Přestupky v oblasti financí - 240/2013 Sb.

§§

Název §§ - skutková podstata

Sankce – peněžitý trest

Od Kč

Do Kč

Subjekt:

Obhospodařovatel investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu

§599/1

a) nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle čl. 3 až 38 nařízení Komise (EU) č. 583/2010, čl. 1 a přílohy I nařízení Komise (EU) č. 584/2010, čl. 2 až 111 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 231/2013, v platném znění, čl. 5, 6, čl. 7 písm. a) nebo b) nebo čl. 12 až 14a nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 345/2013, v platném znění, čl. 5, 6, čl. 7 písm. a) nebo b) nebo čl. 13 až 15a nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 346/2013, v platném znění, čl. 3 až 31 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/760, v platném znění, čl. 13 nebo 14 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/2365, čl. 2 až 24 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 438/2016, v platném znění, podle čl. 4 až 6, 9 až 21 nebo čl. 23 až 36 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2017/1131, v platném znění, podle čl. 3 až 13 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/2088²¹⁾, nebo podle čl. 5 až 7 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2020/852²²⁾, ve vztahu k výkonu činnosti, kterou zahrnuje obhospodařování investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu

300 000 000

**)

b) v rozporu s §18 neobhospodařuje tento fond s odbornou péčí

300 000 000

**)

c) v rozporu s §19 odst. 1 nevykonává činnost řádně nebo obezřetně

300 000 000

**)

d) v rozporu s §19 odst. 2 nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje řídicí a kontrolní systém

300 000 000

**)

e) nezajistí, aby jeho řídicí a kontrolní systém splňoval požadavky plynoucí z §20 odst. 1, 2 nebo 3

300 000 000

**)

f) nejedná podle §20 odst. 4

300 000 000

**)

g) nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje mechanismus k hlášení podle §20a

150 000 000

*)

h) nezajistí, aby jeho personální zdroje splňovaly požadavky plynoucí z §21

300 000 000

**)

i) poruší některé z pravidel jednání plynoucích z §22

300 000 000

**)

j) pověří jiného výkonem jednotlivé činnosti, kterou zahrnuje obhospodařování tohoto fondu, v rozporu s některou z podmínek uvedených v §23 až 25

300 000 000

**)

k) při výkonu některé z činností uvedených v §11 odst. 1 písm. c) až f) nesplní některou z povinností plynoucích z §33 odst. 1 nebo poruší zákaz podle §33 odst. 2

150 000 000

*)

l) nakládá s peněžními prostředky tohoto fondu v rozporu s §74 odst. 2 nebo 3

150 000 000

*)

m) po zániku příslušné depozitářské smlouvy nesplní některou z povinností uvedených v §76 nebo 673

150 000 000

*)

n) v rozporu s §88 odst. 3 neinformuje příslušného depozitáře o vzniku nebo zániku závazku ze smlouvy uvedené v §88 odst. 1

150 000 000

*)

o) neposkytne České národní bance některý z dokumentů podle §455 odst. 1

150 000 000

*)

p) neoznámí České národní bance některý z údajů nebo některou ze skutečností podle §458, §459 odst. 1, §460 odst. 1, §461 odst. 3 nebo 4, §462, 463, §464 odst. 1, §466, §467 odst. 2 věty první, §467 odst. 5 nebo 6, §468, 469, §471 odst. 1, §473 nebo §475 odst. 1

150 000 000

*)

Subjekt:

Obhospodařovatel neoprávněný přesáhnout rozhodný limit, který obhospodařuje pouze fondy kvalifikovaných investorů a srovnatelné zahraniční investiční fondy

§599/2

v rozporu s §28, §291 odst. 2 nebo §293 odst. 2 nesplní některou z povinností stanovených v článcích 7 až 10 nebo článcích 12 a 13 přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího evropské fondy rizikového kapitálu⁷⁾

300 000 000

**)

Subjekt:

Obhospodařovatel uvedený v §34 odst. 1

§599/3

a) nezajistí zpřístupnění některého z údajů uvedených v §34 odst. 1 a 2 a §35 odst. 1 písm. a) až e)

150 000 000

*)

b) nepožádá statutární orgán kontrolované právnické osoby podle §36 odst. 1, 3 nebo 4

150 000 000

*)

c) nezajistí zahrnutí údajů uvedených v §34 odst. 2 do výroční zprávy jím obhospodařovaného investičního fondu, postupuje-li podle §234 odst. 2 písm. d)

150 000 000

*)

d) neoznámí České národní bance některý z údajů podle §471 odst. 2

150 000 000

*)

Subjekt:

Obhospodařovatel uvedený v §34 odst. 1 nebo §35 odst. 3

§599/4

a) nezajistí zpřístupnění některého z údajů uvedeného v §35 odst. 1 písm. f) až h)

150 000 000

*)

b) nepožádá statutární orgán kontrolované právnické osoby podle §36 odst. 1, 3 nebo 4

150 000 000

*)

c) nezajistí zahrnutí údajů uvedených v §34 odst. 2 do výroční zprávy jím obhospodařovaného investičního fondu, postupuje-li podle §234 odst. 2 písm. d)

150 000 000

*)

d) neoznámí České národní bance některý z údajů podle §471 odst. 2

150 000 000

*)

Subjekt:

Obhospodařovatel uvedený v §34 odst. 1 nebo §35 odst. 3

§599/5

a) se v rozporu s §61 stane depozitářem tohoto fondu

150 000 000

*)

b) v rozporu s §189 nevydá nebo neaktualizuje statut tohoto fondu

150 000 000

*)

c) oceňuje majetek nebo dluhy tohoto fondu, aniž má vytvořeny organizační předpoklady podle §195

150 000 000

*)

d) v rozporu s §634 odst. 5 neuvede ve jméně tohoto fondu slovo "fond"

150 000 000

*)

e) nezajistí, aby jeho jméno nebo jméno tohoto fondu splňovaly požadavky podle §635

150 000 000

*)

Subjekt:

Obhospodařovatel fondu kolektivního investování

§600/1

a) změní investiční strategii tohoto fondu v rozporu s §207

300 000 000

**)

b) neuveřejní skutečnost podle §213

150 000 000

*)

c) nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje některé z pravidel, technik nebo limitů podle §215 odst. 1

