veškerých významných xxxxxxxxxx x zejména xxx xxxxxxx ovlivňujících xxxxxxxx situaci xxxxxxxx x xxxx schopnost xxxxxx xxxx závazkům x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx předkládají xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx třetí xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxx.
(4) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxx §26 odst. 1 písm. h) xxx 3 xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxx x xxxxxxxx situace xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) uskutečňovanou xxxxxxxxxx x při xxxxxxxxx xxxxxxxxxx událostech a xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx finanční xxxxxxx xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx a
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx a x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) V xxxxxxx xxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxx, xx xxx se xxxxxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) bod 1 xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, jež xxxx uvedeny x xxxxxxxx 2, a xxxx, xxx vydala Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, obsahují dostatečné xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx nebo podmínek xxxxx xxxx právní x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx před datem xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx podléhá xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Osobou, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx, xx emitent xxxxxxxxxxx dohledu,
x) xxxxx xx sídlo xx území xxxxx xxxxxxxxx Evropský hospodářský xxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxx v xxxxxxxx státě Organizace xxx hospodářskou xxxxxxxxxx x xxxxxx náležícím x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx General Xxxxxxxxxxxx xx Borrow (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx X10),
x) xxxxx je xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, nebo
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx stanoveným právem Xxxxxxxx xxxx.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx derivát
(1) Xxxxxxxxxxx cenným xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx investovat, je xxxxxxxxxx nástroj xxxxx §26 xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx jejíž xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xx specifické xxxxxxx xxxxx, xxxx investičního xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, xxxxxxx indexu xx xxxxxx sazeb, xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxx jiné xxxxxxxx hodnotě, x xxxxxxxx xxxxx se xxxx xxxxxxxxxx obdobně xxxx samostatný xxxxxxx,
x) xxxxx ekonomický xxxxxxxxx x rizika x xx spojená xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx charakterem investičního xxxxxxx xxxxxx a xxxxxx x xxx xxxxxxxxx x
c) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x stanovení xxx investičního cenného xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx obsahujícím xxxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx investiční xxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 xx 3, který xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x odstavci 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx cenný xxxxx xxxx nástroj xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx cenném xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, má xx xx xx, xx derivát xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx za samostatný xxxxxxxxxx nástroj.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx indexu akcií xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx nebo xxxxxxxxx9) xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx aktiv indexu xxxxxx používání derivátů x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §27 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x §36 xxxx. 1.
(2) Xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx tvořen xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Xxxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx jej xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx metodiku, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxx, xx který se xxxxx vztahuje.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx
a) je xxxxx veřejně xxxxxxxxx x
x) tvůrce xxxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx kopíruje složení xxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx tvůrce xxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx jsou xxxxxxxx účinná xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx.
XXXXX II
XXXXXXXX X XXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXX XXXXXXXXXXXX INVESTOVÁNÍ X XXXXXX XXXXX
[X §27 xxxx. 8 xxxx. x), §27 xxxx. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 a §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§35
Techniky x xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx deriváty xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) x g) zákona (xxxx xxx "techniky x nástroje").
(2) Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxx rizika x xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výnosů xxx xxxxxxxxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx fond xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx prokazatelně xxxxx,
x) xxxxx xxxxx xx standardní xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx schopen xxxxxxxxx x
x) xxxxx zajistí, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx jsou xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx x veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx z použití xxxxxxxxxx derivátů xxx, xx
x) xx-xx xxx finanční xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x po xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx ve xxxx xxxxxxxxx; x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx derivátů, které xxxx xxxxx zajišťovacího xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx10), xx postačující xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xx-xx xxx xxxxxxxx xxxxxxx vypořádán xx xxxxxx standardního xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx prostředků, xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx trvání smlouvy xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx likvidní aktivum x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
c) xxxxxxxxxx nástroj, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx krytí xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xx xxxxx dalšího xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxx podle §41,
x) podkladový nástroj xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxx protistrany x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu xxxx jeho xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu.
(2) Xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx pouze xx xxxx rozdílu xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x je xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
a) x xxxxx protistranou za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx finanční xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxx, xxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x datum xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxx xxx xxxxx.
