Právní předpis byl sestaven k datu 15.07.2011.
Zobrazené znění právního předpisu je účinné od 15.07.2011 do 16.08.2013.
Vyhláška o podrobnější úpravě některých pravidel v kolektivním investování
194/2011 Sb.
ČÁST PRVNÍ - ZÁKLADNÍ USTANOVENÍ
Předmět úpravy §1
Vymezení pojmů §2
ČÁST DRUHÁ - PRAVIDLA OBEZŘETNÉHO VÝKONU ČINNOSTI
HLAVA I - PŘEDPOKLADY ŘÁDNÉ SPRÁVY A ŘÍZENÍ
Zásady a postupy řízení §3
Zajištění výkonu některých činností jinou osobou §4
Organizační uspořádání §5
Dozorčí rada §8
Systém vnitřní komunikace §9
Pravidla pro vyřizování stížností a reklamací investorů §12
Osobní obchody §13
Zásady pro výkon hlasovacích práv §14
Evidence o vydávání, upisování a odkupování podílových listů vydávaných podílovým fondem a zahraničním standardním fondem §15
Evidence o obchodech týkajících se obhospodařovaného majetku fondu kolektivního investování a zahraničního standardního fondu §16
Zjišťování a řízení střetu zájmů §17
Zjišťování střetu zájmů §18
Řízení podstatného střetu zájmů §19
Postup řízení rizik standardního fondu a veřejného speciálního fondu §22
HLAVA III - PRAVIDLA VNITŘNÍ KONTROLY
Základní ustanovení §23
Compliance §24
Vnitřní audit §25
ČÁST TŘETÍ - PRAVIDLA OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU
HLAVA I - INVESTIČNÍ NÁSTROJE, DO KTERÝCH MŮŽE INVESTOVAT STANDARDNÍ FOND
Nástroje peněžního trhu §28
Finanční deriváty §29
Finanční index jako podkladové aktivum §30
Nástroje peněžního trhu, jejichž emise nebo emitent jsou regulováni za účelem ochrany investorů nebo úspor §31
Osoba, která podléhá obdobnému dohledu jako v členském státu Evropské unie §32
Investiční cenné papíry a nástroje peněžního trhu obsahující derivát §33
Kopírování složení indexu akcií nebo dluhopisů §34
HLAVA II - TECHNIKY A NÁSTROJE K OBHOSPODAŘOVÁNÍ MAJETKU FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ A MĚŘENÍ RIZIK
Techniky a nástroje §35
Limity pro používání finančních derivátů §36
Limity pro otevřenou pozici z finančních derivátů §37
Standardní závazková metoda §38
Metoda hodnoty v riziku §39
Měření rizika protistrany §40
HLAVA III - OCEŇOVÁNÍ MAJETKU A ZÁVAZKŮ FONDU KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ
Reálná hodnota §43
Stanovení reálné hodnoty ve zvláštních případech §44
Způsob stanovení aktuální hodnoty akcie nebo podílového listu fondu kolektivního investování §45
ČÁST ČTVRTÁ - PRAVIDLA JEDNÁNÍ
Obecné zásady §46
Informování o provedeném pokynu §47
Zpracování obchodů §50
Sdružování obchodů §51
Pobídka §52
ČÁST PÁTÁ - UVEŘEJŇOVÁNÍ INFORMACÍ
HLAVA I - PRAVIDELNÉ ZPRÁVY A INFORMACE
Výroční a pololetní zpráva a měsíční informace §53
Způsob uveřejňování zpráv a informací §54
HLAVA II - SDĚLENÍ O SPLYNUTÍ NEBO SLOUČENÍ
Základní ustanovení §55
Způsob poskytnutí sdělení o splynutí nebo sloučení §58
ČÁST ŠESTÁ - ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ŘÍDÍCÍ STANDARDNÍ FOND A PODŘÍZENÝ STANDARDNÍ FOND
Postupy investiční společnosti §61
Dohoda o výměně informací a dokumentů mezi depozitáři §62
Dohoda o výměně informací mezi auditory §63
Hlášení depozitáře §64
ČÁST SEDMÁ - ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ §65
Účinnost §66
Příloha č. 1 - Výroční zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 2 - Pololetní zpráva investiční společnosti a fondu kolektivního investování
Příloha č. 3 - Rozsah sdělení o splynutí nebo o sloučení podílového fondu
194
XXXXXXXX
xx dne 27. xxxxxx 2011
o xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x kolektivním xxxxxxxxxxx
Česká xxxxxxx banka stanoví xxxxx §139 xxxx. 2 xxxxxx x. 189/2004 Xx., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ve xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx., (xxxx xxx "xxxxx") k xxxxxxxxx §9 xxxx. 6, §23a xxxx. 2, §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §30a xxxx. 4, §35a odst. 6, §35b odst. 5, §49b xxxx. 7, §55 odst. 5, §74a xxxx. 8, §75 odst. 3, §82 xxxx. 4, §89, §100d xxxx. 2, §100o xxxx. 2 xxxxxx:
XXXX XXXXX
XXXXXXXX XXXXXXXXXX
§1
Xxxxxxx xxxxxx
Xxxx xxxxxxxx zapracovává příslušné xxxxxxxx Evropské unie1) x podrobněji xxxxxxxx
x) pravidla xxxxxxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §9 xxxx. 6 a §74a xxxx. 8 xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx §26 odst. 3, §27 xxxx. 8, §28 xxxx. 11, §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 x §82 xxxx. 4 xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §75 xxxx. 3 xxxxxx,
§2
Vymezení xxxxx
Pro xxxxx xxxx vyhlášky se xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxx kontrola xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investičního xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, x xxxxxx právních xxxxxxxx x z xxxxxxxxx předpisů investiční xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx, a xx xxxxxx xxxxxxx, x xx smluvních xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx fondy x xxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxx funkční xxxxx zabezpečující xxxxxxxxx, xxxxxxxxxx, přenos, xxxxxxx x uchovávání xxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx riziko xxxxxx xxxxxx nedostatků xx xxxxxxx vnitřních procesů, xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxxx x rizika plynoucího x xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxx xxxxxxxxx cenných xxxxxx za xxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx ke xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx rovnající xx xxxxxxxx peněžním xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxx xx rozumí xxxxxx xxxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxxxx zpětného xxxxxx xxxx poskytnutí xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxx nabytí xxxxxxx xxxxxx za xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxx xxxxxxxx převést xxxx xxxxx papíry xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx xx převedeným xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx; xxxxxxxxx xxxxx se xxxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx sjednáním xxxxxxxx xxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) repo xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxx riziko xxxxxx schopnosti xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxx, kdy xx xxxxxx splatnými, xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxx, že xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx době, x xx tím xxxxx bude xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxx povinnost xxxxxxxxxx podílových listů,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx vypořádáním peněžních xxxx x xxxxx xxxxxxxxx,
j) samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx nemá xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx majetku,
x) xxxxxx rizikem xxxxxx xxxxxx vyplývající xx xxxx tržních cen, xxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxx, včetně xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx tržních xxxxxxxxxx, xxxxxxx úrokových xxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx xxxxx x xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx papíry x trhy xxxx Xxxxxxxxx komisí,
x) xxxxxxxx kapitálem xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx se xxxxxxx xxxx součet xxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx zjištěných xxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zjištěných xxxxx xxxxxxxx předpisu xxxxxxxxxxxx účetnictví,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx, který xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx,
o) xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx aktivum, jehož xxxxxxx xx peněžní xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx 5 xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxx odpovídá reálné xxxxxxx aktiva.
XXXX DRUHÁ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXX XXXXXX XXXXXXXX
XXXXX X
XXXXXXXXXXX XXXXX XXXXXX X ŘÍZENÍ
§3
Xxxxxx a postupy xxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xx xx požadavky xxxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx k xxxxxx xxxxxxxxxx a xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxx stanovených xxxxx x xxxxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxxx") xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx x v xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxx přijímání, xxxxx, xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) X xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx postupů xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx a do xxxxxxxxx předpisů promítnou xxxx vybrané xxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx xxxxxxx předpisy x xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx jsou xxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx rozsahu, xxxxxx x složitosti xxxxxx xxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxx veškeré vnitřní xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx bylo xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxx. X zabezpečení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx též xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxx x xxxxxxx.
§4
Zajištění xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx
[X §74a odst. 2 xxxx. x) xxxx 1 zákona]
(1) Xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xx niž se xxxxxxxxxx §78 xxxxxx x xxxxxx xx xxxxx vykonávaly xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, zajišťuje xxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx smluvním xxxxxxx xxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxx"), xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx žádnou xx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx zajistí, xxx x souvislosti xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx outsourcingu
x) xxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx předmětem outsourcingu, x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy, xxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx x nebyly xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx vůči Xxxxx xxxxxxx bance, výkon xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, x provedení xxxxxx účetní xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx předpisy,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování, investorů xxxx vlastníků xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) byla xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx skutečností xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx x xxxx poskytovatele.
§5
Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx stanoví xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxx, xxx xxxxxxxx účinnou xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx řádné, xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx fond zajistí, xxx organizačním xxxxxxx xxxx xx všech xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x odpovědnost xxx, xxx xxxxx xxx xxxxx dodržovány postupy xxx xxxxxxxxxx a xxxxxx střetu xxxxx (§17 xx 19).
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování
x) xxxxxxxxx majetku a xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxx shody xxxxx xx xxxxxxxxx stavem x postup odstranění xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx (rekonciliace) xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxxxx x kontrolu xxxxxxxxxx xxxxxx pro xxxxxx xxxxx x
x) vytváření xxxxxxxxxxxxxxx x kvalitativních xxxxxxxxx x rizicích xxx xxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxxxxxxxxx").
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx vnitřní xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
Xxxxxxxxxxxxxx
§6
[X §74a xxxx. 2 xxxx. a) xxxx 2 xxxxxx]
Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x kontrolního xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx jeho xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxxx informace a xxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx konkrétních xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx systému xxxxxxx xxxxxxxx,
e) xxxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxx zásady x xxxxxxxxxxxxx xxxxxx chování x xxxxxxx xxxx, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond provádí xxx xxxxxxxx, a xxxxxx xxxxxxxxxxx,
f) xxxxxxxxx xxxxx řízení xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxx xxxxx, xxxxxxxxxx, hodnocení x xxxxxxxxxx osob, xxxxxx xxxxxxx investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí své xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx osob, xxxxxx kterých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond provádí xxx xxxxxxxx, způsob xxxxxxxxxxx požadovaných xxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx xxxxxxxx x zkušenosti xxxxxx xxxx jsou xxxxxx xxxxxxxxx povaze, xxxxxxxxxx x rozsahu xxxx xxxxxxxxxxx činností.
§7
(1) Xxxxxxxxxxxxxx schvaluje a xxxxxxxxxx vyhodnocuje
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxx rizik,
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému,
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx včetně xxxxx xxx zamezování vzniku xxxxxxx xxxxxx xxxxx x xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxxxxxx zásady xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx zásad xxx xxxxxxxxxx systém.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx cíle x xxxxxx investování xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx investiční fond xxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx, v xxx vždy pro xxxxxx tržní, xxxxxxxx, xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxxx x předmět xxxxxxxxx auditu, xxxxxxxxxx x technické zajištění xxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx a periodický xxxx vnitřního xxxxxx.
(3) Představenstvo alespoň xxxxxx ročně xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx řídicího a xxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx případná opatření x nápravě xxxxx xxxxxxxxxx nedostatků.
(4) Xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx mu xxxxxxxxxxx auditorem2), xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx. Xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx opatření, xxxxx jsou xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu.
§8
Xxxxxxx xxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxxx xxxx") xxxxxxx, xxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx je xxxxxxx a efektivní, x xxxxxxx jednou xxxxx xxxx vyhodnocuje. X xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx dozorčí xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx o xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx strategie xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx investování fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxx nebo xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxx xx xxxxxx na xxxxxxxxx, xxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a compliance.
(3) Dozorčí xxxx xx xxxxxx vyjadřuje x xxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx osoby xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xx xxxxxx xxxxxxxx. X případě, xx xxxxxxxxx vnitřního xxxxxx nebo činnosti xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx osob, xxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxx k návrhu xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx jejich vedoucího xxxxxxxxxxx.
§9
Systém xxxxxxx komunikace
[K §74a xxxx. 2 xxxx. a) xxxx 2 xxxxxx x §74x odst. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx aktuální, xxxxxxxxxx x ucelené xxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx
x) x xxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx prostředí, x
x) o xxxxx xxxxxxxxxxxx limitů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx a dalších xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxx likvidity.