300 000 000

**)

d) nezajistí, aby statut tohoto fondu obsahoval údaje podle §219 nebo 220

150 000 000

*)

Subjekt:

Obhospodařovatel fondu kolektivního investování a obhospodařovatel fondu kvalifikovaných investorů oprávněný přesáhnout rozhodný limit

§600/2

v rozporu s §68 nebo §83 odst. 1 nezajistí pro tento fond právě jednoho depozitáře

150 000 000

*)

Subjekt:

Obhospodařovatel fondu kvalifikovaných investorů neoprávněný přesáhnout rozhodný limit

§600/3

v rozporu s §83 odst. 1 nezajistí pro tento fond alespoň jednoho depozitáře

150 000 000

*)

Subjekt:

Obhospodařovatel investičního fondu, pro který hlavní podpůrce provádí služby nebo jehož majetek drží

§600/4

v rozporu s §89 nezajistí poskytování potřebných údajů nebo dokumentů příslušnému depozitáři hlavním podpůrcem

150 000 000

*)

Subjekt:

Obhospodařovatel podílového fondu

§600/5

a) nezajistí, aby označení podílového fondu splňovalo požadavky podle §104, 129 nebo 143

150 000 000

*)

b) při změně druhu nebo formy podílových listů nebo vyřazení podílových listů z obchodování na evropském regulovaném trhu jedná v rozporu s §123 až 125

150 000 000

*)

c) v rozporu s §134 odst. 3 nevypracuje zápis o svém rozhodnutí o pozastavení vydávání nebo odkupování podílových listů

150 000 000

*)

d) nezpeněží majetek nebo nesplní dluhy podle §376 odst. 1

150 000 000

*)

e) neuvede ve statutu údaje podle §428 odst. 1 nebo §432 odst. 1

150 000 000

*)

Subjekt:

Obhospodařovatel investičního fondu jako svěřenského fondu

§601/1

nezajistí, aby označení tohoto fondu splňovalo požadavky podle §104 a obhospodařovatel investičního fondu, který je akciovou společností s proměnným základním kapitálem, se dopustí přestupku tím, že nezajistí, aby označení jejích podfondů splňovalo požadavky podle §166 odst. 1 nebo §104

150 000 000

*)

Subjekt:

Obhospodařovatel speciálního fondu nebo srovnatelného zahraničního investičního fondu, který využívá pákový efekt

§601/2

neosvědčí České národní bance na její žádost některou ze skutečností podle §218

150 000 000

*)

Subjekt:

Obhospodařovatel podřízeného fondu

§601/3

a) investuje v rozporu s §248 odst. 1

300 000 000

**)

b) nekontroluje výkon činnosti obhospodařovatele řídícího fondu podle §248 odst. 2

150 000 000

*)

c) nepředá depozitáři tohoto fondu informaci podle §256

150 000 000

*)

Subjekt:

Obhospodařovatel řídícího fondu

§601/4

v rozporu s §255 odst. 2 neinformuje obhospodařovatele podřízeného fondu, administrátora podřízeného fondu, depozitáře podřízeného fondu, Českou národní banku nebo příslušný orgán dohledu jiného členského státu

150 000 000

*)

Subjekt:

Obhospodařovatel fondu kolektivního investování, který podle svého statutu investuje do nemovitostí nebo účastí v nemovitostní společnosti

§601/5

nezřídí výbor odborníků podle §268

150 000 000

*)

Subjekt:

Obhospodařovatel zahraničního investičního fondu srovnatelného se speciálním fondem

§601/6

nesplní informační povinnost podle §297 odst. 5

150 000 000

*)

Subjekt:

Obhospodařovatel fondu kvalifikovaných investorů

§602/1

nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje některé z pravidel, technik nebo limitů podle §284 odst. 1

300 000 000

**)

Subjekt:

Obhospodařovatel fondu kvalifikovaných investorů nebo srovnatelného zahraničního investičního fondu oprávněný přesáhnout rozhodný limit, který využívá pákový efekt

§602/2

neosvědčí České národní bance skutečnost podle §287

150 000 000

*)

Subjekt:

Obhospodařovatel podílového fondu nebo zahraničního standardního fondu srovnatelného s podílovým fondem, který splynutím vznikl

§602/3

neoznámí depozitáři tohoto fondu skutečnost podle §393 odst. 1

150 000 000

*)

Subjekt:

Obhospodařovatel podílového fondu, popřípadě zahraničního investičního fondu srovnatelného se standardním fondem, který splynutím vznikl

§602/4

neposkytne dorovnání v penězích podle §396 odst. 1

150 000 000

*)

Subjekt:

Obhospodařovatel přejímajícího standardního fondu nebo přejímajícího zahraničního investičního fondu srovnatelného se standardním fondem

§602/5

neoznámí depozitáři tohoto fondu skutečnost podle §409 odst. 1

150 000 000

*)

Subjekt:

Obhospodařovatel přejímajícího podílového fondu nebo přejímajícího zahraničního investičního fondu srovnatelného se standardním fondem

§603/1

neposkytne dorovnání v penězích podle §412 odst. 1

150 000 000

*)

Subjekt:

Obhospodařovatel akciové společnosti, na kterou se podílový fond přeměnil

§603/2

neposkytne dorovnání v penězích podle §423 odst. 1

150 000 000

*)

Subjekt:

Obhospodařovatel podřízeného fondu

§603/3

investuje prostředky tohoto fondu v rozporu s §433 odst. 3

300 000 000

**)

Subjekt:

Ten, kdo vykonává pro přeměněný investičního fond bez právní osobnosti činnost srovnatelnou s činností obhospodařovatele

§603/4

neposkytne dorovnání v penězích podle §453 odst. 1

150 000 000

*)

Subjekt:

Obhospodařovatel standardního fondu, který postupuje podle §666 až 675

§603/5

nesplní některou z povinností podle §671 odst. 1

150 000 000

*)

Subjekt:

Administrátor investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu

§604/1

a) nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle čl. 3 až 38 nařízení Komise (EU) č. 583/2010, čl. 1 a přílohy I nařízení Komise (EU) č. 584/2010, čl. 2 až 111 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 231/2013, v platném znění, čl. 5, 6, čl. 7 písm. a) nebo b) nebo čl. 12 až 14a nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 345/2013, v platném znění, čl. 5, 6, čl. 7 písm. a) nebo b) nebo čl. 13 až 15a nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 346/2013, v platném znění, čl. 3 až 31 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/760, v platném znění, čl. 13 nebo 14 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/2365, čl. 2 až 24 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 438/2016, v platném znění, podle čl. 4 až 6, 9 až 21 nebo čl. 23 až 36 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2017/1131, v platném znění, podle čl. 3 až 13 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/2088²¹⁾, nebo podle čl. 5 až 7 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2020/852²²⁾, ve vztahu k výkonu činnosti, kterou zahrnuje administrace investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu

300 000 000

*)

b) v rozporu s §45 neprovádí administraci tohoto fondu s odbornou péčí

300 000 000

**)

c) v rozporu s §46 odst. 1 nevykonává činnost řádně a obezřetně

300 000 000

**)

d) v rozporu s §46 odst. 2 nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje řídicí a kontrolní systém

300 000 000

**)

e) nezajistí, aby jeho řídicí a kontrolní systém splňoval požadavky plynoucí z §47 odst. 1, 2 nebo 3

300 000 000

**)

f) nejedná podle §47 odst. 4

300 000 000

**)

g) nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje mechanismus k hlášení podle §47a a 20a

150 000 000

*)

h) nezajistí, aby jeho personální zdroje splňovaly požadavky plynoucí z §48

300 000 000

**)

i) poruší některé z pravidel jednání plynoucích z §49

300 000 000

**)

j) pověří jiného výkonem jednotlivé činnosti, kterou zahrnuje administrace tohoto fondu, v rozporu s některou z podmínek uvedených v §50 až 52

300 000 000

**)

k) nezajistí vedení evidence podle §54

300 000 000

**)

l) neposkytne České národní bance některý z dokumentů podle §455 odst. 2 nebo §457

150 000 000

*)

m) neoznámí České národní bance některý z údajů nebo některou ze skutečností podle §456, 457, §459 odst. 2, §460 odst. 2, §467 odst. 2 věty druhé, §467 odst. 3 nebo §475 odst. 2

150 000 000

*)

n) nesdělí spotřebiteli před uzavřením smlouvy nebo před tím, než spotřebitel učiní závaznou nabídku, v textové podobě skutečnosti podle §1843 občanského zákoníku

150 000 000

*)

Subjekt:

Administrátor fondu kvalifikovaných investorů nebo srovnatelného zahraničního investičního fondu obhospodařovaného obhospodařovatelem uvedeným v §28

§604/2

v rozsahu administrace tohoto fondu v rozporu s §56, §291 odst. 2 nebo §293 odst. 2 nesplní některou z povinností stanovených v článcích 7 až 13 přímo použitelného předpisu Evropské unie upravujícího fondy rizikového kapitálu⁷⁾

150 000 000

*)

Subjekt:

Administrátor podílového fondu

§604/3

a) nevede seznam podílníků podle §109, §110 odst. 2 nebo §111

150 000 000

*)

b) vede účetnictví v rozporu s §114

150 000 000

*)

c) nezajistí uveřejnění některého z dokumentů nebo skutečností podle §137 odst. 1 nebo §138

150 000 000

*)

d) nevyplatí podílníkům jejich podíly na likvidačním zůstatku podle §376 odst. 2

150 000 000

*)

150 000 000

*)

150 000 000

*)

g) neuveřejní informaci podle §428 odst. 3

150 000 000

*)

h) nesestaví mimořádnou účetní závěrku podle §434

150 000 000

*)

Subjekt:

Administrátor investičního fondu

§604/4

a) pověří jiného oceňováním majetku nebo dluhů tohoto fondu v rozporu s §197 odst. 1, §198 odst. 1 nebo §199

150 000 000

*)

b) neuveřejní informaci podle §432 odst. 3

150 000 000

*)

c) neoznámí České národní bance skutečnost podle §465

150 000 000

*)

d) nezajistí, aby jeho jméno splňovalo požadavky podle §635

150 000 000

*)

Subjekt:

Administrátor fondu kolektivního investování

§604/5

a) neuveřejní některý z dokumentů nebo údajů podle §222, §233 odst. 1 nebo §237 odst. 1

150 000 000

*)

b) neposkytne investorovi některý z dokumentů nebo údajů podle §224 odst. 1, §225, 226, 231, 232 nebo §233 odst. 3

150 000 000

*)

c) nevypracuje sdělení klíčových informací podle §227 až 230, výroční zprávu tohoto fondu podle §234 nebo pololetní zprávu tohoto fondu podle §238

150 000 000

*)

d) v rozporu s §228 neaktualizuje některý z údajů uvedených ve sdělení klíčových informací

150 000 000

*)

e) neposkytne podílníkovi nebo akcionáři tohoto fondu některý z dokumentů podle §233 odst. 2 nebo §237 odst. 2

150 000 000

*)

Subjekt:

Administrátor fondu kolektivního investování, který má právní formu akciové společnosti

§605/1

v rozporu s §223 neuveřejní stanovy tohoto fondu

150 000 000

*)

Subjekt:

Administrátor standardního fondu, speciálního fondu, který je otevřeným podílovým fondem nebo akciovou společností s proměnným základním kapitálem, nebo srovnatelného zahraničního investičního fondu, jsou-li investice do tohoto fondu nabízeny v České republice

§605/2

neuveřejní některý z údajů podle §239

150 000 000

*)

Subjekt:

Administrátor fondu kolektivního investování, který neodkupuje jím vydávané cenné papíry nebo zaknihované cenné papíry, nebo srovnatelného zahraničního investičního fondu, jsou-li investice do tohoto fondu nabízeny v České republice

§605/3

neuveřejní některý z údajů podle §240

150 000 000

*)

Subjekt:

Administrátor speciálního fondu, fondu kvalifikovaných investorů nebo srovnatelného zahraničního investičního fondu, jehož obhospodařovatel je oprávněn přesáhnout rozhodný limit

§605/4

a) nezpřístupní investorovi některý z údajů podle §241 odst. 1, 3 nebo 4

150 000 000

*)

b) v rozporu s §241 odst. 2 neaktualizuje některý z údajů

150 000 000

*)

Subjekt:

Administrátor fondu kolektivního investování nebo srovnatelného zahraničního investičního fondu

