Právní předpis byl sestaven k datu 15.07.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx xxx 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx §139 odst. 2 xxxxxx x. 189/2004 Sb., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx zákona č. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") x xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a odst. 2, §26 xxxx. 3, §27 odst. 8, §28 xxxx. 11, §30a odst. 4, §35a odst. 6, §35b odst. 5, §49b odst. 7, §55 xxxx. 5, §74a xxxx. 8, §75 xxxx. 3, §82 odst. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX PRVNÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Tato xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxx xxxx1) x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
x) pravidla obezřetného xxxxxx činnosti investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 x §74a odst. 8 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §26 xxxx. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §49b odst. 7, §55 odst. 5 x §82 xxxx. 4 zákona,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Vymezení xxxxx
Pro xxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx ze zákona, x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x x xxxxxxxxx předpisů investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx, x xx xxxxxx xxxxxxx, x xx smluvních xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx x depozitáři,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx zabezpečující xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, přenos, xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx útvarem xxxxx xxxx skupina xxxx pověřená xxxxxxx xxxxxx činnosti investiční xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx,
x) operačním xxxxxxx riziko ztráty xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx vnitřních procesů, xxxxxxxx faktoru nebo xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx vlivem vnějších xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxx x dokumentačního x rizika xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx či xxxxxxx postupů xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jménem fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
e) xxxxx převedení cenných xxxxxx za peněžní xxxxxxxxxx se současným xxxxxxxx xxxxxxx tyto xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx datu xx xxxxxx xxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; repem xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx půjčky xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředky,
f) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx papírů xx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxx xxxxxxxx převést xxxx xxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx repem xx xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx zajištěné peněžními xxxxxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx riziko xxxxxx schopnosti xxxxxx xxxxxxxxx závazkům v xxxx, xxx xx xxxxxx splatnými, xxxx xxxxxx ztráty schopnosti xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxx, xx pozici x xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxx xxxxx xxxxxx, likvidovat xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx náklady v xxxxxxxxx xxxxxx xxxx, x xx xxx xxxxx bude ohrožena xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx splnit xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x toho, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx závazky xxxx xxxxxxxx vypořádáním peněžních xxxx x rámci xxxxxxxxx,
j) samosprávným xxxxxxxxxxx fondem investiční xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx smlouvu o xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx ze xxxx xxxxxxx xxx, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx v majetku xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx způsobeno xxxxxxx xxxxxxx proměnných, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, cen xxxxx x xxxxxxx xxxx úvěruschopnosti xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxx nebo Xxxxxxxxx xxxxxx,
m) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, které xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx x investiční xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx reálné hodnoty xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zjištěných xxxxx právního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx likvidním xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxx.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
HLAVA X
XXXXXXXXXXX XXXXX XXXXXX X ŘÍZENÍ
§3
Xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xx xx požadavky xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxx dalších xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx řádu a xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxx x postupů (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxxx") investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a x xxxxx regulovaného xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx postup xxx přijímání, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx x do xxxxxxxxx předpisů xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx. Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx prověřuje, xxx xxxxxxx předpisy x xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx, povaze x složitosti xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx veškeré vnitřní xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx činnosti bylo xxxxx zpětně xxxxxxxxxxxxx. X xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxx a xxxxxxx.
§4
Xxxxxxxxx xxxxxx některých činností xxxxx osobou
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxx xxxxxxxx činnost, xx xxx xx xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x xxxxxx xx xxxxx vykonávaly xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond, zajišťuje xxx investiční společnost xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx investiční fond xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx žádnou xx svých xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx outsourcingu
x) xxxx činnosti, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx možnost xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společností xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, výkon xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx účetní xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx právními předpisy,
x) nebyly xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx x obezřetný výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxxxx práva fondu xxxxxxxxxxxx investování, investorů xxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a
x) xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxxxxx, xxxxxx případné xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx organizačních xxxxxx tak, xxx xxxxxxxx xxxxxxx komunikaci x xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx řádné, xxxxxxxxx x obezřetné řízení x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx organizačním xxxxxxx xxxx na xxxxx xxxxxxxx stanoveny pravomoci x xxxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxx xxx xxxxx dodržovány xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx zájmů (§17 xx 19).
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
a) xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx stavem x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (xxxxxxxxxxxx) xxxxxxx sjednaných na xxxxxxxxxx trzích,
x) xxxxxx rizik,
d) xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxx limitů xxx xxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx informací x xxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx jen "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Představenstvo
§6
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 zákona]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x vyhodnocování xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxx xxxx funkčnosti x xxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx informace x xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx konkrétních xxxxxxxxxxx, xxxxx x cílů xxxxxx naplňování,
d) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx modely chování x xxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx zdrojů xxxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx své xxxxxxxx,
g) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx znalosti x xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, způsob xxxxxxxxxxx požadovaných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx osob jsou xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx činností.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxx strategii,
x) xxxxxxxxxxx uspořádání,
x) xxxxxxxxx řízení xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx vzniku xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) bezpečnostní xxxxxx xxxxxx bezpečnostních zásad xxx xxxxxxxxxx systém.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx investování xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx společnost, xxxxxxx ve xxxxxx x obhospodařovanému xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx používat xxx xxxxxxx xxxxx, x xxx xxxx xxx xxxxxx tržní, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx auditu, xxxxxxxxxx x technické zajištění xxxx výkonu a xxxxxxxxxxx a periodický xxxx xxxxxxxxx auditu.
(3) Představenstvo xxxxxxx xxxxxx ročně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx systému x xxxxxxx případná xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx nedostatků.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx řádně a xxxx vyhodnocuje xxxxxxxxxx xxxxxx i mimořádná xxxxxxxx, xxxxxx zjištění, xxxxx xxxx mu xxxxxxxxxxx auditorem2), xxxxxx xxxxxxx xxxx jinými xxxxxx. Xx xxxxxxx xxxxxx vyhodnocení přijme xxxxxxxxxxxxxx přiměřená xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§8
Dozorčí xxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx investiční společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx (dále xxx "xxxxxxx rada") dohlíží, xxx řídicí x xxxxxxxxx systém xx xxxxxxx a xxxxxxxxx, x xxxxxxx xxxxxx xxxxx toto xxxxxxxxxxx. X xxxxx xxxxxx xxxx povinnosti xxxxxxx xxxx pravidelně jedná xxxx x xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxx xxxxxxx strategie xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx investování xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx nebo by xxxxx být xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Dozorčí xxxx xx podílí na xxxxxxxxx, plánování x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x compliance.
(3) Dozorčí xxxx xx předem vyjadřuje x xxxxxx představenstva xx pověření xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxx xxxxxxxxx auditu xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx. V případě, xx xxxxxxxxx vnitřního xxxxxx xxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
§9
Systém xxxxxxx komunikace
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 zákona x §74x xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx pro xxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x ucelené informace.
(2) Představenstvo xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly významně xxxxxxxxxx xxxxxxxx finanční xxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně vlivů xxxx vnitřního xx xxxxxxxx xxxxxxxxx, x
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx ohrožujících xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx rizika, xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, vnitřního xxxxxx a xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, xxx xxxx přijata xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x o xxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxx podstupovaného tržního x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx opatření xxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxx přístupu xxxx, pomocí xxxxxxx xxxxxxx své činnosti, x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých osob x rozhodování o xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxx, za xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxx xxxx související s xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx dovolené xxxxxx, podmínky nakládání x xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx snadné xxxxxxxxxxxxxx jejich původního xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx x případě, xx xxxxx k xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx systému, x
x) zabezpečí zpřístupnění xxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxx, xxx z xxxx xxxxx snadným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx zpracování xxxxxxx xxxxxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx obsah xxxx opravami xxxx xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx
x) pravidla používání xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, a xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx telefonních linek, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investičním xxxxxx a xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx podle §78 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x pořizování záznamů xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx zařízeních,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx a xxx xxxxxxxxxx, údaje o xxxxx3) xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxx-xx dostupné, x xxxxx přenášené xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zajistí xxxxxxx xxxxxxxx úplných xxxxxx xxxxxxx komunikace na xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx linkách, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx zařízení.