(3) Xxxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx ročně xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxx, zda xxxx přijata patřičná xxxxxxxx opatření x xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx pravidel způsobu xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxx xxxxxxxxxxx,
c) xxxx podstupovaného xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx a x xxxxxxxx situaci,
x) xxxxxxx míře xxxxxxxxxxxxxx xxxxx x
Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx
§10
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) xxxxxxx podmínky xxxxxxxx xxxx, xxxxxx kterých xxxxxxx xxx xxxxxxxx, x xxxxxxxxxxxx systému x xxxxxx v xxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxx xxxxxx stanovení, xxxxxx způsobu rozhodování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx jednotlivých xxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx ukládána xxxx související x xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx nakládání x xxxxxx xxxx x zajištění snadné xxxxxxxxxxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxx x provedených xxxxx,
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx systému xxxx xxxxxxxxxx a xxxx přístupem x xxxxxx ze xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx,
d) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx v xxxxxxx, xx xxxxx k xxxxxxxxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, a
x) zabezpečí xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxx x) tak, xxx x xxxx xxxxx snadným xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx všechny xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx každého xxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x zjistit xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx
x) pravidla xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, x xx alespoň vyhrazení xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxx komunikačních xxxxxxxx, xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx a poskytovanými xxxxxxxx, xxxxxx komunikace xxxx xxxxxxxxxx společností xxxx samosprávným investičním xxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxxx osobou xxxxx §78 xxxxxx, xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx §4, x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx těchto xxxxxxxxxxx xxxxxxx, případně xxxxxx komunikačních xxxxxxxxxx,
x) náležitosti záznamu xxxxx xxxxxxx x), xxxxxxx jsou alespoň xxxxx x čas xxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxx3) odesílatele a xxxxxxxx, xxxx-xx xxxxxxxx, x obsah xxxxxxxxx xxxxxx; xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx možnost xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx komunikace na xxxxxxxxxxx telefonních linkách, xxxxxxxx jiných xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x možnost xxxxxxxxxx xxxxxxx ze xxxxxxxxxxx zařízení.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxx xxxxxxx podle §15 xxxx. 1 x §16 odst. 1 xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxx; xx xxxxx i xxx osobu, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx x xxx xxxxxx právního xxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx záznamy xxxxxxxxxx xxxxx odstavce 2 x xxxxxxxxx x xxxxxxxxx potřebné pro xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxx xxx.
§11
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx, xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx tak, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx a uceleně.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx úplnost x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xx její xxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, aby xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx informací Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx 2 xxx xxxxxx rekonstruovatelný.
§12
Pravidla xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx investorů
Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxx, xxxxxx a xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx stížností x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) xxxxxxxxxx pravidla xxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx způsobem umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx x
x) vede evidenci xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování x xxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx základě.
§13
Osobní xxxxxxx
(1) X xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx §124 zákona xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx střetu zájmů xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx v §74a xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo samosprávný xxxxxxxxxx xxxx
a) xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx a xxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx, xxxxx
1. vykonávají činnosti, xxxxx xxxxx xxx xxxxxxx střetu xxxxx,
2. xxxxxxx nebo xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxx
3. xxxx přístup x xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx osobě xxxxx písmene a) xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx §74a xxxx. 4 xxxx. c) xxxxxx, pokud xx xxx tom
1. xxxxx xxxxxx vnitřní xxxx jiné xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxx dojít x xxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxx
2. mohlo xxxxx x porušení xxxx xxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx nebo samosprávného xxxxxxxxxxxx fondu stanovené xxxxxxx,
c) xxxxxxxxx, xxx osoba xxxxx xxxxxxx x) nenabádala xxxx nevyzývala xxxxxx x obchodu xxxx xxxxx plnění xxxxx xxxxxxxxxx povinností, pokud xx
1. xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxx b), nebo
2. xxx xxxxx xxxxxxx mohly xxx xxxxxxx xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx, aby xxx xxxxx běžného xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx povinností xxxxxxxx jiné xxxxx xxxxxxxxx nebo názory, xxxxx xx xxxx xx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx, xx xxxx xxxxx xxxx
1. poskytnuté xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxx x) xxxx písmene c) xxxx 1 xxxx 2, nebo
2. xxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx x xxxx 1,
x) xxxxxxxxx informování xxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 5 xxxxxx x omezeních ve xxxxxx x xxxxxx xxxxxxx obchodům,
x) xxxxxxxxx, aby jim xxxxx xxxxxxx v xxxxxxx x) xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx; v xxxxxxx, že xxx x osobu, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx vykonávají xxx xxxxxxxx xxxx outsourcing, xxxxxxxx, xxx xxxx xxxxx xxxxx evidenci xxxxxxxx obchodů xxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x na xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávnému xxxxxxxxxxxx xxxxx, x
x) xxxx xxxxxxxx
1. xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx písmene f) x
2. případných xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xx xxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx osoby xx xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §74a odst. 5 zákona, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx portfolia x xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu neproběhla xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xxxx
b) x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxx fondem xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx státě Xxxxxxxx xxxx, xxxxxx xx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podle §74a xxxx. 5 xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§14
Zásady xxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zavede xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxx výkon xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cennými xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx právnické osobě xxx, xxx xxxx xxxxx xxxx vykonávána xxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Zásady xxxxxxx x xxxxxxxx 1 xxxxxxxx postupy xxx
a) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx jiné xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx práv x xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) předcházení xxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx.
(3) Xxxxxxxx xxxxx zásad uvedených x odstavci 1 xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování způsobem xxxxxxxxxxx xxxxxxx přístup x xxxxxxx, aby xxxxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxxxxxxx práv byly xxxxxxxxx xxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx.
§15
Evidence x xxxxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx podílových xxxxx vydávaných xxxxxxxxx xxxxxx x zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 xxxx. 2 xxxx. a) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynu.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xxxx údaje
x) obchodní firmu, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) údaje o xxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx k xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxx, která xxxxxxx xxxxx x vydání, xxxxxxxxx xxxx odkoupení,
x) xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx,
x) platební podmínky x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
x) xxx pokynu,
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx papírů xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
i) xxxxxxxxxxx xxxx, xx xxxxx xxx xxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx podílový xxxx xxxx xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, za xxxxx xxxx vydány, xxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx vydávané xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, x
x) xxxxxxx xxxxxx v hrubém xxxxxxxxx včetně xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxx upisováním podílového xxxxx nebo xxxxxxx xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem, nebo xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem.
§16
Xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxx §9 odst. 2 xxxx. b) xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxxx pokynu x xxxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 obsahuje, xxxxx xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx, xxxx xxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx jiných aktiv, xxxxx byly předmětem xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů nebo xxxxxx aktiv,
x) xxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
e) xxxx xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x pokynu xxxxx x čas jeho xxxxxxx x xxxxx x xxxxx, které xxx xxxxx předán,
x) u xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx x xxx rozhodnutí x xxxx xxxxxxxxx x xxxxx x čas xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o xxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx obchod,
x) x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx důvody xxxx xxxxxxxx x
x) x provedeného xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx.
§17
Zjišťování x řízení xxxxxx xxxxx
(1) Pokud xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný investiční xxxx členem xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxx 5 xxxxxx, zjišťuje x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 písm. x) xxxxxx rovněž x xxxxxxx xx všechny xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx seskupení x předmětu podnikání xxxx xxxxx.
(2) Xxxxx xxx xxxx xxxxxxxx přijatá xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx zamezit xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xx xxxxxxxxxx informováno xxxxxxxxxxxxxx, aby xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx investičního fond xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx představenstva podle xxxxxxxx 1 xxxxx xxxxxxxxx x povaze xxxx xxxxxx střetu xxxxx vlastníkovi xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxxxxx investování, x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxx xxxxx. Xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx cenných papírů xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx poskytne xxxxxxxxxxx cenných xxxxxx xxxxxxxxxx fondem kolektivního xxxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxx nosiči xxxxxxxxx4) xxxxxxxx a x xxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxx mu xxxxx xxxx v xxxxx xxxxx xxxxx související x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
§18
Xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx střetu zájmů x xxxxxxxxxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxx x úvahu, xxx xxxxx xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx
x) xxxx xxxxxx finanční xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxx finanční xxxxxx xx úkor xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xx xxxxxxx zájem xx výsledku služby xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx obchodu prováděného xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx xx stejném oboru xxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx a
x) xxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxx osoby, xxx xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, poplatek, xxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §75 xxxx. 2 zákona (xxxx xxx "xxxxxxx") x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxx xxxxxxx nepředstavuje xxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond dále xxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx, které xx xxxxxx ke xxxxxxxxxx xxxxxxx x činnostem, xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního investování (xxxx xxx "xxxxxxxxx xxxxx xxxxx"),
x) xxxxxxx upřesní závazné xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxx podstatných xxxxxx xxxxx x
x) xxxx aktuální xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx služeb, xx kterých xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx.
§19
Řízení xxxxxxxxxxx střetu zájmů
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx zabezpečí, aby xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx k xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx, xxxxx xx xxxxxxxx xx výkonu xxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxx podstatný xxxxx zájmů, xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxx xx přiměřená xxxxxxxxxx, xxxxxxx a xxxxxxxxxx činností xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxxxxxxxx seskupení xxxxx §74a xxxx. 1 xxxx. b) xxxx 5 xxxxxx, xx xxxxxxx xxxxx, a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxx k zabezpečení xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1, podle xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx zahrnují
x) xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx informací xxxx xxxxxxx se xxxxxxxxx vztahem k xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xx s informacemi xxxxxxx nebezpečí xxxxxx xxxxx x pokud xx xxxxxx informací xxxxx poškodit xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) nezávislou kontrolu xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx se xxxxxxxx xx provádění xxxxxx pro xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxxx, nebo xxxxx xxxx, pro které xxxxxxxxxx činnost, mohou xxx ve xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx vazby xxxx xxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx příjmy xxxx xxxxx se xxxxxxxxx xxxxxxx x investiční xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx ve xxxxxx těchto xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxx,
x) taková xxxxxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx vlivu xx způsob, kterým xxxxx xx zvláštním xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo investičnímu xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
e) opatření, xxxxx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx se xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx služby, xxxxx by xxxxxx xxxxx xxxxx k xxxxxxxx řádného xxxxxx xxxxxx zájmů, nebo xxxxxxx kontrolu xxxx xxxxxxxx xxx, xxx x ohrožení xxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx, x
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx míru xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1.
XXXXX XX
XXXXXX XXXXXX XXXXX
[X §74a xxxx. 2 písm. b) xxxxxx]
§20
(1) Xxxxxxxxxx společnost, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x rizika, xxxx xx jí xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxxxxx rizik xxx, xxx poskytoval xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx, x xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, jimž xx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx proces xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx, xxx xxx zajištěn x všech xxxxxxxx x na xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x umožňoval xxxxxxxxxx nových, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx investování xxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xx obhospodařovaného xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x cyklu a xxxxx xxxxxxxxxxxxx prostředí. Xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a kvalitativní xxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx řízení x xxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxx.
§21
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxx s xxxx xxxxxxxx x xxxxxx, xxxx je xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx vystaven, xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxx, kterým xxxx xxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx vystaveny,
x) zásady xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx,
c) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, v tom xxxx rizika xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistrany,
x) xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx, x tom xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x protistrany,
x) xxxxxxxxxxxx xxxx rizika, x xxx xxxx xxxxxx xxxxxxx, xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxxx a úpravy xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx likvidity,
x) xxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx produktů, xxx, xxxxx, xxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx x xxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxx zpráv x řízení rizik xxxxxxxxxxxxxx x případně xxx xxxxxxx xxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx zajistí, aby xxxxxxx osoby, xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx, xxxxxxx činnost xx xxxx xx xxxxxx xxxxx, xxxx xx xxxxxxxxxx strategií xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx x postupovaly x souladu x xxxxx xxxxxxxxx x x xx vyplývajícími xxxxxxx a xxxxxx.
(3) Investiční společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informuje Českou xxxxxxx banku xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx změnách xxxxxxx řízení xxxxx.
§22
Xxxxxx xxxxxx rizik standardního xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx
(1) Xxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond
x) zavede postupy xxxxxx xxxxx xxx, xxx rizika x xxxxxx xxxx na xxxxxxxx profil fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx náležitým xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx,
x) xx-xx xx xxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxx xxxxx, xxxx xxx xxxxx metoda xxxxxxx x xxxxxx (value xx xxxx - XxX) nebo xxxx xxxxxx měření rizik,
x) xx-xx xx xxxxxx, provádí pravidelně xxxxxxxx testování x xxxxxxx scénářů za xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx tržních xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxx xxxxxxxxxx dopad xx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx,
x) zavede x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx xxxxx xxx xxxxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx s přihlédnutím xx xxxx rizikům, xxxxx mohou xxx xxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, x x xxxxxxx x rizikovým xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování,
x) zajistí, aby xxxxxxxx xxxx rizika xxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxx limitů xxx xxxxxxx rizika xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x písmenu x), a
x) xxxxxxx, xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx nebo předpokládaného xxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxx rizika xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx opatření x xxxxxxx.