§605/5

vypracuje propagační sdělení tohoto fondu v rozporu s §243 nebo čl. 4 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2019/1156

150 000 000

*)

Subjekt:

Administrátor podřízeného fondu

§606/1

a) neposkytne investorovi dokument podle §224 odst. 2

150 000 000

*)

b) v propagačním sdělení tohoto fondu neuvede některý z údajů podle §244

150 000 000

*)

c) neuveřejní oznámení podle §249 odst. 1

150 000 000

*)

d) neposkytne podílníkovi nebo akcionáři tohoto fondu prohlášení nebo některý z údajů podle §249 odst. 2

150 000 000

*)

e) srazí částku v rozporu s §250 odst. 1

150 000 000

*)

f) neposkytne podílníkovi nebo akcionáři tohoto fondu nebo osobě ve srovnatelném postavení dokument podle §251 odst. 3

150 000 000

*)

Subjekt:

Administrátor fondu kvalifikovaných investorů, jehož obhospodařovatel je oprávněn přesáhnout rozhodný limit

§606/2

a) nevyhotoví výroční zprávu tohoto fondu podle §290 odst. 1 nebo §291

150 000 000

*)

b) neposkytne společníkovi nebo podílníkovi výroční zprávu tohoto fondu v rozporu s §290 odst. 2

150 000 000

*)

c) neposkytne investorovi na jeho žádost údaje podle §290 odst. 3

150 000 000

*)

Subjekt:

Administrátor zahraničního investičního fondu srovnatelného se standardním fondem, jsou-li investice do tohoto fondu nabízeny v České republice

§606/3

a) neuveřejní některý z dokumentů nebo údajů podle §307

150 000 000

*)

b) neoznámí České národní bance některý z údajů nebo některou ze skutečností podle §461 odst. 1 nebo 2

150 000 000

*)

Subjekt:

Administrátor standardního fondu, který má být splynutím nebo sloučením zrušen

§606/4

nezpracuje, neuveřejní nebo neposkytne sdělení podle §388 nebo 404

150 000 000

*)

Subjekt:

Administrátor podílového fondu, který má být splynutím nebo sloučením zrušen

§606/5

neuveřejní některý z dokumentů nebo oznámení podle §391 odst. 1 nebo §407 odst. 1

150 000 000

*)

Subjekt:

Administrátor podílového fondu, který splynutím vznikl

§607/1

nezajistí výměnu podle §395

150 000 000

*)

Subjekt:

Administrátor přejímajícího podílového fondu

§607/2

nezajistí výměnu podle §411

150 000 000

*)

Subjekt:

Fyzická, právnická nebo podnikající fyzická osoba

§607/3

neuveřejní některý z dokumentů podle §420 odst. 1 nebo oznámení podle §420 odst. 2 věty první

150 000 000

*)

Subjekt:

Administrátor akciové společnosti, na kterou byl podílový fond přeměněn

§607/4

nezajistí výměnu podle §422

150 000 000

*)

Subjekt:

Administrátor řídícího fondu

§607/5

a) nezašle oznámení podle §435 odst. 2

150 000 000

*)

b) neoznámí České národní bance některý z údajů nebo některou ze skutečností podle §470 odst. 3

150 000 000

*)

Subjekt:

Administrátor přeměňovaného fondu kolektivního investování

§608/1

neuveřejní některý z dokumentů podle §450 odst. 1

150 000 000

*)

Subjekt:

Administrátor přeměňovaného fondu kvalifikovaných investorů

§608/2

neuveřejní projekt přeměny podle §450 odst. 2

150 000 000

*)

Subjekt:

Administrátor přeměňovaného podílového fondu

§608/3

neuveřejní oznámení podle §450 odst. 3

150 000 000

*)

Subjekt:

Administrátor podřízeného fondu, jehož řídícím fondem je zahraniční investiční fond

§608/4

a) neposkytne České národní bance některý z dokumentů podle §455 odst. 3 nebo §470 odst. 1 nebo 2

150 000 000

*)

b) neoznámí České národní bance některý z údajů nebo některou ze skutečností podle §470 odst. 1 nebo 2

150 000 000

*)

Subjekt:

Obhospodařovatel řídícího fondu a administrátor řídícího fondu

§609/1

v rozporu s §253 odst. 2 uplatní srážku, přirážku nebo poplatek

150 000 000

*)

Subjekt:

Obhospodařovatel podílového fondu a administrátor podílového fondu

§609/2

nesplní některou z podmínek uložených Českou národní bankou podle §428 odst. 2 nebo podle §432 odst. 2

150 000 000

*)

Subjekt:

Investiční fond s právní osobností

§610/1

a) v rozporu s §8 odst. 3 obhospodařuje jiný investiční fond nebo zahraniční investiční fond

150 000 000

*)

b) v rozporu s §40 odst. 3 provádí administraci jiného investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu

150 000 000

*)

Subjekt:

Investiční společnost uvedená v §29 odst. 1 písm. a) nebo b), samosprávný investiční fond uvedený v §29 odst. 2 písm. a) nebo b) a zahraniční osoba s povolením podle §481 uvedená v §29 odst. 1 písm. c) nebo §29 odst. 2 písm. c)

§610/2

a) neudrží kapitál ve výši podle §30 odst. 1

150 000 000

*)

b) nezvýší kapitál podle §31 odst. 1

150 000 000

*)

Subjekt:

Investiční společnost, samosprávný investiční fond a zahraniční osoba s povolením podle §481

§610/3

v rozporu s §30 odst. 3 nezajistí, aby její nebo jeho kapitál neklesl pod minimální výši počátečního kapitálu

150 000 000

*)

Subjekt:

Investiční společnost uvedená v §29 odst. 1 písm. b), samosprávný investiční fond uvedený v §29 odst. 2 písm. b) a zahraniční osoba s povolením podle §481 uvedená v §29 odst. 1 písm. c) nebo v §29 odst. 2 písm. c)

§610/4

nesplní povinnost podle §31 odst. 5

150 000 000

*)

Subjekt:

Investiční společnost oprávněná přesáhnout rozhodný limit a zahraniční osoba s povolením podle §481, která není srovnatelná se samosprávným investičním fondem

§611/1

umístí kapitál v rozporu s §32 odst. 1

150 000 000

*)