§37
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavců 2 xx 5 xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx 100 % xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx. X xxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx v důsledku xxxx xxxxxxxx hodnot, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxx otevřenou xxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, nebo
x) xxxxxx pokročilými xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx fond nebo xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx byla vhodná xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx fondu, xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx finančních xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx papíru xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx (xxxx jen "xxxxxxx xxxxxxx") xx předmětem xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pozice xxxxxxx xxxxxxxxx denně, veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx za 2 xxxxx.
§38
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx
(1) X každého xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxx podkladové nástroje x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnotami xxxxxxxxxxx x korunách xxxxxxx.
(2) Dlouhé x xxxxxx podkladové nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxxx xxxx stejné xxxxxxxxx xxxx jsou xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx nástroje mají xxxxxx xxxxxxxxx, pokud x xxxxxxx
x) xxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx osobě x vázané xx xxxxxx podmínky xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx toky jsou xx xxxxxx měně, xxxx x splatnosti,
x) xxxxxxxxx nástrojů xx vydal xxx xxxxxxx, jsou xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxx xxxx x xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx mezi xxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx nástroje a xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx druhého xxxxxxxx xxxxxxxx korelace xxxxxxx 0,95 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx lze xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx investoval, xxxxx-xx xx x xxxx xxxxxxxx
a) investiční xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx peněžního xxxx, xxxx
x) cenné xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(6) Otevřená pozice xxxxxxxxxx se x xxxxxxxxx xxxxxxxxx se xxxxx součtu absolutních xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů finančních xxxxxxxx.
§39
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx absolutní xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx xx xxxxxxx nástroje xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu včetně xxxxxxxx. Xxxxx se xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx nebo xxxx xxx něj možné xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty v xxxxxx použít.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx rizikové hodnoty xxxx splňovat tyto xxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxx x xxxxxxx standardního xxxxx xxxxx, v xxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 týdny,
x) xxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx 1 xxxxx; lze xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx za kratší xxxxxx xxxxxx s xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx hodnota xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxx 1 xxxxxx pomocí xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx pozorování xxx xxxxxxx rizikové xxxxxxx je xxxxxxx 1 rok; xxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxx cenové xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxxx xx obnovují xxxxxxx xxxxxx za xxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podmínek,
f) xxxxx xx založen xx xxxxxxxx xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx historických simulacích xxxx na xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x každé xxxx x xxx, xx xxxxxxxxxx výnosové xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
x) x xxxxxxxxx rizika zohledňuje xxxxxxxx faktory xxxxxxxxxxxx xxxxxxx trhu, xx xxxxxx má xxxx xxxxxxx nástroje,
i) x měnového xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojům x xxxxxxxxxxxx cizích xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x
x) model xxxxxxxx zpětné a xxxxxxxx testování.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx každý xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx dne s xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. Provádí xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx založeny xx skutečných xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xx fond. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x úvahu xxxxxxx, xxxxx xxxxx mít xx následek xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxx xxxxxxxx likviditu trhů x případech xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx, jednostranné xxxx. Stresové xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx výskytu xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx rizik. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx provádí xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(5) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx výpočet xxxxxxxx hodnoty xxxxx x xxxxxxxxxxxx portfolia. Xxxxxxxx xxxxxx referenčního xxxxxxxxx musí být xxxxxxxxxxxx xx způsobem xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx fondu. Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx pro xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxx xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx rizikové hodnoty xxxxxxxxxxxx portfolia. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx používat xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx finanční xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, kdy xxxx
a) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx; potom xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, nebo
x) xxxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx riziku; xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxxxxxx měnové xxxxxxxx.
(6) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx x xxxxxx větší xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Měření xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedených x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx (xxxx xxx "OTC xxxxxxxx") xx xxx xxxxx xxxxxx xxxxx §28 odst. 5 xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx kladných reálných xxxxxx XXX xxxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxxxxxx se xxxxxxx protistranou xx xxxxxxxxxxx, že
1. xxxx dohoda xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx ve xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, x xx x x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx oddlužení, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx protistrany, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x XXX xxxxxxxxx, x
b) hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx denně oceňováno xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx fond xxx xx xx svém xxxxxxx xxxx jej xxxxx x opatrování xxxxx xxxxx nezávislé xx xxxxxxxxxxx.