(2) Investiční xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx rizika xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu, které xxxxxxx, xx xx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx povinnosti xxxxx §12 xxxx. 1 xxxxxx. Xxxxx je xx xxxxxx, provádí xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx posouzení xxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xx způsob xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx jsou x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx stanoveným xx statutu xxxxx, xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx.
HLAVA XXX
XXXXXXXX VNITŘNÍ XXXXXXXX
§23
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx kontroly, xxxxx xxxxxxxxx xx všech xxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxx činnosti xxxx xxxxxxxx běžné, xxxxxxxxx xxxxxxxxxx činnosti x xxxxxxxxxx zejména
x) xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx jednotlivé xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxx x limitů, xxxxxxxx schvalování x xxxxxxxxxx transakcí xxx xxxxxxxxx limity, xxxxxxxx xxxxxxx činností x xxxxxxxxx, xxxxxxxxx detailů xxxxxxxxx, xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxx řízení rizik, xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxxx xxxxxxx, investičním xxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xx pravidelné xxxxxxxxx xxxxxxx.
§24
Xxxxxxxxxx
[X §74a xxxx. 2 xxxx. c) xxxx 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx a xxxxxxx zásady x xxxxxxx xxx činnost xxxxxxxxxx, xxxxxxx cílem xx xxxxxxx xxxxxxxxxx
x) xxxxxx vnitřních xxxxxxxx s právními xxxxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxx vnitřních xxxxxxxx x
x) xxxxxx xxxxx xxxxxxxx s xxxxxxxx x vnitřními xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxx na xxxxxx xxxxxxxx investiční společnosti xxxx xxxxxxxxxxxxx investičního xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx povinností a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx z xxxxxx xxxxxxxxx předpisů.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx provádí činnost xxxxxxxxxx tak, xxx xxxxxx zabezpečily
x) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) informování xxxxxxxxxxxxxx x připravovaných xxxx nových xxxxxxxx xxxxxxxxxx a uznávaných xxxxxxxxxxx týkajících xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx samosprávného investičního xxxxx x
c) xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx s xxxxxxxx xxxxxxxxxx představenstvu xxxxxxx x xxx, xxx byla xxxxxxx xxxxxxxxxxxx nápravná xxxxxxxx x xxxxxxx zjištěných xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxx činnost xxxxxxxxxx xxx, aby xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
§25
Xxxxxxx xxxxx
[K §74a xxxx. 2 xxxx. x) bodu 1 xxxxxx]
(1) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxx xxxxx vnitřního xxxxxx byl xxxxxxxxx xx veškerých xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxxx osoba xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx nesmí xxx xxxxxx představenstva, xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx voleného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost xxxx samosprávný investiční xxxx xxxxxxx, aby xxxxxxxxx xxxxxx podléhalo xxxxxxx
x) dodržování xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx samosprávného xxxxxxxxxxxx xxxxx,
c) systémy xxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
d) xxxxxxxx xxxxxx x oceňování,
x) úplnost, průkaznost x správnost xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx poskytovaných orgánům xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx investičního fondu x
g) funkčnost x bezpečnost informačního xxxxxxx xxxxxx spolehlivosti xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx výkazů Xxxxx xxxxxxx bance.
(4) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx, xxx xxx xxxxxx vnitřního auditu xxxx xxxx provedeny xxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, x xx alespoň xxxxxx xxxxx,
b) xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxxx x udržování systému xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx, a
d) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx, x xx xxxxxxx jednou xxxxx.
(5) Organizační xxxxx provádějící xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxx x xxxxxxxxxx skutečnostech.
XXXX TŘETÍ
XXXXXXXX XXXXXXXXXXXXXXX MAJETKU
XXXXX I
XXXXXXXXXX XXXXXXXX, XX XXXXXXX XXXX INVESTOVAT XXXXXXXXXX XXXX
§26
Investiční cenné xxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, je xxxxxxx,
x) x xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx ztráta, xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xx něj xxxxxxxxxx,
x) jehož xxxxxxxxx xxxxxxxxxx schopnost xxxxxxxxxxxx xxxxx splňovat xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx6),
x) xxxxx xxxx xxx spolehlivě xxxxx, xxx x xxxxxxx
1. investičního cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) x x) xxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxx x obvyklá xxxx, xxxxxx je xxx xxxxx xxxx, xxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru,
2. xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx znamená, xx ocenění xx xxxxxxxxx periodicky a xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx nebo x xxxxxxx xxxxxxx investičních xxxxxxxxxxxx,
x) pro xxxxx xxxx x xxxxxxxxx přiměřené informace, xxx v xxxxxxx
1. investičního cenného xxxxxx podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) x b) xxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxxx, xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxxxx cenného xxxxxx,
2. xxxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) zákona xxxxxxx, xx standardnímu fondu xxxx x dispozici xxxxxxxxxx a přesné xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxx o xxxxxxxxx cenného papíru,
x) xxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx,
x) jehož xxxxxx xx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x
x) se xxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx cenné xxxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x) x x), xxxx-xx xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx mohly xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§27
Xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, jsou xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx
1. xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26,
2. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx xxx obhospodařuje, xxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx x
3. xxxx xxxx xxxxx, xxxxx jej xxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx dohledu, xxxxx zabezpečuje účinnou xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx,
1. které xxxxxxx kritéria podle §26 x
2. xxxxx xxxx vázány xx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxx xxxxx jinými aktivy, xxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx h) xxxxxx.
§28
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat x xx xxxxxx xx obvykle xxxxxxxxx xx peněžním xxxx, xx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xx nejvýše 397 xxx,
b) xxxxx xxxxxxxx splatnost xx xxxxxxx 397 xxx,
x) xxxxx prochází xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx výnosů x souladu s xxxxxxxxxx peněžního xxxx xxxxxxx xxxxxx za 397 xxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx, zejména míra xxxxxxxxxxxxxx úvěrového x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx splatnost xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx x) xxxx x) nebo x kterého xxxxxxx x xxxxxxxxxx výnosů xxxxx xxxxxxx x).
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx likvidní, xxxx-xx být prodán x xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx k xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xxxxx xxxxxxx lze xxxxxxxx xxxxxx xxxxx, xx xxxxxxx, xxx xxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
a) umožňují xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx aktiv, xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxx, xx xxx xx xxxx xxxxx nástroj xxxxxx xxxx informovanými xxxxxxxx xx obvyklých xxxxxxx xxxxxxxx, a
x) vycházejí z xxxxx xxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx, včetně xxxxx xxxxxxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx xx považují xx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx kritéria xxxxx xxxxxxxx 2 x 3, nemá-li xxxxxxxxxx xxxx x dispozici xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxx.
§29
Xxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxxx7), do kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx likvidní, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx v §35 x 36 x xxxx podkladové xxxxxxx xx xxxxxxx x
x) jednoho nebo xxxx nástrojů podle §26 xxxx. 1 xxxx. x) xx x) xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx sazeb,
x) xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx nebo xxx, xxxx
x) xxxxxxx nebo xxxx xxxxxxxxxx indexů.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx, je xxxx xxxxxxx,
a) xxxxx umožňuje xxxxxx xxxxxxxxx rizika xxxxxxxxxxxx xxxxxx uvedeného x xxxxxxxx 1 nezávisle xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx s xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx, xxxxxx hotovostního xxxxxx x xxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx jiných xxx xxxx, xxxxx jsou xxxxxxx x §26 xxxx. 1 zákona,
x) xxxxx xx x xxxxxxx x xxxxxxxx pro deriváty xxxxxxxxxxx v §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx 2 x 3 xxxxxx x x xxxxxxxx 3 x
d) x xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx řízení xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx; xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx informační xxxxxxxxx mezi xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx plynoucí z xxxxxxx xxxxxxxx protistrany x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxxx, jejichž xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx podkladové xxxxxxx xxx xxxxxxx derivát.
(3) Xxxxxxxxxx spolehlivým x xxxxxxxxxxx způsobem xxxxx §26 odst. 1 písm. g) xxxx 3 zákona xx xxxxxxxxx, které xxxxxxxx xxxxxx, xxx xxx xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx za xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, x které nevychází xxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxx
x) ocenění xxxxxxx xxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx ceny xxxxxxxx, xxxx, xxxxx xxxxxx cena xxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx a uznávanou xxxxxxxx, x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx vykonává
1. způsobilá třetí xxxxxx, která xx xxxxxxxxx na protistraně xxxxxxxx, a xx xxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxxxxxxx xxxxx jeho xxxxxxxx, xxxx
2. pro xxxx účely xxxxxxxxxx xxxxxxx vybavený organizační xxxxx investiční společnosti, xxxx je nezávislý xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
§30
Xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
Xxxxxxxxx indexem xxxxx §26 odst. 1 písm. x) xxxx 1 zákona xx xxxxx, který
x) xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx
1. xxxxx xx xxxxxx xxx, xx pohyby xxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx výkonnost xxxxxx xxxxxx,
2. v xxxxxxx, xx xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) až x) zákona, je xxxx xxxxxxx v xxxxxxx x §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx a
3. v xxxxxxx, xx index xx xxxxxx x nástrojů xxxxxx xxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx x §26 xxxx. 1 písm. a) xx x) zákona, xx jeho xxxxxxx xxxxxxxxxxx se složením xxxxx §28 xxxx. 9 x 10 xxxxxx,
x) xx xxxxxxxxxx reprezentativní pro xxx, který xxx xxxxxxx, přičemž
1. xxxxx měří xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx podkladových xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx,
2. xxxxxxx indexu xx xxxxxxxxxx xxxxxxxx takovým xxxxxxxx, aby xxxxx xxxxxxxx situaci na xxxxxx, xx nichž xx xxxxxxx, x xx xx xxxxxxx xxxxxxx dostupných kritérií, x
3. xxxxxxxxxx xxxxxx jsou xxxxxxxxxx xxxxxxxx, což xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx index xxxxxxxxx, x
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx
1. uveřejnění xx opírá o xxxxx postupy xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxx, xxx které xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx informace, zejména xxxxxxx xxxxxxx indexu, xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxx indexu nebo xxxxxxx provozní obtíže x včasným x xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx informací xxxxxxxxxx se xxxxxx, xx uveřejňují x xx xxxxxxxxx rozsahu x xxxx.
§31
Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, jejichž xxxxx xxxx emitent xxxx regulováni xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx úspor
(1) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx kterého xxxx xxxxxxxxxx fond investovat xxxxx §26 xxxx. 1 písm. h) xxxxxx, je xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x §28 xxxx. 1 a xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §28 odst. 2 x 3,
x) x němž xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx informace, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx řádné xxxxxxxxx úvěrových xxxxx xxxxxxxxx s xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx nástroje xxxxx odstavců 2 xx 4, x
x) xxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxxx.
(2) X případě nástroje xxxxxxxxx trhu, na xxxxx xx xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) body 2 x 4 xxxxxx xxxx který xx xxxxx místními xxxx regionálními xxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx institucemi, xxx není xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxx nebo v xxxxxxx federativního xxxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx unie xxxxxx z xxxxx xxxxxxxxx federaci, xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace podle xxxxxxxx 1 xxxx. x)
a) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx podmínek emise x xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
x) aktualizaci xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx a) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx veškerých xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxx xxxxxxx ovlivňujících xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxx x
c) xxxxxxxx x spolehlivé xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Informace xxxxx xxxxxxxx 2 xxxx. x) se xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx třetí xxxxxx, xxxxx je xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx.
(4) V xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx trhu, xx xxxxx se xxxxxxxx §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxx 3 xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxxxx informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x)
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx se xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx před xxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx,
b) xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle písmena x) xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxx veškerých xxxxxxxxxx událostech a xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx finanční situaci xxxxxxxx x jeho xxxxxxxxx dostát svým xxxxxxxx x
x) xxxxxxxx x spolehlivé xxxxxxxxxxx xxxxx o xxxxx x x xxxxxxxxxx emise xxxx xxxx údaje xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx spojených x xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxx.
(5) X xxxxxxx xxxxx nástrojů xxxxxxxxx xxxx, xx xxx xx vztahuje §26 odst. 1 xxxx. x) xxx 1 xxxxxx x xxxxxxxx xxxx, jež xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx 2, a xxxx, xxx xxxxxx Xxxxxxxx xxxxxxxxx banka x xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx státu Xxxxxxxx xxxx, obsahují dostatečné xxxxxxxxx xxxxx odstavce 1 xxxx. x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx právní x xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxx nástroje xxxxxxxxx xxxx.