Subjekt:

Samosprávný investiční fond oprávněný přesáhnout rozhodný limit a zahraniční osoba s povolením podle §481, která je srovnatelná se samosprávným investičním fondem

§611/2

umístí majetek, kterým byl kapitál zvýšen, v rozporu s §32 odst. 2

150 000 000

*)

Subjekt:

Hlavní administrátor

§611/3

nezajistí, aby jeho kapitál neklesl pod minimální výši počátečního kapitálu stanovenou v §57

150 000 000

*)

Subjekt:

Investiční společnost oprávněná obhospodařovat standardní fondy a srovnatelné zahraniční investiční fondy nebo oprávněná přesáhnout rozhodný limit a zahraniční osoba s povolením podle §481, která není srovnatelná se samosprávným investičním fondem

§611/4

neoznámí České národní bance skutečnost podle §331 odst. 1 nebo 2 nebo §335 odst. 1 nebo 2

150 000 000

*)

Subjekt:

Investiční společnost, samosprávný investiční fond, zahraniční osoba s povolením podle §481 a hlavní administrátor

§611/5

neoznámí České národní bance změnu podle §467 odst. 1 věty první

150 000 000

*)

Subjekt:

Zahraniční osoba s povolením podle §481

§611/6

neoznámí České národní bance, že jí bylo uděleno srovnatelné povolení orgánem dohledu jiného členského státu, podle §467 odst. 1 věty druhé

150 000 000

*)

Subjekt:

Depozitář investičního fondu

§612/1

a) při výkonu činnosti depozitáře nejedná podle §62

150 000 000

*)

b) poskytne investiční nástroj v rozporu s §63

150 000 000

*)

c) nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje postupy podle §64 odst. 1

150 000 000

*)

d) neoznámí skutečnost podle §64 odst. 2

150 000 000

*)

e) vykonává činnost, z jejíhož výkonu může plynout střet zájmů, aniž má zavedeny organizační předpoklady podle §65 odst. 2

150 000 000

*)

f) oceňuje majetek a dluhy investičního fondu nebo provádí výpočet aktuální hodnoty podílového listu nebo investiční akcie vydávané investičním fondem, aniž má zavedeny organizační předpoklady podle §65 odst. 3

150 000 000

*)

g) neprojedná s obhospodařovatelem tohoto fondu skutečnost podle §66

150 000 000

*)

h) nezavede, neudržuje nebo neuplatňuje mechanismus k hlášení podle §66a a 20a

150 000 000

*)

i) nemá vytvořeny předpoklady podle §69 odst. 2

150 000 000

*)

j) nemá v opatrování zastupitelné investiční nástroje v majetku tohoto fondu podle §71 odst. 1 písm. a)

150 000 000

*)

k) nemá v opatrování zastupitelné investiční nástroje v majetku tohoto fondu podle §71 odst. 1 písm. a)

150 000 000

*)

l) nezajistí evidenci majetku tohoto fondu podle §71 odst. 1 písm. c)

150 000 000

*)

m) nezřídí, nevede nebo neeviduje peněžní účty, neukládá peněžní prostředky nebo nekontroluje pohyb peněžních prostředků podle §72

150 000 000

*)

n) neprovede kontrolu podle §73 odst. 1 nebo 3

150 000 000

*)

o) neprovede příkaz podle §73 odst. 2

150 000 000

*)

p) neinformuje nastupujícího depozitáře tohoto fondu, nepředá mu všechny doklady nebo mu nevydá peněžní prostředky nebo majetek tohoto fondu podle §75 odst. 1

150 000 000

*)

q) pověří jiného výkonem určité jednotlivé činnosti, kterou zahrnují činnosti uvedené v §71 odst. 1, v rozporu s některým z předpokladů uvedených v §77 nebo 78

150 000 000

*)

r) v rozporu s §510 odst. 2 není zapsán v seznamu depozitářů investičního fondu

150 000 000

*)

s) neoznámí České národní bance skutečnost podle §474

150 000 000

*)

t) nesplní některou z povinností nebo poruší některý ze zákazů podle čl. 3 až 38 nařízení Komise (EU) č. 583/2010, čl. 1 a přílohy I nařízení Komise (EU) č. 584/2010, čl. 2 až 111 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 231/2013, v platném znění, čl. 5, 6, čl. 7 písm. a) nebo b) nebo čl. 12 až 14a nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 345/2013, v platném znění, čl. 5, 6, čl. 7 písm. a) nebo b) nebo čl. 13 až 15a nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 346/2013, v platném znění, čl. 3 až 31 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/760, v platném znění, čl. 13 nebo 14 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/2365, čl. 2 až 24 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 438/2016, v platném znění, nebo podle čl. 4 až 6, 9 až 21 nebo čl. 23 až 36 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2017/1131, v platném znění, ve vztahu k výkonu činnosti depozitáře

150 000 000

*)

Subjekt:

Depozitář standardního fondu, který postupuje podle §666 až 675

§612/2

a) nemá v opatrování zastupitelné investiční nástroje v majetku tohoto fondu podle §669 písm. a)

150 000 000

*)

b) nemá v úschově majetek tohoto fondu, jehož povaha to umožňuje, podle §669 písm. b)

150 000 000

*)

c) nezajistí evidenci majetku tohoto fondu, jehož povaha to umožňuje, podle §669 písm. c)

150 000 000

*)

d) nezřídí nebo nevede pro tento fond peněžní účty podle §669 písm. d)

150 000 000

*)

e) neeviduje pohyb peněžních prostředků tohoto fondu podle §669 písm. e)

150 000 000

*)

f) nezajistí vypořádání obchodů s majetkem standardního fondu podle §669 písm. f),

150 000 000

*)

g) neprovede kontrolu podle §670 odst. 1 nebo 3

150 000 000

*)

h) neprovede příkaz podle §670 odst. 2

150 000 000

*)

i) neinformuje nastupujícího depozitáře tohoto fondu, nepředá mu všechny doklady nebo mu nevydá peněžní prostředky nebo majetek tohoto fondu podle §672 odst. 1

150 000 000

*)

j) pověří jiného výkonem určité jednotlivé činnosti uvedené v §669 písm. a) až c) v rozporu s některým z předpokladů uvedených v §77 odst. 1 nebo 2