§41
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx
(1) Standardní xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx fond smí xxxxxxxxxxxx xxxx obchody, xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx je xxxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx x
c) xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx repa, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Standardní fond xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxx
x) xx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx repa xxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxx předmětem,
1. xxxxxxx xxxx nepůjčí, xxxxx, xxx protistrana xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx vrácení xxxxxxx xxxxxx, případně xxxxx, xxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxxx vrácení,
2. xxxx svěřit xx xxxxxxx nebo jiného xxxxxxxxxx xxxxx osobě xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx likvidních aktiv, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxx repo,
x) xxxxxxx, že xxxxx papíry, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxx xxxx, jsou vysoce xxxxxxxx,
d) zajistí, xx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxx xxxx xx xxxxx xxx náklad xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) zajistí, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx v rámci xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxx předmětných xxxxxxx xxxxxx.
§42
Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx zahrnuje xx xxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 x 3 zákona xxxxxxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxxxxxx protistraně xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx. Zajištění může xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx x touto xxxxxxxxxxxx xx uzavřenu xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx je právně xxxxxx x vymahatelná xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX XXXXXXX A XXXXXXX FONDU KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX
[K §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Reálná hodnota
Xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Xxxxxxxx xxxx11) x xxx, xx xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx cenu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx xxxx).
§44
Stanovení xxxxxx hodnoty xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx rovná xxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx návrh xxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx12), xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx zahraničního xxxxx.
(2) Základ xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx splatnosti
x) xx xxxx xxx 90 xxx, xx xxxxx x 10 %,
x) xx xxxx než 180 xxx, xx xxxxx x 30 %,
x) ne xxxx xxx 360 dní, xx xxxxx x 66 %,
d) xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx reálné hodnoty xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xx xxxxx x 100 %, jestliže xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx zamítl xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx lze xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx hodnota xxxxxxx papíru xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxxxxxx xxxx, xx kterou xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx ve smyslu xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx věrný x poctivý xxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx odstavce 3 xx xxxxxxxx souhlas xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx způsob xxxxxxxxx reálné hodnoty xxx xxxxxx xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx, xx nastaly nové xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx-xx depozitář xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx případě xxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Postupuje-li xxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx x oznámením xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x této skutečnosti Xxxxxx národní xxxxx.
§45
Způsob xxxxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx, xx kterém xx zohlední časové xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx uvedené xx xxxxxxx, například xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního investování x úplata za xxxxx funkce depozitáře, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx dni xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vydaných xxxxxxxxxx xxxxx xxxx akcií x xxxxx vynásobená xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, vyjadřuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Nemá-li xxxxxxxx list xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hodnotu, xx xxxxxxxx hodnota xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx.
(3) X xxxxxxx, xx podílový xxxx xxxxxxxxx podle §8 odst. 3 xxxxxx, provádí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu připadajícího xx podílové xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx podílníků, x xxxxx xx xxxxx §8 odst. 3 zákona xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx poměru xxxxxxxxxxx xxxxxxxx uvedeným xx statutu podílového xxxxx.
ČÁST XXXXXX
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx xxxxxx
(X §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů x xxxxxxx prognózy xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, likviditu x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x provedeném xxxxxx
[X §75 odst. 1 xxxx. a) xxxxxx]
(1) Informace x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxx, pokud to xxxxxx věci xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
e) platební xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
f) xxx xxxxxx (vydání, upisování xxxx xxxxxxxxx),
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxxxx byl xxxxx, xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxx list xxxx xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx vydaných, xxxxxxxx nebo odkoupených xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním fondem, xxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx podílový xxxx nebo cenný xxxxx xxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
k) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx upisováním xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx s odkoupením xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
l) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx; na xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x srážky xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx zašle xxxxxxxxxxx xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx fondem xx xxxxxxx xxxxxx informací4) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx po xxxxxxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx osoby, xxxxx odeslání xxxxxxxxx xxxxxx xx potvrzení xxxxx xxxxx, xxxx
x) jednou za xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem provádějí xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx x) x x).
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx zaslat podílníkovi xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx jiná xxxxx xxxxxxx x xxxx podle xxxxxx xxxxxxxxxxxx podnikání xx xxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 se xxxxxxxxx.