§32
Xxxxx, xxxxx podléhá xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx v xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxx xxxx
Xxxxxx, xxxxx xxxxx posouzení Xxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx §26 odst. 1 xxxx. x) xxxx 3 zákona xxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx státu Evropské xxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
a) xxxxx xx xxxxx xx xxxxx státu xxxxxxxxx Evropský xxxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) který xx xxxxx x xxxxxxxx xxxxx Xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxx x signatářům xxxxxxxxxxx xxxxxxx General Xxxxxxxxxxxx xx Xxxxxx (xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx X10),
x) který xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx prokazuje, xx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx stanoveným xxxxxx Xxxxxxxx xxxx.
§33
Xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx cenným xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx8), xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxx investovat, je xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx §26 xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx jejíž xxxxxxxxxxx lze některé xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx papírem xxxxx v xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx, ceně xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, měnovém kurzu, xxxxxxx xxxxxx či xxxxxx sazeb, úvěrovém xxxxxxx xx úvěrovém xxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxx, x xxxxxxxx čehož xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx x rizika x xx xxxxxxx xxxxxxxxxxx úzce x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investičního xxxxxxx papíru a xxxxxx x xxx xxxxxxxxx a
x) xxxxx xx xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxx investičního xxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxxxxx trhu xxxxxxxxxxx xxxxxxx, do kterého xxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxxxxx podle §28 xxxx. 1 xx 3, xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx kritéria xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1.
(3) Pokud xxxxxxxxxx cenný papír xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx složku, xxxxx je xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xx xx xx to, xx derivát xxxxxxxxxx. Xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxx za samostatný xxxxxxxxxx xxxxxxx.
§34
Xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx akcií xxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxxx složení indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx9) xx kopírování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx indexu xxxxxx používání xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx podle §27 xxxx. 2 x 3 xxxxxx x §36 xxxx. 1.
(2) Xxxxx xxxxx nebo dluhopisů xx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxx podmínky xxxxx §28 xxxx. 8 x 9 xxxxxx.
(3) Index je xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxx xxx, xxxxx xxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx neopomíjí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx trhu, xx který se xxxxx vztahuje.
(4) Xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx indexu xxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx xxxxx xxxxxxx přístupný x
x) xxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxx xx standardním xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx; xx xxxxxxx, xxxxx tvůrce xxxxxx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxx podnikatelského xxxxxxxxx, xxx xxxx xxxxxxxx účinná xxxxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxx.
XXXXX II
XXXXXXXX A XXXXXXXX X XXXXXXXXXXXXXXX XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO INVESTOVÁNÍ X MĚŘENÍ RIZIK
[X §27 xxxx. 8 písm. x), §27 xxxx. 8 xxxx. x), §49b xxxx. 7, §55 xxxx. 5 a §74a xxxx. 2 xxxx. x) xxxxxx]
§35
Techniky x xxxxxxxx
(1) Xxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx x obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu, xxxx xxxx xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. f) x x) zákona (xxxx xxx "techniky x nástroje").
(2) Xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxx xxx použity xxxxxxxx,
x) který xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x investování, snížení xxxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx výnosů pro xxxxxxxxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx fond schopen xxxxxxxxx x
x) xxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx technik x xxxxxxxx xxxx xxxx xxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx.
§36
Xxxxxx xxx xxxxxxxxx finančních xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx, xx
x) má-li xxx finanční derivát xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního fondu xxxxxxx podkladového xxxxxxxx, xxxx předmětný podkladový xxxxxxx x okamžiku xxxxxxxx a xx xxxxx xxxx trvání xxxxxxx ve xxxx xxxxxxxxx; u xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx standardů upravených xxxxxx Xxxxxxxx xxxx10), xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx aktiva,
x) má-li být xxxxxxxx xxxxxxx vypořádán xx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, drží x okamžiku xxxxxxxx x xx xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx prostředky xxxx xxxxxx xxxxxxxx aktivum x xxxxxxx odpovídající xxxxxxxxxx xxxx předmětného xxxxxxxxxx derivátu,
c) xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx krytí xxxxxxx xxxxxxxxxx derivátu xxxxxxxxx xxxxx případů xxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx; xxxxxxxx xxxxxxxxx xx krytí xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxx prostředky, xxxxx xxxx předmětem xxxxxxxxx xxxxx §41,
x) podkladový xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx profilu fondu x
x) xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx finančního xxxxxxxx xxxx xxxx splatností x xxx, xx xxxxx x vypořádání xxxxxxxxxxxxxx xxxxxx hodnotě xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxx prostředky xxx xxxxx xxxxxxx rizika x xxxxxxx finančních xxxxxxxx pouze xx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx, xxx-xx x xxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) x xx xxxxxxx xxxxx finanční xxxxxxx
x) s xxxxx protistranou za xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x tyto xxxxxxxx xxxxxxxx jsou xxxxxxxxxx xx xxxxxx den, xxxx
x) xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx pozice x xxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx neliší x xxxx xxx xxxxx.
§37
Limity xxx otevřenou xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx
(1) Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx odstavců 2 až 5 xxxxx xxxxxxxxxx v xxxxxx xxxxxxxx 100 % xxxxxxx vlastního xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx. X xxxxxxx, xx xx limit xxxxxxxxx x důsledku xxxx xxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x finančních xxxxxxxx bez zbytečného xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx otevřené xxxxxx
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx,
b) xxxxxxx hodnoty x xxxxxx, xxxx
x) xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxx xxxxxx výpočtu otevřené xxxxxx byla xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx strategii xxxxx, xxxxx x složitosti xxxxxxxxx xxxxxxxxxx derivátů x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx na portfoliu xxxxx.
(4) Derivát xxxxxxxx v investičním xxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxxx peněžního trhu (xxxx xxx "xxxxxxx xxxxxxx") xx předmětem xxxxxxx celkové xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx pozice xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxx za 2 xxxxx.
§38
Standardní xxxxxxxxx metoda
(1) X xxxxxxx finančního xxxxxxxx, xxxxxx vloženého xxxxxxxx, se xxxxxxx xxxxxx podkladové nástroje x krátké podkladové xxxxxxxx. Xxxxxx podkladové xxxxxxxx finančních derivátů xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx stejné xxxxxxxxx nebo jsou xxxxx korelované.
(3) Xxxxxxxxxx nástroje mají xxxxxx xxxxxxxxx, pokud x xxxxxxx
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx pohledávky xxxx závazky jsou xxxx xxxxxx xxxxx x xxxxxx na xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xxxxxxx toky xxxx xx xxxxxx xxxx, xxxx x splatnosti,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxx xx vydal xxx xxxxxxx, xxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx ve stejné xxxx x xxxx.
(4) Xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx silně xxxxxxxxxx, xxxxx mezi denními xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx 0,95 x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx 12 xxxxxx xxxxxxxxxxxxx předcházejících xxxx výpočtu xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
(5) Xxxxxx xxxxxxxxxx nástroje xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx, jedná-li xx x xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx,
b) xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, xxxx
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(6) Otevřená xxxxxx xxxxxxxxxx xx k xxxxxxxxx derivátům se xxxxx součtu xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů finančních xxxxxxxx.
§39
Metoda xxxxxxx x xxxxxx
(1) Xxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty a xxxxxxx xx xx xxxxxxx nástroje xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx veřejného xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx. Xxxxx xx xxxxxxxx profil standardního xxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu často xxxx nebo není xxx xxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx portfolio, xxxxx model xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty x xxxxxx použít.
(2) Xxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) riziková xxxxxxx xx xxxxxxxx x xxxxxxx standardního xxxxx denně, x xxxxxxx xxxxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxx xxxxxx xx 2 xxxxx,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx je xxxxxxxx jednostranný konfidenční xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxxxx 99 %,
x) xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx nástrojů 1 měsíc; xxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxx xxxxxx x xxx, xx xxxxxx xxxxxxxx hodnota se xxxxxxxx na xxxxxxxxxx 1 xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) efektivní xxxxxxxxxx období xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx 1 xxx; použití xxxxx xx xxxxxx xxxxxx je xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxx cenové xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xx xxx měsíce, xxxxxxxx xxxxxxx, pokud dochází xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xx založen xx xxxxxxxx xxxxxxxx-xxxxxxxxxx, xx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx na simulacích Xxxxx Xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx xx zohledňují xxxxxxxx xxxxxxx odpovídající xxxxxxxx xxxxx x každé xxxx x xxx, xx konstrukce xxxxxxxx xxxxxx vychází ze xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxx křivka xx xxxxxxxxxx na xxxxxxx 6 xxxxxxxx xxxxx,
x) x xxxxxxxxx xxxxxx zohledňuje xxxxxxxx faktory odpovídající xxxxxxx xxxx, xx xxxxxx má xxxx xxxxxxx xxxxxxxx,
i) x xxxxxxxx rizika xxxxxxxxxx rizikové xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx v xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx,
x) model xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx riziko x
x) xxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx testování.
(3) Xxxxxx testování xxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx na xxxxxxx xxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxx. Provádí xx xx základě xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxx xxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxx založeny xx skutečných xxxxxxxx xxxxx a hypotetické xxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxx založeny xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx fondu.
(4) Xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxx, xxxxx xxxx značný xxxxx xx fond. Xxxxxxxx scénáře berou x xxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxx xxx xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxx, zejména xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxx. Xxxxxxxx scénáře xxxxxxxx xxxxxxxx s xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxx hlavních xxxxxxx xxxxx. Xxxxxxxx xxxxxxxxx xx provádí xxxxxxx xxxxxx měsíčně.
(5) U xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty fondu x referenčního portfolia. Xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx být xxxxxxxxxxxx se xxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx cíli x xxxxxx xxx xxxxxxxxx rizika fondu. Xxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx vhodnosti skladby xxxxxxxxxxxx portfolia xx xxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxx. Riziková xxxxxxx xxxxx xxxxx xxx xxxxx xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx. Xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx používat xxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx deriváty, xxxxxx vložených derivátů, xxxxx xxxxxxx, xxx xxxx
x) xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx nástrojů; potom xxxx používat referenční xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxx
x) zajišťuje xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx; xxxxx může xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx obsahující xxxxxxxxxxx xxxxxx deriváty.
(6) X xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx být hodnota x xxxxxx xxxxx xxx 20 % xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx.
§40
Xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx x §26 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx (xxxx xxx "OTC xxxxxxxx") xx xxx xxxxx xxxxxx podle §28 xxxx. 5 xxxxxx stanoví jako xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx OTC derivátů xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx. Při xxxxxxx xxxx standardní xxxx xxxxxxxxx
a) xxxxxx x xxxxxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, že
1. xxxx dohoda xx xxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxxx právních xxxxxx, x to x x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx, xxxxx x případě xxxxxxxxxx xxxxxxxx na xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x
2. xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xx vztahu x XXX xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx přijatých x xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, že xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, je xxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx fond xxx xx ve xxxx xxxxxxx nebo xxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx osobě xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx.
§41
Xxxxxx xxx uzavírání xxxx xxxxxxx
(1) Xxxxxxxxxx xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxx xxxxx doložit,
x) xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx §26 xxxx. 1 písm. g) xxxx 2 xxxxxx x
x) xxxxx xxxxxx, xxxxx jsou xxxxxxxxx reverzního xxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Standardní xxxx xxxx xxxxxxx speciální xxxx xxxx
x) xx dobu xxxxxx xxxxxxxxxx repa xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxx,
1. xxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx, xxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxx xxxxx, xxx uplyne termín xxx xxxxxxx koupi xxxx xxxxxxx,
2. xxxx svěřit xx xxxxxxx xxxx jiného xxxxxxxxxx třetí xxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx prostředky xxxxxxx x repa xxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx další repo,
x) xxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxx reverzního xxxx, xxxx xxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx výnos x xxxxxxxxxxxxx peněžních prostředků xxxxxxxxx v xxxxx xxxx xx vyšší xxx xxxxxx vynaložený xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, x
x) zajistí, xx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx než reálná xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx.
§42
Standardní xxxx xxxx veřejný xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx podle §28 xxxx. 1 x 2 zákona xxxx xxxxx §51 xxxx. 2 x 3 zákona hodnotu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x nástrojů xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx protistraně xxxx xxxxxxxxx OTC xxxxxxxx. Xxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxx, xx s xxxxx xxxxxxxxxxxx má xxxxxxxx xxxxxx o xxxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxx x vymahatelná xx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx.
XXXXX XXX
XXXXXXXXX MAJETKU A XXXXXXX XXXXX KOLEKTIVNÍHO XXXXXXXXXXX
[X §82 xxxx. 4 xxxxxx]
§43
Reálná xxxxxxx
Xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx x investiční xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx se postupuje xxxxx xxxxxxxxxxxxx účetních xxxxxxxxx upravených právem Xxxxxxxx xxxx11) s xxx, že xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx je xxxxx xxxxxx průměrnou xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx (xxxxxxxx cena).