150 000 000

*)

Subjekt:

Depozitář řídícího fondu

§612/3

a) neinformuje obhospodařovatele podřízeného fondu, depozitáře podřízeného fondu, Českou národní banku nebo příslušný orgán dohledu jiného členského státu podle §260 odst. 1

150 000 000

*)

b) neinformuje depozitáře podřízeného fondu podle §260 odst. 2

150 000 000

*)

Subjekt:

Depozitář podílového fondu nebo zahraničního investičního fondu srovnatelného se standardním fondem, který byl splynutím zrušen

§612/4

a) nezkontroluje některou ze skutečností podle §393 odst. 2 věty první

150 000 000

*)

b) nezpracuje zprávu nebo ji neposkytne podle §393 odst. 2 věty druhé

150 000 000

*)

Subjekt:

Depozitář podílového fondu nebo zahraničního investičního fondu srovnatelného se standardním fondem, který byl splynutím zrušen nebo který splynutím vznikl

§612/5

nezkontroluje soulad údajů podle §393 odst. 3

150 000 000

*)

Subjekt:

Depozitář podílového fondu, který byl sloučením zrušen

§613/1

a) nezkontroluje některou ze skutečností podle §409 odst. 2 věty první

150 000 000

*)

b) nezpracuje zprávu nebo ji neposkytne podle §409 odst. 2 věty druhé

150 000 000

*)

Subjekt:

Depozitář podílového fondu nebo zahraničního investičního fondu srovnatelného se standardním fondem, který se sloučení účastní

§613/2

nezkontroluje soulad údajů podle §409 odst. 3

150 000 000

*)

Subjekt:

Hlavní podpůrce investičního fondu

§613/3

a) poskytne investiční nástroj v rozporu s §90

150 000 000

*)

b) vykonává činnost depozitáře tohoto fondu, aniž jsou splněny předpoklady podle §91 odst. 1

150 000 000

*)

c) neoznámí skutečnost podle §91 odst. 2

150 000 000

*)

Subjekt:

Právnická nebo podnikající fyzická osoba

§614/1

a) neoprávněně vykonává nebo nabízí činnost podle tohoto zákona, ke které je třeba povolení České národní banky, zápis do seznamu vedeného Českou národní bankou, souhlas České národní banky nebo sdělení orgánu dohledu členského státu

150 000 000

*)

b) uvede nesprávný údaj nebo zatají některou skutečnost v souvislosti se žádostí o rozhodnutí, jmenování, udělení povolení, udělení souhlasu, zápis do seznamu, změnu údajů zapsaných v seznamech nebo odnětí povolení podle tohoto zákona

150 000 000

*)

c) shromažďuje nebo se pokusí shromažďovat peněžní prostředky nebo penězi ocenitelné věci v rozporu s §98 nebo 205

150 000 000

*)

d) v rozporu s §99 umožní nebo usnadní jinému zakázanou činnost

150 000 000

*)

e) nabídne investici do fondu kvalifikovaných investorů v rozporu s §272 odst. 1 nebo 4, čl. 6 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 345/2013 nebo čl. 6 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 346/2013 nebo aniž jsou splněny požadavky podle čl. 30 odst. 1 nebo 2 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/760, v platném znění

150 000 000

*)

f) nabídne investici do speciálního fondu, do fondu kvalifikovaných investorů nebo do srovnatelného zahraničního investičního fondu dříve, než nastane některá ze skutečností podle §309, 311, §315 odst. 1, §316 odst. 1, §317 odst. 1, 2 nebo 3, §318 odst. 1, §319 odst. 1, §320 odst. 1, §320 odst. 2 písm. c), §324 odst. 1 nebo §325 odst. 1 nebo 3, v rozporu se zákazem podle §314 odst. 3 větou druhou, §316 odst. 5 nebo §319 odst. 5 nebo aniž zpřístupní nebo aktualizuje údaje podle §241

150 000 000

*)

g) veřejně nabídne investici do investičního fondu nebo do zahraničního investičního fondu dříve, než nastane některá ze skutečností podle §300 odst. 1, §301 odst. 1, §305 odst. 1, §308, 310, §315 odst. 2, §317 odst. 4, §322 odst. 3, §323, §325 odst. 4 nebo §325a, nebo v rozporu se zákazem podle §300 odst. 2 nebo §305 odst. 2

150 000 000

*)

h) v rozporu s §353 neposkytne součinnost likvidátorovi

150 000 000

*)

i) vykonává funkci vedoucí osoby v rozporu s §515

150 000 000

*)

j) neoznámí České národní bance některou ze skutečností podle §467 odst. 4 nebo §524 odst. 1

150 000 000

*)

k) v rozporu s §634 odst. 1 užije ve svém jméně slova "investiční společnost", jejich překlad nebo slova od nich odvozená

150 000 000

*)

l) v rozporu s §634 odst. 2 užije ve svém jméně slova "hlavní administrátor", jejich překlad nebo slova od nich odvozená

150 000 000

*)

m) v rozporu s §634 odst. 3 užije ve svém jméně slova "investiční fond", jejich překlad nebo slova od nich odvozená

150 000 000

*)

n) v rozporu s §634 odst. 4 užije ve svém jméně slova "podílový fond", jejich překlad nebo slova od nich odvozená

150 000 000

*)

o) v rozporu s §636 odst. 1 nebo 3 užije při svém podnikání označení "podílový fond", "standardní fond", "speciální fond", "fond kolektivního investování", "SICAV", "SICAF", "ELTIF", "evropský fond dlouhodobých investic", "ETF" ve smyslu §50f odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, "EuVECA" ve smyslu čl. 4 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 345/2013, "EuSEF" ve smyslu čl. 4 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 346/2013" nebo "fond kvalifikovaných investorů" anebo tvar odvozený od některého z těchto označení, jakož i označení způsobilé vyvolat nebezpečí záměny s některým z těchto označení

150 000 000

*)

150 000 000

*)

Subjekt:

Právnická nebo podnikající fyzická osoba, jako osoba, která byla pověřena výkonem jednotlivé činnosti, nebo jako osoba, která byla pověřena výkonem některého úkonu nebo některých úkonů z této činnosti

§614/2

a) pověří výkonem některého úkonu nebo některých úkonů dalšího v rozporu s některou z podmínek uvedených v §26 odst. 1 nebo §53 odst. 1