(3) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx záznamy xxxxx §15 xxxx. 1 x §16 xxxx. 1 nejméně xx xxxx xxxx xxx xx okamžiku provedení xxxxxxx xx xxxxxx; xx platí x xxx osobu, jejíž xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx bylo xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx právními xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx informace xxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx zajišťující xxxxxxx x xxxxxxxxx veškerých xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx České xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxxx žádost.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, aby xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací České xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 byl xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx.
§12
Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx investorů
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxx, xxxxxx a udržuje xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) zpřístupní xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup x
x) xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxx přijatých xx xxxxxx základě.
§13
Xxxxxx xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx zájmů xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x další xxxxx podle §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. vykonávají činnosti, xxxxx mohou xxx xxxxxxx střetu xxxxx,
2. získaly nebo xxxxx získat xxxxxxx xxxxxxxxx, nebo
3. xxxx xxxxxxx k xxxxx xxxxxxxx informacím x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx jeho xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx xx xxx tom
1. xxxxx xxxxxx vnitřní xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx by xxxxx xxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. mohlo xxxxx k porušení xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxx nevyzývala xxxxxx x obchodu xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx x), nebo
2. xxx tomto xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování nebo xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx zabraňující xxxxx xxxxx se xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, aby nad xxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxx xxxx osobě xxxxxxxxx xxxx xxxxxx, xxxxx xx nebo xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx měla xxxxx, xx tato xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx písmene c) xxxx 1 xxxx 2, xxxx
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x bodu 1,
x) zabezpečí informování xxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 zákona x xxxxxxxxx ve xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx, xxx xxx xxxxx uvedené x xxxxxxx a) xxxxxxxxxx xxxxxx obchod xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; x xxxxxxx, xx xxx x xxxxx, jejímž xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx své xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx obchodů uzavřených xxxxxx xx zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx tuto xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičnímu xxxxx, x
g) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx osobních xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx odstavce 1 se xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxx, xxxx
x) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx jiným fondem xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxxxxxxx na srovnatelném xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx dohledu x členském státě Xxxxxxxx unie, xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx vztahem x xxxxxxxxxx společnosti podle §74a xxxx. 5 xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§14
Xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx a účinné xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx spojených x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx představujícími podíl xx společnosti xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxxx xxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxxxx xxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx.
(2) Zásady xxxxxxx x odstavci 1 xxxxxxxx xxxxxxx xxx
a) sledování xxxxxxxxxx událostí ve xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx osobě,
x) xxxxx hlasovacích xxxx x souladu s xxxxxxxxxxxx cíli a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx daného xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x
x) xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx xxxxx uvedených x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování způsobem xxxxxxxxxxx dálkový přístup x xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxxx x výkonu xxxxxxxxxxx práv byly xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx.
§15
Xxxxxxxx x vydávání, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx xxxxxxxxxx po xxxxxxx xxxxxx v evidenci xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx údaje
x) xxxxxxxx firmu, xxxxx x sídlo xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxx x xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxx, která xxxxxxx xxxxx k vydání, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx prostředky xxxxxxxxxxx x pokynem,
x) xxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) jednotkovou xxxx, xx jakou xxx xxxxx, xxxxx xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx cenu, za xxxxx xxxx xxxxxx, xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxx x hrubém xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, nebo xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx.
§16
Xxxxxxxx x obchodech xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx provede xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 písm. b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, tyto xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x sídlo xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
b) identifikační xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiných xxxxx, xxxxx byly xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
c) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxx,
x) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x pokynu datum x xxx jeho xxxxxxx x xxxxx x xxxxx, xxxxx xxx pokyn xxxxxx,
x) x xxxxxxxxxxx xxxxxxx datum a xxx xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx x xxxxx a čas xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x osobě, xxxxx předala xxxxx xxxx provedla obchod,
x) x případě xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx a
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx údaje o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxx xx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) bodu 5 xxxxxx, zjišťuje a xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xxxxx vyvolat střet xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx členů.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. b) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, aby mohlo xxxxxxxx nezbytná xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 sdělí xxxxxxxxx o xxxxxx xxxx zdroji xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, x xxxxxxx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxx tyto informace xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx poskytne xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem kolektivního xxxxxxxxxxx informace podle xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx4) xxxxxxxx a x xxxxxxx, xxxxx zohlední xxxxxx vlastníka xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xx řádně xxxx x xxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
§18
Zjišťování xxxxxx xxxxx
(1) Xxx zjišťování a xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx x souvislosti xx xxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x xxxxx, xxx xxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
a) xxxx xxxxxx finanční xxxxxxxx nebo xx xxxxxxx xxxxxxxx ztrátě xx úkor fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx odlišný xxxxx xx výsledku xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxx,
c) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
d) xxxxxxx xx stejném xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx jiné xxxxx, xxx xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 xxxxxx (xxxx xxx "pobídka") x souvislosti se xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx obvyklou xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond xxxx xxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, mohou vést xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního investování (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx zájmů"),
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x opatření x xxxxxx podstatných xxxxxx zájmů x
x) xxxx aktuální xxxxxxxx poskytnutých xxxxxx, xx kterých xxxxxx xxxx xxxx vzniknout xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§19
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx podstatný xxxxx zájmů, vykonávaly xxxx xxxxxxx x xxxxxxx mírou nezávislosti, xxxxx je přiměřená xxxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §74a odst. 1 xxxx. x) bodu 5 zákona, xx xxxxxxx xxxxx, x xxxxxxxxxx nebezpečí xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx řízení xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx x zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, podle okolností xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
x) účinné xxxxxxx x xxxxxxxx nebo xxxxxxxx výměny xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx x informacemi xxxxxxx nebezpečí xxxxxx xxxxx x xxxxx xx výměna xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) nezávislou kontrolu xxxx se zvláštním xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx xxx fond xxxxxxxxxxxx investování, xxxxxxx xxxxx, xxxx zájmy xxxx, pro xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, mohou xxx ve vzájemném xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxx jiné xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vykonávající xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx nedůvodného xxxxx xx xxxxxx, xxxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx provádění xxxxxx,
e) xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx osobě xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxx xx xxxxxxxx xx poskytování xxxxxx, xxxxx by xxxxxx xxxxx dojít x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx tak, aby x ohrožení řádného xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, a
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx písmen a) xx x) nezajišťují xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx odstavce 1.
XXXXX II
XXXXXX XXXXXX RIZIK
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx xx jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx rizik xxx, aby xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx podstupovaných xxxxx.
(2) Investiční společnost, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, jimž xx xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx tak, xxx xxx zajištěn x xxxxx xxxxxxxx x xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, dosud xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx řízení xxxxx xxxxxxxxxx všechna významná xxxxxx x rizikové xxxxxxx, kterým xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx společnost nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxxxxxx prostředí x xxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxx rizik xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x kvalitativní xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x náklady a xxxxxx xxxxxxxxxxx z xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, s xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxx xx jí xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxxxxx ve xxx xxxxxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, kterým xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx společnost, xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx pro xxxxxxxxxx významnosti při xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, v xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, likvidity, xxxxxxxxxxx x protistrany,
d) xxxxxx pro řízení xxxxx, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, likvidity, xxxxxxxxxxx x protistrany,
x) xxxxxxxxxxxx míru xxxxxx, x xxx vždy xxxxxx tržního, operačního, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) zásady xxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx likvidity,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx, států, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, trhů x xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, obsah x xxxxx xxxxxxxx xxxxx x řízení rizik xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxx radě.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx své xxxxxxxx, xxxxxxx činnost xx vliv na xxxxxx xxxxx, byly xx schválenou xxxxxxxxx xxxxxxxxx v potřebném xxxxxxx x postupovaly x xxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxx x x ní xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
§22
Xxxxxx xxxxxx rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx a veřejného xxxxxxxxxxx fondu
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx, xxx rizika a xxxxxx vliv na xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx důvěryhodných a xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx postupy xxxxxx xxxxx xxxx náležitým xxxxxxxx zdokumentovány,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxx něž xxxxx metoda xxxxxxx x xxxxxx (xxxxx xx xxxx - XxX) xxxx jiné xxxxxx měření xxxxx,
x) xx-xx to xxxxxx, xxxxxxx pravidelně xxxxxxxx testování x xxxxxxx xxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x možných xxxx tržních xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx dopad xx fond kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x udržuje xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx pro xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx xxxx rizikům, xxxxx mohou xxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x v xxxxxxx x rizikovým profilem xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, aby xxxxxxxx míra rizika xxxx x xxxxxxx xx systémem xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx v písmenu x), x
x) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx náležité xxxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx předpokládaného xxxxxxxx limitů xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx řízení rizika xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x veřejného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, které xxxxxxx, xx xx xxxx schopen kdykoli xxxxxx povinnosti xxxxx §12 xxxx. 1 xxxxxx. Xxxxx xx xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx stresové testování xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx fondu xx xxxxxxxxxxx okolností.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, že xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx speciálního xxxxx jsou z xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx fondu, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx.