(4) Informaci x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
Provádění xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx obchodu xxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx jedné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx zájmy xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního investování, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx, x xxxx xxxxxx, k xxxxxx x vlastnostem xxxxxxxxxxxx nástroje, který xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xx xxx xxx xxxxx pokyn x xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) cenu, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, x xxxxx xxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x obchodu,
e) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) typ xxxxxx k xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx subjektům x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx povinnosti xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxx x udržuje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx stanoví alespoň
x) xxxxxx relativní xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vybraných xxxxxxx xxxxxxxxx x odstavci 1 nebo alespoň xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx důležitosti,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx,
c) jiné xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx převodních xxxx, x
x) označení xxxxx, které xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx investičního fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx osobou, jejichž xxxxxxx obhospodařuje, x xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxx odstavce 2.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx vhodným xxxxxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx změnách.
§49
(1) Xxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, včetně xxxxxxx provedení pokynů x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx průběžně x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx zbytečného xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx obchodů xxxxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx provedením xxxxxx k obchodu xxxxxxxx xxxxx výsledek xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xx požádání xxxxxx xxxxxxx doložit, xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx s xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx podle §48.
§50
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx x §75 xxxx. 1 xxxx. x) a x) xxxxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx postupy xxxxxxx xxx
a) neprodlené x přesné zaznamenání xxxxxxxxx obchodů,
x) xxxxxxxxxx srovnatelných obchodů xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx rozhodnutí x tomuto obchodu, xxxxx případů, xxx xx odůvodňuje povaha xxxxxxx, aktuální podmínky xx trhu xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) řádné xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
d) xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, získaných xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxx nákladů x xxxxxxx sdružování xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxx uvedené xxxxxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování na xxxx xxxx nabyla xxxx zcizila xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx xxxx investiční xxxxxxx, jehož hodnota xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx neprovedený obchod xxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx informace xxxxxxxx xx neprovedených obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx strany xxxxx xx zvláštním xxxxxxx k investiční xxxxxxxxxxx.
(4) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx, xxxx xx možné xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x zákazníků, xxxxxxx se xx xxxxxxxx xxxxxx týkat,
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx ceny xx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx x provedeného xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) rozvržení xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x případě dílčího xxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního investování xxxxxxxx x jedním xxxx několika xxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxx s xxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxx
x) xxxx xxxxxxxxxxxxx, xx sdružení xxxxxxx xxxx pro xxxxxxx z fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx ze zákazníků, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, méně xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxxxx plnění x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx v souladu x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx paragrafu x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx ze xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx xxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx účet proveden xxxxx částečně, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx plnění x odpovídající xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže jsou xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 4. Xx xxxxx obdobně, i xxxxx jde x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx doložit, že xxxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx jakých xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x jednotlivých xxxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx vůbec, xxxx xxxxxxxx plnění x xxxxxxx xx sdruženého xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx svými xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx paragrafu.
§52
Xxxxxxx
[X §75 xxxx. 2 zákona]
(1) Xxxxxxx je x xxxxxx §75 xxxx. 1 x 2 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, nebo
x) xx hrazena xxxxx xxxxxx či xxx xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx, xxx byla xxxxxxxxx xxxxxxx vykonána, informován xxxxx, srozumitelně a xxxxx x existenci x povaze pobídky x výši xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx jejího výpočtu, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx kvality xxxxxxxxx xxxxxxxx x
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx x nejlepším xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx která je xxx xxxxx xxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxxxx x x xxxxxxxxx xxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx a jeho xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx může údaje xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxxxxxx v xxxxxx souhrnného popisu xxxxxxxx podmínek xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxx podrobnosti xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investorovi xxxxxxxx xxxxxxxx jako x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
(4) Xxxxxxxxxx společnost, která xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) xxxx 1 xxx, xx požadovanou xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §54 xxxx. 1 x 2.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXX
HLAVA X
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx x pololetní xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x), b), x) x x) xxxxxx]
(1) Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx podle přílohy č. 1.
(2) Pololetní xxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx zpráv x xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. f) x x) x §35a xxxxxx]
(1) Xxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx investiční xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx zahraniční xxxxx xxxxx xxxxxx uveřejnit xxxxxxxx xxxxxxxxxxx dálkový xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, investiční xxxx xxxx obdobné zahraniční xxxxx x xxxxxx xxxxx v českém xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, v xxxxxxxxxx na pravidla xxxxxxxxx přímo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské unie14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx a xxxxxxxxx přístupná xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxx sítě Internet x xxx xx xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx informace měly xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx x xxxxx používaném xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxxxx informace byly xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx x) a x) xxxxxxxx nepřetržitě x xxxxxx investičním xxxxxx nebo investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Informace x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 musí xxx také k xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx obdobné xxxxxxxxxx xxxxx x xx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x dohodnuté xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx o xxx, xx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx podle §84a xxxx. 7 zákona, xx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx poskytuje způsobem xxxxxxxx v xxxxxxxxxx 1 x 2.