150 000 000

*)

b) nezkontroluje výkon úkonu nebo úkonů, jehož nebo jejichž výkonem pověřila dalšího, podle §26 odst. 2 nebo §53 odst. 2

150 000 000

*)

Subjekt:

Právnická nebo podnikající fyzická osoba, jako zahraniční osoba uvedená v §14 odst. 1

§614/3

a) v rozporu s §44 odst. 1 provádí administraci standardního fondu, který neobhospodařuje

150 000 000

*)

b) obhospodařuje standardní fond, aniž je splněna některá z podmínek podle §338 odst. 2 nebo §339

150 000 000

*)

c) nesplní některou z povinností uvedených v §340

150 000 000

*)

Subjekt:

Právnická nebo podnikající fyzická osoba, jako zahraniční osoba uvedená v §14 odst. 2

§614/4

a) v rozporu s §44 odst. 2 provádí administraci speciálního fondu nebo fondu kvalifikovaných investorů, který neobhospodařuje

150 000 000

*)

b) obhospodařuje speciální fond nebo fond kvalifikovaných investorů, aniž je splněna podmínka podle §342 nebo 343

150 000 000

*)

c) nesplní některou z povinností uvedených v §344

150 000 000

*)

Subjekt:

Právnická nebo podnikající fyzická osoba, jako osoba, která není uvedena v §69 nebo §666

§614/5

v rozporu s §69 nebo §666 se stane depozitářem investičního fondu

150 000 000

*)

Subjekt:

Právnická nebo podnikající fyzická osoba, jako osoba, která není uvedena v §86

§615/1

v rozporu s §86 se stane hlavním podpůrcem

150 000 000

*)

Subjekt:

Právnická nebo podnikající fyzická osoba, jako osoba, která oceňuje majetek a dluhy investičního fondu

§615/2

a) nepoužívá postupy podle §194 písm. a)

150 000 000

*)

b) v rozporu s §194 písm. b) ocení majetek a dluhy investičního fondu, aniž je nestranná nebo nezávislá na tom, pro koho se oceňuje

150 000 000

*)

Subjekt:

Podnikající fyzická osoba, jako člen výboru odborníků

§615/3

postupuje při výkonu své funkce v rozporu s §269 odst. 2

150 000 000

*)

Subjekt:

Právnická nebo podnikající fyzická osoba, jako likvidátor investiční společnosti

§615/4

v rozporu s §348 nevykonává svou funkci s odbornou péčí

150 000 000

*)

Subjekt:

Podnikající fyzická osoba se jako osoba uvedená v §515

§615/5

neoznámí České národní bance skutečnost podle §476

150 000 000

*)

Subjekt:

Právnická nebo podnikající fyzická osoba, jako osoba, která bez předchozího souhlasu České národní banky nabude nebo zvýší kvalifikovanou účast na investiční společnosti, samosprávném investičním fondu nebo hlavním administrátorovi, nebo je ovládne

§616/1

v rozporu s §521 odst. 2 neoznámí tuto skutečnost České národní bance nebo ji nepožádá o souhlas

150 000 000

*)

Subjekt:

Právnická nebo podnikající fyzická osoba, jako osoba, které bylo uloženo opatření k nápravě

§616/2

v rozporu s §538 odst. 2 neoznámí České národní bance způsob odstranění nedostatků nebo zjednání nápravy

150 000 000

*)

Subjekt:

Právnická nebo podnikající fyzická osoba, jako nucený správce investiční společnosti nebo investičního fondu

§616/3

a) v rozporu s §563 odst. 1 nevykonává svou funkci s odbornou péčí

150 000 000

*)

b) provede některý z úkonů uvedených v §565 odst. 1 bez předchozího souhlasu České národní banky

150 000 000

*)

Subjekt:

Právnická osoba, jako osoba uvedená v §15 odst. 1

§616/4

a) v rozporu s §15 odst. 1 větou třetí přesáhne rozhodný limit, aniž splní některou z povinností stanovených v §17 odst. 1 až 4

150 000 000

*)

150 000 000

*)

c) neoznámí České národní bance některý z údajů nebo některou ze skutečností podle §462 nebo §475

150 000 000

*)

d) jedná v rozporu se zákazem podle §637 odst. 1

300 000 000

**)

e) nesplní povinnost stanovenou v §637 odst. 2

300 000 000

**)

Subjekt:

Podnikající fyzická osoba, jako osoba uvedená v §639

§617/1

v rozporu s §639 nezachová mlčenlivost.

150 000 000

*)

Subjekt:

Fyzická osoba

§618/1

a) neoprávněně vykonává nebo nabízí činnost podle tohoto zákona, ke které je třeba povolení České národní banky, zápis do seznamu vedeného Českou národní bankou, souhlas České národní banky nebo sdělení orgánu dohledu členského státu

150 000 000

*)

b) uvede nesprávný údaj nebo zatají některou skutečnost v souvislosti se žádostí o rozhodnutí, jmenování, udělení povolení, udělení souhlasu, zápis do seznamu, změnu údajů zapsaných v seznamech, vyjádření nebo odnětí povolení podle tohoto zákona

150 000 000

*)

c) shromažďuje nebo se pokusí shromažďovat peněžní prostředky nebo penězi ocenitelné věci v rozporu s §98 nebo 205

150 000 000

*)

d) v rozporu s §99 umožní nebo usnadní jinému zakázanou činnost

150 000 000

*)

e) nabídne investici do fondu kvalifikovaných investorů v rozporu s §272 odst. 1 nebo 4, čl. 6 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 345/2013 nebo čl. 6 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 346/2013 nebo aniž jsou splněny požadavky podle čl. 30 odst. 1 nebo 2 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) 2015/760, v platném znění

150 000 000

*)

f) nabídne investici do speciálního fondu, do fondu kvalifikovaných investorů nebo do srovnatelného zahraničního investičního fondu dříve, než nastane některá ze skutečností podle §309, 311, §315 odst. 1, §316 odst. 1, §317 odst. 1, 2 nebo 3, §318 odst. 1, §319 odst. 1, §320 odst. 1, §320 odst. 2 písm. c), §324 odst. 1 nebo §325 odst. 1 nebo 3, v rozporu se zákazem podle §314 odst. 3 větou druhou, §316 odst. 5 nebo §319 odst. 5 nebo aniž zpřístupní nebo aktualizuje údaje podle §241