XXXXX III
XXXXXXXX XXXXXXX XXXXXXXX
§23
Základní ustanovení
[X §74a xxxx. 2 xxxx. c) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x udržuje xxxxxxxx xxxxxxx kontroly, která xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx x organizačních xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx běžné, xxxxxxxxx každodenní xxxxxxxx x xxxxxxxxxx zejména
x) kontrolu xx xxxxx řízení,
x) xxxxxxxxx kontrolní xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx procesy, xxxxxxx kontrolu dodržování xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx nad xxxxxxxxx limity, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, ověřování výstupů xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x
x) fyzickou xxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx majetku, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx aktivům x xx pravidelné xxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a odst. 2 písm. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx činnost xxxxxxxxxx, xxxxxxx cílem xx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x právními xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx předpisů x
x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx předpisů.
(4) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx významných xxxxxxxxxxx,
b) informování xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx a
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxx compliance xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx o xxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x případě zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx pro xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx, xxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx veškeré xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[X §74a xxxx. 2 písm. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx výkon xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx činnostech.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx orgánu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxx podléhalo xxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxx obezřetného xxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx a xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxx xxxxxx rizik x xxxxxxxxxx pravidel xxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx,
x) úplnost, xxxxxxxxxx x správnost xxxxxx xxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx orgánům xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx x
g) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx informačního xxxxxxx xxxxxx spolehlivosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxx xxxxxxx bance.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx vždy xxxxxxxxx xxxx činnosti
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x to alespoň xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, uložených xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, a
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxx systému, a xx xxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(5) Xxxxxxxxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx informuje xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx skutečnostech.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX MAJETKU
XXXXX X
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XX KTERÝCH XXXX XXXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
§26
Investiční cenné xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, do xxxxxxx může standardní xxxx investovat, xx xxxxxxx,
x) x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xxxxxx, jejíž xxxx nepřevýší částku xx xxx zaplacenou,
x) jehož likvidita xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx povinnost xxxxxx podílových listů xx xxxxxx xxxxxxxxx6),
x) xxxxx xxxx xxx spolehlivě určit, xxx x případě
1. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx, spolehlivá x xxxxxxx cena, xxxxxx je xxx xxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx nezávislý xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
2. investičního xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxxxx, xx ocenění xx xxxxxxxxx periodicky a xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx emitentem xxxxxxx xxxxxx xxxx z xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx,
x) xxx xxxxx xxxx k xxxxxxxxx přiměřené informace, xxx x xxxxxxx
1. investičního cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) x b) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx x xxxxxxxxx pravidelné, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx znamená, xx standardnímu xxxxx xxxx k dispozici xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
x) xxxxx je xxxxxxxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxx xx x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxx x investiční xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
x) xx xxxxxx xxxxxxx rizika xxxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení rizik xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, které xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) a x), xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx k xxxxxx xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíry, do xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, jsou xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, pokud
1. xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx nebo osoba, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. xxxx nebo xxxxx, xxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx, podléhá dohledu, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx investorů,
x) xxxxxxxx,
1. xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 x
2. xxxxx xxxx xxxxxx xx výkonnost xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxx aktivy, xxx xx xxxxx xxxxx od aktiv xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx.
§28
Nástroje xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx fond investovat x se xxxxxx xx obvykle xxxxxxxxx xx peněžním trhu, xx nástroj,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x souladu s xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx jednou xx 397 xxx, xxxx
x) jehož xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxx míra xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx profilu xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx splňuje xxxxxxxx xxxxxxx x) xxxx x) nebo x kterého dochází x xxxxxxxxxx výnosů xxxxx xxxxxxx x).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx, xxxx-xx být xxxxxx x omezenými xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx přiměřeném x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xx vyplatit xxx xxxxx papíry na xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx peněžního xxxx, xxxxx xxxxxxx lze xxxxxxxx přesně xxxxx, xx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxx vypočítat xxxxxx xxxxxxx aktiv, xxxxx se významně xxxxxxxxxx xx xxxx, xx xxx xx xxxx xxxxx nástroj xxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za obvyklých xxxxxxx xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxx x xxxxx trhu xxxx xxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. a) xxxxxx xx xxxxxxxx xx nástroje, které xxxxxxx kritéria xxxxx xxxxxxxx 2 x 3, xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx vést x xxxxxx závěru.
§29
Finanční xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), xx xxxxxxx xxxx standardní fond xxxxxxxxxx, je likvidní, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v §35 x 36 x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx složeno x
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx s xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx nástrojů,
x) xxxxx xxxx více xxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxxxx nebo více xxxxxxxx xxxxx xxxx xxx, nebo
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, do xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxx xxxxxxx,
a) xxxxx umožňuje xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x xxxxx nevyplývá xxxxxx ani xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx dodání x xxxxxxx, podkladových xxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxxxx,
x) xxxxx je x xxxxxxx x xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) bodech 2 x 3 xxxxxx x x xxxxxxxx 3 x
x) x nímž xxxxxxx xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxx vnitřní xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx riziko xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxxx xxxxxxxx protistrany x xxxxxxxxxx informacím x xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 zákona xx oceňování, xxxxx xxxxxxxx částce, xxx xxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx stranami xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x xxxxx nevychází xxxxx z kotací xxxxxxxxxxx x xxxxx
x) ocenění xxxxxxx xxx xx spolehlivé xxxxxxxxxxxxx tržní ceny xxxxxxxx, xxxx, pokud xxxxxx xxxx není xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx, který využívá xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx, x
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx
1. způsobilá xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx xxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx jeho xxxxxxxx, xxxx
2. xxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxx xx nezávislý xx organizačním xxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Finanční xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. g) xxxx 1 xxxxxx xx xxxxx, xxxxx
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx xxxxxx xxx, xx pohyby xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
2. v xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx z xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) až x) xxxxxx, je xxxx xxxxxxx v xxxxxxx x §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx x
3. x xxxxxxx, xx xxxxx je xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx §28 xxxx. 9 a 10 xxxxxx,
x) je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, který jej xxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx skupiny podkladových xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx způsobem,
2. xxxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxxx xxxxxxxx takovým xxxxxxxx, aby xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx, xx nichž xx xxxxxxx, x xx xx základě xxxxxxx xxxxxxxxxx kritérií, x
3. podkladová xxxxxx xxxx dostatečně xxxxxxxx, což uživatelům xxxxxxxx xxxxxxxx index xxxxxxxxx, x
c) xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
1. uveřejnění xx opírá x xxxxx xxxxxxx zjišťování xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx hodnoty xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxx které xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx informace, xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx složení xxxxxx, xxxxx indexu xxxx xxxxxxx provozní xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xx uveřejňují v xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxx.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxxxxx xxxxx xxxx emitent xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx ochrany investorů xxxx xxxxx
(1) Xxxxxxx peněžního trhu, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §28 xxxx. 2 x 3,
x) x němž xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx takového xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xx 4, x
x) který xx xxxxx převoditelný.