§44
Xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty ve xxxxxxxxxx případech
(1) Xxxxxx hodnota xxxxxxx xxxxxx vydaného xxxxxxxxx xx rovná xxxx, xxxxx xxxxx dostupných xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx řízení xx xxxxxxx xxxxxxxx x xxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxx insolvenční návrh xxx nedostatek jeho xxxxxxx12), anebo xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx práva.
(2) Základ xxx xxxxxxxxx reálné xxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx
a) xx xxxx xxx 90 xxx, se xxxxx x 10 %,
b) xx xxxx xxx 180 xxx, xx xxxxx x 30 %,
x) ne déle xxx 360 xxx, xx xxxxx o 66 %,
x) xxxx xxx 360 xxx, se xxxxx x 100 %.
(3) Základ xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xx sníží x 100 %, xxxxxxxx xxxxx dlužníkovi xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxx neskončilo, xxxx soud zamítl xxxxxxxxxxx xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx podle xxxxxxxx 1 a 2 neodpovídá xxxx, xx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxx péče xxxxxxxx, stanoví fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx smyslu xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx právem Evropské xxxx xxxxxx věrný x xxxxxxx xxxxx x jeho xxxxxx xxxxxxx. Xxxxxx x xxxxxx stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx písemně zaznamená.
(5) Xx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 3 xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx. Xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxx změnit xxx xx xxxxxxxxx depozitáře x xx xxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx, které xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxx způsobu stanovení xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(6) Xxxxxxxxxx-xx depozitář xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx hodnoty xxxxx xxxxxxxx 3, xxxxxx xxxx skutečnost xxx xxxxxxxxxx odkladu xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxx investičnímu xxxxx. Xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx případě xxxxxxxxx při xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx podle xxxxxxxx 1 x 2. Xxxxxxxxx-xx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxx depozitář x této xxxxxxxxxxx Xxxxxx xxxxxxx banku.
§45
Způsob xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx nebo podílového xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování je xxxxxxx kapitál fondu xxxxxxxxxxxx investování xx xxx stanovení aktuální xxxxxxx, xx xxxxxx xx xxxxxxxx časové xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xx statutu, xxxxxxxxx xxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx za xxxxx funkce depozitáře, xxxx xxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxx povinnost xx dni xxxxxxx xxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx dělená xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx nebo akcií x oběhu xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx jmenovitou hodnotou xxxxxxxxxx xxxxx nebo xxxxx, xx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxx desetinných xxxx xxxxxxx xx xxxxxxx, xxxxxxxxx aktuální xxxxxxx xxxxxxxxxx listu xxxx akcie xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxx-xx xxxxxxxx list xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxx hodnotou xxxxxxxxx kapitálu dělenou xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
(3) V xxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxx §8 odst. 3 xxxxxx, provádí xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxxx xxxxx xx základě xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx listy xxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxx je xxxxx §8 xxxx. 3 xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxx podílového xxxxx.
XXXX XXXXXX
XXXXXXXX JEDNÁNÍ
§46
Xxxxxx zásady
(X §75 odst. 1 xxxxxx)
Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx samosprávný xxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxx xxxxxxx po zohlednění xxxxxx zvažovaného xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodů a xxxxxxx xxxxxxxx xxxx, xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, likviditu x rizikový profil xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx. Xxxxxxx xxxx být xxxxxxxxx výlučně na xxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx.
§47
Informování x xxxxxxxxxx xxxxxx
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx pokynu x xxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx x upisování xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardním xxxxxx xxxxxxxx, pokud xx xxxxxx věci xxxxxxxxxx,
x) obchodní xxxxx, xxxxx x sídlo xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) údaje x xxxxxxxxxx společnosti,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) datum x čas xxxxxxx xxxxxx,
e) platební xxxxxxxx x platební xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx,
f) xxx xxxxxx (xxxxxx, upisování xxxx odkoupení),
x) xxxxx xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx, xx xxxxxxx byl vydán, xxxxx xxxx odkoupen xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx papír xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx listů xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xx pokyn xxxx,
x) jednotkovou xxxx, za kterou xxx xxxxx, upsán xxxx xxxxxxxx podílový xxxx xxxx xxxxx xxxxx vydávaný xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxx v xxxxxx vyjádření xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx s xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx papíru xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx pokynu x xxxxxx vyjádření xx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx; xx požádání xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxx a xxxxxx xx jednotlivé položky.
(2) Informaci xxxxx xxxxxxxx 1 investiční xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem na xxxxxxx xxxxxx informací4) xxx xxxxxxxxxx odkladu, xxxxxxxxxx
x) následující xxxxxxxx xxx xx xxxxxxxxx pokynu,
x) xxxxxxxxxxx pracovní xxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx třetí xxxxx, xxxxx xxxxxxxx informace xxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx osoby, nebo
x) xxxxxx za xxxx xxxxxx, pokud xx xxxxxx podílníka xxxx vlastníka cenného xxxxxx vydávaného xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxxxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx kroky xxxxx písmen x) x b).
(3) Xxxxx má xxxxxxxxx x rozsahu odstavce 1 xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx zaslat xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx cenného xxxxxx xxxxxxxxxx zahraničním xxxxxxxxxxx xxxxxx jiná xxxxx povinná x xxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu, xxxxxxxxxx xxxxxxxx 2 xx xxxxxxxxx.
(4) Informaci x xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx bez zbytečného xxxxxxx na žádost xxxxxxxxx.
Provádění obchodů
[X §75 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
§48
(1) Xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx obchodu jiným xxxxxx za nejlepších xxxxxxxx x neupřednostňuje xxxxx jedné skupiny xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx zájmy xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx kolektivního investování, xxxxxxx s xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx investování a xxxxxxxxxx xxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx uvedeným xx xxxxxxx, x xxxx xxxxxx, k xxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx nástroje, xxxxx xx předmětem xxxxxx xxxxxxx, xxxxx x x povaze xxxxxxxxxx xxxx, na xxx xxx tento pokyn x obchodu xxxxxxxxxx, xxxxxxxx
x) cenu, xxxxxx xxx xxxxxxxxx xx převodním xxxxx,
x) xxxxxxx objem xxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx, x jakou xxx pokyn k xxxxxxx provést,
d) xxxxxxxxxxxxxxx provedení xxxxxx x xxxxxxx,
e) xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx požadovaného xxxxxxx,
g) xxx xxxxxx k xxxxxxx x
x) jakýkoliv xxxx faktor xxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x obchodu xxxx zadávání xxxxxx xxxxx subjektům k xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxx podmínek.
(2) X xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx pro organizační xxxxxxxxxx x pro xxxxxxxxx xxxxxxx ve xxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx, xxxxx stanoví xxxxxxx
x) určení xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx samosprávným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx faktorů xxxxxxxxx x xxxxxxxx 1 nebo alespoň xxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
b) xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 písm. x), xxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx investiční xxxx xxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxx, x
d) xxxxxxxx xxxxx, xxxxx investiční xxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond xxx xxxxxxxxxx xxxxx investičních xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx x obchodu, xxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx standardního xxxxx, který je xxxxxxxxxx osobou, jejichž xxxxxxx obhospodařuje, x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 2.
(4) Investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informuje xxxxxxx xxxxxxxx vlastníky xxxxxxx xxxxxx vydávaných fondem xxxxxxxxxxxx investování o xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx změnách.
§49
(1) Xxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx obchodů, včetně xxxxxxx provedení xxxxxx x obchodu xx xxxxxx xxxxx xxxxx, xxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx a xxxxxxxx nedostatky odstraňuje xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxxx pravidel xxx xxxxxxxxx obchodů xxxxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx bez xxxxxxxxxx xxxxxxx po xxxxxxxx změně xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx dosáhnout xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxx fond kolektivního xxxxxxxxxxx, nejméně xxxx xxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx společnost nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxx na xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxxxxx xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování nebo xx xxxxxxx pokyny xx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxx, xxxxx přijme podle §48.
§50
Zpracování xxxxxxx
[K §75 xxxx. 1 xxxx. x) x j) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fond v xxxxxxx x §75 xxxx. 1 písm. x) a x) xxxxxx zavede x xxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxx alespoň xxx
a) xxxxxxxxxx x xxxxxx zaznamenání xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx srovnatelných obchodů xxxxx xxxxxx priority xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x tomuto xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx, kdy xx xxxxxxxxxx povaha xxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxxx xx trhu xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obchodu, xxxxx jej xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx x xxxxxx rozdělování xxxxxxxxxxxx nástrojů, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx.
(2) Xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxx xxxxxxxxx týkající xx neprovedených obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx tak, xxx xx xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx investování na xxxx xxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxx jiný xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xx vztahuje x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxxxx obchod xxxx.
(3) Investiční xxxxxxxxxx xxxxx veškeré xxxxxxxxx xxxxx x xxxx, xxx xxxxxxxxx xxxxxxx informace týkající xx neprovedených obchodů xxxxxxxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(4) Pravidla xxxxx xxxxxxxx 1 xx 3 xxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx nástrojů xxxxx, xxxx je možné xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx.
§51
Xxxxxxxxxx xxxxxxx
[X §74a xxxx. 4 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxxx pro rozdělení xxxxxx x závazků xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx
x) xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxxx, xxxxxxx se xx xxxxxxxx xxxxxx týkat,
x) určení xxxxx xxxxxx xxxxxxx x xxxx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx obchodu.
(2) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx je xxxxxxxxx provést obchod xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxx x jedním xxxx několika xxxxxxx xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxxxx jiného xxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xx xxxxxxx xxxx, xxxxxxxx
a) není xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxx xxxxxxx x fondů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx, xxxxxxx obchody xxxx xxx xxxxxxxx, xxxx xxxxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxx provedení,
x) xx xxxxxxxxx plnění x závazků x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx obchodu xxxxxxxxx v xxxxxxx x xxxxxxxx podle xxxxxx paragrafu x
x) xxxxxxxxx xxxxxx x závazků ze xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxx na xxxxxxx xxxx proveden xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx plnění x odpovídající xxxxxxx xx sdruženého xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, ledaže jsou xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 4. Xx xxxxx obdobně, i xxxxx xxx x xxxxxxxx xxxxxxx jiného xxxxxxxxx.
(4) Xxxxx xx investiční společnost xxxxxxx xxxxxxx, že xxxxxxxx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xx výhodnějších xxxxxxxx, xxx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xx se xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx.
§52
Xxxxxxx
[X §75 xxxx. 2 xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xx v xxxxxx §75 odst. 1 a 2 xxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx
x) xx hrazena xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx fond xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx je xxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxx
b) xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx xx pro xxxxx stranu xxxx xxxxxxxxxxx třetí xxxxxxx xx xx xxxxx xxxxxx x
1. xxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxx ještě xxxxxxx, xxx byla xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, informován xxxxx, xxxxxxxxxxxx x xxxxx x xxxxxxxxx x povaze xxxxxxx x xxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxx jejího výpočtu, xxxxx xx nelze xxxxxxx předem,
2. xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxx kvality xxxxxxxxx xxxxxxxx a
3. xxxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxx investorů.
(2) Xxxxxxxxx xx xxxxxxx, která xxxxxx xxxxxxxx příslušné xxxxxxxx xxxx xxxxx xx xxx xxxxx účel xxxxx, a xxxxx xxxxxx xxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxxxx xxxxxxxxxxxxx, xxxxxx, spravedlivě x x xxxxxxxxx xxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx.
(3) Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx může xxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx. x) bodu 1 poskytnout x xxxxxx souhrnného xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxx xxxx sdělí xxx xxxxxxxxxxx na xxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx investorovi xxxxxxxx xxxxxxxx jako x §15e xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx trhu.
(4) Xxxxxxxxxx společnost, xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx povinnost podle xxxxxxxx 1 xxxx. x) bodu 1 xxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxx §54 xxxx. 1 a 2.
XXXX XXXX
XXXXXXXXXXXX INFORMACÍ
HLAVA X
XXXXXXXXXX XXXXXX X XXXXXXXXX
§53
Xxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x měsíční xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. x), b), x) a x) xxxxxx]
(1) Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xxxx fondu kolektivního xxxxxxxxxxx nad xxxxx xxxxxx upravujícího účetnictví xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 1.
(2) Xxxxxxxxx xxxxxx investiční xxxxxxxxxxx xxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx obsahuje xxxxx xxxxx přílohy č. 2.
§54
Xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx
[K §89 xxxx. x) x x) x §35a xxxxxx]
(1) Xxxxxx x informace, xxxxx xxxx xxxxxxxxxx společnost, xxxxxxxxxx xxxx nebo xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx umožňujícím dálkový xxxxxxx, uveřejní xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx, xxxxxxxxxx fond xxxx obdobné xxxxxxxxxx xxxxx v úplném xxxxx x českém xxxxxx způsobem umožňujícím xxxxxxx přístup; xxxxxx xxxxxxx zajistí, x xxxxxxxxxx na pravidla xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx Evropské xxxx14), xxx
x) internetová xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxx omezení x xxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxx xxxx Internet x xxx xx xxxx možné xxxxxx xxxxxxxx způsobem xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx firmy xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx fondu,
b) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx měly xxxxxx datového souboru xxxxxxxx xx stažení x xxxxx používaném xxxxxxx x
c) xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx byly xxxxxxxx uvedeným v xxxxxxxxx x) a x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxx investičním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx bezdůvodně měněny.