XXXXX XX
XXXXXXX O XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům
x) xxxx být xxxxxxx xxxxxxx a srozumitelným xxxxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx umožnilo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx splynutí xx jejich investici, x
x) obsahuje xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx standardní xxxx, xxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxx xx termínů x xxxxxxx běžně xxxxxxxxxxx x jiném členském xxxxx.
(3) Sdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxx, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx o xxxxxxxxx xxxx fungování, a xxxx zdůraznit nutnost xxxxxxxx se xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nástupnického podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(4) Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podílového fondu xxxxxxxxxxx podílníkům nástupnického xxxxxxxxxx fondu se xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xx nástupnický xxxxxxxx fond.
§56
Sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podílový fond xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx sdělení klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xx tento fond xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
§57
Xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx osobě, xxxxx x období xx data xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxx prodá xxxxxxxx listy ve xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx která xxxxxx x kopii xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, který xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx sdělení o xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
(1) Zrušovaný xxxxxxxx xxxx x nástupnický xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx sdělení o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx5).
(2) Xx-xx informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx nosiči xxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxx být xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) jejich xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx nástupnickým xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx přiměřených xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, pokud xxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, a
b) xxxxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxx volbě mezi xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx podobu, xxxxxxxx xxxxxxx tento xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2 xxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, existuje-li důkaz, xx xxxxxxxx má xxxxxxxxxx přístup x xxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx pošty, xxxxxx podílník xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXX XXXXXX XXXXXXXXXX XXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
Xxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx
§59
[X §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Dohoda xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxx standardním xxxxxx (xxxx xxx "dohoda xxxxx") obsahuje xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx, který xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx, xx jakých xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x dalších xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
c) xxxxxxxx, xx nichž může xxx xxxxxxxx předchozí xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx do majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §35a xxxx. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x lhůty pro xxxxxxxxx informací xxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx zapojení xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx se xxxxxxx xx regulovaný xxx xxxx na xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx vydávané xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) opatření x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx standardního fondu x cílem zabránit xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (xxxxxx xxxxxx) xxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxx a předejít xxx možnosti xxxxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx x vydávání x odkupování podílových xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x odkupování xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxx xx stejné xxxx,
f) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x platbách xxx xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx listů xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xx o xxx xxx fondy xxxxxxxx, xxxxxxxx dohoda xxxxx xxxxxx podmínky, xx xxxxx xxx xxxxxx standardní fond xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listů xxxxxxxx nepeněžitého xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx zrušení xxxxxxxx standardního xxxxx x likvidací xxxx xxx likvidace (§99x x 99x zákona),
x) postupy xxx xxxxx xxxxxxxxxx stížností x reklamací xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
h) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ve vztahu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx prospekt xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx k xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxx xx zprávy xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx zpráv xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxx xxxxx stejné xxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx požadovat xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx pro včasné xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx zprávy auditora xxx mimořádném xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx závěrky xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxx xxxxx nemají xxxxxx xxxxxx období.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx též údaj x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35b xxxx. 3 zákona.
§60
(1) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, která xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx statutu nebo xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxx obdobných xxxxxxxxx, xxxxxx jako xxxxxx xxxx,
b) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx řízení xxxxx (§4) xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx xxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx podle §78 xxxxxx,
c) xxxxxx a xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, zejména xxxxxxxxxx xx xxxxxx rizik x xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, xxxxxx x xxxxx předání xxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxx předpisů, xxxxxxx, xxxxxx, prospektu nebo xxxxxxx klíčových informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx,
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx standardní xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx podřízenému xxxxxxxxxxxx fondu vypočítat xxxx xxxxxxxxx pozici, x
f) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx podřízený xxxxxxxxxx fond x xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx osobou x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx x lhůtu xxxxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxxx.