(2) X xxxxxxx nástroje xxxxxxxxx trhu, xx xxxxx xx vztahuje §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 2 a 4 xxxxxx nebo xxxxx xx vydán místními xxxx xxxxxxxxxxxx samosprávnými xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Evropské xxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, obsahují xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
a) informaci xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podmínek emise x xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx emitenta xxxx datem emise xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) aktualizaci xxxxxxxxx xxxxx písmene x) xxxxxxxxxxxxxx pravidelně x xxx xxxxxxxxx významných xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx schopnost xxxxxx xxxx závazkům x
c) dostupné x xxxxxxxxxx statistické xxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 xxxx. x) xx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx emitentovi.
(4) V xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx se xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. h) xxx 3 xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. b)
x) xxxxxxxxx týkající xx xxxxx nebo xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx situace xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx peněžního xxxx,
b) aktualizaci xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxxxxxxxxxxxx pravidelně x při veškerých xxxxxxxxxx událostech a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx finanční situaci xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx svým xxxxxxxx a
x) xxxxxxxx a spolehlivé xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x x xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx umožňující xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xx takového xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 1 xxxxxx s xxxxxxxx těch, jež xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2, a xxxx, xxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx banka x xxxxxxxxx banka xxxxxxxxx xxxxx Evropské xxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) xxxxxxxxx týkající se xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx před xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx xxxxxxx obdobnému xxxxxxx xxxx x xxxxxxxx státu Evropské xxxx
Xxxxxx, která xxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 3 zákona podléhá xxxxxxx, který xx xxxxxxx dohledu x xxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, xx emitent xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx má xxxxx xx území xxxxx xxxxxxxxx Xxxxxxxx hospodářský xxxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxx státě Organizace xxx hospodářskou spolupráci x rozvoj xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx mezinárodní xxxxxxx General Xxxxxxxxxxxx xx Xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx skupiny X10),
x) který xx xxxxxxxx alespoň investičním xxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxx hloubková xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxxx dohledu, xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx stanoveným xxxxxx Xxxxxxxx unie.
§33
Investiční xxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), xx xxxxxxx může xxxxxxxxxx xxxx investovat, je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 obsahující složku,
x) xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx všechny peněžní xxxx spojené s xxxxxxxxxxx cenným xxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, měnovém xxxxx, xxxxxxx indexu xx xxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx či xxxxxxxx xxxxxx nebo jiné xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx x ní xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx x xxx xxxxxxxxx x
c) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxx investičního xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xx kterého xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §28 xxxx. 1 až 3, xxxxx obsahuje xxxxxx splňující kritéria xxxxxxxxx x odstavci 1.
(3) Xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxx investičním cenném xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xx za xx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx za xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx9) xx kopírování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx používání xxxxxxxx x xxxxxx technik x nástrojů xxxxx §27 odst. 2 x 3 zákona x §36 odst. 1.
(2) Xxxxx xxxxx xxxx dluhopisů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx emitentů xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §28 odst. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, pokud xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxx, xx který xx xxxxx vztahuje.
(4) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx dluhopisů, xxxxx
a) xx xxxxx veřejně přístupný x
x) xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xx standardním xxxxx, xxxxx kopíruje xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx xxxxxx indexu x xxxx tvoří xxxxxxx xxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxx xxxxxx xxxxx.
HLAVA XX
XXXXXXXX X NÁSTROJE X XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX X XXXXXX XXXXX
[X §27 xxxx. 8 xxxx. x), §27 xxxx. 8 xxxx. b), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §74a xxxx. 2 xxxx. b) xxxxxx]
§35
Techniky x xxxxxxxx
(1) Druhy xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx speciálního xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx x finanční deriváty xxxxx §26 odst. 1 xxxx. f) x x) xxxxxx (xxxx xxx "techniky x nástroje").
(2) Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx být xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x investování, xxxxxxx xxxxxxx, xxxx dosažení xxxxxxxxxxx výnosů xxx xxxxxxxxxx nebo veřejný xxxxxxxxx xxxx za xxxxxxxxxxx, xx podstupované xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxx xx standardní xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x
x) xxxxx zajistí, xx xxxxxxx standardního fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
§36
Limity xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx x veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx tak, xx
x) xx-xx xxx finanční xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního fondu xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx předmětný xxxxxxxxxx xxxxxxx x okamžiku xxxxxxxx a po xxxxx dobu xxxxxx xxxxxxx ve svém xxxxxxxxx; u xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx derivátů, které xxxx znaky zajišťovacího xxxxxxxx podle mezinárodních xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Evropské unie10), xx postačující xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx aktiva,
x) xx-xx být xxxxxxxx xxxxxxx vypořádán xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx x xxxxxxxx sjednání x xx celou xxxx trvání smlouvy xxxxxxx prostředky xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x hodnotě xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxx, peněžní xxxxxxxxxx nebo xxxxxx xxxxxxxx aktivum xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx případů xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxx dalšího xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxx xx krytí xxxxxxxxxx xxxxxxxx cenné papíry x peněžní prostředky, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) podkladový xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx investování a xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x
x) zajistí xxxxxxx protistrany x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxx, xx xxxxx k vypořádání xxxxxxxxxxxxxx reálné hodnotě xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx x veřejný xxxxxxxxx fond drží xxxxxxx prostředky xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x použití xxxxxxxxxx xxxxxxxx pouze do xxxx rozdílu xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx, jde-li x případ podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) x xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx jsou vypořádány xx xxxxxx den, xxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx uzavření xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátu x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxx xxx xxxxx.
§37
Limity xxx otevřenou xxxxxx x xxxxxxxxxx derivátů
(1) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx speciálního xxxxx x xxxxxxxxxx derivátů xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 2 až 5 xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx 100 % xxxxxxx vlastního xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx. V xxxxxxx, xx xx xxxxx xxxxxxxxx x důsledku xxxx reálných xxxxxx, xxxxxx standardní xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx limitu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx speciální fond xxxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx metodou,
x) xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx, xxxx
c) xxxxxx xxxxxxxxxxx metodami xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx fond nebo xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx strategii xxxxx, xxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx.
(4) Derivát xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx peněžního trhu (xxxx jen "vložený xxxxxxx") xx předmětem xxxxxxx celkové xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx.
§38
Standardní xxxxxxxxx metoda
(1) X každého xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, se xxxxxxx xxxxxx podkladové xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx. Xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xx xxxxxxx kladnými xxxxxxxx hodnotami x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů zápornými xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxx podkladové xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů lze xxxxxxxxxxx, xxxxx tyto xxxxxxxx mají xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxx xxxxx xxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxx
x) xxxxxxxxx nástrojů pohledávky xxxx xxxxxxx jsou xxxx xxxxxx xxxxx x vázané na xxxxxx podmínky podřízenosti, xxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxx měně, xxxx x xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx nástrojů xx vydal xxx xxxxxxx, jsou se xxxxxxx podřízeností a xxxx xx xxxxxx xxxx x xxxx.
(4) Podkladové nástroje xxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx nástroje xxxxxxxx xxxxxxxx alespoň 0,95 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxxxxx, xxxxx-xx xx x xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxx
c) xxxxx xxxxxx kolektivního investování.
(6) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx k xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx součtu absolutních xxxxxx zbývajících xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
§39
Metoda xxxxxxx v riziku
(1) Metoda xxxxxxx x xxxxxx je xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu často xxxx nebo xxxx xxx něj xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxx relativní x xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxx je počítána x xxxxxxx standardního xxxxx xxxxx, x xxxxxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx,
x) pro xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xx xxxxxxx držení nástrojů 1 xxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxx na xxxxxxxxxx 1 měsíce xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) efektivní xxxxxxxxxx období xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx je alespoň 1 xxx; xxxxxxx xxxxx za xxxxxx xxxxxx je xxxxxxxxx, xxxxx došlo xx xxxxxxxx zvýšení xxxxxx xxxxxxxxxx,
e) xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podmínek,
x) xxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx simulacích xxxx xx xxxxxxxxxx Xxxxx Xxxxx,
x) x xxxxxxxxx rizika xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxxx xxxxx x každé xxxx x xxx, xx konstrukce výnosové xxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxx xxxxxxxxxx metod x xxxxxxxx křivka xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxx trhu, na xxxxxx xx fond xxxxxxx nástroje,
x) x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) model xxxxxxxxxx xxxxxxxx specifické xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx testování.