(2) Xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxx xxx také k xxxxxxxxx v xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx odkladu bezplatně xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
(3) Xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxx, xx Xxxxx xxxxxxx xxxxx schválila změnu xxxxxxx xxxxx §84a xxxx. 7 zákona, xx uveřejňuje a xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxxx 1 a 2.
HLAVA II
XXXXXXX O XXXXXXXX XXXX XXXXXXXX
§55
Xxxxxxxx xxxxxxxxxx
(1) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení o xxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxxxxx podílníkům
a) xxxx být xxxxxxx xxxxxxx x srozumitelným xxxxxxx xxx, xxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx informované xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xx xxxxxx investici, x
b) xxxxxxxx xxxxx xxxxx přílohy č. 3.
(2) X xxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx, xxxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxxxx standardní xxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxx xxxxxxx termíny xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx standardního fondu, xxxxx se xxxx xx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx členském xxxxx.
(3) Sdělení xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxx x toho, xx xxxx xxxxxxxxx xxxxxx informace x xxxxxxxxxx rysech xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxx x xxxxxxxxx xxxx fungování, a xxxx xxxxxxxxx nutnost xxxxxxxx xx xx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nástupnického podílového xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(4) Xxxxxxx x xxxxxxxx xxxx sdělení o xxxxxxxx podílového fondu xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu se xxxxxxxx zejména xx xxxxxxxxx sloučení xxxx xxxxxxxx x xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx.
§56
Sdělení xxxxxxxxx xxxxxxxxx
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílníkům xxxxxxxxxxxxxx verzi xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx nástupnického xxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
(2) Xxxxx xxxx xxx účely xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx podílového xxxxx změněno, xxxxxxxx xx xxxxx xxxx xxxx stávajícím xxxxxxxxxx.
§57
Sdělení x xxxxxxxx nebo xxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxx osobě, xxxxx x xxxxxx xx xxxx uveřejnění xxxxxxx x splynutí xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xx rozhodného xxx xxxxxxxx nebo sloučení xxxxxxx xxxx prodá xxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx nástupnickém xxxxx xxxx která xxxxxx o xxxxx xxxxxxx fondu či xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx, prospektu xxxx sdělení klíčových xxxxxxxxx xxxxx, který xx sloučení nebo xxxxxxxx účastní.
§58
Způsob xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx nebo sloučení
(1) Xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx xxxxxxx x sloučení xx xxxxxxx nosiči informací5).
(2) Xx-xx informace xxxxx xxxxxxxx 1 xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx na xxxxx xxxxxxx nosiči xxx v xxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxx xxxxxxx tyto xxxxxxxx
x) jejich xxxxxxxxxx xx tomto xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, za nichž xx xxxxxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxx xxxx nástupnickým xxxxxxxxx fondem, xxxxxxxx xxxxxxxxxx investiční společností; xxxxxxxx xxxxxxxxxxx okolností xx splněna xxxxxxx xxxxx, pokud investor xxxx xxxxxxx získat xxxxxxxx umožňujícím xxxxxxx xxxxxxx, x
b) xxxxx, xxx se xxxxxxx xxxxxxxxx, xx xxx xxxxx mezi xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxx informací, xxxxx xxxx listinnou xxxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx informací.
(3) Xxx xxxxx odstavců 1 x 2 xxxxx, xx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx prostřednictvím xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxx, xxxxxxxx-xx xxxxx, xx xxxxxxxx má xxxxxxxxxx přístup k xxxxxxxxx. Xx xxxxxx xxxxx se xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxx nabytí podílových xxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXX USTANOVENÍ XXX XXXXXX XXXXXXXXXX XXXX X XXXXXXXXX XXXXXXXXXX XXXX
Dohoda podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem
§59
[K §35b xxxx. 1 xxxxxx]
(1) Xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxx standardním xxxxxx (xxxx jen "xxxxxx xxxxx") xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx fondem, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx může xxxxxxxxx standardní xxxx xxxxxxxxxx,
x) poplatky x xxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x údaje x xxxxxxx nebo x xxxxxxx poplatků x dalších výdajů xxxxxxx standardním fondem x
c) podmínky, xx nichž může xxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xx následný převod xxxxxxxxxxxx nástrojů v xxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §35a xxxx. 4 xxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx dále xxxxxxxx xxxxxxxx, která xxxxxxxx
x) xxxxxxxxx x lhůty pro xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxx o aktuální xxxxxxx akcie xxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxx při xxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxx a odkupování xxxxxxxxxx xxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx standardním fondem, xxxxxx xxxxxxxxxx zapojení xxxxx xxxxx,
c) xxxxx týkající xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxx xxxx xx xxxx xxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx jsou cenné xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondem xxxx xxxxxxxxxx standardním fondem xx takové trhy xxxxxxx,
x) xxxxxxxx x xxxxxxxxx časové xxxxxxxxxx výpočtu x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx kapitálu řídícího xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx standardního xxxxx x cílem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx (xxxxxx xxxxxx) xxxx vydávaných xxxxxxx xxxxxx a předejít xxx možnosti arbitráže,
x) způsob stanovení xxxxxxxxxx kurzu xxx xxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx při xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx, pokud řídící xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xxxx,
x) xxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx x platbách při xxxxxxxx x odkupování xxxxxxxxxx listů xxxx xxx upisování x xxxxxxxxxx akcií xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx; xxxxx xx o xxx xxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxxxx xxxxx rovněž podmínky, xx xxxxx smí xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx odkup akcií xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx (§99x x 99c xxxxxx),
x) xxxxxxx xxx xxxxx vyřizování xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxx omezení xx xxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx standardního xxxxx xx xxxxxx x xxxxxxxxxxx standardnímu xxxxx, xxxxx xxxxxx, xxxxxxx xxxx prospekt xxxxxxxx standardního xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx ve xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx podílníkům poskytují.
(3) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx rovněž ujednání xxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxxxxxxx spolupráce xxxx řídícím standardním xxxxxx a podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxx při xxxxxxxxxx xxxxxx, pokud xxxx xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx období, x
x) právo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxx xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx potřebné xxxxx xxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxxxxxx xxxxxx auditora xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxxxx dnu xxxxxx závěrky xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, pokud xxx xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxx.
(4) Xxxxxx xxxxx xxxxxxxx též xxxx x xxxxxxxxx právu xxxxx §35b xxxx. 3 zákona.
§60
(1) Xxxxxx fondů xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, xxxxx xxxxxxxx
a) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx statutu xxxx xxxxxx, xxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxxx xxxx xxxxxx xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx informování x xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx (§4) xxxx xxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxx standardního fondu xxxxx osobou xx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxx §78 xxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxx vnitřních xxxxxxxx, xxxxxxx xxxxxxxxxx xx řízení xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxx, xxxxxx x lhůtu předání xxxxx x porušení xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxx, prospektu nebo xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxx,
x) způsob x xxxxx xxxxxxxxxxx o xxxxxxxxxx xxxxxxxx z xxxxxxxxxx derivátů, jestliže xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxx podřízenému xxxxxxxxxxxx fondu vypočítat xxxx otevřenou xxxxxx, x
x) xxxxxxxxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx informuje podřízený xxxxxxxxxx xxxx x xxxxx ujednáních xx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx, x xxxxxx a lhůtu xxxxxxxxxxx x těchto xxxxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxxx obsahuje xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx se xxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx a obnovení xxxxxxxx xxxx odkupování xxxx vydaných xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxxxxx x oznamování a xxxxxxx xxxxxx xxxx xxx xxxxxxxxx majetku xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
(3) Dohoda xxxxx xxxxxxxx xxxxxx pravidla xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx fondem navrhovaných x xxxxxxxxxxx změn xxxx xxxxxxx, stanov, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx informací, xxxxx xx xxxx xx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxxx vlastníkům xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxx, stanovách xxxx prospektu,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx řídícím xxxxxxxxxxx xxxxxx plánované nebo xxxxxxxxxx fúze, xxxxxxxxx xxxx vstupu xx xxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx oznamování x xxxxxxx, xxx xxxxxx standardní xxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx xxxx xxxxxxxx splňovat xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx fond xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxx x xxxxx oznamování xxxxxxx standardním xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx, auditora, obhospodařující xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxx xxxxx, která xx pověřena obhospodařováním xxxxxxx xxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxx rizik xxxxxx xxxxx, x
x) způsob a xxxxx oznamování xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx řídící xxxxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxx.
§61
Xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti
[K §35b xxxx. 2 xxxxxx]
Investiční xxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxx podřízený xxxxxxxxxx xxxx x xxxxxx xxxxxxxxxx xxxx,
x) zavede xxxxxx xxxxxxxx k xxxxxxx xxxxxx zájmů xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x podřízeným xxxxxxxxxxx xxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx standardním xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x
§62
Dohoda x xxxxxx informací x xxxxxxxxx mezi xxxxxxxxxx
[X §30a xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx]
(1) Xxxxxx o výměně xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu (dále xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx") xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx informací, které xx budou xxx xxxxxxxxxx běžně xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx informace xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxx a) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxxxxxx obou xxxxxxxxxx xxx plnění xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxx
1. xxxxxxx xxx xxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxx opatření x cílem xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxxx jejich xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxx arbitráže,
2. zpracování xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xx xxxxxxxx xx odkupování xxxxxxxxxx xxxxx nebo upisování x xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x jejich xxxxxxxxxx, xxxxxx xxxxxxxx x převodu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx,
d) způsob xxxxxxxxxx obou xxxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxx údajů x porušení xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, které xxxxxxxxx řídícího standardního xxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxx žádostí x xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx a
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx, xxxxx xx xxx xxxxx xxxxxxxxx oznamovat xxxxxxx, x xxxxxx x xxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxx.
(2) Xxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx dále xxxx x rozhodném xxxxx xxxxx §30a odst. 2 zákona.
§63
Dohoda x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxx
[K §30a xxxx. 1 xxxx. x) zákona]
(1) Dohoda x xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx (xxxx xxx "xxxxxx xxxx xxxxxxxx") obsahuje xxxx xxxxxxxx
a) xxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxxxx xx budou xxx xxxxxxxx poskytovat,
x) xxxxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x písmenu x) xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx druhému xxx xxxxxxxx xxxx které xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx podřízeného xxxxxxxxxxxx fondu,
d) xxxxxx spolupráce xxxx xxxxxxxx xxx postupech xx konci xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx, x nimiž xx xxxxxxx xxxx x nesrovnalostmi xxxxxxxxx xx zprávě auditora xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu, x
x) způsob x lhůty vyřizování xxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxx auditora druhému, xxxxxx žádostí x xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(2) Dohoda xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx o xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx týkající xx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx.
(3) Xxxxxx-xx xxxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx standardního fondu x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx totožné, xxxxxx xxxx auditory xxxxxxxx xxxxxx x lhůty xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxx xxxx xxxxxx x xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx.
(4) Xxxxxxxxxx §62 xxxx. 2 xx xx dohodu xxxx auditory použije xxxxxxx.
§64
Hlášení xxxxxxxxxx
[X §23a xxxx. 1 zákona]
Xxxxxxxxx, xxxxx zjistí xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx při výkonu xxx xxxxxxxx x xxxxx mohou xxx xxxxxxxxx xxxxx na xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxxx xxxxxxx
a) xxxxx ve xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
b) chyby x xxxxxxxx xxxx xx vypořádání xxxxxx xxxxxxxxxxx standardního xxxxx xxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx podílových xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx standardním xxxxxx,
x) xxxxx xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxx plynoucího x řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxx ve xxxxxxx související srážkové xxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx cílů řídícího xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxx, xxxxxxx, xxxxxxxxx xxxx xxxxxxx klíčových xxxxxxxxx x
x) xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx, xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx standardního xxxxx.
ČÁST XXXXX
XXXXXXXXX XXXXXXXXXX
§65
Xxxxxxx xx:
1. Xxxxxxxx č. 270/2004 Sb., x xxxxxxx stanovení reálné xxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x o xxxxxxx stanovení xxxxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx investování.
2. Xxxxxxxx č. 347/2004 Sb., o xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxx organizace xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti x xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Vyhláška č. 431/2006 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx x. 270/2004 Xx., o xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxx x závazků xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx hodnoty xxxxx nebo xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx.