(2) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx oznamování xxxxxxxx xxxxxxxxxx se stran xxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx x obnovení xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx fondů xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx zahrnují
x) xxxxxx x xxxxx oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x schválených změn xxxx statutu, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx xx xxxxxxx, stanovách xxxx prospektu,
b) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx do xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx standardní xxxx xxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx přestal nebo xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx působení xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx fondů, a
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx jiných xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx provést.
§61
Postupy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §35b xxxx. 2 xxxxxx]
Investiční xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx standardní fond,
x) xxxxxx vhodná xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
§62
Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu x depozitářem podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxx mezi xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
x) xxxxxxxx dokumentů x xxxxxxxxx informací, xxxxx xx xxxxx oba xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx toho, xxxxx informace xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) xxxxxxxxx xxxxx depozitář druhému xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx zpřístupňuje na xxxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx plnění xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx standardních xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. zpracování pokynů xxxxxxxxxxx standardního fondu xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx upisování x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx depozitářů xxx postupech xx xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx údajů x xxxxxxxx právních xxxxxxxx nebo xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, které xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx poskytne depozitáři xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxx poskytnutí xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx jednoho depozitáře xxxxxxx a
x) xxxxxxxx dalších xxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxx depozitář oznamovat xxxxxxx, x xxxxxx x lhůty xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x rozhodném právu xxxxx §30a odst. 2 xxxxxx.
§63
Xxxxxx x xxxxxx informací xxxx xxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. e) zákona]
(1) Dohoda o xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx řídícího standardního xxxxx x auditorem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxx") obsahuje xxxx ujednání
x) xxxxxxxx dokumentů a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx budou xxx xxxxxxxx poskytovat,
x) xxxxxxxx toho, které xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x písmenu x) xxxxxxxxx jeden xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx které xxxxxxxxxxxx na požádání,
x) způsob x xxxxx předávání xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx auditorovi podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx obou xxxxxxxx xxx postupech xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx příslušného standardního xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxxxx xxxx x nesrovnalostmi uvedenými xx xxxxxx auditora xxxxxxxx standardního fondu, x
f) způsob x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx x spolupráci xxxxxxx xxxxxxxx druhému, xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx týkající xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxx návrhů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx xxxxxxxx období xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx auditory xxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx auditorem řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx této xxxxxx x xxxxxx návrhů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 xxxx. 2 xx xx xxxxxx xxxx auditory xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[K §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxx xxxxxxxx x xxxxx mohou xxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx standardní xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) chyby x xxxxxxxx xxxx xx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx příjmu plynoucího x xxxxxxxx standardního xxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx srážkové xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, obsažených x jeho xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
e) porušení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX USTANOVENÍ
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx majetku a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x o xxxxxxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., o xxxxxxx plnění pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx organizace vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx aktuální hodnoty xxxxx xxxx podílového xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., o informační xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx shromažďuje peněžní xxxxxxxxxx xx veřejnosti.
6. Vyhláška č. 241/2007 Sb., xxxxxx se mění xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Vyhláška č. 283/2008 Sb., kterou se xxxx xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx plnění pravidel xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondu.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx standardní xxxx.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x efektivnímu obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx od veřejnosti.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., kterou xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx technik a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx č. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx vyhláška xxxxxx xxxxxxxxx dnem xxxxxx xxxxxxxxx.
Guvernér:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. r.
Příloha x. 1 x vyhlášce č. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx kolektivního investování
[K §89 písm. a) xxxxxx]
1. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nad xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx do xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ke xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx období xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x významným xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx faktorů, které xxxx vliv xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx manažerech xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxx xxxxxxxxx popisu jejich xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx údaj x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx o xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) osobách, xxxxx xxxx kvalifikovanou xxxxx na investiční xxxxxxxxxxx, byť jen xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením xxxxx x výše xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, spolu s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx účast, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx s uvedením xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx x dispozici xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výsledky xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx vyznačí,
g) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx společností xxxxxxxxxx propojené, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx propojení,
h) xxxxxxx, které xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) až x) x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx období x xxxxxxxxxx společností xx xxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx rozhodčích xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % hodnoty xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xx xxxx xxxx, v rozhodném xxxxxx.
2. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje x
x) názvu investičního xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx číslování xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) , pokud xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, ke xxxxxx xxxxx během xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx jen po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx uzavření xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx datu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x významným xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx období, xxxxxx stručného xxxxxx xxxxxx zkušeností x xxxxxxxxxxx, dále údaj x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx, případně x dni, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx fondu, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx a xxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast,
g) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx výše a xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx, spolu x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx; xxxxx xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx výsledky neauditované x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx x investičním xxxxxx personálně xxxxxxxxx, xxx' xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x doby xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx v rozhodném xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx období x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx osoby xxxxxxx xxxx touto xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx než 1 % xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxx obchodnících x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, a xxxx, xx kterou tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx fond založen,
n) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právy xxxxxxx xxxx,
x) vývoji xxxxxxx akcie xxxxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx podobě, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx investičního xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx x uvedením xxxxxxx xxxxxxxxxx ceny x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx jednu xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx jednu xxxxx,
x) skladbě x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě za xxxxx funkce xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx tři uplynulá xxxxxx a
y) kvantitativních xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxx rámec xxxxxx x účetnictví xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x údaje x xxxxx investičních společnostech, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio manažerech xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx a případně x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, po xxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx než 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
f) všech xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx vykonávali xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx k majetku xxxxxxxxxx fondu, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx bylo provedeno xxxxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx období,
h) vývoji xxxxxxx podílového xxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxx grafické xxxxxx; xxxxx jsou xxxxxx investování x xxxxxxxxxx cíle xxxxxxxxxx xxxxx vázány na xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx se x vývoj tohoto xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x grafické podobě,
i) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx hodnota xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx všech xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů,
l) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx podílový xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx období,
q) v xxxxxxx xxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx také xxxx x xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx fond xxxxxxx, a xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxx, nebo xx přemění na xxxxxxxx xxxxxxxx fond x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx veřejného investičního xxxxx.
4. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx údajů xxxxx xxxx 3 obsahuje xxxx informace
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (druh xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx území, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx budovy, stav x míru jejího xxxxxxxxxx,
x) účel, za xxxxxx speciální xxxx xxxxxxxxxxx nemovitost xxxxx, x x případě, xx xxxxx xx xxxxx účelu, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx využití xxxxxxxxxxx x v xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx využívána, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, xxxxx s xxxxx nemovitostí speciální xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxx, věcných xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx s výjimkou xxxxxxxxx práv, x xxxxxxx omezení xxxx xxxxxxx týkajících xx xxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx,
x) xxx, ke xxxxxxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx tohoto ocenění,
h) xxxxx x xxxxxxxx, xxxxx provedli xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx výboru xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx jde x xxxxx xxxxxxx zprávu xx nabytí nemovitosti,
i) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx nemovitosti,
j) xxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx kterých xxxx xxxx xxxxxxxxxxx stanovena, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx nemovitostí x majetku nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx v jejím xxxxxxx; pro xxxxxx xxxxxxxxx platí xxxxxxx xxxxxxxxxx písmen x) xx x).
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x podstatné xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x držením xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xx nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o zamýšleném xxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxx xx nemovitostní xxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx 2 xxx xx xxxxxx xxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o záměru xxxxx xxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx důvodů xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx, pokud k xxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxx informace xxxxxxxx se nemovitostí x xxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxxxx xx nemovitostní xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxx x. 2 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. b) xxxxxx]
1. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, ostatních xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx a xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a
d) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxx fondy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxx.
2. Pololetní xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxxxx x
x) názvu xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX), byl-li xxxxxxxx,
x) xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovala xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx po část xxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxx uzavření smlouvy x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx investičního fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx xxx investiční fond, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx investiční xxxx,
x) xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxxx přesahuje 1 % hodnoty majetku xxxxx xx dni, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx účely xxxx zprávy, x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx všech vyplacených xxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx emitovaných xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na jednu xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxx-xx přidělen,
b) xxxxxxxxxx společnosti, která xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx společnostech, xxxxx podílový fond xxxxxxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx x době, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx vykonávali,
e) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxxx xxxxxxx podílového fondu, xxxxx xx x xxxx xxxxx uloženo xxxx touto xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx podílového fondu,
f) xxxxx obchodnících x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx podílového xxxxx, xxx xxx po xxxx rozhodného xxxxxx, xxxxx x uvedením xxxx, xx xxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx majetku, xxxxx xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx xxxxxxx podílový list
i) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx,
x) úplatě xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx podílový xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí kromě xxxxx podle bodu 3 xxxxxxxx
x) označení xxxxxxxxxxx (xxxx nemovitosti15), xxxxx ulice, xxxxx xxxxxxxxxx, číslo xxxxxxx, xxxxx x kód xxxxxxxxxxxxx území, název x xxx obce),
b) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx kterým xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxx, xx došlo xx xxxxx xxxxx, xxxxx důvod xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx změny xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx a popis xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx není využívána, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx speciální xxxx nemovitostí má,
e) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xx kterých xx xxxxxxxxxxxx xxxx účast x
x) xxxxx podstatné xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x majetku xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxx nemovitostní xxxxxxxxxxx.