(3) Xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx každý xxxxxxxx xxx srovnání xxxxxxx xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx dne x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. Xxxxxxx xx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx hypotetických xxxx hodnoty portfolia. Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx skutečných pozicích xxxxx a hypotetické xxxxx xxxxxxx portfolia xxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxx xx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxx faktory, xxxxx mohou mít xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx fondu xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx rizik, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhů x xxxxxxxxx krize, xxxxxx koncentrace, xxxxxxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx hlavních xxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx provádí xxxxxxx xxxxxx měsíčně.
(5) U xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx výpočet xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx profil xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx pro xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxx výběru a xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx. Riziková xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx používat xxxxxx efekt a xxxxxxxxx finanční xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx dlouhých x xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxx xxxx používat xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx finanční xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroji, nebo
x) xxxxxxxxx se xxxxx xxxxxxxx riziku; xxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxxxxxx měnové deriváty.
(6) U modelu xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx být xxxxxxx x xxxxxx větší xxx 20 % xxxxxxxxx kapitálu xxxxx.
§40
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx (xxxx xxx "XXX xxxxxxxx") xx pro xxxxx xxxxxx xxxxx §28 odst. 5 xxxxxx stanoví xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx XXX derivátů xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Při xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxx
a) dohodu x xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxx, že
1. xxxx dohoda xx xxxxxx účinná x xxxxxxxxxxx xx všech xxxxxxxxxxx právních xxxxxx, x xx i x xxxxxxx povolení xxxxxxxxxxxx xxxx oddlužení, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
2. zohledňuje započtení xxxxx ve xxxxxx x OTC xxxxxxxxx, x
b) hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx hodnotou, xx xxxxxx likvidní x xxxxxxxxxx fond xxx xx xx xxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxx k xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
§41
Xxxxxx xxx uzavírání xxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx smí xxxxxxxxxxxx repo obchody, xxxxxxxx
x) sjednání xxxx xxxxxxx lze xxxxx doložit,
x) xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 2 zákona x
x) cenné xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Standardní xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx dále
x) xx dobu trvání xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxx předmětem,
1. xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx svého xxxxx xx zpětnou xxxxx xxxx xxxxxxx cenných xxxxxx, xxxxxxxx dříve, xxx uplyne xxxxxx xxx zpětnou xxxxx xxxx xxxxxxx,
2. xxxx svěřit xx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx třetí osobě xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) peněžní xxxxxxxxxx xxxxxxx x repa xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx likvidních xxxxx, xxxxx následně nepoužije xxx xxxxx repo,
x) zajistí, že xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx reverzního xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxx z xxxxxxxxxxxxx peněžních xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxx xx vyšší xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx těchto xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, a
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx poskytnutých peněžních xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx než xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx.
§42
Standardní xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx §28 xxxx. 1 x 2 zákona xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 x 3 zákona xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů x xxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxxxxxxx protistraně xxxx xxxxxxxxx XXX xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx do xxxxxx v xxxxx xxxxxxx xx předpokladu, xx x touto xxxxxxxxxxxx xx uzavřenu xxxxxx x započtení, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx x vymahatelná xx všech xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXXX XXXXXXX X XXXXXXX FONDU XXXXXXXXXXXX XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Xxxxxx xxxxxxx
Xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx z investiční xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx mezinárodních účetních xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx11) s xxx, xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx průměrnou xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx a poptávkou (xxxxxxxx xxxx).
§44
Stanovení xxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx případech
(1) Xxxxxx hodnota cenného xxxxxx vydaného xxxxxxxxx xx xxxxx nule, xxxxx xxxxx dostupných xxxxxxxxx bylo zahájeno xxxxxxxxxxx řízení xx xxxxxxx emitenta x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx insolvenční xxxxx xxx xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx12), xxxxx byla xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx práva.
(2) Základ xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx splatnosti
x) xx déle xxx 90 xxx, xx xxxxx o 10 %,
b) xx xxxx xxx 180 xxx, xx xxxxx x 30 %,
x) ne xxxx xxx 360 dní, xx xxxxx x 66 %,
x) xxxx xxx 360 xxx, xx xxxxx x 100 %.
(3) Xxxxxx xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx za xxxxxxxxx xx xxxxx x 100 %, xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx řízení, xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx pro xxxxxxxxxx jeho xxxxxxx, xxxxx byla xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx xxx důvodně xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx stanovená xxxxx xxxxxxxx 1 a 2 xxxxxxxxxx ceně, xx kterou xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxxxxxxx, stanoví xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx ve smyslu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xx xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Odsouhlasený xxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxx změnit xxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, které věrohodnost xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx změnily.
(6) Xxxxxxxxxx-xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 3, oznámí xxxx xxxxxxxxxx bez xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu. Xxxx kolektivního investování x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx ocenění xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 x 2. Postupuje-li xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx x této skutečnosti Xxxxxx xxxxxxx xxxxx.
§45
Způsob xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xx xxxxxxx kapitál xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ke xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx kterém xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nákladů, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, například xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x úplata za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxx výpočtu xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx dni xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty dělená xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx x oběhu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx listu nebo xxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx desetinných xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, vyjadřuje xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování. Xxxx-xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, je xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx vyjádřena xxxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx podílových xxxxx.
(3) V xxxxxxx, xx podílový xxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx, xxxxxxx výpočet xxxxxxxx hodnoty podílového xxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx xx xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx zacházeno xxxxxxxx, dle xxxxxx xxxxxxxxxxx výpočtem xxxxxxxx xx statutu xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX ČTVRTÁ
XXXXXXXX XXXXXXX
§46
Xxxxxx zásady
(K §75 xxxx. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx uskutečněním xxxxxxx x podle xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx toho, xxx obchod xxxxxxx xxxxxxx majetku, xxxxxxxxx x rizikový xxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx výlučně na xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx dostupných xxxxxxxxx.
§47
Xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 odst. 1 xxxx. a) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx a sídlo xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx podílníka xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx x platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx xxxxxx (xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx),
g) xxxxx provedení xxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxxxx byl xxxxx, xxxxx nebo odkoupen xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx papír vydávaný xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo odkoupených xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxx papírů vydávaných xxxxxxxxxxx standardním fondem, xxxxx se pokyn xxxx,
j) xxxxxxxxxxx xxxx, xx kterou xxx vydán, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxx vydávaný zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
k) xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx vyjádření xxxxxx xxxxxxxx spojené x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listu nebo xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx; xx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo vlastníka xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx x xxxxxx xx jednotlivé xxxxxxx.
(2) Informaci xxxxx xxxxxxxx 1 investiční xxxxxxxxxx zašle xxxxxxxxxxx xxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx nosiči informací4) xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx den xx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xx doručení potvrzení xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx informace xxxxxx na xxxxxxxxx xxxxx xxxxx, nebo
x) xxxxxx xx xxxx xxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx vlastníka cenného xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx písmen x) x x).
(3) Xxxxx xx informaci x xxxxxxx xxxxxxxx 1 xxx zbytečného xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx jiná xxxxx xxxxxxx k xxxx podle xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, ustanovení xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxx x stavu xxxxxxxxxxxxx xxxxxx poskytne investiční xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx.