4. Xxxxxxxx č. 603/2006 Sb., o informační xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
5. Vyhláška č. 604/2006 Sb., x používání xxxxxxx a nástrojů x xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x speciálního xxxxx, xxxxx shromažďuje xxxxxxx xxxxxxxxxx xx veřejnosti.
6. Xxxxxxxx č. 241/2007 Sb., xxxxxx se xxxx xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., o xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx.
7. Xxxxxxxx č. 283/2008 Sb., xxxxxx xx xxxx vyhláška x. 347/2004 Xx., x xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxx podnikání x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxxx fondu.
8. Xxxxxxxx č. 235/2009 Sb., x xxxxxxxxxxxx nástrojích, xx kterých xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx.
9. Xxxxxxxx č. 98/2010 Sb., xxxxxx xx xxxx xxxxxxxx č. 604/2006 Xx., x xxxxxxxxx xxxxxxx a xxxxxxxx x efektivnímu obhospodařování xxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx peněžní xxxxxxxxxx od veřejnosti.
10. Xxxxxxxx č. 356/2010 Sb., xxxxxx xx mění xxxxxxxx x. 603/2006 Xx., x informační xxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxx x. 241/2007 Xx.
11. Xxxxxxxx č. 357/2010 Sb., kterou xx xxxx xxxxxxxx x. 604/2006 Xx., o xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx standardního xxxxx x xxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxx prostředky xx xxxxxxxxxx, xx znění xxxxxxxx č. 98/2010 Xx.
§66
Účinnost
Xxxx vyhláška nabývá xxxxxxxxx xxxx jejího xxxxxxxxx.
Xxxxxxxx:
Xxx. Xxxxxx, Xx.X., x. r.
Xxxxxxx č. 1 x vyhlášce x. 194/2011 Xx.
Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 xxxx. x) xxxxxx]
1. Výroční xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje x
x) změnách skutečností xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterým xxxxx xxxxx rozhodného xxxxxx,
x) fondech xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx byly x xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční společností,
c) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx s uvedením xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx vliv na xxxxxxxxxxx výsledek,
d) členech xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí rady, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx manažerech xxxxxxxxxx společnosti, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxxxxx, xxxx xxxx o xxx, od xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxx vykonávat xxxxxx xxxx činnost,
e) osobách, xxxxx měly xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxx jen xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxx x xxxx xxxxxx na xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx kvalifikovanou účast, xxx' jen xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxx x typu kvalifikované xxxxxx x hospodářského xxxxxxxx xxxxxx osob, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, po kterou xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxxxxxxxxxxxx účast xx xxxxxx xxxxxxx; pokud xxxxxx k xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx společnost xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx x xxxx xxxxxxxxxx vyznačí,
g) xxxxxxx, xxxxx xxxx x investiční xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx propojení x xxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxx x) až g) x xxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx období x investiční xxxxxxxxxxx xx shodě a
i) xxxxxxxx nebo rozhodčích xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxx společnost xxxx xxxx na xxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxxxxx hodnota předmětu xxxxx převyšuje 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx společnosti nebo xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx, xxxxx xx xxxx xxxx, x xxxxxxxxx xxxxxx.
2. Xxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu nad xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx údaje x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx cenných xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx xxxxxxx číslování (XXX) , pokud byl xxxxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx, xx kterým xxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx investiční xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx, xxx jen po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxx xxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx xx výkon xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxx xx xxxxxxxxxxx výsledek,
e) členech xxxxxxxxxxxxxx, xxxxxxx xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx x xxxxxxxxx manažerech x xxxxxxxxx xxxxxx, xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx a xxxxxxxxxxx, dále xxxx x xxx, xx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx xxxx xxxxxxx, xxxxxxxx x xxx, od xxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx nebo xxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxxx, byt' xxx xx část xxxxxxxxxx období, x xxxxxxxx xxxx a xxxx účasti x xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx, xx xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxx xxxxx, byť xxx po xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, s xxxxxxxx výše x xxxx xxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx s xxxxxxxx xxxx, po xxxxxx investiční xxxx xxx xxxxxxxxxxxxxx xxxxx xx těchto xxxxxxx; xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxxx hospodářské xxxxxxxx xxxxxx xxxx, xxxxx xxxxxxxxxx fond xxxxxxxxxxx výsledky xxxxxxxxxxxx x tuto xxxxxxxxxx xxxxxxx,
x) osobách, které xxxx x xxxxxxxxxxx xxxxxx personálně xxxxxxxxx, xxx' xxx po xxxx rozhodného xxxxxx, x uvedením xxxxxxx xxxxxxxxx x doby xxxxxxxxx,
x) xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx s xxxxxxxxxxx xxxxxx ve xxxxx, xxxxxx-xx xxxxxxx xxxxx xxxxxx x) xx x),
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx investičního xxxxx, pokud xx x této xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx jinak xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx investičního xxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx jen xx část xxxxxxxxxx xxxxxx, a xxxx, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) dni, xxxxxx xxxxx xxxx, xx xxxxxx byl xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx rozhodčích xxxxxxx, jejichž xxxxxxxxxx xxx xxxx je xxxxxxxxxx fond, jestliže xxxxxxx předmětu sporu xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx právy xxxxxxx osob,
p) vývoji xxxxxxx xxxxx investičního xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxx pevně xxxxxxxxxxx xxxxxx (xxxxxxxxxx) xxxxxxxxxx x grafické xxxxxx, xxxxx investiční xxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx index xxxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxx, xxxxx jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, kdy xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx x uvedením xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxx x reálné xxxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxx xxxxx,
x) počtu xxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxxx,
x) xxxxxxx x xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx xx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu investičního xxxxx x xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxx tři uplynulá xxxxxx a
y) kvantitativních xxxxxxxxx x metodách, xxxxx xxxx zvoleny xxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx obhospodařování xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu.
3. Výroční xxxxxx podílového xxxxx xxx xxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx označení podle xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (XXXX) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx listu, xxxxx byl xxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, která xxxxxxxx xxxx obhospodařuje, x xxxxx x xxxxx investičních společnostech, xxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx, včetně xxxxxxxxx xxxxxx jejich xxxxxxxxxx a kvalifikace, xxxx x dni, xx kterého vykonávají xxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx x dni, xx xxxxxxx xxxxxxxx tuto xxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x rozhodném xxxxxx x době, xx xxxxxx činnost depozitáře xxxxxxxxxx,
x) xxxxx, která xxxxxxxxx xxxxxxx xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx xx u xxxx xxxxx uloženo xxxx xxxxx osobou xxxxx xxxxxxxxxx xxxx xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx s xxxxxxx papíry ve xxxxxx x majetku xxxxxxxxxx fondu, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx období, a xxxx x xxxx, xx kterou tuto xxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) identifikaci xxxxxxx, xxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxx xx xxx, xxx xxxx provedeno xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, x xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx a xxxxxx xxxxxxx xx konci xxxxxxxxxx xxxxxx,
x) vývoji xxxxxxx podílového xxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxx grafické xxxxxx; pokud xxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx x xxxxxxxxxx xxxx podílového xxxxx xxxxxx xx xxxxx xxxxxxxxx xxxxx (xxxxxxxxx), xxxxx se x vývoj xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx x rozhodném xxxxxx x xxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx sporu xxxxxxxxx 5 % xxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx,
x) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx na xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) skladbě a xxxxxxx majetku x xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx za xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě za xxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x vlastním xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx období,
q) v xxxxxxx uzavřeného xxxxxxxxxx xxxxx výroční xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx x xxx, xxxxxx xxxxx xxxx, na xxxxxx byl xxxx xxxxxxx, a informaci, xxx poté xxxxxxx xx likvidace, xxxx xx xxxxxxx na xxxxxxxx xxxxxxxx fond x
x) kvantitativních omezeních x xxxxxxxx, které xxxx xxxxxxx xxx xxxxxxxxx xxxxx spojených x xxxxxxxxxx x xxxxxxxx k xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx investičního xxxxx.
4. Xxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxx xxxxx nemovitostí xxxxx údajů xxxxx xxxx 3 xxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, číslo xxxxxxxxxx, xxxxx popisné, xxxxx x xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx x xxx xxxx),
x) xxxxx xxxxxx, xxxx x xxxx xxxxxx xxxxxxxxxx,
x) účel, za xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx nabyl, x v xxxxxxx, xx došlo xx xxxxx xxxxx, uvede xxxxx této změny x xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx x x xxxxxxx, že xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, proč xxxx xxxxxxxxxx využívána, x xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx speciální xxxx nemovitostí xx,
x) xxxxxxxx osoby, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxx práv, xxxxxxxxxx xxxx, xxxxxxx xxxxxx, xxxxxxxxx xxxx třetích xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxx, x xxxxxxx omezení nebo xxxxxxx týkajících se xxxx souvisejících s xxxxxxxxxxx,
x) xxx, xx xxxxxxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxxxxx xxxxxx x xxxxxxx tohoto xxxxxxx,
x) xxxxx o znalcích, xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx a xxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxx posudku, xxxxx jde o xxxxx xxxxxxx zprávu xx nabytí xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx použité xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx kritérií, xx xxxxxxx xxxxxxx byla xxxx nemovitosti stanovena, xxxxx byla xxxxxxxxxx xxxxxxx porovnávací xxxxxxx,
x) xxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxx nemovitostí x majetku nemovitostní xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxxxxxxxxx x xxxxx xxxxxxx; xxx xxxxxx xxxxxxxxx platí obdobně xxxxxxxxxx xxxxxx x) xx i).
n) xxxxxx xxxxx xxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxx o podstatné xxxxx x předpovědi xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx x držením xxxxxxxxxxx xxxx s xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx společnosti,
p) xxxxxxxxx x zamýšleném xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxx xx nemovitostní xxxxxxxxxxx x xxxx xx xxxxxxxx 2 xxx xx xxxxxx xxxxxxxx xxxx před xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx o xxxxxx xxxxx xxxxxxx investování xxxx xxxxxxxxxxxx xxxx,
x) xxxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxx xxxxx x
x) xxxxx podstatné informace xxxxxxxx se xxxxxxxxxxx x xxxxxxx speciálního xxxxx xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx společnosti xxxx xxxxxxxx xx xxxxxx xx xxxxxxxxxxxx společnosti.
Příloha č. 2 x xxxxxxxx x. 194/2011 Sb.
Pololetní zpráva xxxxxxxxxx společnosti x xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx
[X §89 písm. b) xxxxxx]
1. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti obsahuje xxxxx x
x) fondech xxxxxxxxxxxx investování, xxxxx xxxx x rozhodném xxxxxx obhospodařovány xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxx představenstva, xxxxxxx xxxx, ostatních xxxxxxxxx osobách a xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) všech xxxxxxxxxxxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx obhospodařovaných investiční xxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx a xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali a
d) xxxxx obchodnících x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxx kolektivního xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx investiční xxxxxxxxxxx, byť xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx.
2. Xxxxxxxxx zpráva xxxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxx xxxxx x
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxx identifikaci cenných xxxxxx (XXXX) nebo xxxxxx xxxxxxx číslování (XXX), xxx-xx xxxxxxxx,
x) xxxxx investiční společnosti, xxxxx obhospodařovala majetek xxxxxxxxxxxx fondu, xxx' xxx xx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x xxxx xxxxxxxx smlouvy x obhospodařování a xxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) členech xxxxxxxxxxxxxx, dozorčí xxxx, xxxxxxxxx xxxxxxxxx osobách x xxxxxxxxx manažerech x xxxxxxxxx období,
d) xxxxx depozitářích xxxxxxxxxxxx xxxxx v xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx kterou xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) osobě, xxxxx xxxxxxxxx úschovu xxxx xxxx opatrování xxxxxxx investičního xxxxx, xxxxx xx x xxxx xxxxx xxxxxxx xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx obchodnících s xxxxxxx xxxxxx, kteří xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxx xxx xxxxxxxxxx xxxx, xxx xxx po xxxx rozhodného xxxxxx, xxxxx x xxxxxxxx xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx obchodníka x xxxxxxx papíry xxx xxxxxxxxxx fond,
g) xxxxxxx, pokud jeho xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % xxxxxxx majetku xxxxx ke xxx, xxx xxxx xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx xxxxxx, s xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x xxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxx, x
x) xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxx xx jednu xxxxx,
x) xxxxx emitovaných xxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx na xxxxx xxxx,
x) skladbě a xxxxxxx majetku v xxxxxxxxx,
x) úplatě xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxxx depozitáři x
x) xxxxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xx xxxxx akcii xx xxxxxxxx xxx xxxxxxxx xxxxxx.
3. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx údaje x
x) xxxxx xxxxxxxxxx fondu x xxxxxxxxxxxxx označení xxxxx mezinárodního xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxx (ISIN) xxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx (XXX) xxxxxxxxxx xxxxx, xxx-xx přidělen,
b) xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxx, x xxxxx o xxxxx investičních společnostech, xxxxx xxxxxxxx fond xxxxxxxxxxxxxxx x rozhodném xxxxxx, xxxxx s xxxxxxxx doby, xx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx podílový xxxx xxxxxxxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxx xxxxxxxxxx,
x) xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxx xxxxxx x xxxx, xx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx vykonávali,
e) xxxxx, xxxxx zajišťuje úschovu xxxx xxxx xxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, xxxxx je x xxxx xxxxx uloženo xxxx xxxxx xxxxxx xxxxx xxxxxxxxxx více xxx 1 % xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx obchodnících x xxxxxxx papíry, xxxxx xxxxxxxxxx činnost xxxxxxxxxx x xxxxxxx papíry xx xxxxxx k xxxxxxx podílového fondu, xxx jen xx xxxx xxxxxxxxxx období, xxxxx x uvedením xxxx, po xxxxxx xxxx činnost xxxxxxxxxx,
x) xxxxxxxxxxxx xxxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx 1 % hodnoty xxxxxxx xxxxx xx dni, xxx bylo xxxxxxxxx xxxxxxx xxx xxxxx xxxx zprávy, s xxxxxxxx xxxxxxx pořizovací xxxx x xxxxxx xxxxxxx na xxxxx xxxxxxxxxx období,
h) xxxxxxx xxxxx vyplacených xxxxxx xxxxxxx podílový xxxx
x) xxxxx xxxxxxxxxxx podílových xxxxx,
x) xxxxxxxx kapitálu xxxxxxxxxxxx xxxxxxx xxxxxxxx xxxx,
x) xxxxxxx a xxxxxxx xxxxxxx v xxxxxxxxx,
x) xxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxx společnosti za xxxxxxxxxxxxxxx majetku xxxxxxxxxx xxxxx,
x) úplatě xxxxxxxxxx x
x) vlastním xxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu a xxxxxxxx xxxxxxxx připadajícím xx xxxxx xxxxxxxx xxxx xx xxxxxxxx xxx uplynulá xxxxxx
4. Xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxx bodu 3 xxxxxxxx
x) xxxxxxxx xxxxxxxxxxx (xxxx xxxxxxxxxxx15), xxxxx xxxxx, xxxxx xxxxxxxxxx, číslo xxxxxxx, xxxxx a xxx xxxxxxxxxxxxx území, xxxxx x kód xxxx),
x) xxxxx xxxxxx,
x) xxxx, xx xxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx, x x xxxxxxx, že xxxxx xx změně účelu, xxxxx xxxxx xxxx xxxxx x xxxxxx xxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx nemovitostí,
d) xxxxxx x xxxxx xxxxxxx nemovitosti x x xxxxxxx, xx xxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxx, xxxxx xxxxx, xxxx xxxx xxxxxxxxx, a xxxxx, xxxxx x xxxxx xxxxxxxxxxx speciální xxxx nemovitostí má,
e) xxxxxxxx xxxxx, která xxxxxxxxxx xxxxxxxx,
x) xxxxxxxx xxxxxx použité xxx xxxxxxx xxxxxxxxxxx,
x) údaje x nemovitostních xxxxxxxxxxxxx, xx xxxxxxx xx xxxxxxxxxxxx xxxx účast x
x) další xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx x xxxxxxx xxxxxxxxxxx fondu xxxxxxxxxxx xxxx xxxxxxxxxxxx společnosti.
Příloha x. 3 k vyhlášce x. 194/2011 Xx.
Xxxxxx xxxxxxx o xxxxxxxx xxxx x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx
1. Xxxxxxx x xxxxxxxx nebo x xxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxx, xxxxx údajů xxxxxxxxx x §100d xxxx. 2 x x §100o xxxx. 2 xxxxxx, xxxxxxx
x) xxxxxxxxx x xxxxxx navrhované xxxx
x) kopie xxxxxxxxx xxxxxxxxx podle §84 xxxx. 6 xxxxxx, xxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx,
c) xxxxx o rozdílech x právech podílníků xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx xxxx nabytím x xx nabytí xxxxxxxxx xxxxxxxxxx, jímž se xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxxx,
d) xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx x xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondu xxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx a xxxxxx16) x xxxxxxx xxxxxxxxxxx xxxx x xxxxxxxxx xxxxxxxxx označují xxxxx xxxxxxxxx rizika, xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx,
e) xxxxxxxx všech xxxxxxxx x xxxxxxx obou xxxxxxxxxxxx nebo xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx fondů nebo xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxx xx xxxxxxx částek xxxxxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxxxxx xxxxxxxxx klíčových xxxxxxxxx,
x) pokud xxxxxxxxx xxxxxxxx fond xx stanovenu úplatu xx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx x hospodářského xxxxxxx xxxxx §18 xxxx. 1 písm. x) xxxxxx, xxxxx xxxx, xxx bude xxxxxxxxxx xx doby než xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxx toho, xxx xxxx stanovován xx xxxxxx účinnosti rozhodnutí, xxxx xx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx xxxxxxxx xxx, aby xxxx xxxxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxxxx, xxxxx xx zrušovaném xxxxxxxxx xxxxx xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
x) xxxxx x xxx, xxx xx xxx xxxxxxxxx x xxxxxx xxxxxxxx xxxxxx x xxxxxxxxxx xxxxxxxx xxxxx,
i) údaje x xxxxxx pozastavit xxxxx podílových xxxxx, xxx bylo možné xxxxxxxx xxxx sloučení xxxxxxxxx xxxxxxx,
x) xxxx o xxxxxxxxx xxx xxxxxxxx nebo xxxxxxxx x
k) xxxxx x xxxxxx, xxxxxx xxxx kdy x xxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxxx x xxxxxxx, xx xx poskytováno xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxx xxxxx §100j xxxx §100u xxxxxx.
2. Sdělení, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx podílového xxxxx xxxxxxxx xxxxxxx xxxx údaje
x) xxxxxx, xxxxx xxxxxxx xxxxx budou vydávány x xxxxxxxxxx podílové xxxxx xx xxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx,
x) xxxx, xxx xxxxxxxxx, xxxxx v xxxxx xxxxxxxxx xxxxx nevyužili xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx xxxx nahrazení xxxxxxxxxx xxxxx xxxxx §100d xxxx. 4 xxxx §100o xxxx. 4 xxxxxx, mohou xxxxxxxx svá xxxxx xxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxx.
3. Xxxxxxx, xxxxx xx xxxxxx xxxxxxxxxx nástupnického podílového xxxxx xxxxxxxx xxx xxxxxxxxx o xxx, xxx v xxxxxxxx xxxxxxxx dojde ke xxxxx v rozložení xxxxxx dle §28 xx §30 xxxxxx x xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxx x xxx x xxxxx xxxxxxxx xxxx xxxx situace xxxxxx xx rozhodného xxx xxxxxxxx xxxxx xx xxx.
4. Xx-xx xx xxxxxxx xxxxxxx podle xxxxxxxx 1 xxxx 2 xxxxxxx xxxxxxxxx xxxx xxxxxx xxxxxxxx xxxx xxxxxxxx, xxxx toto xxxxxxx xxxxxxxxx odkazy xx ty xxxxx xxxxxxx, xx kterých xxxx xxxxxxx xxxxx xxxxxxxxx.
Xxxxxxxxx
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Sb. xxxxx xxxxxxxxx dnem 15.7.2011.
Xx xxx xxxxxxxx xxxxxx xxxxxxx xxxxx xxxxx xx xxxxxxxxx.
Xxxxxx xxxxxxx x. 194/2011 Xx. xxx xxxxxx xxxxxxx xxxxxxxxx č. 240/2013 Sb. x xxxxxxxxx xx 19.8.2013.
Xxxxx xxxxxxxxxxxx xxxxxxxx norem xxxxxx xxxxxxxx xxxxxxxx x odkazech xxxx xxxxxxxxxxxxx, pokud xx xxxx netýká xxxxxxxxx xxxxx shora xxxxxxxxx xxxxxxxx předpisu.
1) Xxxxxxxx Xxxxxx 2007/16/ES ze dne 19. března 2007, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxx 85/611/XXX x koordinaci xxxxxxxx x správních předpisů xxxxxxxxxx se subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXXXX), xxxxx jde x xxxxxxxxx xxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Rady 2009/65/ES xx dne 13. xxxxxxxx 2009 x xxxxxxxxxx xxxxxxxx a xxxxxxxxx xxxxxxxx týkajících xx subjektů xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxxxxx xxxxxxx papírů (XXXXXX) (xxxxxxxxxxxx xxxxx), ve xxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx a Xxxx 2010/78/XX.
Xxxxxxxx Komise 2010/43/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x organizační xxxxxxxxx, střety xxxxx, xxxxxxxx jednání, xxxxxx xxxxx x xxxxx xxxxxxx xxxx depozitářem x xxxxxxxxxxxx společností.
Směrnice Xxxxxx 2010/44/EU xx xxx 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx a Xxxx 2009/65/XX, xxxxx xxx x xxxxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx xx fúze xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.
2) Xxxxx č. 93/2009 Sb., o auditorech x x xxxxx xxxxxxxxx zákonů (xxxxx x auditorech), ve xxxxx xxxxxx x. 227/2009 Xx. a xxxxxx č. 139/2011 Xx.
3) §2 xxxx. 1 xxxx. x) xxxxxx x. 189/2004 Sb., o xxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxx x. 188/2011 Sb.
4) §15e xxxxxx x. 256/2004 Xx., o xxxxxxxxx xx xxxxxxxxxxx xxxx, xx znění xxxxxx x. 230/2008 Xx.
5) §2 xxxx. 1 xxxx. x) zákona č. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx č. 188/2011 Xx.
6) §12 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
7) §2 xxxx. 3 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx znění zákona x. 188/2011 Sb.
8) §27 xxxx. 7 xxxxxx x. 189/2004 Xx., xx znění xxxxxx x. 224/2006 Xx.
9) §28 xxxx. 9 xxxxxx x. 189/2004 Sb., xx xxxxx xxxxxx x. 57/2006 Xx.
10) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008, xxxxxx xx xxxxxxxxx některé xxxxxxxxxxx xxxxxx xxxxxxxxx x xxxxxxx x xxxxxxxxx Evropského xxxxxxxxxx x Xxxx (ES) x. 1606/2002, XXX 39 - Xxxxxxxx xxxxxxxx: účtování x xxxxxxxxx x XXX 40 - Investice xx xxxxxxxxxxx.
11) Xxxxxxxx Xxxxxx (XX) č. 1126/2008.
12) Xxxxx č. 182/2006 Sb., o úpadku x xxxxxxxxx jeho xxxxxx (xxxxxxxxxxx xxxxx), xx znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
13) Vyhláška č. 501/2002 Sb., xxxxxx xx xxxxxxxxx některá xxxxxxxxxx xxxxxx x. 563/1991 Xx., o xxxxxxxxxx, xx xxxxx xxxxxxxxxx xxxxxxxx, xxx xxxxxx xxxxxxxx, které jsou xxxxxxx x jinými xxxxxxxxxx xxxxxxxxxxx, xx xxxxx pozdějších předpisů.
14) Xxxxxx 38 xxxxxxxx Komise (XX) č. 583/2010 xx dne 1. xxxxxxxx 2010, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/ES, xxxxx xxx o xxxxxxx xxxxxxxxx xxx xxxxxxxxx x podmínky, xxxxx xx třeba xxxxxx xxx poskytování xxxxxxxxx xxxxxxxxx pro xxxxxxxxx nebo prospektu xx jiném xxxxxxx xxxxxx, xxx xx xxxxx, xxxx xxxxxxxxxxxxxxx xxxxxxxxxxxxx xxxxxxx.
Xxxxxx 29 xxxxxxxx Komise (XX) č. 809/2004 xx xxx 29. xxxxx 2004, xxxxxx se xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2003/71/XX, xxxxx xxx x xxxxx xxxxxxxx v xxxxxxxxxxx, xxxxxx prospektů, xxxxxxx údajů xx xxxxx xxxxxx, xxxxxxxxxxxx xxxxxxxxx a xxxxxx xxxxxxxx.
15) §2 xxxx. 1 xxxxxx x. 344/1992 Xx., x xxxxxxxx nemovitostí Xxxxx republiky (xxxxxxxxxxx xxxxx), ve znění xxxxxxxxxx xxxxxxxx.
16) Čl. 2 xxxxxxxx Xxxxxx 2010/44/EU, xxxxxx xx xxxxxxx xxxxxxxx Xxxxxxxxxx xxxxxxxxxx x Xxxx 2009/65/XX, xxxxx jde o xxxxxxx xxxxxxxxxx týkající xx xxxx xxxxx, xxxxxxxx "xxxxxx-xxxxxx" x xxxxxxx xxx xxxxxxxxxx.