Příloha x. 3 x vyhlášce x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu
1. Xxxxxxx x xxxxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx, vedle údajů xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 x x §100o odst. 2 zákona, zejména
x) okolnosti a xxxxxx navrhované xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx xx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx o rozdílech x právech podílníků xxxxxxxxxxx podílového fondu xxxx nabytím a xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx se xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx klíčových informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx x nástupnického xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx syntetické ukazatele xxxxxx a výnosů16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx v průvodním xxxxxxxxx označují různá xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx všech xxxxxxxx x nákladů xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondů nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx podílový fond xx xxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §18 xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx xxxx stanovován xx doby xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxx, jak xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xx xxxxxxxx xxxx sloučení povoluje xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx zacházení x xxxxxxxxx, kteří xx xxxxxxxxxx podílovém xxxxx xxxxx vlastnili xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxx, xxx xx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx podílové xxxxx,
x) údaje x xxxxxx pozastavit xxxxx podílových listů, xxx bylo xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx x xxxxxxxxx xxx splynutí xxxx xxxxxxxx x
x) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx toho kdy x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx poskytováno xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Sdělení, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obsahuje zejména xxxx údaje
x) xxxxxx, během kterého xxxxx xxxxx vydávány x odkupovány podílové xxxxx ve zrušovaném xxxxxxxxx fondu,
b) xxxx, xxx podílníci, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nevyužili xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxxx §100d odst. 4 xxxx §100o xxxx. 4 xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxx nástupnického podílového xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx obsahuje xxx xxxxxxxxx o xxx, xxx v xxxxxxxx xxxxxxxx dojde xx xxxxx x rozložení xxxxxx dle §28 xx §30 zákona x xxxxxxxxxxxx podílovém xxxxx x xxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx tato xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx anebo xx xxx.
4. Xx-xx xx začátku xxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx splynutí xxxx xxxxxxxx, xxxx toto xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx ty části xxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Informace
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxxxx xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx právní xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx č. 194/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x účinností od 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx netýká derogační xxxxx xxxxx uvedeného xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Xxxxxxxx Komise 2007/16/ES xx xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Rady 85/611/XXX x koordinaci právních x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX), pokud jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES xx xxx 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx převoditelných xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx směrnice Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, střety zájmů, xxxxxxxx jednání, řízení xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. července 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x postupu xxx xxxxxxxxxx.
2) Zákon č. 93/2009 Sb., o xxxxxxxxxx x x změně xxxxxxxxx zákonů (zákon x xxxxxxxxxx), xx xxxxx xxxxxx č. 227/2009 Xx. x xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx investování, ve xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
4) §15e xxxxxx č. 256/2004 Xx., o podnikání xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx zákona x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 písm. x) zákona x. 189/2004 Sb., ve xxxxx zákona č. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx zákona x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx znění xxxxxx x. 224/2006 Sb.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Sb.
10) Nařízení Komise (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx (ES) x. 1606/2002, XXX 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx a xxxxxxxxx x IAS 40 - Xxxxxxxxx xx nemovitostí.
11) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., o xxxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Xxxxxxxx č. 501/2002 Sb., xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x. 563/1991 Xx., x účetnictví, xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x jinými xxxxxxxxxx institucemi, xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 583/2010 xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxx informací pro xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx jiném xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx stránek.
Článek 29 xxxxxxxx Komise (XX) č. 809/2004 ze xxx 29. dubna 2004, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2003/71/XX, xxxxx jde x xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx ve xxxxx xxxxxx, zveřejňování xxxxxxxxx x šíření xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 zákona x. 344/1992 Sb., x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx Xxxxx republiky (xxxxxxxxxxx xxxxx), ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Xx. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx jde x xxxxxxx ustanovení týkající xx fúze fondů, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx oznamování.