Provádění xxxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. h) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx pokyny x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx nejlepších xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxx skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xx konkrétnímu xxxx, xxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx, x xxxx xxxxxx, x xxxxxx x vlastnostem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx předmětem xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xx něž xxx tento xxxxx x obchodu xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) xxxx, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx převodním xxxxx,
x) xxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, s xxxxx xxx pokyn x xxxxxxx xxxxxxx,
d) xxxxxxxxxxxxxxx provedení xxxxxx x xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) typ xxxxxx k xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxx faktor xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování za xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x udržuje xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a pro xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx x jednotlivým xxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx stanoví alespoň
x) určení relativní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vybraných xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxx 1 xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxx,
c) xxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx. h), xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zohledňuje xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxx druhy xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx, nebo xxxxx, xxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, xxxxx je xxxxxxxxxx osobou, jejichž xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxxxx obchodů xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx podstatných změnách.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx provedení pokynů x obchodu ze xxxxxx xxxxx osoby, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx nedostatky xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
(2) Xxxxxxxxxxx pravidel xxx provádění obchodů xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx bez xxxxxxxxxx odkladu po xxxxxxxx změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx provedením xxxxxx x obchodu xxxxxxxx xxxxx výsledek xxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx xxxxxx ročně.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx xxxxxx xx účet fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx §48.
§50
Zpracování xxxxxxx
[K §75 xxxx. 1 písm. x) a j) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx s §75 xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, která xxxxxxx postupy alespoň xxx
x) xxxxxxxxxx x přesné zaznamenání xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx časové xxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxxxxxxx x tomuto xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, aktuální xxxxxxxx xx xxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x přesné xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostředků x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx sdružování xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx neprovedených xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx před xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxx účet xxxxxx xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxx, xxxxx se xxxxxxxxxxx xxxxxx týká, xxxx jiný xxxxxxxxxx xxxxxxx, jehož hodnota xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx učiní veškeré xxxxxxxxx xxxxx x xxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx xxxxxxxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx strany xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx, xxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx x závazků xx sdruženého xxxxxxx xxxx obsahovat postupy xxx
x) určení xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zákazníků, xxxxxxx xx má xxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx ceny xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx sdruženého xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxx x jedním xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxx zákazníka xxxx x xxxxxxxx xx vlastní xxxx, xxxxxxxx
a) xxxx xxxxxxxxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x fondů xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxx ze zákazníků, xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx než jejich xxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xx rozvržení xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx podle xxxxxx xxxxxxxxx a
x) rozvržení xxxxxx x závazků ze xxxxxxxxxx xxxxxxx nepoškodí xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx ani xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx obchod xxxxx kolektivního investování x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx částečně, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx x odpovídající xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, ledaže xxxx xxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxx 4. Xx xxxxx xxxxxxx, i xxxxx xxx o xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx obchod xx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx ze xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xx svými xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 xxxx. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx je x xxxxxx §75 xxxx. 1 a 2 xxxxxx xxxxxxxxx, pokud
x) xx xxxxxxx xxxxxx kolektivního investování, xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx
x) xx hrazena xxxxx xxxxxx xx xxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxx xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx příslušná xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxx, srozumitelně x xxxxx o xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx,
2. xxxxxxx xxxxxxxx ke xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx a
3. xxxxxxx xxxx v xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx jednat x nejlepším xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx investorů.
(2) Přípustná je xxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx příslušné xxxxxxxx xxxx která xx xxx xxxxx xxxx xxxxx, x xxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, spravedlivě x v xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx může xxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) bodu 1 xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxx popisu xxxxxxxx podmínek xxxxxxx, xxxx xxxx xxxxx xxx podrobnosti xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, která xxxxxxxxxxxxx podílový fond xxxx zahraniční xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx osobou, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) bodu 1 xxx, xx požadovanou xxxxxxxxx uveřejní xxxxxxxx xxxxx §54 odst. 1 x 2.
XXXX PÁTÁ
XXXXXXXXXXXX INFORMACÍ
XXXXX X
PRAVIDELNÉ XXXXXX X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx x pololetní xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x), b), x) a x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx rámec xxxxxx upravujícího xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) x x) x §35x xxxxxx]
(1) Zprávy x xxxxxxxxx, xxxxx xxxx investiční společnost, xxxxxxxxxx fond nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx zákona xxxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx; xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxxxx na pravidla xxxxxxxxx xxxxx použitelnými xxxxxxxx Xxxxxxxx unie14), xxx
x) xxxxxxxxxxx xxxxxx byla veřejnosti xxx omezení x xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx sítě Internet x aby xx xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx informace měly xxxxxx xxxxxxxx souboru xxxxxxxx ke xxxxxxx x xxxxx používaném xxxxxxx a
c) xxxxxxxxxxxx informace byly xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxx x) x x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx bezdůvodně měněny.
(2) Xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx xxxx k xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo obdobné xxxxxxxxxx osoby x xx xxxxxxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v dohodnuté xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx, xx Xxxxx xxxxxxx xxxxx schválila xxxxx xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 xxxxxx, xx uveřejňuje x xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxx 1 a 2.
XXXXX XX
XXXXXXX X XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
a) xxxx být xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx informované xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxx podle přílohy č. 3.
(2) X případě xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 vysvětleny xxxxxxx termíny xxxx xxxxxxx týkající se xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx používaných x xxxxx xxxxxxxx xxxxx.
(3) Sdělení xxxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx x xxxx, xx tito podílníci xxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx o způsobech xxxx fungování, a xxxx xxxxxxxxx nutnost xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx klíčových informací xxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx sdělení o xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx zejména xx xxxxxxxxx sloučení xxxx xxxxxxxx x možný xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
§56
Sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx podílový fond xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx verzi xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Pokud xxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx, xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx podílníkům.
§57
Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx o sloučení xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx fondu xx xxxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxx v období xx data xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx sloučení xx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx která xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx sloučení xxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
§58
Xxxxxx xxxxxxxxxx sdělení x xxxxxxxx xxxx sloučení
(1) Zrušovaný xxxxxxxx xxxx x nástupnický xxxxxxxx xxxx poskytnou xxxxxxxxxx sdělení x xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx5).
(2) Xx-xx informace xxxxx odstavce 1 xxxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxx nosiči xxx x xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx poskytnutí xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxxxxxxx nebo xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx nástupnickým xxxxxxxxx fondem, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx; xxxxxxxx přiměřených okolností xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxx, pokud xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx, a
b) xxxxx, xxx se xxxxxxx poskytují, xx xxx volbě xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx listinnou podobu, xxxxxxxx xxxxxxx tento xxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxx xxxxx odstavců 1 x 2 xxxxx, že poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředků xx xxxxxx, existuje-li xxxxx, xx xxxxxxxx má xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx. Xx takový xxxxx xx považuje xxxxxx elektronické xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX XXX XXXXXX STANDARDNÍ XXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx standardním fondem
§59
[X §35b xxxx. 1 zákona]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem (xxxx jen "dohoda xxxxx") xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx do xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx x xxxxx výdaje xxxxxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x údaje x xxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxx x dalších výdajů xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
c) xxxxxxxx, xx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxx předchozí xx následný xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx podřízeného standardního xxxxx do xxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxx §35a xxxx. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x lhůty xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx při xxxxxxxxxx při výpočtu xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a uveřejňování xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx pokynů x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx uskutečněných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx nebo na xxxx převodní xxxxx x xxxxxxxxxxxx nástroji, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx vydávané řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx takové xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x zajištění xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x cílem xxxxxxxx xxxxxxxxxx nákupu a xxxxxxx (market timing) xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxx možnosti xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx x vydávání x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo při xxxxxxxxx x odkupování xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud řídící xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx ve xxxxxx xxxx,
f) údaje x lhůtách xxxxxxxxxx x xxxxxxxx při xxxxxxxx a odkupování xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx upisování x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx se x xxx xxx xxxxx xxxxxxxx, obsahuje xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxx smí xxxxxx standardní xxxx xxxxxxxxx xxxxx akcií xxxx podílových xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx standardnímu fondu xxxxxxx při zrušení xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx (§99x x 99x zákona),
x) xxxxxxx pro xxxxx vyřizování xxxxxxxxx x reklamací vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx omezení xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx, xxxxx statut, xxxxxxx xxxx prospekt xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx řídícímu xxxxxxxxxxxx fondu ve xxxxxx x akcionářům xxxx xxxxxxxxxx poskytují.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx rovněž xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx spolupráce xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx, pokud mají xxx fondy stejné xxxxxx xxxxxx, a
x) xxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx pro včasné xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx auditu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x rozvahovému xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx účetní xxxxxx.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35b odst. 3 xxxxxx.