150 000 000

*)

g) veřejně nabídne investici do investičního fondu nebo zahraničního investičního fondu dříve, než nastane některá ze skutečností podle §300 odst. 1, §301 odst. 1, §305 odst. 1, §308, 310, §315 odst. 2, §317 odst. 4, §322 odst. 3, §323, §325 odst. 4 nebo §325a nebo v rozporu se zákazem podle §300 odst. 2 nebo §305 odst. 2

150 000 000

*)

h) v rozporu s §353 neposkytne součinnost likvidátorovi

150 000 000

*)

i) vykonává funkci vedoucí osoby v rozporu s §515

150 000 000

*)

j) neoznámí České národní bance některou ze skutečností podle §467 odst. 4 nebo §524 odst. 1

150 000 000

*)

k) v rozporu s §634 odst. 1 užije ve svém jméně slova "investiční společnost", jejich překlad nebo slova od nich odvozená

150 000 000

*)

l) v rozporu s §634 odst. 2 užije ve svém jméně slova "hlavní administrátor", jejich překlad nebo slova od nich odvozená

150 000 000

*)

m) v rozporu s §634 odst. 3 užije ve svém jméně slova "investiční fond", jejich překlad nebo slova od nich odvozená

150 000 000

*)

n) v rozporu s §634 odst. 4 užije ve svém jméně slova "podílový fond", jejich překlad nebo slova od nich odvozená

150 000 000

*)

o) v rozporu s §636 odst. 1 nebo 3 užije při svém podnikání označení "podílový fond", "standardní fond", "speciální fond", "fond kolektivního investování", "SICAV", "SICAF", "ELTIF", "evropský fond dlouhodobých investic", "ETF" ve smyslu §50f odst. 3 zákona o podnikání na kapitálovém trhu, "EuVECA" ve smyslu čl. 4 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 345/2013, "EuSEF" ve smyslu čl. 4 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 346/2013" nebo "fond kvalifikovaných investorů" anebo tvar odvozený od některého z těchto označení, jakož i označení způsobilé vyvolat nebezpečí záměny s některým z těchto označení

150 000 000

*)

150 000 000

*)

Subjekt:

Fyzická osoba, jako osoba, která byla pověřena výkonem jednotlivé činnosti, nebo jako osoba, která byla pověřena výkonem některého úkonu nebo některých úkonů z této činnosti

§618/2

a) pověří výkonem některého úkonu nebo některých úkonů dalšího v rozporu s některou z podmínek uvedených v §26 odst. 1 nebo §53 odst. 1

150 000 000

*)

b) nezkontroluje výkon úkonu nebo úkonů, jehož nebo jejichž výkonem pověřila dalšího, podle §26 odst. 2 nebo §53 odst. 2

150 000 000

*)

Subjekt:

Fyzická osoba, jako zahraniční osoba uvedená v §14 odst. 1

§618/3

a) v rozporu s §44 odst. 1 provádí administraci standardního fondu, který neobhospodařuje

150 000 000

*)

b) obhospodařuje standardní fond, aniž je splněna některá z podmínek podle §338 odst. 2 nebo §339

150 000 000

*)

c) nesplní některou z povinností uvedených v §340

150 000 000

*)

Subjekt:

Fyzická osoba, jako zahraniční osoba uvedená v §14 odst. 2

§618/4

a) v rozporu s §44 odst. 2 provádí administraci speciálního fondu nebo fondu kvalifikovaných investorů, který neobhospodařuje

150 000 000

*)

b) obhospodařuje speciální fond nebo fond kvalifikovaných investorů, aniž je splněna podmínka podle §342 nebo 343

150 000 000

*)

c) nesplní některou z povinností uvedených v §344

150 000 000

*)

Subjekt:

Fyzická osoba, jako osoba, která není uvedena v §69 nebo 666

§618/5

stane se depozitářem investičního fondu

150 000 000

*)

Subjekt:

Fyzická osoba, jako osoba, která není uvedena v §86

§619/1

v rozporu s §86 se stane hlavním podpůrcem

150 000 000

*)

Subjekt:

Fyzická osoba, jako osoba, která oceňuje majetek a dluhy investičního fondu

§619/2

a) nepoužívá postupy podle §194 písm. a)

150 000 000

*)

b) v rozporu s §194 písm. b) ocení majetek a dluhy investičního fondu, aniž je nestranná nebo nezávislá na tom, pro koho se oceňuje

150 000 000

*)

Subjekt:

Fyzická osoba, jako člen výboru odborníků

§619/3

postupuje při výkonu své funkce v rozporu s §269 odst. 2

150 000 000

*)

Subjekt:

Fyzická osoba, jako likvidátor investiční společnosti

§619/4

v rozporu s §348 nevykonává svou funkci s odbornou péčí

150 000 000

*)

Subjekt:

Fyzická osoba, jako osoba uvedená v §515

§619/5

neoznámí České národní bance skutečnost podle §476

150 000 000

*)

Subjekt:

Fyzická osoba, jako osoba, která bez předchozího souhlasu České národní banky nabude nebo zvýší kvalifikovanou účast na investiční společnosti, samosprávném investičním fondu nebo hlavním administrátorovi, nebo je ovládne

§620/1

v rozporu s §521 odst. 2 neoznámí tuto skutečnost České národní bance nebo ji nepožádá o souhlas

150 000 000

*)

Subjekt:

Fyzická osoba, jako osoba, které bylo uloženo opatření k nápravě

§620/2

v rozporu s §538 odst. 2 neoznámí České národní bance způsob odstranění nedostatků nebo zjednání nápravy

150 000 000

*)

Subjekt:

Fyzická osoba, jako nucený správce investiční společnosti nebo investičního fondu

§620/3

a) v rozporu s §563 odst. 1 nevykonává svou funkci s odbornou péčí

150 000 000

*)

b) provede některý z úkonů uvedených v §565 odst. 1 bez předchozího souhlasu České národní banky

150 000 000

*)

Subjekt:

Fyzická osoba, jako osoba uvedená v §639

§621/1

v rozporu s §639 odst. 1 nezachová mlčenlivost

150 000 000