§60
(1) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx informací x xxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxx
a) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx, prospektu a xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) nebo xxx obhospodařování majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxx xxxxxx xx xxxxxxx pověření xxxxx §78 xxxxxx,
c) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx x činnosti xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, xxxxxx x lhůtu předání xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, statutu, xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx informování x xxxxxxxxxx pozicích z xxxxxxxxxx derivátů, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx umožní xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx vypočítat xxxx xxxxxxxxx xxxxxx, x
x) prohlášení, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx o xxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx osobou x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Dohoda xxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx, xxxxx zahrnují
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx odkupování xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx podílových xxxxx x
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx oceňování majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx rovněž pravidla xxxxxxxxxx xxxx stávajících xxxxxxxx, která zahrnují
x) způsob a xxxxx oznamování xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx x schválených xxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx informací, pokud xx xxxx od xxxxxxxxx ujednání xxx xxxxxxxxxx vlastníkům cenných xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx,
c) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx přestal xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx jako xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx standardní xxxx,
x) způsob x xxxxx oznamování xxxxxxx standardním xxxxxx xxxx podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, auditora, xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx fondů xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx, a
x) xxxxxx x xxxxx oznamování xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti
[X §35b xxxx. 2 xxxxxx]
Investiční společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx fond,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx a mezi xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a
§62
Xxxxxx x výměně xxxxxxxxx x xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Xxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "dohoda xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx budou xxx xxxxxxxxxx běžně xxxxxxxxx,
x) vymezení toho, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx a) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx požádání xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx plnění xxxxxx xxxxxxxxxx uložených právními xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx,
2. xxxxxxxxxx pokynů xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxxxx xx vydávání xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo upisování x xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x jejich xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) způsob xxxxxxxxxx xxxx depozitářů xxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu,
x) druh xxxxx x xxxxxxxx právních xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního fondu, x xxxxxx x xxxxx pro poskytnutí xxxxxx údajů,
x) xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx depozitáře xxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx událostí, xxxxx xx měl xxxxx xxxxxxxxx oznamovat xxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx dále xxxx x rozhodném právu xxxxx §30a xxxx. 2 xxxxxx.
§63
Xxxxxx x xxxxxx informací xxxx xxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. e) xxxxxx]
(1) Xxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx a auditorem xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "dohoda xxxx auditory") xxxxxxxx xxxx ujednání
x) xxxxxxxx dokumentů a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxx xxx xxxxxxxx poskytovat,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x) poskytuje xxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx které xxxxxxxxxxxx xx požádání,
x) xxxxxx x xxxxx předávání xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx účetního xxxxxx příslušného standardního xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, s xxxxx xx xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
f) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o spolupráci xxxxxxx xxxxxxxx druhému, xxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx auditora xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxx mezi xxxxxxxx xxxxxxxx dále xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx auditora a xxxxxxxxx zpráv xxxx xxxxxxxxxxxx fondů, xxxxx x způsob a xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx týkající se xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx účetního xxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxxx, dohoda xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx a xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx auditorem řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x jejích návrhů xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 xxxx. 2 xx xx xxxxxx xxxx auditory xxxxxxx xxxxxxx.
§64
Xxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 xxxxxx]
Xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx výkonu xxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx,
b) xxxxx x xxxxxxxx nebo xx vypořádání pokynů xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
c) chyby xx výplatě xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx plynoucího x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ve xxxxxxx související srážkové xxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx cílů řídícího xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx, xxxxxxx, prospektu xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x
x) porušení xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx nebo xxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
XXXX XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx majetku x xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., x xxxxxxx plnění xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání x xxxxxxxx xxxxxxxxxx vnitřního xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x investičního fondu.
3. Xxxxxxxx č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Xxxxxxxx č. 604/2006 Sb., x používání xxxxxxx x nástrojů x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
6. Vyhláška č. 241/2007 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx č. 603/2006 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., kterou xx xxxx vyhláška x. 347/2004 Sb., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání x xxxxxxxx organizace vnitřního xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx.
8. Vyhláška č. 235/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., x používání xxxxxxx a xxxxxxxx x efektivnímu obhospodařování xxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx od veřejnosti.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx, ve znění xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Sb., o xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx x speciálního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxx x. 98/2010 Xx.
§66
Xxxxxxxx
Xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx dnem jejího xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. x.
Xxxxxxx č. 1 x vyhlášce x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx společnosti x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 písm. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxxxx o xxxxxxxxxx obsahuje xxxxx x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx do obchodního xxxxxxxxx, xx kterým xxxxx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x rozhodném xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společností,
c) xxxxxxxxxxxxx x významným xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vliv xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx vedoucích osobách x portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, včetně xxxxxxxxx popisu jejich xxxxxxxxxx x kvalifikace, xxxx údaj o xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, xx kterého xxxxxxxx xxxxxxxxx funkci xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx investiční xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxx a výše xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, spolu s xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na investiční xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx kvalifikovanou xxxxx, xxx' xxx po xxxx rozhodného období, x xxxxxxxx xxxx x xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx těchto xxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx společnost měla xxxxxxxxxxxxxx xxxxx na xxxxxx xxxxxxx; pokud xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx neauditované x xxxx xxxxxxxxxx vyznačí,
g) xxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx propojené, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx propojení,
h) xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) x xxxxx jednaly x xxxxxxxxx období x xxxxxxxxxx společností xx xxxxx x
x) xxxxxxxx nebo rozhodčích xxxxxxx, xxxxxxx účastníkem xxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx převyšuje 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxx, x rozhodném xxxxxx.
2. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nad xxxxx zákona x xxxxxxxxxx obsahuje údaje x
x) xxxxx investičního xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (SIN) , xxxxx xxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx skutečností xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx obhospodařovala xxxxxxx investičního xxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx uzavření smlouvy x obhospodařování a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx s významným xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, které xxxx xxxx na xxxxxxxxxxx výsledek,
e) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx údaj x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx činnost, xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx přestali xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx výše x xxxx účasti x xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, na kterých xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast, byť xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx a xxxx účasti těchto xxxx, spolu x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx kvalifikovanou xxxxx xx xxxxxx osobách; xxxxx nejsou x xxxxxxxxx auditované xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx xxxxxxxx neauditované x xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x uvedením xxxxxxx xxxxxxxxx a xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, které xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxx, xxxxxx-xx xxxxxxx podle xxxxxx x) xx x),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu v xxxxxxxxx období x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali,
k) xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xx x této osoby xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx opatrováno xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x cennými xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x cennými xxxxxx pro xxxxxxxxxx xxxx, byť xxx xx xxxx rozhodného xxxxxx, x době, xx kterou tuto xxxxxxx vykonávali,
m) xxx, xxxxxx končí xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx,
x) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx účastníkem xxx xxxx xx xxxxxxxxxx fond, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právy xxxxxxx xxxx,
x) vývoji xxxxxxx akcie investičního xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx podobě x xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxxxxxx x xxxxxxxx podobě, xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx investičního xxxx xxxxxx index xxxxxxx,
x) identifikaci majetku, xxxxx xxxx hodnota xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx xx dni, xxx xxxx xxxxxxxxx ocenění xxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx hodnoty xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx vyplacených xxxxxxxx xx jednu xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na jednu xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě za xxxxx funkce xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx akcii xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx s technikami x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx obhospodařování veřejného xxxxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxx xxxxx xxxxxx x účetnictví xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx identifikaci xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxx přidělen,
b) xxxxxxxxxx společnosti, xxxxx xxxxxxxx fond obhospodařuje, x xxxxx o xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, po xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) portfolio xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx popisu xxxxxx xxxxxxxxxx x kvalifikace, xxxx x xxx, xx kterého xxxxxxxxxx xxxxxxx pro podílový xxxx a xxxxxxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx xxxxxx činnost xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx xxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx fondu, pokud xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx osobou jinak xxxxxxxxxx xxxx než 1 % majetku xxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxx x xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty majetku xxxxx ke dni, xxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx účely xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx celkové xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx podílového listu x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xxxx xxxxxx investování x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx vázány xx xxxxx stanovený index (xxxxxxxxx), uvede xx x xxxxx tohoto xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx podílníků xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx list,
k) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů,
l) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx za xxxxx funkce depozitáři,
p) xxxxxxxx xxxxxxxx podílového xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx poslední tři xxxxxxxx období,
q) v xxxxxxx uzavřeného xxxxxxxxxx xxxxx výroční xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxx, kterým xxxxx xxxx, xx xxxxxx xxx xxxx xxxxxxx, x informaci, xxx xxxx vstoupí xx likvidace, nebo xx xxxxxxx xx xxxxxxxx podílový xxxx x
x) xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x metodách, xxxxx xxxx xxxxxxx pro xxxxxxxxx rizik xxxxxxxxx x technikami x xxxxxxxx k efektivnímu xxxxxxxxxxxxxxx veřejného investičního xxxxx.
4. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx xxxx informace
a) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx a kód xxxxxxxxxxxxx xxxxx, název x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx nemovitost xxxxx, x x případě, xx xxxxx xx xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xx speciální xxxx nemovitostí,
d) způsob x xxxxx využití xxxxxxxxxxx a x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, proč xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, a xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xx,
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx s výjimkou xxxxxxxxx práv, x xxxxxxx omezení xxxx xxxxxxx týkajících se xxxx souvisejících x xxxxxxxxxxx,
x) xxx, xx xxxxxxx bylo provedeno xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx ocenění xxxxxxxxxxx x případné xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxx o xxxxx xxxxxxx zprávu xx xxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx ocenění nemovitosti,
j) xxxxx xxxxxxxx, na xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxx nemovitost xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx o nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) počet xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx obdobně xxxxxxxxxx xxxxxx x) xx x).
x) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxxx xxxxxxxxx toků xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x zamýšleném xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x době xx xxxxxxxx 2 xxx xx jejího xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx cílů,
r) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxx x
x) xxxxx podstatné informace xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx speciálního xxxxx nemovitostí xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxxxx xx nemovitostní xxxxxxxxxxx.
Příloha x. 2 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Pololetní zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx kolektivního investování
[K §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx o
a) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx manažerech,
c) všech xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx a době, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obhospodařované xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxx o
a) názvu xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx systému xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx systému xxxxxxxxx (XXX), xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx' xxx xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxxx společností,
c) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx manažerech x rozhodném xxxxxx,
x) xxxxx depozitářích investičního xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x době, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, xxxxx zajišťuje xxxxxxx xxxx xxxx opatrování xxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx je u xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx touto xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx fond, xxx xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx investiční xxxx,
x) xxxxxxx, pokud jeho xxxxxxx přesahuje 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x xxxxxx xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, a
h) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx na jednu xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) xxxxxx určené xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx akcii xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx období.
3. Pololetní xxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (SIN) xxxxxxxxxx xxxxx, xxx-xx přidělen,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxx obhospodařuje, x údaje x xxxxx investičních xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx, spolu x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx v rozhodném xxxxxx x době, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali,
e) osobě, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx x xxxx osoby uloženo xxxx xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu,
f) xxxxx obchodnících s xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx xxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxx po xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx kterou xxxx xxxxxxx vykonávali,
g) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx ke dni, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, s xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) hodnotě xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx podílový xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě depozitáři x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx jeden podílový xxxx xx xxxxxxxx xxx uplynulá xxxxxx
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí kromě xxxxx xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (druh xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x kód obce),
b) xxxxx budovy,
c) účel, xx xxxxxx speciální xxxx nemovitostí nemovitost xxxxx, a x xxxxxxx, xx došlo xx změně xxxxx, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx není využívána, xxxxx důvod, xxxx xxxx xxxxxxxxx, x xxxxx, který s xxxxx nemovitostí xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx má,
e) xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx spravuje,
f) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx účast x
x) další xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
Příloha x. 3 k xxxxxxxx x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx sdělení x xxxxxxxx xxxx o xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx údajů xxxxxxxxx v §100d xxxx. 2 x x §100o xxxx. 2 zákona, xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
x) kopie xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §84 xxxx. 6 zákona, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x rozdílech x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxx a xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jímž se xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx zahraničního xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x průvodním xxxxxxxxx označují xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, srovnání xxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxx poplatků x nákladů xxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondů xx základě xxxxxx xxxxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx,
f) xxxxx xxxxxxxxx podílový fond xx stanovenu xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x hospodářského výsledu xxxxx §18 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx toho, xxx bude stanovován xx doby xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx xxxx, jak xxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx účinnosti xxxxxxxxxx, xxxx xx splynutí xxxx sloučení xxxxxxxx xxx, aby bylo xxxxxxxxx rovné xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
g) xxxxx x xxx, xxx xx xxx xxxxxxxxx x příjmy xxxxxxxx období x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) údaje x úmyslu xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx o xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a
x) xxxxx x platbě, xxxxxx xxxx kdy x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x případě, xx xx poskytováno xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx zejména xxxx údaje
x) xxxxxx, xxxxx kterého xxxxx xxxxx vydávány x xxxxxxxxxx podílové xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx, kdy xxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxx lhůty nevyužili xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx podle §100d xxxx. 4 xxxx §100o xxxx. 4 zákona, mohou xxxxxxxx xxx práva xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x tom, xxx v xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx dle §28 xx §30 zákona x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx situace xxxxxx xx rozhodného xxx xxxxxxxx anebo xx něm.
4. Xx-xx na xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx splynutí xxxx xxxxxxxx, xxxx xxxx xxxxxxx obsahovat odkazy xx xx části xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Sb. nabyl xxxxxxxxx xxxx 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Právní xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx není xxxxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxx xxxxxx derogační xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx.
1) Směrnice Xxxxxx 2007/16/ES xx xxx 19. xxxxxx 2007, xxxxxx xx provádí xxxxxxxx Rady 85/611/XXX x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx investování do xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXXXX), xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského parlamentu x Xxxx 2009/65/ES xx dne 13. xxxxxxxx 2009 o xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Xxxxxx 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, kterou xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx parlamentu x Xxxx 2009/65/XX, pokud xxx x organizační xxxxxxxxx, xxxxxx zájmů, xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx x správcovskou společností.
Směrnice Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx směrnice Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde x některá ustanovení xxxxxxxx xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x postupu xxx xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., x xxxxxxxxxx x o xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx (zákon x auditorech), xx xxxxx xxxxxx č. 227/2009 Xx. x xxxxxx x. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx č. 189/2004 Xx., x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx zákona x. 188/2011 Sb.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx kapitálovém xxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 230/2008 Sb.
5) §2 xxxx. 1 písm. x) zákona x. 189/2004 Xx., ve xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx předpisů.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění zákona x. 188/2011 Xx.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxx x. 224/2006 Sb.
9) §28 xxxx. 9 zákona x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Sb.
10) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx přijímají některé xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx s xxxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady (XX) x. 1606/2002, XXX 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: xxxxxxxx x xxxxxxxxx x XXX 40 - Investice xx xxxxxxxxxxx.
11) Xxxxxxxx Komise (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., o úpadku x způsobech xxxx xxxxxx (xxxxxxxxxxx zákon), xx znění pozdějších xxxxxxxx.
13) Vyhláška č. 501/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxxx některá ustanovení xxxxxx x. 563/1991 Xx., o xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších xxxxxxxx.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 583/2010 xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx se provádí xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/XX, xxxxx jde o xxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx x podmínky, xxxxx xx xxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx nebo prospektu xx xxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxx je xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Komise (XX) č. 809/2004 xx xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Evropského parlamentu x Rady 2003/71/XX, xxxxx jde o xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxxx prospektů, xxxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxx, zveřejňování xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 zákona x. 344/1992 Xx., x katastru xxxxxxxxxxx Xxxxx republiky (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Čl. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxx fondů, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx pro oznamování.